Розширення простору корупції та її підтримка за рахунок збереження такої рейдерської практики загрожує негативними наслідками як для економічної, так і для політичної сфер.
Це знижує ступінь свободи бізнесу, домінування чорних адміністративних схем у регулюванні ринку, робить економіку менш конкурентоспроможною, менш адаптивною до умов, що змінюються.
Корупція руйнує довіру інвесторів до російського ринку. Те, що рейдерські захвати все частіше стають предметом широкого обговорення на сторінках ЗМІ, очевидно знижує інвестиційний потенціал країни. Рівень корупції є ключовим параметром не тільки в оцінках економічного рейтингу країни, а й її політичної спроможності. Якщо ситуація зберегтися незмінною, Росія все ближче буде підбиратися до межі так званих «відбулися держав» (failed state), зазнаючи труднощів у комунікації із західними партнерами. [12]
Рейдери руйнують соціальну стабільність, реалізуючи схеми масового протесту на підприємствах. Більшість рейдерських схем розхитують соціальну стабільність. Як правило, міноритарними акціонерами є самі працівники підприємства. Переконуючи їх продати акції рейдери нерідко вдаються до дестабілізуючою аргументації, сіють паніку, доводять цілі колективи до страйків, пікетів і голодувань. Крім того, одним із способів боротьби з нелояльністю міноритарних акціонерів стає звільнення. Менеджменту компанії доводиться розлучатися з кваліфікованими кадрами, що ще більше дестабілізує обстановку і збільшує ризик виникнення точки соціальної напруженості. Рейдери стають провідниками революційних методів. Зміна влади на підприємствах проводяться ними методами «майдану». Відкриті листи, петиції, голодування, мітинги, страйки - все це методи ненасильницького протесту, до яких примушують тисячі робітників на підприємствах. [13]
По-третє, вітчизняні рейдери не ставлять завдання збереження і розвитку придбаних активів. Заводи змінюють профіль. Інститути захоплюють під офіси. Цілі трудові активи без найменших гарантій і перехідних періодів опиняються на вулиці. Враховуючи зростання обсягів рейдерського ринку, як вказують Д.А. Кашкін, В.О. Лучин, ще через рік-два це може стати реальною загрозою соціально-політичної стабільності в країні. [14]
Загроза рейдерського захоплення, легкість втрата власності в умовах корупції, змушує російський бізнес жити сьогоднішнім днем, не працюючи на день завтрашній. Будь-які масштабні вкладення у виробництво виявляються нерентабельними з-за високого ризику втрати бізнесу до терміну окупності. Результатом цього затримка в зростанні виробництва і низька конкурентоспроможність країни, подолати яку можна буде лише через багато років. Таким чином, рейдерство породжує глобальні загрози безпеці

1.3 Поняття рейдерства та його характерні ознаки

В даний час у правовій науці відсутній усталений понятійний апарат з досліджуваного питання. Суперечності в дефініціях рейдерства диктують необхідність уточнення визначення даного поняття з метою чіткої фіксації його обсягу та змісту.
Основоположним поняттям у визначенні рейдерства є поняття «захоплення» чужої власності. У Кримінальному кодексі РФ [15] у деяких статтях вже використовується поняття «захоплення», проте не стосовно до злочинів у сфері економіки. Розглянемо дані статті.
Стаття 206. Захоплення заручника
1. Захоплення або тримання особи як заручника, вчинені з метою спонукання держави, організації чи громадянина вчинити будь-яку дію або утриматися від вчинення будь-якої дії як умови звільнення заручника.
У даному випадку захоплення - це насильницьке обмеження свободи пересування.
Стаття 211. Викрадення судна повітряного або водного транспорту або залізничного рухомого складу
1. Викрадення судна повітряного або водного транспорту або залізничного рухомого складу, а так само захоплення такого судна або складу з метою викрадення.
Під «захопленням» розуміється насильницьке встановлення контролю над судном або залізничним рухомим складом з метою викрадення.
Стаття 278. Насильницьке захоплення влади або насильницьке утримання влади
Дії, спрямовані на насильницьке захоплення влади або насильницьке утримання влади в порушення Конституції Російської Федерації, а рівно направлені на насильницьку зміну конституційного ладу Російської Федерації.
Захопленням влади в даному випадку є повалення, протиправне відсторонення від влади повноважних посадових осіб і самочинне заволодіння нею особами, яким влада не належала. Насильницький характер даних дій можливий через використання організованої сили (переважно збройної) - законних силових структур, незаконних збройних формувань або масової участі громадян, а також демонстрації готовності застосувати силу.
Наведені вище приклади вживання поняття «захоплення» в Кримінальному кодексі РФ, а також тлумачення однокореневих слів до слова «захоплення» свідчать, що поняття «захоплення» за лексично емоційним забарвленням і смисловому змісту включає в себе:
1) насильство з метою;
2) встановлення контролю, панування над захоплювати об'єкти.
Деякі вчені пропонують використовувати термін «заволодіння» стосовно недружніх злиттів / поглинань. [16] Розглянемо, в яких випадках вживається термін «заволодіння» в Кримінальному кодексі РФ.
Стаття 166. Неправомірне заволодіння автомобілем або іншим транспортним засобом без мети розкрадання
1. Неправомірне заволодіння автомобілем або іншим транспортним засобом без мети розкрадання (угон).
У даному випадку відсутня насильство і мета - розкрадання, тобто повне панування над річчю.
На наш погляд, більш правильно і обгрунтовано застосовувати термін «захоплення», ніж, наприклад, «заволодіння», і до економічних злочинів. Адже мета рейдерів при захопленні підприємства - встановлення контролю над підприємством всупереч волі його керівництва, як правило, за допомогою насильства.
Розглянемо стадії незаконного захоплення. Є.Г. Ніконова умовно поділяє захоплення на три частини:
1) дії із захоплення (як правило, неправомірні, насильницькі);
2) безпосередньо сам захоплення;
3) наслідки захоплення.
При цьому метою захоплення (рейдерів) є:
1) захоплення часткою інвесторів (захоплення акції / зменшення частки);
2) захоплення безпосередньо активів, майна підприємства;
3) а також зміна менеджменту підприємства (може бути як сама мета захоплення і як наслідки захоплення). [17]
Таким чином, захоплення - це насильницька зміна інвесторів (власника) або менеджменту компанії з метою придбання (заволодіння) майна компанії або встановлення, управління даним майном.
За даними П. Сичова, старшого слідчого з особливо важливих справ слідчого комітету МВС Росії, при покаранні рейдерів формується практика застосування наступних статей Кримінального кодексу РФ: 330 (самоправство), 327 (підробка документів), 159, за якою дії рейдерів кваліфікуються як розкрадання чужого майна шляхом обману або зловживання довірою (шахрайства). Намагаються застосовувати і статті, що передбачають більш важке покарання, наприклад статтю 210 (організація злочинного співтовариства). Однак, якщо в середньому по «економічним» справами кількість припинених справ по відношенню до кількості порушених становить 30-40%, то у справах щодо захоплення підприємств цей відсоток дорівнює 60-70%. [18]
І причина цього не тільки в келійності розгляду справ і в корупції, а в складності і часом суб'єктивності трактування поняття «захоплення». У законодавстві поки ще є істотні лазівки, а сучасні рейдери і грінмейлери діють вже з серйозною оглядкою на Кримінальний кодекс РФ, відрізняючись цим від чорних рейдерів кінця 90-х - початку 2000-х років.
Таким чином, «рейдерство» і «кримінальний захоплення» підприємств не є юридичними визначеннями, і в Кримінальному кодексі РФ немає статей, які охоплювали б ці поняття. Який злочин віднести до поняття «захоплення підприємств», відомства трактують по-різному. Відповідно поки немає і єдиної статистики справ, що ведуться по цій категорії.
П.А. Астахов визначає рейдерство (недружнє поглинання підприємств або корпоративне захоплення підприємств) як «захоплення контрольного пакета акцій або часток, кредиторської заборгованості підприємства (організації) з метою встановлення над ним повного (фактичної і юридичної) контролю всупереч інтересам і волі власника або менеджменту цього підприємства (організації ) ». [19]
Нерідко термін «рейдерство» співвідносять з поняттям «Грінмейл» (greenmail). Грінмейл, або як його по-іншому називають корпоративний шантаж, в класичному розумінні являє собою комплекс різних корпоративних заходів, яких уживають міноритарним акціонером з метою змусити суспільство або основних його акціонерів придбати акції, що належать цьому міноритарію, за досить високою ціною. Іншими словами, Грінмейл представляє собою різновид високоінтелектуального вимагання [20]. Грінмейл відрізняється від правомірного використання акціонером або іншою особою своїх законних прав наявністю, як правило, фінансового або іншого майнового вимоги (відступного), невідповідного того, на що особа, що діє сумлінно, могло б претендувати, а також сукупністю фактів, що дозволяють розглядати дії грінмейлера ( шантажиста) як «зловживання правом».
Грінмейл і недружні поглинання в Росії часто виявляються тісно пов'язаними між собою. Одне може випливати з іншого: іноді першим етапом недружнього поглинання є саме агресивний Грінмейл, який ведеться з метою «продіагностувати» позиції менеджменту або основних акціонерів підприємства, тому на практиці часом буває складно розібратися, що відбувається насправді: підприємство стало об'єктом нападок грінмейлера ( шантажиста) або на нього почалася атака з метою поглинання.
Найбільш загальне визначення рейдерства дає С.М. Анісімов: «рейдерство - це систематична проектна діяльність на ринку корпоративного контролю, націлена на несилові правове та неправове силове отримання контролю над активами інших суб'єктів економічної діяльності з нанесенням їм економічного та інших видів шкоди». [21]
Розглянувши наведені різними авторами визначення рейдерства ми можемо виявити суттєві ознаки рейдерства, до яких слід віднести наступні. Систематичність, тобто діяльність здійснюється на постійній основі, що дозволяє розглядати її як особливий вид бізнесу.
Нанесення шкоди. Спроба отримання контролю над активами з боку рейдерів завжди супроводжується нанесенням шкоди особам, під контролем яких раніше знаходився даний актив. Дії агресорів можуть призводити до збитків, непередбачених витрат, втрати майна і грошей, недоотриманої вигоди, образи честі та гідності, підриву репутації. Обсяг збитку атакується сторони в значній мірі визначає прибутковість проекту. При цьому факт або загроза нанесення шкоди зумовлюють високу ймовірність протиборства і як наслідок високу ймовірність не досягнення поставленої мети з втратою інвестованих коштів. Це вказує на необхідність розгляду рейдерства як високоприбуткової діяльності в умовах високого рівня ризику.
Несилових характер дій рейдера. При необхідності впливу на опонентів рейдери прагнуть використовувати законні інструменти надання тиску на контрагентів (судові позови, вступ у змову з компаніями-контрагентами фірми-мішені, ініціювання перевірок з боку податкових органів, органів внутрішніх справ та інших структур). Це відрізняє їх від силових підприємців, тяжіють до насильства (вбивство, викрадення людини, заподіяння шкоди здоров'ю тощо) або погрозам насильства.
З перерахованих вище ознак, останні два дозволяють відрізняти рейдерство від інших видів економічної активності на ринку корпоративного контролю, зокрема від найбільш близьких: силового підприємництва та бізнес-брокерства.
Таким чином, термін «рейдерство» в загальноприйнятому розумінні означає недружні дії, спрямовані на придбання і встановлення контролю над активами підприємства або підпорядкування і обмеження діяльності господарюючого суб'єкта крім його волі і / або під будь-якої загрозою.
Спроби встановити контроль можуть здійснюватися зацікавленими особами ззовні або зсередини підприємства. Як правило, цей поділ умовно і існує тільки на початковому етапі. Пізніше відбувається змішання позицій - зовнішні агресори шукають (і як правило знаходять) джерела інформації та дієвих помічників всередині підприємства, а внутрішні, відповідно, прагнуть посилити свої позиції та заручитися підтримкою ззовні.
Рейдерство є сложнодоказуемим, «інтелектуальним» видом злочинів, поширеним у різних країнах. У країнах з «перехідними» економіками незаконний переділ власності носить системний характер і становить значну загрозу.

2. Види рейдерства

2.1 Порівняльна характеристика видів рейдерства

Говорячи про рейдерів, відразу відділимо від них структури, які ставлять схожу з рейдерами мета - придбання чужої власності подешевше і наступну її перепродаж подорожче. Такого роду структури не здійснюють недружнє поглинання в його класичному розумінні, але ведуть схожий бізнес. Предметом інтересу цих компаній виступають юридичні особи з прихованим потенціалом, який не видно на перший погляд або ж неможливий до реалізації її нинішніми власниками. При наявності бажання і згоди власників на продаж таких компаній вони купуються, реструктуризуються, об'єднуються в горизонтально або вертикально організовані об'єднання і продаються профільним інвесторам. Такого роду діяльність не може бути віднесена до рейдерської за умови, що придбання активів відбувається законними засобами і способами.
За класифікацією експертів, що проводили в 2008 році в Росії дослідження процесів рейдерства в російській економіці, виділяється три схеми рейдерських захоплень - «білі», «сірі» та «чорні» [22]:
«Біла» схема вважається легальною, оскільки при ній відбувається звичайна скупка акцій у акціонерів. У цій ситуації типовою помилкою менеджменту підприємства є недооцінка небезпеки скуповування акцій у працівників підприємства. Замість того, щоб в якості відповіді теж зайнятися скуповуванням акцій, менеджмент перебуває у впевненості, що дана процедура не дозволить стороннім особам заволодіти контрольним пакетом. Практика захоплень свідчить про те, що рейдери роблять це досить оперативно, протягом декількох тижнів. Отримавши необхідний пакет, на зборах акціонерів обирається «свій» Рада директорів.
«Сіра» схема. Найбільш поширеним способом, застосовуваним при здійсненні цієї схеми, є «впровадження в колектив підприємства». На роботу в якості менеджера або навіть простого працівника влаштовується так званий рейдерське «агент», завдання якого - уважно і досконально вивчити стан роботи підприємства, встановити пристрої для підслуховування і т. п. Рейдери шукають будь-який компромат, щоб потім зіграти на цьому. Так, наприклад, виплата заробітної плати «в конвертах» - типове порушення податкового законодавства (заниження оподатковуваної бази), що є важливим аргументом при подальшому шантажі керівництва підприємства з метою примусового продажу належних їм акцій. І як тільки це відбувається, підприємство фактично переходить в інші руки. Інший приклад: багато нечисті на руку керівники підприємств здають площі в оренду, при цьому, як правило, в договорі оренди проставляється менша сума, отримуючи з орендаря плату «чорним налом». Рейдер, який купив 1% акцій підприємства, під виглядом потенційного орендаря отримує від підприємства договір з зазначеною заниженою сумою, а потім просить оцінювача визначити реальну ринкову вартість оренди приміщення в цьому районі. Зрозуміло, що вартість виходить вищою, і рейдер моментально подає до суду на керуючий орган підприємства, оскільки має на руках незаперечний доказ того, що керівництво неефективно використовує власність і завдає тим самим шкоду акціонеру: недоотриманий прибуток призводить до недоотриманими дивідендах. Паралельно йдуть звернення до підрозділу органів внутрішніх справ по боротьбі з економічними злочинами і податкову інспекцію. Починається тяжба, в яку вступають високооплачувані адвокати. Результат - захоплення фірми і прихід на підприємство другої керуючого.
«Чорна» схема являє собою вже справжній силове захоплення підприємства, заснований на фальсифікованої документації та корупційних зв'язках. Технологія «чорного» рейдерства достатньо проста. Якщо у кого-небудь виникає бажання без великих витрат і зусиль стати власником якої-небудь процвітаючої фірми, то не обов'язково шукати стартовий капітал, залучати фахівців, піднімати і налагоджувати виробництво, простіше, маючи певну суму готівкових грошей, найняти бойовиків, оплатити послуги найманих чиновників і юристів і під прикриттям «спритних» силових структур заволодіти придивилася фірмою. [23]
Рейдер - найманий професіонал, який використовує, як правило, кримінальні методи захоплення чужої власності (приватної, державної), такі як: підробка документів, фальсифікація судових рішень, знищення реєстру, все, що дозволяє захопити контрольний пакет акцій, ліквідні активи, товари, немайнові активи підприємства. Також рейдери використовують такі способи, як розмивання пакетів акцій через нові емісії, розкрадання акцій, створення паралельних рад директорів, корупційність суддів, співробітників силових структур і чиновників, чорний РR. Мета рейдера - захопити ліквідні активи підприємства на замовлення загарбника для подальшої їх ліквідації або інвестування в інші проекти. [24]
Грінмейлер - це корпоративний шантажист, як правило, не вдається до грубої сили для захоплення акціонерної власності. Для цього грінмейлеру достатньо придбати незначну частину акцій ефективного підприємства, після чого він зможе «заважати» успішному управлінню компанією. Тактика грінмейлера полягає у зловживанні правами міноритарних акціонерів, що дозволяє йому використовувати законні механізми їх захисту з метою примусу основних акціонерів викупити акції, що належать йому, за ціною набагато вище ринкової. [25]
Відмінності між рейдерством і грінмейлерством полягає в тому, що перші націлені на незаконне захоплення ліквідного активу, нерухомості в будь-якому секторі економіки і діють на замовлення загарбника, розробляючи самостійно всю стратегію захоплення, а грінмейлерство використовується, як правило, для корпоративного сектора економіки, де стратегія розробляється самим загарбником як майбутнього власника підприємства і, як правило, в рамках закону.
Силове підприємництво, як правило, пов'язане з контролем над грошовими потоками підприємства, при цьому саме майно не переходить у власність суб'єктів, що надають силовий вплив на підприємство. Спочатку виникнувши як приватний інфорсмент щодо забезпечення зобов'язань між економічними суб'єктами в умовах руйнування колишніх господарських зв'язків і формування ринкових відносин, силове підприємництво як охоронний рекет опосередковано послуги, пов'язані з виконанням контрактних зобов'язань (поставити чи оплатити товар, повернути кредит, проблеми безпечної доставки товарів і т . п.).
Так само експерти ділять рейдерів по характеру використання незаконних і неринкових інструментів захоплення власності; розрізняють за колективності дій (одинаки, взаємопов'язані групи рейдерів); за суб'єктами (приватне і державне рейдерство); за спрямованістю (інвестиційна і ліквідаційної); за технологіями (домінування силових інструментів , або корпоративних технологій). [26]
Таким чином, рейдерство має подібності та відмінності від Грінмейл, силового підприємництва та законних інструментів на ринку корпоративного контролю (недружні поглинання) через захоплення, як процес присвоєння / відчуження різних об'єктів власності.
Ми провели порівняльне дослідження загальних ознак виділяються видів рейдерства та узагальнили результати в Таблиці 1.
Таблиця 1

Порівняння видів діяльності на ринку корпоративного контролю
	характер відповідності закону	характер впливу на опонентів	відповідний рівень ризику і прибутковості
«Чорне» рейдерство	значні порушення закону	застосування сили або загрози її застосування	високий рівень ризику і прибутковості
		без застосування сили або загрози її застосування
"Сіре» рейдерство	незначні або недовідні порушення закону
«Біле» рейдерство	відповідно до закону
			звичайний рівень ризику і прибутковості

Далі в ході дослідження ми провели порівняльну характеристику рейдерства, грінмейл і силового підприємництва, спрямовану на виявлення спільних і відмінних рис за цілями, об'єктам, технологіям присвоєння відчужуваних і невідчужуваних об'єктів власності. Порівняльна характеристика рейдерства, Грінмейл і силового підприємництва відображена в Таблиці 2.

Таблиця 2. Порівняльна характеристика рейдерства, Грінмейл і силового підприємництва

Характеристики	Рейдерство	Грінмейл	Силове підприємництво
Суб'єкти	Високопрофесійні кадри	Високопрофесійні кадри (активні юристи, економісти, управлінці)	Як правило, не висококваліфіковані кадри (спортсмени, бандити) та колишні співробітники силових структур
Об'єкти	Власність в будь-якій формі: ВАТ, ЗАТ, ТОВ, ФГУПи і т. д. (великі, дрібні, середні підприємства), будь-які активи (фінансові, майнові, немайнові)	Як правило, стратегія компанії, організаційні інновації, а також власність, акції ВАТ	Як правило, грошові потоки в оптової, роздрібної торгівлі, сфері послуг, мале підприємництво
Цілі	Зміна власника на окремі високоліквідні активи підприємства, контроль перерозподіл активів і грошових потоків ит. д.	Викуп частки акцій за ціною вище ринкової, контроль над власністю, зміна власника всього майнового комплексу підприємства	Контроль над грошовими потоками
Технології	Незаконні і законні, але з використанням змови, підкупу, навмисне банкрутство, підробка, шкоду майну для зниження його ринкової вартості, силовий супровід, інформаційні атаки в ЗМІ і т. д.	Як правило, законні інструменти, але при зловживанні прав міноритарних акціонерів, використовуючи прогалини в законодавстві, використовується витік інсайдерської інформації	Технології силового партнерства «кришіваніе», посередництво при незаконності механізмів їх досягнення (фізичні загрози, викрадення, знищення майна, вбивства і т. д.)

Як видно з Таблиці 2, об'єктом рейдерства виступає привласнення умов виробництва (фінансовий капітал, окремі елементи майнового комплексу підприємства і т. д.), в Грінмейл домінуючим процесом є присвоєння самого виробництва (стратегія компанії, організаційні інновації і т. д.), а силове підприємництво спеціалізується на визначенні результатів виробництва (грошові потоки, частина прибутку, відкати).
Також, як ми бачимо з Таблиці 2, розвиток в Російській Федерації рейдерських технологій розмиваються, еволюціонують, але в той же час зберігають свої специфічні риси і відмінності по об'єкту, суб'єкту, технологій і механізмів дії та реалізації в залежності від спеціалізації рейдерської діяльності, масштабності проведених атак . Так великі рейдери поступово переходять на технології грінмейл і функціонують як окремі господарські одиниці, а для дрібних і середніх рейдерів характерна спеціалізація і зрощування з силовими методами підприємництва.

2.2 Характеристика форм і методів рейдерства

Як особливий вид діяльності на ринку корпоративного контролю рейдерство представляє собою послідовну або паралельну реалізацію рейдерських проектів (акцій).
З.Е. Тарханова визначає рейдерську акцію як «обмежений за місцем, масштабами і часу комплекс заходів, що реалізуються рейдерами з метою отримання контролю над економічними активами». [27]
Результати аналізу російської ділової періодики свідчать про поширення таких основних форм рейдерських акцій:
- Недружнє (вороже) поглинання компанії, що володіє правами на привабливий для рейдера актив;
- Отримання контролю над активами в ході банкрутства;
- Заперечування прав на активи з використанням судової системи;
- Примус до здійснення угоди з активами, в тому числі із застосуванням інструментів корпоративного шантажу;
- Отримання контролю над активом шляхом його таємного розкрадання (крадіжки) або шахрайства;
- Здійснення операцій з активами в результаті вступу в змову з посадовими особами компанії-мішені;
- Лобіювання інтересів в різних державних органах шляхом вступу в змову з державними службовцями;
- Інші форми рейдерських акцій. [28]
Хотілося б відзначити, що рейдеру не важливо, яким способом отримана інформація: крім нелегального збору інформації про сюжеті підприємстві, вони можуть отримувати інформацію у цілком законним шляхом [29]:
- Через запити в різні державні органи, які ведуть державні реєстри. Причому державні органи не вправі відмовити у видачі такої інформації, тому що відповідно до пункту 1 статті 6 Федерального закону РФ від 08.08.2001 р. № 129-ФЗ «Про державну реєстрацію юридичних осіб і індивідуальних підприємців» [30] містяться в державних реєстрах відомості та документи є відкритими і загальнодоступними., за винятком відомостей про номер, про дату видачі та про орган, що видав документ, що засвідчує особу фізичної особи, відомості про банківські рахунки юридичних осіб і індивідуальних підприємців, які можуть бути надані виключно органам державної влади, органам державних позабюджетних фондів у випадках і в порядку, які встановлені Урядом РФ;
- Шляхом подання запиту від міноритарного акціонера. Зазвичай такі акціонери в діяльності підприємства не беруть участь, але вони мають право вимагати отримати різні документи товариства. Причому вимагати надання документів можуть не тільки самі акціонери, а й їхні представники за дорученням. Так, з реєстру акціонерів можна дізнатися, наприклад, імена власників акцій, кількість акцій у них, а також дані про емітента, його засновників, про розмір статутного капіталу [31];
- Шляхом одержання інформації від планованого до захоплення підприємства в рамках судового процесу. За вигаданим підставах ініціюється судовий процес, і в його рамках цілком легально вимагаються важливі документи та інформація;
- Шляхом запиту інформації в комерційні компанії, що спеціалізуються на веденні власних інформаційних реєстрів, за умови, що їх виписки будуть доказами і прийматися арбітражними судами.
Наступним етапом є так звана розвідка бізнесу, яка полягає в дослідженні бізнесу компанії-мішені на підставі отриманої інформації. При цьому з'ясовуються реальні, а не звітні, економічні показники роботи підприємства, оцінюється вартість основних активів - землі, будівель та обладнання.
Після цього «загарбники» роблять оцінку здатності захисту підприємства та його можливої ​​реакції на спроби змінити власника. Вивчаються система фізичної охорони, стан охоронних систем та наявність взаємин з різними охоронними структурами (ЧОП, ОВО); з'ясовується, чи зможе об'єкт організувати опір силовому захопленню, та ін Основна мета даного етапу - з'ясувати, чи існують високопоставлені покровителі у власника даного підприємства, і на підставі цього спрогнозувати можливі ризики при реалізації захоплення. [32]
Далі рейдери розробляють приблизну схему захоплення об'єкта і проводять заходи, які дозволять полегшити здійснення захоплення. На цьому етапі нерідкі випадки порушення сфабрикованого судового позову проти керівників підприємства (членів їх сімей), захоплення та ізоляція осіб, які представляють протиборчу бік, та інші дії, що полегшують вчинення захоплення. Для розробки схеми захоплення вивчаються структура власності об'єкта, місце зберігання і доступність установчих документів, приблизна вартість витрат на «нейтралізацію» місцевих органів законодавчої, виконавчої та судової влади, а також інші обставини, які дозволять у подальшому розраховувати на позитивний кінцевий результат захоплення. [33 ]
І тільки після такої ретельної і скрупульозної підготовки рейдери починають здійснення захоплення. Відповідно до виробленої схемою на даному етапі безпосередньо реалізуються заходи по захопленню, що включають в себе:
- Встановлення контактів з державними реєстраційними органами (податковою інспекцією, реєстраційної палатою); мета: внесення змін до реєстру, отримання копій потрібних правовстановлюючих документів (наприклад, різних договорів купівлі-продажу, відомостей про внесені зміни в ЕГРЮЛ і т. д.);
- Підготовку та посвідчення у нотаріусів різних підроблених правовстановлюючих документів підприємства і підписів на документах; мета: подальше пред'явлення цих документів в якості доказів;
- Встановлення контактів з судовими органами та службою судових приставів; мета: прийняття судом рішення про забезпечувальні заходи, арешт реєстру, заборону зборів акціонерів, анулювання результатів зборів акціонерів і т. п., виконання судового рішення службою судових приставів;
- Комплекс операцій з нейтралізації охорони підприємства чи силових відомств, які сприяють даному підприємству;
- Захоплення підприємства. Можливі два варіанти захоплення: силовий і без застосування сили. Силове захоплення застосовується при гарній охорони та можливої ​​різкої реакції колишнього власника, його основна мета - придушення «морального духу» компанії-мішені. Без застосування сили, як правило, проходить захоплення об'єкта, який має формальну охорону і нерішуче керівництво;
- Затвердження нового («свого») керівного складу підприємства. [34]
У розвинених країнах основною формою рейдерства стало недружнє поглинання, то в Росії широкого поширення набули «банкротних» схеми, шахрайство і примус до угоди. Саме тому рейдерство «по-російськи» не гарантує досягнення ефективної структури власності і при несприятливому збігу обставин може запустити множинні цикли конфліктних перерозподілів активів між економічними агентами. [35]
Розвиток і поширення рейдерства за російським зразком стало можливим внаслідок недосконалого законодавства, корупції, наявності масштабного позалегальному сектора, особливостей менталітету російських громадян і необдуманої державної політики як у різних секторах економіки, так і в макроекономічних аспектах.
Таким чином, рейдерство ділять на три групи за ступенем недотримання законів: біле, сіре і чорне рейдерство. Біле - у рамках закону, що в принципі нескладно; законів про рейдерство небагато. Сіре - ситуації, коли навіть найбільш неупереджений суддя не розбереться, хто правий, а хто винен. Чорне - відверто силовий, незаконне захоплення власності.
В останні роки рейдерство в Росії, спираючись на адміністративний ресурс і корумповані правоохоронні органи у своїх методах, стає простіше, на місце багатоходових схем приходять більш прості прийоми. Він стає більш схожим на "білокомірцеві» кримінальний промисел, який чинять організованими злочинними групами. З одного боку, подібні тенденції ведуть до ще більшої криміналізації даного явища, що підвищує його суспільну небезпеку. З іншого боку, спрощення рейдерських схем полегшує боротьбу з цим явищем - зрозуміло, за наявності достатньої політичної волі.

3. Проблеми боротьби та попередження рейдерства

3.1 Проблеми кримінального законодавства та притягнення рейдерів до кримінально-правової відповідальності

Розвиток кримінального права в принципі здійснюється як реакція на економічні та соціальні виклики, тобто як реакція на виникнення нових форм поведінки, що виявляються небезпечними для суспільства і потребують кримінально-правовій оцінці. У даному випадку таким викликом є ​​певна частина практики злиття господарюючих суб'єктів і поглинання одними господарюючими суб'єктами інших, представлена ​​в нашій країні у вигляді корпоративних захоплень. Останнім часом йдуть активні обговорення можливості введення нового складу в КК РФ, що встановлює відповідальність за корпоративні захвати. Але, на жаль, до практичної реалізації такі дискусії не доходять. Причинами такої демагогії ми бачимо ряд проблем. По-перше, це розбіжності наукового співтовариства в термінологічному сенсі. По-друге, існуючі розбіжності з приводу доцільності введення нового складу в КК РФ.
Рейдерство - це проблема, з якою необхідно цілеспрямовано боротися і у відношенні якої потрібно розробити ефективний механізм протидії. З точки зору кримінального закону силовий відбирання, досконалий шляхом розкрадання майна (рухомих речей), кваліфікується відповідно як крадіжка (грабіж) або інше передбачене відповідною статтею КК РФ протизаконна дія, тобто злочин (наприклад, ст. 158 («Крадіжка» ), ст. 159 («Шахрайство»), ст. 161 («Грабіж») та ін.) Вважається, що земельні ділянки, підприємства як майнові комплекси і будь-яка нерухомість, що має міцний зв'язок із земельною ділянкою, не можуть бути викрадені: тобто якщо вкрали машину - це кримінально каране діяння, якщо захопили нерухомість-то це суперечка господарюючих суб'єктів. При цьому, як правило, здійснюється на практиці захоплення, в тому числі на основі судового рішення, винесеного, у свою чергу, на основі недостовірних або підроблених документів, має на меті розпродажу нерухомості або бізнесу так званим добросовісним набувачем. [36]
В. Константинов відзначає, що і кваліфікуючі ознаки шахрайства також далеко не завжди можуть бути застосовані для випадків захоплення бізнесу, оскільки шахрайство - це або викрадення чужого майна, або придбання права на чуже майно шляхом обману чи зловживання довірою (ст. 159 КК РФ). У діях рейдера, як правило, відсутній прямий обман колишнього власника бізнесу і тим більше зловживання його довірою. Тому при розгляді питання про встановлення кримінальної відповідальності за здійснення силового захоплення варто було б розширити зміст таких понять, як «обман» і «зловживання довірою». [37]
Ще одна проблема полягає в можливості реєстрації фірм-клонів. Чинне законодавство дозволяє здійснити державну реєстрацію юридичної особи у тій же організаційно-правовій формі, з тим же фірмовим найменуванням і за тією ж адресою, де знаходиться обрана для захоплення організація, якій, у свою чергу, належить цікавить рейдерів об'єкт нерухомості. Дана схема використовує правовий пропуск, який мав би заповнити спеціальний федеральний закон про порядок реєстрації і використання фірмових найменувань, прийняття якого прямо передбачено ст. 54 частини першої Цивільного кодексу РФ [38]. Пункт 4 цієї статті говорить про те, що юридична особа, що є комерційною організацією, повинне мати фірмове найменування, і юридична особа, фірмове найменування якого зареєстровано в установленому порядку, має виключне право його використання. Однак така процедура не знайшла відповідного відображення в прийнятому в серпні 2001 року Федеральному законі «Про державну реєстрацію юридичних осіб», оскільки в цілому не відповідала заявленій на той період програмі зниження адміністративних барьеровhttp: / / www.tisbi.ru/science/vestnik/2008 / issue1/Low3.htm - _ftn16 # _ftn16.
У кінці вересня 2008 р. Національний Антикорупційний Комітет сформулював ідею, яка давно витає в умах як представників бізнесу, так і державних структур, включаючи Держдуму, а також Федеральну антимонопольну службу й інші органи: ввести статтю «Рейдерство» в КК РФ. [39]
У той же час, ніхто з них не заперечує, що більшість рейдерських «методик» цілком можуть бути класифіковані діючими статтями Кримінального кодексу РФ. У першу чергу, це стаття 159 КК РФ (Шахрайство); ст. 169 КК РФ (Перешкоджання законній підприємницькій або іншій діяльності); ст. 170 КК РФ (Реєстрація незаконних операцій із землею); ст. 174 КК РФ (Легалізація (відмивання) грошових коштів або іншого майна, придбаних злочинним шляхом); ст. 183 КК РФ (Примус до вчинення угоди чи до відмови від її здійснення); ст. 186 КК РФ (Незаконні отримання та розголошення відомостей, що становлять комерційну, податкову або банківську таємницю); ст. 202 КК РФ (Зловживання повноваженнями приватними нотаріусами); ст. 204 КК РФ (Комерційний підкуп) і ст. 290, 291 КК РФ (Дача і одержання хабара); ст. 285 КК РФ (Зловживання посадовими повноваженнями); ст. 286 КК РФ (Перевищення посадових повноважень); ст. 292 КК РФ (Службове підроблення) та ч. 3 ст. 327 КК РФ (Використання завідомо підробленого документа), а також ч. 1 ст. 327 КК РФ (Підробка, виготовлення або збут підроблених документів, державних нагород, штампів, печаток, бланків); ст. 299 КК РФ (Притягнення завідомо невинного до кримінальної відповідальності); ст. 301 КК РФ (Незаконні затримання, взяття під варту або утримання під вартою); ст. 302 КК РФ (Примус до дачі показань); ч. 2,3 ст. 303 КК РФ (Фальсифікація доказів у кримінальній справі); ст. 305 КК РФ (Винесення свідомо неправосудного рішення або іншого судового акта); ст. 306 КК РФ (Завідомо неправдивий донос); ч. 1 ст. 325 КК РФ (Знищення, пошкодження або приховування офіційних документів, штампів або печаток); ст. 330 КК РФ (Самоправство).
Таким чином, в нашому законодавстві вже існують як мінімум 22 статті, які в цілому складають досить повну правову базу, щоб рішуче протистояти рейдерським захопленням - і вже точно ускладнювати такі. Однак, в даний час, як ми можемо переконатися, всі вони діють малоефективно. Але причина цього аж ніяк не в тому, що закони «погані». Проблема в тому, що ми не можемо забезпечити їх неухильне виконання, і це, на жаль, відноситься не тільки до області відносин власності та корпоративного права. Рідкісний рейдерське захоплення в Росії обходиться без «своїх» суддів, чиновників, силовиків.

3.2 Розвиток цивільно-адміністративного законодавства Російської Федерації з протидії рейдерству

Також вдосконалюється законодавство в інших галузях права з метою протидії рейдерству.
Законодавцем були встановлені чітко визначені скорочені строки позовної давності щодо оскарження рішень органів управління акціонерним товариством:
Федеральним законом від 7 серпня 2001 р. № 120-ФЗ [40] були внесені зміни в ст, 49 Федерального закону «Про акціонерні товариства» [41], які визначили, що акціонер має право оскаржити до суду рішення, прийняте загальними зборами акціонерів з порушенням вимог Закону про акціонерні товариства, інших правових актів Російської Федерації, статуту товариства, у разі якщо він не брав участі у загальних зборах акціонерів або голосував проти прийняття такого рішення та вказаним рішенням порушені його права та законні інтереси. Така заява може бути подана до суду протягом шести місяців з дня, коли акціонер дізнався або повинен був дізнатися про прийняте рішення.
Федеральним законом від 2 грудня 2004 р. № 153-ФЗ [42] були поза сени доповнення до ст. 68 Закону «Про акціонерні товариства», відповідно до яких член ради директорів (наглядової ради) товариства, не брав участь у голосуванні або голосував проти рішення, прийнятого радою директорів (спостережною радою) товариства на порушення порядку, встановленого Законом про акціонерні товариства, іншими правовими актами Російської Федерації, статутом товариства, має право оскаржити до суду зазначене рішення у випадку, якщо цим рішенням порушені його права та законні інтереси. Така заява може бути подана до суду протягом одного місяця з дня, коли член ради директорів (наглядової ради) товариства дізнався або повинен був дізнатися про прийняте рішення.
Також було встановлено термін позовної давності за визнанням недійсними випусків цінних паперів. Федеральним законом від 28 грудня 2002 р. № 185-ФЗ [43] були внесені доповнення до ст. 26 Федерального закону «Про ринок цінних паперів» [44]. Відповідно до цих змін термін позовної давності для визнання недійсними випуску (додаткового випуску) емісійних цінних паперів, операцій, здійснених в процесі розміщення емісійних цінних паперів, і звіту про підсумки їх випуску був встановлений у три місяці з моменту реєстрації звіту про підсумки випуску (додатково го випуску) цих цінних паперів.
Федеральний закон від 21 липня 2005 р. № 109-ФЗ [45] вніс зміни до ст. 181 Цивільного кодексу РФ, що стосуються строків позовної давності застосування наслідків недійсності нікчемного правочину. Термін позовної давності на вимогу про застосування наслідків недійсності нікчемного правочину був скорочений до трьох років (замість раніше існуючого терміну в 10 років). Перебіг строку позовної давності за вказаною вимогу починається з дня, коли почалося виконання цієї угоди.
Вищий Арбітражний Суд і Верховний Суд РФ також внесли свій внесок у справу протидії поширенню рейдерства. Серед найбільш помітних кроків можна відзначити наступні акти цих судових інстанцій.
Постанова Пленуму Вищого Арбітражного Суду РФ «Про деякі питання застосування Федерального закону« Про акціонерні товариства »від 18 листопада 2003 р. № 19 [46] уточнило і роз'яснило підстави для визнання недійсними рішень загальних зборів акціонерів:
«При розгляді позовів про визнання недійсним рішення загальних зборів акціонерів слід враховувати, що до порушень Закону, які можуть служити підставами для задоволення таких позовів, відносяться: несвоєчасне повідомлення (неповідомлення) акціонера про дату проведення загальних зборів (п. 1 ст. 52 Закону) ; ненадання акціонеру можливості ознайомитися з необхідною інформацією (матеріалами) з питань, включених до порядку денного зборів (п. 3 ст. 52 Закону); несвоєчасне надання бюлетенів для голосування (п. 2 ст. 60 Закону) та ін Позов про визнання рішення загальних зборів недійсним підлягає задоволенню, якщо допущені порушення вимог Закону, інших правових актів або статуту товариства обмежують права і законні інтереси акціонера, який голосував проти цього рішення або не брав участь у загальних зборах акціонерів.
Разом з тим, надаючи такі спори, суд має право з урахуванням усіх обставин справи залишити в силі оскаржуване рішення, якщо голосування даного акціонера не могло вплинути на результати голосування, допущені порушення не є суттєвими і рішення не спричинило заподіяння збитків акціонеру (п. 7 ст. 49 Закону). Для відмови у позові про визнання рішення загальних зборів недійсним із зазначених підстав необхідна сукупність перерахованих обставин. "
Постанова Пленуму Верховного Суду РФ «Про питання, що виникла при застосуванні ФЗ« Про акціонерні товариства »від 10 жовтня 2001 р. № 12 [47] позбавило рейдерів одного з головних інструментів захоплення і тиску на акціонерні товариства. Постанова роз'яснило, що «при розгляді справ про оскарження рішень органів управління акціонерного товариства суддя або суд не вправі забороняти проведення загальних зборів акціонерів, оскільки це суперечить ст. 31 Конституції Російської Федерації [48], яка гарантує громадянам України право збиратися мирно, без зброї і проводити збори, мітинги і демонстрації, ходи і пікетування, а також порушує право акціонерів, не оскаржить рішення органів управління акціонерного товариства, на участь у загальних зборах акціонерів , надане їм Федеральним законом «Про акціонерні товариства».
Ще 15 січня 2007 року уряд вніс до Держдуми проект закону «Про внесення змін до деяких законодавчих актів Російської Федерації (в частині удосконалення механізмів вирішення корпоративних конфліктів)» [49]. Документ припускав, що корпоративні суперечки тісно пов'язаних між собою суб'єктів підприємницької діяльності повинні розглядатися арбітражним судом за місцем знаходження юридичної особи, навколо якого виникла суперечка. Також пропонується ввести норму, згідно з якою введення заходів щодо забезпечення позовів та заяв з зазначеним вимогам допускається лише арбітражним судом за місцем знаходження юридичної особи. У тому ж році законопроект був прийнятий в першому читанні, однак друге читання до цих пір не відбулося. У лютому 2007 р. глава думського комітету з власності Віктор ПЛЕСКАЧЕВСКАЯ повідомив, що найближчим часом будуть допрацьовані поправки до законопроекту. За його словами, поправки передбачають нове визначення реєстру акцій. Це необхідно для того, щоб виключити можливості маніпулювання реєстром. «Всі захвати, а це 95-98%, пов'язані з маніпулюванням реєстром», - сказав депутат. [50]
Звичайно, допрацьовувати законодавство необхідно. Перш за все - з метою закрити всі «легальні» можливості захоплення чужого майна. При цьому, природно, постає питання про реформу судової системи - один без іншого просто не існує. Крім того, потрібно встановлювати жорсткий контроль за суддями, суди є головними і «остаточними» інстанціями, що встановлюють законність об'єкта володіння.

3.3 Політичні та соціально-економічні методи попередження і протидії рейдерству

Але першочергова і найголовніша складова боротьби з рейдерством - це результативна боротьба з продажністю - такий хороший російська синонім іноземного терміна - на всіх рівнях. Поки ж, на жаль, активна державна кампанія по боротьбі з корупцією і свавіллям чиновників не втримала Росію від падіння з 145-го на 149-е місце в щорічному рейтингу сприйняття корупції Transparency International, який був опублікований у вересні 2008 р. [51]
Кримінальне рейдерство існує у нас в такому величезному обсязі, поки в такому ж обсязі існує корупція, поки мова йде про слабкість, неякісної роботи або ж прямої зацікавленості правоохоронних органів, судів і державних чиновників у незаконних загарбницьких діях. Рейдерство - один з видів тіньової економіки, і це не причина, а наслідок сформованої системи економічних, соціальних і політичних відносин. Усі законодавчі заходи будуть даремні, якщо рейдери використовують корупційні методи, в тому числі підкуп працівників судів, МВС, органів Прокуратури, співробітників БТІ та реєстраторів.
Безумовно, необхідно притягати до відповідальності самих рейдерів, а головне - суддів, чиновників, «силовиків», через потурання або за участю яких стало можливим вчинення злочину. Як правило, рейдерську групу покривають представники силових структур, які можуть маніпулювати доказами в інтересах агресора чи тиснути на власника загрозою порушити кримінальну справу. Більшість захоплень не обходяться без «своїх» суддів, які можуть блокувати дії власника, затягувати процес, виносити неправосудні рішення. Необхідно розуміти: навіть якщо вже завтра ми приймемо відсутні закони і поправки, нічого не зміниться, якщо не буде дана оцінка практиці, якщо в суді буде продовжувати діяти «телефонне право» чи право «за прейскурантом».
Особливо жорсткі заходи повинні застосовуватися у випадках, коли державний чиновник сам виступає як рейдер або кінцевий бенефіціар рейдерських дій - на жаль, такі ситуації нерідко зустрічаються в російській практиці.
Широкомасштабна програма по боротьбі з корупцією життєво необхідна, разом з тим, нам усім варто бути реалістами в цьому питанні. Посилення покарань ще жоден вид злочинності не ліквідувало відразу і повністю. Як правило, на початковому етапі процесу жорсткі заходи банально підвищують «ціну питання», а перші позитивні результати стають помітні лише в довгостроковому періоді. Не можна повністю і назавжди усунути тіньову економіку - це так само неможливо, як позбутися на сто відсотків від всієї злочинності. Але мінімізувати її частку і ліквідувати такі одіозні її прояви, як розгул кримінального рейдерства, - більш ніж реально. Для цього потрібна чітка державна програма і система заходів щодо захисту бізнесу і приватних підприємців від рейдерської агресії.
Крім того, держава повинна стимулювати об'єднання підприємців, особливо малого та середнього бізнесу, у структури і спілки, які могли б їх захистити. Імовірність того, що продумана корпоративна структура, що володіє серйозним захистом і підтримкою, дасть збій, не так вже й велика. Набагато частіше відбувається захоплення активів, які не були належним чином захищені.
Що склалася сьогодні в Україні система «рейдерства» в рази підвищує корупційний характер держави, знижуючи репутацію та інвестиційний потенціал країни. Боротися з рейдерством необхідно системно, не розбираючись із уже доконаним фактом, а створюючи на рівні законодавства інститути, що перешкоджають поширенню чорних рейдерських схем і сприяють захисту прав справжнього власника.