Докази у кримінальному процесі
Зміст
Введення
1. Поняття, зміст і значення вчення про докази (теорії доказів) в кримінальному процесі
2. Види доказів у кримінальному процесі
Введення
Доказа тельство - міркування за певними правилами, що обгрунтовують якесь твердження. У різних областях науки і людської діяльності цей термін має різні значення
Докази (у юриспруденції) - відомості про факти, отримані у передбаченому законом порядку, на підставі яких встановлюється наявність або відсутність обставин, що мають значення для правильного розгляду і вирішення справи.
Т.ч., в юриспруденції під доказами розуміються відомості, тобто результат пізнавальної діяльності, тоді як в логіці доказ - це обгрунтування істинності, тобто дію.
1. Поняття, зміст і значення вчення про докази (теорії доказів) в кримінальному процесі
Сукупність кримінально-процесуальних норм, що визначають зміст, мету і предмет доказування, поняття і види доказів, а також особливості доказування в різних стадіях виробництва і по деяких категоріях справ називається доказовим правом, не становлять самостійної галузі права, а є складовою частиною кримінально - процесуального права .
Змістом процесуального доказування є пізнання обставин злочину, здійснюване спеціально уповноваженими посадовими особами (дізнавачем, слідчим, прокурором і судом) в особливій процесуальній формі і складається в збиранні, перевірці, оцінці, а також у використанні сукупності доказів для прийняття процесуальних рішень, а також для законного і обгрунтованого вирішення кримінальної справи.
У цій діяльності мають право приймати участь підозрюваний, обвинувачений, а також потерпілий, цивільний позивач, цивільний відповідач та їх представники шляхом збирання і подання письмових документів і предметів для залучення їх до кримінальної справи в якості доказів.
Крім того, захисник має право збирати докази шляхом: отримання предметів, документів і інших відомостей; опитування осіб з їх згоди; витребування довідок, характеристик, інших документів від органів державної влади, органів місцевого самоврядування, громадських об'єднань та організацій, які зобов'язані надавати запитувані документи або їх копії (ст.86 КПК).
Результатом діяльності суб'єктів кримінального процесу, метою доведення, є встановлення істини у кримінальній справі, тобто встановлення об'єктивно мали місце подій в їх дійсної послідовності.
Кримінально-процесуальний закон передбачає, що доводити повинні боку, а суд лише вирішувати питання про доведеність провини, проте, це може бути здійснено лише за умови, що сторони мають рівних можливостей у збиранні та поданні доказів. Саме так йде справа в кримінальному процесі англо-саксонських країн, де відшукання доказового матеріалу здійснюється зусиллями сторін на досудових етапах виробництва і в непроцессуальной формі, доведення ж, тобто оперування доказами, починається безпосередньо в суді.
Однак, в континентальних країнах Європи, в т. ч. і в Росії склався інший тип процесу: збір доказів і формулювання на їх основі звинувачення здійснюється в процесуальній формі в досудовому попередньому виробництві. Тому кримінальну справу, яка направлена до суду, вже містить у собі докази, що обгрунтовують винність обвинуваченого, зібрані на попередньому слідстві.
Обставини, що підлягають доведенню, перераховані в ст.73 КПК України (схема 19), до них відносяться:
1) подія злочину (час, місце, спосіб та інші обставини вчинення злочину);
2) винність особи у вчиненні злочину, форма його провини і мотиви;
3) обставини, що характеризують особу обвинуваченого;
4) характер і розмір шкоди, заподіяної злочином;
5) обставини, що виключають злочинність і караність діяння;
6) обставини, що пом'якшують і обтяжують покарання;
7) обставини, що можуть спричинити звільнення від кримінальної відповідальності і покарання.
Таким чином, в предмет доказування входять обставини, не тільки вказують на винність особи у вчиненні злочину, але також і обставини, що виключають його кримінальну відповідальність або її пом'якшувальну.
Однак, у ст.73 КПК України міститься не вичерпний перелік обставин, що підлягають доведенню, так, у справах про злочини неповнолітніх підлягає встановленню також: вік неповнолітнього, число, місяць, рік народження; умови життя і виховання неповнолітнього, рівень психічного розвитку та інші особливості особистості; вплив на неповнолітнього старших за віком осіб.
За наявності даних, що свідчать про відставання в психічному розвитку, не пов'язаному з психічним розладом, встановлюється також, чи міг неповнолітній повною мірою усвідомлювати фактичний характер і суспільну небезпеку своїх дій (бездіяльності) або керувати ними.
Свої особливості має також предмет доказування у кримінальних справах про застосування примусових заходів медичного характеру. Так, при розслідуванні та розгляді справ цієї категорії підлягає доведенню, крім обставин, перелічених у ст.73 КПК України: наявність у даної особи психічних розладів у минулому, ступінь і характер психічного захворювання в момент вчинення діяння, забороненого кримінальним законом, або під час виробництва у кримінальній справі.
Предмет доказування - обставини, які необхідно з'ясувати у кримінальній справі.
Предмет доказування - це дані про реальні обставини події події, на встановлення якого спрямована доказательственная діяльність у кримінальній справі, тобто інформація про них, якою володіють слідчий і суд.
Предмет доказування - це об'єктивно існуючі властивості і зв'язку, тобто фактичні обставини досліджуваної події, які мають правове значення, характеризують його як суспільно небезпечне і кримінально каране діяння, а особа, яка вчинила діяння - як винна. Встановлення таких сторін події відповідає пізнавальної потреби суспільства, бо дозволяє застосувати відповідні норми права і досягти мети судочинства. І той факт, що розпізнавання, виявлення та фіксація цих обставин відбувається на основі приписів закону та їх ідеального гіпотетичного образу, що виникає у свідомості суб'єкта, що пізнає - не усуває їх об'єктивного характеру.
Зі сказаного випливає, що існує три різних рівня предмета доказування:
Перший виступає як його узагальнена нормативна модель, структура і зміст якої змальовані в ст.73 КПК України та в нормах загальної частини кримінального закону. Тут коло підлягають відображенню обставин визначений у вигляді схеми (схема 19), доступною детального теоретичного аналізу, але вільною від ознак конкретного злочину. Такий рівень поняття вкрай важливий для визначення загальних цілей доказування, принципу всебічності дослідження обставин справи.
Другий рівень поняття визначається на рівні норм особливої частини кримінального закону, в яких сформульовано юридичні ознаки конкретного кримінально-караного діяння, що охоплюють його об'єктивну сторону, об'єкт, суб'єктивну сторону і суб'єкт. Таке уявлення про предмет доказування є однією з підстав розробки криміналістичної характеристики і методик розслідувань окремих видів злочинів - крадіжок, вбивств і т.д., правильної організації роботи з розслідування злочинів певних категорій.
Третій рівень поняття визначається шляхом конкретизації його з урахуванням обставин вчинення окремої злочину. Вимоги закону щодо обставин вчинення крадіжки, грабежу, вбивства і т.д. "Проектуються" на обставини конкретної справи, набуваючи індивідуальні, неповторні риси. У такій змалюванні предмет доказування стає для слідчого, суду програмою дослідження обставин справи, гарантією проти його однобічності і неповноти. У цьому випадку він охоплює не тільки головний, але і доказові факти.
Головний факт - сукупність обставин, що відносяться до події, дії (бездіяльність) і які вказують про вину особи і наступили наслідки (ст.5 КК) або про його невинність.
Головний факт полягає в трьох основних питаннях, на які повинні відповісти судді або присяжні засідателі:
1) чи доведено, що мало місце діяння, у вчиненні якого обвинувачується підсудний;
2) чи доведено, що діяння вчинив підсудний;
3) чи винен підсудний у вчиненні цього злочину (п. п. 1, 2 і 4 ч.1 ст.299 КПК України).
А.С. Кобліков поряд з головним фактом виділяє також проміжні факти, за допомогою яких встановлюються обставини, що підлягають доведенню у конкретній кримінальній справі (наприклад, у справі про вбивство: погроза вбивством, висловлена на адресу потерпілого; виявлення в житло обвинуваченого зброї, якою скоєно вбивство і т. д.) і допоміжні факти, тобто обставини, встановлення яких необхідно для правильної оцінки доказів (взаємовідносини свідка з потерпілим та обвинуваченим, наявність у свідка фізичних чи психічних недоліків і т.д.).
Межі доказування - це межі пізнавальної діяльності слідчого і суду, що визначаються моментом, коли мета доказування виявляється досягнутою, тобто коли з необхідним ступенем надійності (ймовірно або вірогідно) встановлені підлягають доведенню обставини. У цей момент доведення припиняється, бо необхідність у ньому відпадає. Воно може бути продовжено або для вирішення більш складних пізнавальних завдань (наприклад, для вирішення питання про наявність підстав для закінчення слідства, після того, як особі пред'явлено обвинувачення) або в іншій стадії процесу, де виникають інші пізнавальні завдання і відповідний їм режим доказування.
Під межами доказування розуміють сукупність доказів у кримінальній справі, необхідну і достатню для з'ясування всіх обставин, що входять до предмету доказування.
Тут критерієм досягнення меж доказування виступає кількісний результат доведення, тобто обсяг доказів, який повинен бути достатнім для того, щоб не залишити недослідженим кожен елемент предмета доказування, і необхідним для того, щоб доводити факт був встановлений надійно.
Поряд з поняттям предмета доказування наукове поняття меж доказування служить найважливішою характеристикою пізнавальної діяльності слідчого і судді, надаючи їй цілеспрямованість і звільняючи зазначених осіб від непотрібної роботи. Воно дозволяє ясно уявити собі відмінності в характері висновків про шуканих обставин, які робляться на різних етапах процесу. Головне ж дослідження меж доказування вимагає поглибленого аналізу логіки доведення, оволодіння прийомами побудови різних за характером комплексів доказів, що забезпечують надійність висновків слідчого і суду.
Сприйняття фізичних ознак і станів матеріальних об'єктів формує у свідомості слідчого, судді пізнавальний образ, який трансформується потім у протокольний опис. Суб'єкт доказування, поряд з долученням самого об'єкта, виділяє зовнішнє середовище і умови, в яких він був виявлений, а також власні ознаки і властивості об'єкта, що мають доказову цінність, і фіксує ці дані в протоколі. У результаті цього матеріальний об'єкт виявляється "перетвореним" в систему суджень, що у знаковій формі, без яких він втратив би своє доказове значення. У світлі сказаного представляється очевидним, що навіть безпосередньо сприймаються сліди події, реально існуючі явища: місце події і його окремі елементи (труп, пошкодження на ньому, знаряддя злочину), приміщення і зберігаються в них предмети, тіло людини, документи і тому подібне в процесі формування доказів піддаються перетворенню, а інформація, укладена в слідах, при перенесенні її в матеріали справи змінює свою первісну форму. Ще більш багаторазового перетворення піддаються явища дійсності, що сприймалися майбутніми свідками, обвинуваченими, підозрюваними: спочатку вони трансформуються в образи пам'яті, потім (на допиті) - в усні повідомлення і, нарешті, в протокольну запис.
Сам по собі предмет, без відображення місця та умов його виявлення, відмінних ознак і т.д., доказової цінності не має. І в цьому випадку доказом є не реальний факт дійсності, а його відображення в матеріалах справи.
Доброякісні відомості про обставини справи, відбиваючи явища реального світу, теж мають відносно самостійну доказову природу. На базі таких відомостей слідчим (суддею, прокурором) створюється образ (модель) відповідного факту об'єктивної дійсності. Неприпустимо ототожнення такої моделі з самими реальними фактами. У той же час, виявляючи за допомогою таких образів зміст досліджуваних фактів об'єктивної дійсності, суб'єкти доказування відчувають себе в світі цих фактів, говорять про встановлення самих досліджуваних фактів. Тому зображення (моделі) реальних фактів, отримані на основі конкретних і доброякісних відомостей про них, зазвичай іменуються фактами, встановленими у справі.
Практична і розумова діяльність в процесі доказування невіддільні одне від одного, точно так само, як пізнавальна і посвідчувальний боку доведення утворюють нерозривну єдність. Отже, оперування доказову фактів з метою виведення з них висновки про предмет доказування - це теж доведення, і на перший план тут виступає логічна, розумова діяльність.
На чуттєво-практичному рівні доказування, шляхом безпосереднього контакту з носіями інформації, слідчим (судом) здійснюється отримання, перевірка і оцінка доказів - зведення про факти в цілях достовірного встановлення окремих обставин, що підлягають доведенню.
При переході доказування на рівень, який би пізнання явищ, недоступних чуттєвого сприйняття (раціонально-заключний, логічний), на перший план виступають прийоми опосередкованого пізнання. Тут доведення полягає в оперуванні аргументами, доказову фактами з метою побудови логічно обгрунтованих висновків про шуканих фактах, тобто про предмет доказування.
Отже, доказ являє собою нерозривну єдність змісту (фактичні дані, тобто відомості про факти, що підлягають встановленню), і форми (показання, висновки експертів, речові докази та документи).
У будь-якому пізнавальному процесі, спрямованому на встановлення правопорушення, предметом дослідження є сліди, залишені подією, а саме дослідження являє собою відбивний процес. Як вже зазначалося в літературі, укладена в слідах інформація має певні типовими властивостями. Тому для її вилучення можуть бути застосовані відповідні особливостям слідів прийоми "фактофіксірующего" пізнання, добре вивчені в гносеології: розпитування, спостереження, порівняння, вимірювання, експеримент, моделювання і опис.
У сфері доказування, здійснюваного в судочинстві, ці прийоми підкріплені достатніми гарантіями, які мали за мету забезпечити отримання достовірної інформації.
Однією з них є вимога можливості перевірки докази. Стаття 87 КПК України встановлює, що всі зібрані докази підлягають ретельній і всебічній перевірці з боку особи, яка провадить дізнання, слідчого, прокурора і суду. Це означає, що зазначені органи повинні мати можливість простежити весь шлях формування доказів, з тим, щоб переконатися в надійності джерела і в тому, що в цьому процесі не відбулося спотворення відомостей, що становлять зміст доказів. З нормативного визначення доказів (ст.74 КПК) і ряду інших норм КПК (ст.87, 88) випливає загальне правило: фактичні дані невідомого походження ні за яких умов не можуть бути доказами. Найважливішим у розглянутому аспекті є положення про те, що докази повинні мати форму, приписану кримінально процесуальним законом, тобто ставитися до одного із закріплених у законі видів доказів (ч.2 ст.74 КПК).
Крім безпосереднього збирання та витребування доказів органом розслідування, прокурором і судом, докази можуть бути представлені підозрюваним, обвинуваченим, захисником, обвинувачем, а також потерпілим, цивільним позивачем, цивільним відповідачем і їх представниками (ст.86 КПК України). У тому числі, можуть бути представлені і документи, отримані у процесі проведення оперативно-розшукових заходів: довідки про результати дослідження предметів і документів, а також протоколи таких ОРЗ, як перевірочна закупівля, спостереження, ототожнення особистості, обстеження приміщень та інших об'єктів, контроль поштових і телеграфних повідомлень. До цих документів можуть бути включені і предмети: ксерокопії поштових відправлень, накладних, що відображають рух цінностей, згодом знищених злочинцями і т.д.
За наявності підстав вважати представлений матеріал належність та допустимість, особа, яка провадить розслідування, своєю постановою залучає його до справи в якості речового доказу чи іншого документа. Однак, якщо для визначення належності і допустимості необхідно піддати матеріал перевірці (за допомогою експертизи, інших слідчих дій) - постанова виноситься після отримання позитивних результатів перевірки. Таким чином, момент прийняття матеріалу і залучення його до справи в якості речового доказу можуть і не збігатися в часі. Якщо ж представлений матеріал не має належність та допустимість - виноситься постанова про відмову в залученні матеріалу.
Процес доказування, відповідно до виробленого науковим підходом, включає в себе елементи збирання, закріплення, перевірки, оцінки фактичних даних. Усі названі елементи тісно взаємопов'язані. Причому як би не було величезне значення в широкому сенсі пізнавальної (гносеологічної) спрямованості самого процесу доказування, не можна ні в найменшій мірі принижувати важливість іншого початку - Засвідчувального. Останнє пов'язано з наділеним в установленому кримінально-процесуальному порядку відомостей, отриманих, зокрема з використанням знань криміналістики, медицини, психології та інших, в матеріальний вид (процесуальну форму). Повинні бути дотримані як загальні, так і специфічні правові вимоги. У результаті інформація набуває характеру доказів.
З вищесказаного випливає, що процес доведення включає в себе три основні елементи або етапи:
1) збирання та закріплення доказів;
2) перевірка зібраних доказів;
3) оцінка зібраних доказів.
Збирання і закріплення доказів є діяльністю органів дізнання, слідчого, прокурора щодо виявлення, вилучення та закріплення будь-якої інформації, що має значення для встановлення істини у кримінальній справі, в суворій відповідності до вимог, що висуваються кримінально - процесуальним кодексом. Брати участь у даній діяльності має право також підозрюваний (обвинувачений) і його захисник.
Збирання доказів, в широкому сенсі, утворюється з маси доданків дій різних суб'єктів, причому здійснених в різних стадіях кримінального судочинства. Однак щодо триває процес проявляється навіть у рамках одного слідчого або іншого процесуального дії. Наприклад, протягом виробництва одного допиту можливе отримання багатьох доказів, тобто це буде різнорідна інформація, що відноситься до ряду обставин, що мають значення для кримінальної справи.
Перевірка доказів - це діяльність особи, ведучого розслідування у кримінальній справі, або розглядає його в судовому порядку за визначенням допустимості та належності конкретного доказу по відношенню до конкретної кримінальної справи. Перевірка проводиться шляхом з'ясування джерел отримання доказів, порядку їх отримання, зіставлення конкретного доказу з іншими наявними в справі доказами з метою встановлення наявності або відсутності протиріч між ними і т.д.
Оцінка зібраних доказів являє собою розумову діяльність суб'єкта кримінально - процесуальних відносин (провідного розслідування, або розглядає справу в суді), котра має на меті виведення про достовірність доказів, а також їх достатності для прийняття законного рішення у справі.
Кримінально-процесуальним кодексом передбачено широке використання засобів і досягнень науки і техніки, зокрема для виявлення та закріплення слідів злочину, використання в слідчих діях засобів відео - і аудіозаписи, проведення різних експертиз і т.д. Отримані таким шляхом докази виступають у кримінальному процесі і як документи, і як речові докази.
Як вже було сказано, початковим елементом процесу доказування є збирання доказів. Згідно ст.86 КПК воно здійснюється проведенням слідчих дій, витребуванням предметів і документів, прийняттям доказів від учасників процесу та громадян, вимогою про проведення ревізій та документальних перевірок.
Подання доказів підозрюваним, обвинуваченим, захисником, потерпілим, цивільним позивачем, цивільним відповідачем, їх представниками - це дієва міра реалізації правового статусу суб'єктів доказування з самостійним або акредитуючою інтересом. Саме для відстоювання своїх законних інтересів, успішного виконання своїх процесуальних функцій ці особи наділені правом представляти докази, заявляти клопотання, брати участь у дослідженні доказів. Реалізуючи ці права обвинувачений, потерпілий та інші учасники отримують можливість впливати на напрям пізнавальної діяльності, здійснюваної слідчим і судом, вносити свій внесок у встановлення істини у справі.
Представляючи відповідне доказ обвинувачений і потерпілий кожен зі своїх позицій сприяють з'ясуванню справжніх обставин справи та встановленню істини. Ці міркування у значній мірі відносяться і до таких учасникам процесу як підозрюваний, цивільний позивач, цивільний відповідач, громадський обвинувач, громадський захисник, їхні представники: представляючи докази ці особи реалізують свою кримінально-процесуальну функцію.
Закон наділяє правом представлення доказів і обвинувача. Коли обвинувачем є прокурор, він реалізує своє право на подання доказів лише в судових стадіях процесу (на досудових стадіях він або здійснює нагляд за процесуальною діяльністю, в тому числі за збором доказів, або сам збирає докази). Однак при цьому його право одночасно виступає і як його обов'язок, тому що будучи органом держави, при здійсненні обвинувальної діяльності він керується принципами публічності, всебічного, повного і об'єктивного дослідження обставин справи - в цьому істотна відмінність від подання доказів іншими учасниками.
Іншу правову природу носить подання доказів громадянами, підприємствами, установами, організаціями. Керівники підприємств, установ, організацій направляють докази прокурору, слідчому і суду зазвичай у справах про злочини, пов'язаних з діяльністю керованих ними підрозділів. Найчастіше таке положення має місце у стадії порушення кримінальної справи. Керівник, представляючи доказ, виступає не як суб'єкт доказування, а лише як посадова особа, яка виконує покладену на нього законом службовий обов'язок - повідомляти органам розслідування і суду про скоєний на тому чи іншому підприємстві, установі злочину і вживати заходів до того, щоб винні були притягнуті до законної відповідальності. Такий обов'язки, природно, не несе обвинувачений, потерпілий, цивільний позивач і цивільний відповідач.
Згідно з ч.3 ст.86 КПК України, захисник, допущений до участі в справі, має право представляти докази і збирати відомості, необхідні для надання юридичної допомоги, в т. ч. опитувати приватних осіб, а також запитувати довідки, характеристики й інші документи з різних організацій, їх об'єднань, які зобов'язані в установленому порядку видавати ці документи або їх копії, запитувати за згодою підзахисного думку фахівців для роз'яснення виникаючих у зв'язку з наданням юридичної допомоги питань, які потребують спеціальних знань.
Кожна з форм участі в доведенні - заяву клопотань, дача свідчень, подання доказів, участь в слідчих діях - по-своєму ефективна, а використання всіх форм дозволяє учасникам процесу активно впливати на хід пізнавальної діяльності, поповнювати доказовий матеріал у потрібному напрямку. Коли мова йде про подання доказів законодавець має на увазі лише матеріальні об'єкти, які мають інформацію про істотні обставини справи. Це предмети, що можуть згодом стати речовими доказами, і документи, які виходять від державних та недержавних установ і організацій, посадових осіб та громадян і засвідчують те чи інше суттєву обставину.
Практика показує, що найчастіше доказові матеріали у вигляді документів подаються обвинуваченим, потерпілим, захисником і представником у судовий розгляд. Це довідки про стан здоров'я обвинуваченого, тривалості втрати працездатності потерпілим, характеристики і т.д. Проте мають місце випадки подання предметів органам розслідування (наприклад, предмета використаного для виламування замку і забутого злочинцем на місці події).
Отже, докази в кримінальному процесі (ст.74 КПК України) - це будь-які відомості, на основі яких і в порядку, визначеному кримінально - процесуальним кодексом, суд, прокурор, слідчий, дізнавач встановлюють наявність або відсутність обставин, що підлягають доведенню у кримінальній справі.
В якості доказів допускаються (ч.2 ст.74 КПК України):
1) показання підозрюваного, обвинуваченого;
2) показання потерпілого, свідка;
3) висновок і свідчення експерта;
4) висновок і свідчення фахівця
5) речові докази;
6) протоколи слідчих і судових дій;
7) інші документи.
Як вже говорилося вище, всі докази мають такі обов'язкові властивості, як належність, достовірність та допустимість.
Під относимость докази слід розуміти його безпосереднє відношення до конкретного розслідуваної або розглянутої справи і, зокрема, яке нерозривно пов'язане з предметом доказування у даній справі.
Під достовірністю докази розуміють його дійсність, тобто інформація, яку містить конкретний доказ є істинною, а не вигаданої (фальсифікованої).
Під допустимостью докази розуміється та обставина, що доказ, що є в конкретному кримінальній справі, видобуто з дотриманням всіх вимог, що висуваються кримінально - процесуальним законом і є відносяться до предмета доказування.
Доказ, що не відповідає зазначеним вимогам, згідно зі ст.75 КПК України є неприпустимим і не може бути покладено в основу обвинувачення і використовуватися для доведення обставин, що складають предмет доказування.
Наприклад, нормативно дане положення закріплено, в IV, V, VI і XIV поправками до Конституції США. Згідно з принципом "плоди отруєного дерева" всі наступні відомості, отримані на основі неприпустимого доказу (якщо вони не були виявлені без його допомоги), також виключаються з розгляду. Наприклад, неприпустимим буде допит свідка, який встановлений в результаті вимушеного визнання обвинувачуваного. Якщо обшук був проведений незаконно, то вилучені предмети, їх огляд, експертне дослідження, а також інші, засновані на цих даних, дії визнаються що не мають юридичного значення.
Доказ може бути визнано неприпустимим (див. схему 20) за мотивованим клопотанням однієї зі сторін на попередньому слуханні кримінальної справи. У випадку визнання будь-які докази неприпустимим, воно рішенням суду визнається таким і виключається з переліку доказів у кримінальній справі. Однак, при розгляді кримінальної справи в судовому засіданні, за клопотанням однієї зі сторін, суд знову може повернутися до питання про допустимість виключеного докази і в разі перегляду рішення і визнання докази допустимим, воно підлягає розгляду в числі інших доказів і включенню в основу прийнятого в результаті розгляду справи рішення.
Докази поділяються на особисті і речові, обвинувальні і виправдувальні, початкові і похідні, прямі та непрямі.
До особистих відносяться всі докази, де має місце психічне сприйняття конкретною людиною яких - то подій і вираз їх усною або письмовою чином для відтворення картини події, що відбулася з метою прийняття суб'єктом правильного рішення у справі.
До речовим доказам відносяться будь-які матеріальні об'єкти, носії слідів впливу на них суб'єкта злочину.
Обвинувальні і виправдувальні докази розрізняються по доведенню відносини обвинуваченого до події злочину.
Первісні та похідні докази розрізняються по моменту сприйняття особою інформації, тобто безпосередньо самим особисто, або опосередковано, з других рук.
Прямі докази - це докази, які безпосередньо містять інформацію, що входить до предмету доказування по кримінальній справі.
Непрямі докази - це докази, хоча і не містять безпосередньо інформацію про предмет доказування, разом з тим можуть дати відомості про предмет доказування. Непрямі докази використовуються лише в їх сукупності і взаємозв'язку, крім того, зазначена сукупність повинна приводити до однозначного висновку по справі і виключати сумніви у встановлених події.
Суб'єкти доказування з боку звинувачення - державні органи та посадові особи, в обов'язок яких входить процес доказування (органи дізнання, слідства, прокурор, приватний обвинувач). З боку захисту - підозрюваний (обвинувачений), захисник. Суд не може бути суб'єктом доказування, т.к йому відведена (згідно ст.15 КПК України) роль "неупередженого арбітра", яка створює необхідні умови для виконання сторонами їх процесуальних обов'язків і здійснення наданих їм прав.
Відповідно до поняттям презумпції невинності, закріпленим у ст.49 Конституції РФ, кожен обвинувачуваний у скоєному злочині вважається невинним, поки його винність не буде доведена в передбаченому законом порядку і встановлено що набрало законної сили вироком суду. Обвинувачений не зобов'язаний доводити свою невинність. Отже, обов'язок доведення лежить лише на органах дізнання, слідства і прокурора. Обвинувачений і його захисник мають право подавати докази у справі, і це їх право, але ні в якому разі не обов'язок. Разом з тим цей принцип не виключає висновку про те, що якщо у захисника є можливості отримання та подальшого надання доказів невинності свого підзахисного, це вже є і його обов'язок. Проте, в будь-якому випадку покладання обов'язку доведення на обвинуваченого є незаконним і тягне за собою порушення найважливіших конституційних принципів.
Виходячи із загальноприйнятого розуміння кримінально-процесуального доказування як специфічного різновиду пізнання, що здійснюється в кримінальному судочинстві, і відзначаючи Засвідчувальний характер цієї діяльності, також не можна не визнати, що вона повинна завершуватися використанням зібраних, перевірених і оцінених доказів для обгрунтування прийнятих слідчим процесуальних рішень. У підсумкових процесуальних документах повинні аналізуватися докази, на підставі яких слідчий, прокурор, а потім і суд визначають долю кримінальної справи. При прийнятті проміжних процесуальних рішень у кримінальній справі перевірені і оцінені докази також служать підставою для констатації у відповідних постановах істотних обставин, що обгрунтовують застосування певної міри запобіжного заходу, притягнення до кримінальної відповідальності, відсторонення від займаної посади і т.д.
На закінчення хотілося б навести кілька правил доведення, складених в кінці XIX століття відомим процесуалістів Л.Є. Володимиром:
1. Необхідно уникати упередження та упередженої ідеї про винність, аж поки не вийдуть факти, які не лишають серйозного сумніву ні в тому, що злочин дійсно мало місце, ні в тому, що воно вчинене підсудним (тобто обвинуваченим, підсудним).
2. При доведенні необхідно дробити справу на частини, наскільки можливо; при такому поділі виразніше виділяються важкі завдання в справі і грунтовніше можна розглянути кожну окремо. Це правило має особливе значення для справ складних, в яких багато обставин і, отже, велика кількість доказів. Навіть при розробці доказів на судовому слідстві набагато краще розбити велику справу на відділи і розглядати докази по групах.
3. При доведенні потрібно починати з найпростіших речей і поступово сходити до складніших, припускаючи зв'язок між окремими фактами навіть тоді, коли вони як би не перебувають між собою у послідовному порядку. У справах кримінальних зі складними обставинами надзвичайно важливо вести доведення у порядку, при якому аналіз починається з найпростіших речей. Особливо застосування цього правила важливо в тих випадках, де вся справа засноване на непрямих доказах, докази.
4. При доведенні варто робити вичерпні огляду наявних фактів. Факти люблять рахунок. Вірний рахунок заважає однобічності, підриває довільні припущення, зупиняє надто сміливу кисть судових артистів, які люблять малювати "картини" на підставі доказів і власної неупражнение думки.
2. Види доказів у кримінальному процесі
Показання підозрюваного (ст.76 КПК України) - відомості, повідомлені ним на допиті, проведеному в ході досудового виробництва відповідно до вимог КПК, тобто допит, проводиться у місці розслідування справи чи перебування допитуваного. При цьому особа викликається на допит повісткою, слідчий зобов'язаний забезпечити допитуваного можливістю скористатися правом на захист. Результати допиту заносяться до протоколу допиту, з яким підозрюваний знайомиться і при бажанні вносить поправки і уточнення, після чого їм підписується (187 - 190 КПК України).
Якщо дізнавач, слідчий або прокурор виробляє в ході попереднього розслідування допит підозрюваного (обвинувачуваного) без адвоката, у тому числі і тоді, коли підозрюваний (обвинувачений) сам відмовився від участі захисника (який йому був реально надано слідчим), і згодом у ході судового розгляду підсудний від цих, даних на попередньому розслідуванні свідчень відмовився, то такі показання є недопустимим доказом і не можуть бути використані судом при винесенні вироку (п.1 ч.2 ст.75 КПК України).
Показання обвинуваченого (ст.77 КПК України) - відомості, повідомлені ним на допиті, проведеному в ході досудового провадження у кримінальній справі, або в суді відповідно до вимог статей 173 - 174, 187 - 190, 275 КПК України.
Для обвинуваченого (підозрюваного (п.2 ч.4 ст.46 КПК України)) дача свідчень є не обов'язком, а правом (п.3 ч.4 ст.47 КПК України), тому він не несе будь-якої відповідальності за відмову від дачі показань, а також за дачу завідомо неправдивих показань.
Визнання обвинуваченим своєї вини у вчиненні злочину, може бути покладено в основу обвинувачення лише при підтвердженні його винності сукупністю наявних у кримінальній справі доказів (ч.2 ст.77 КПК України). Іншими словами, обвинувальний вирок не може бути заснований лише на зізнаннях обвинуваченого, за відсутності інших доказів, які б у своїй сукупності підтверджували показання обвинуваченого (підсудного), не залишаючи сумнівів в його провині.
Показання потерпілого (ст.78 КПК України) - відомості, повідомлені ним на допиті, проведеному в ході досудового провадження, або в суді у відповідності до вимог ст.187 - 191, 277 КПК України.
Потерпілий може бути допитаний про будь-яких обставин, що підлягають доведенню у кримінальній справі, в тому числі про свої взаємини з підозрюваним, обвинуваченим.
Потерпілий (як і свідок) несе обов'язок дачі свідчень у кримінальній справі, разом з тим, він має право відмовитися від дачі показань у відповідності зі ст.51 Конституції РФ, тобто тоді, коли ті відомості, які він повинен надати особі, в провадженні якого знаходиться кримінальна справа, безпосередньо стосуються його самого, його дружина і близьких родичів.
При цьому необхідно враховувати, що потерпілий, як і підозрюваний (обвинувачений), зацікавлений у результаті справи, що може відбитися на об'єктивності його свідчень (завищення суми заподіяної шкоди, перебільшення загрози, облагороджування своєї власної поведінки і т.д.).
Показання свідка (ст.79 КПК України) - це відомості, повідомлені ним на допиті, проведеному в ході досудового провадження у кримінальній справі, або в суді відповідно до вимог статей 187 - 191, 278 КПК України.
Свідок може бути допитаний про будь-яких відносяться до кримінальної справи обставин, в тому числі про особу обвинуваченого, потерпілого і про свої взаємини з ними та іншими свідками. При допиті свідка необхідно враховувати рівень його розвитку, в тому числі й освіти, т.к часто свідок, викладаючи відомі йому факти, у відповідності зі своїм сприйняттям починає видавати свої умовиводи за дійсно мали місце факти.
Висновок і свідчення експерта та спеціаліста (ст.80 КПК України) - висновок експерта - представлені в письмовому вигляді висновки з питань, поставлених перед ним особою, що веде провадження у кримінальній справі, або сторонами.
Показання експерта - це відомості, повідомлені ним на допиті, проведеному після отримання його висновку, з метою роз'яснення або уточнення даного висновку.
Висновок фахівця - представлене в письмовому вигляді судження з питань, поставлених перед фахівцем сторонами.
Показання фахівця - відомості, повідомлені ним на допиті про обставини, що вимагають спеціальних знань, а також роз'яснення своєї думки у відповідності до вимог статей 53 (право адвоката залучати фахівця), 168 (право слідчого залучати фахівця для участі в розслідуванні кримінальної справи) і 271 ( суд не вправі відмовити в допиті особи як фахівця, якщо ця особа викликано в судове засідання за ініціативою сторін) КПК України.
Речові докази - предмети, які можуть служити засобом встановлення обставин, що мають значення для справи.
Згідно ст.81 КПК України, речовими доказами (схема 21) визнаються будь-які предмети:
1) які служили знаряддями злочину або зберегли на собі сліди злочину;
2) на які були спрямовані злочинні дії;
3) інші предмети і документи, які можуть служити засобами для виявлення злочину і встановлення фактичних обставин кримінальної справи.
При винесенні вироку або припинення кримінальної справи має бути вирішено питання про речові докази. При цьому:
1) знаряддя злочину підлягають конфіскації або передаються у відповідні установи, або знищуються;
2) предмети, заборонені до обігу, підлягають передачі до відповідних установ або знищуються;
3) предмети, що не представляють цінності, підлягають знищенню, а у випадку клопотання зацікавлених осіб або інституцій можуть бути видані їм;
4) гроші та інші цінності, нажиті злочинним шляхом, за вироком суду підлягають обігу в дохід держави;
5) документи, що є речовими доказами, залишаються при кримінальній справі протягом усього терміну зберігання останнього або передаються зацікавленим особам за їх клопотанням;
6) інші предмети видаються законним власникам, а при невстановлення останніх переходять у власність держави. Спори про
приналежності речових доказів вирішуються в порядку цивільного судочинства.
Предмети, вилучені в ході досудового провадження, але не визнані речовими доказами, підлягають поверненню особам, у яких вони були вилучені
У відповідності зі ст.82 КПК України речові докази повинні зберігатися при кримінальній справі до вступу вироку в законну силу або до закінчення строку на оскарження постанови чи ухвали про припинення кримінальної справи і передаватися разом з ним, за винятком випадків, зазначених далі. У разі, коли спір про право на майно, що є речовим доказом, підлягає вирішенню в порядку цивільного судочинства, речовий доказ зберігається до набрання чинності рішенням суду.
Якщо через свою громіздкість чи інших причин речові докази не можуть зберігатися при кримінальній справі, то вони:
а) фотографуються або знімаються на відео - або кіноплівку, по можливості опечатуються і зберігаються в місці, вказаному дізнавачем, слідчим. До кримінальної справи долучається документ про місце знаходження такого речового доказу, а також може бути долучений зразок речового доказу, достатній для порівняльного дослідження;
б) повертаються їх власнику, якщо це можливо без шкоди для доказування;
в) передаються для реалізації в порядку, встановленому Урядом Російської Федерації. Кошти, виручені від реалізації, зараховуються відповідно до частини другої цієї статті на депозитний рахунок органу, що прийняв рішення про їх вилучення, на строк, передбачений частиною першою цієї статті. До кримінальної справи може бути долучено зразок речового доказу, достатній для порівняльного дослідження.
Швидкопсувні товари і продукція, а також майно, що піддається швидкому моральному старінню, зберігання якого утруднено або витрати по забезпеченню спеціальних умов зберігання якого співмірні з їх вартістю, можуть бути:
а) повернуті їх власникам;
б) у разі неможливості повернення - передані для реалізації в порядку, встановленому Урядом Російської Федерації. Кошти, виручені від реалізації, зараховуються на депозитний рахунок органу, що прийняв рішення про їх вилучення, або в банк, або іншу кредитну організацію. До кримінальної справи може бути долучено зразок речового доказу, достатній для порівняльного дослідження;
в) знищені, якщо швидкопсувні товари і продукція прийшли в непридатність. У цьому випадку складається протокол.
Вилучені з незаконного обороту етиловий спирт, алкогольна та спиртовмісна продукція, а також предмети, тривале зберігання яких небезпечне для життя і здоров'я людей чи для довкілля, після проведення необхідних досліджень передаються для їх технологічної переробки або знищуються, про що складається протокол відповідно до вимог статті 166 КПК України. Майно, отримане в результаті злочинних дій, або нажите злочинним шляхом, виявлене при провадженні слідчих дій, підлягає арешту в порядку, встановленому статтею 115 КПК України в загальному порядку накладення арешту на майно). Опис майна, підданого арешту, долучається до кримінальної справи.
Гроші та інші цінності, вилучені при провадженні слідчих дій, після огляду та проведення інших необхідних слідчих дій:
а) повинні бути здані на зберігання в банк або іншу кредитну організацію;
б) можуть зберігатися при кримінальній справі, якщо індивідуальні ознаки грошових купюр мають значення для доказування.
При передачі кримінальної справи органом дізнання слідчому або від одного органу дізнання іншому, або від одного слідчого іншому, а так само при направленні кримінальної справи прокурору або до суду, а також при передачі кримінальної справи з одного суду до іншого речові докази передаються разом із кримінальною справою, за винятком випадків, коли речові докази підлягають поверненню власникові, знищення, реалізації, або здачі в банк.
Протокол слідчої дії чи судового засідання - процесуальний документ, в якому в письмовій формі фіксуються хід і результати процесуальних дій, здійснюваних слідчим, особою, яка провадить дізнання при розслідуванні кримінальних справ, і судом при їх розгляді.
Протокол виготовляється слідчим (дізнавачем) у ході проведення слідчої дії (наприклад, фіксування показань свідка в ході допиту) або безпосередньо після його закінчення (наприклад, протокол впізнання).
Протокол судового засідання повинен бути виготовлений секретарем судового засідання протягом трьох діб з дня закінчення судового засідання. Протокол судового засідання може виготовлятися не відразу повністю, а частинами, тим не менше, термін його повного виготовлення залишається той же, тобто три доби з дня закінчення судового засідання (ч.6 ст.259 КПК України).
У випадку, якщо протоколи слідчих дій і судового засідання відповідають вимогам, які висуваються кримінально-процесуальним законом до такого роду документів, вони допускаються в якості доказів у справі (ст.83 КПК України).
Інші документи допускаються в якості доказів, якщо викладені в них відомості мають значення для встановлення предмета доказування (ст.84 КПК України).
Документ (документована інформація) - зафіксована на матеріальному носії інформація з реквізитами, що дозволяють її ідентифікувати (ст.2 Федерального закону від 20 лютого 1995 N24-ФЗ "Про інформацію, інформатизації і захисту інформації").
Документи можуть бути абсолютно різними, наприклад, акт ревізії, прибутковий або видатковий касовий ордер, розписки, а також будь-які інші документи, не виготовлені особою, у провадженні якого перебуває кримінальна справа. Вичерпний перелік інших документів не існує, але обов'язковою умовою для їх залучення до матеріалів кримінальної справи має бути зміст в них інформації, необхідної для встановлення істини у справі.
Документи можуть містити відомості, зафіксовані як у письмовій, так і в іншій формі (аудіо - або відео носії, комп'ютерні диски).