Органи дізнання

Зміст
Введення
1. Поняття органів дізнання як суб'єктів кримінального процесу
2. Кримінально-процесуальні функції органів дізнання
3. Види та повноваження органів дізнання
Висновок
Список літератури

Введення
Слово «дізнання» походить від широко поширених у минулому російських слів «дізнати», «довідатися», тобто точно дізнатися, упевнитися в чому - небудь. Безпосередньо термін «дізнання» був вперше використаний в Судових статутах кримінального судочинства 1864 року і визначався як «початкові вишукування, які виконують поліцією для виявлення справедливості або несправедливості дійшли до них чуток та відомостей про злочин ...». Під дізнанням розумілася первісна перевірка наявної інформації про злочин, що проводиться поліцією. Однак радянська влада повністю скасувала царське законодавство. Після 1917 року первісну регламентацію дізнання отримало в інструкції НКВС і НКЮ РСФСР про організацію радянської робітничо-селянської міліції, прийнятої в 1918 році.
Міліція стала першим органом, якому в радянському кримінальному процесі були дані функції дізнання. Важливим питанням вважалося дотримання принципу соціалістичної законності, отримав вираз у вимозі керуватися при виробництві дізнань постановами Робітничо-селянського уряду.
У 1923 році був прийнятий новий Кримінально-процесуальний кодекс РРФСР, який встановив процесуальні повноваження органів дізнання виходячи з характеру кримінальних справ.
В останні роки реформування кримінального та кримінально-процесуального законодавства значно розширило спектр діяльності підрозділів дізнання. У результаті з 2002 р. збільшилося число злочинів, що відносяться до підслідності дізнання, зріс обсяг роботи обсяг роботи дізнавачів, чим і пояснюється актуальність і підвищений інтерес до даної теми.

1. Поняття органів дізнання як суб'єктів кримінального процесу
Згідно із законодавчим визначенням, закріпленому п. 24 ст. 5 КПК РФ, під органами дізнання слід розуміти державні органи і посадові особи, уповноважені відповідно до УПК РФ здійснювати дізнання та інші процесуальні повноваження [1].
У даному контексті слово "орган" у російській мові означає державне або громадське установа, організація. Організація - це "громадське об'єднання чи державну установу", а установа - "організація, яка відає яких-небудь напрямком роботи". Як видно, слова "організація" та "установа" є синонімами. Отже, орган - це організація, яка відає будь-яким напрямком роботи. Оскільки мова йде про орган дізнання, то, як випливає з визначення, таким напрямком є ​​кримінально-процесуальна діяльність, в тому числі дізнання.
У російській мові під словом "дізнання" розуміється "попереднє адміністративне розслідування", що має історичне коріння, і протягом багатьох років грунтувалося на кримінально-процесуальному законодавстві Росії. Однак на сьогоднішній день дана трактування терміна "дізнання" є застарілою і не відображає його сучасного правового змісту. У КПК РФ дізнання виступає вже не як адміністративне розслідування, а як кримінально-процесуальний інститут, одна з форм попереднього розслідування [2].
Легальне тлумачення поняття посадової особи наведено у примітці 1 до ст. 285 КК РФ, згідно з яким такими визнаються особи, які постійно, тимчасово або за спеціальним повноваженням здійснюють функції представника влади або виконують організаційно-розпорядчі, адміністративно-господарські функції в державних органах, органах місцевого самоврядування, державних і муніципальних установах, а також у Збройних Силах РФ , інших військах і військових формуваннях РФ. Однак які б функції ні виконувалися посадовою особою, очевидно, що таким може бути тільки фізична особа, громадянин, але ніяк не організація. Таким чином, законодавче визначення поняття "орган дізнання" спочатку містить в собі внутрішні протиріччя, ускладнюють його інтерпретацію [3]. На дану обставину раніше звертали увагу й інші автори. Так, наприклад, С.І. Гірко справедливо зазначив, що законодавче визначення поняття "орган дізнання", по суті, не містить ніякого визначення. За його обгрунтованого думку, визначати "органи" через органи - тавтологія, гносеологічна помилка. З етимологічної точки зору орган дізнання означає "установа розслідування", оскільки "орган" суть державне або громадське установа, організація, "дізнання" - форма попереднього розслідування злочину. Посадова особа не установа, а тому воно не може розглядатися в якості органу дізнання [4].
Слід зазначити, що ряд вчених і раніше, і зараз у своїх роботах, в частині, що стосується даної проблематики, уникають теоретичних формулювань терміну "орган дізнання", обмежуючись їх перерахуванням з використанням положень ст. 117 КПК РРФСР або ст. 40 КПК РФ [5].
У той же час відсутність законодавчого визначення поняття "орган дізнання" в КПК РРФСР і невдала законодавча конструкція відповідної норми в КПК РФ спонукали багатьох авторів самостійно сформулювати ці поняття. На сьогоднішній день в юридичній літературі представлені різноманітні точки зору з даного дискусійного питання. Як вважає А.П. Рижаков, органи дізнання є установа або посадова особа, на яку законом покладено обов'язок (надано право) проводити спрямовану на забезпечення розслідування кримінально-процесуальну та іншу діяльність у зв'язку з наявністю у нього інформації про можливе скоєння злочину [6]. М.Ю. Болотов вважає, що орган дізнання - це спеціально уповноважений на виробництво дізнання федеральний орган виконавчої влади або керівник структурного підрозділу федерального органу виконавчої влади, що має своїм безпосереднім завданням організацію виробництва дізнання [7]. На думку О.В. Мічуріною, органами дізнання можуть називатися державні органи і посадові особи, уповноважені відповідно до закону здійснювати процесуальні та інші повноваження, тобто повноваження щодо реалізації оперативно-розшукової діяльності [8].
Не заперечуючи теоретичної цінності вищенаведених визначень, можна зазначити, що за певних дифферента дані автори, формулюючи визначення поняття "орган дізнання", використовують ту саму словникову конструкцію, що і законодавець у п. 24 ст. 5 КПК РФ. Інший, більш оригінальний і більшою мірою відображає сутність поняття підхід використовує А.С. Єсіна, яка під органом дізнання пропонує розуміти процесуальний статус учасника кримінального судочинства з боку звинувачення, яким наділяються державні установи та посадові особи, зазначені в ч. 1 ст. 40 КПК України, уповноважені відповідно до Кримінально-процесуальним кодексом РФ здійснювати дізнання та інші кримінально-процесуальні повноваження [9].
Здається, такий підхід до визначення поняття "орган дізнання" концептуально вірний, але разом з тим, як видається, він може бути кілька реконструйований. Видається за доцільне, взявши за основу визначення органу дізнання, запропоноване А.С. Йосіно, поміняти в ньому акценти, поставивши на перше місце термін "учасник кримінального судочинства", а на друге - "статус", тобто визначити орган дізнання не як процесуальний статус учасника кримінального судочинства, а власне як учасника кримінального судочинства, якому, у свою чергу, властивий певний процесуальний статус.
Резюмуючи вищесказане, можна запропонувати таке визначення поняття "орган дізнання". Орган дізнання - учасник кримінального судочинства з боку звинувачення, правомочний порушувати кримінальну справу та робити невідкладні слідчі дії, здійснювати інші процесуальні повноваження [10].
2. Кримінально-процесуальні функції органів дізнання
У юридичній літературі вже давно не вщухає суперечка про кримінально-процесуальних функціях.
І, незважаючи на те, що від вирішення таких питань, як кількість кримінально-процесуальних функцій, суб'єкти кримінального судочинства, наділені повноваженнями для реалізації тієї чи іншої функції, обсяг цих повноважень і т.д., залежать якість і ефективність вирішення завдань кримінального процесу, чіткої відповіді на них, особливо в рамках проведеної сьогодні в нашій країні реформи правоохоронної системи, немає. При тому, безсумнівно, що вчення про кримінально-процесуальних функціях сприяє кращій організації розслідування і розгляду кримінальних справ, а тому подальше дослідження проблем, пов'язаних з реалізацією кримінально-процесуальної функції, є важливим завданням процесуалістів.
Визначивши чітко функцію органів дізнання, можна з точністю вирішити питання компетенції, правового статусу і необхідних меж їх повноважень [11].
Традиційно в науці під кримінально-процесуальними функціями розуміються окремі напрями, окремі види кримінально-процесуальної діяльності, що розрізняються за своєю спрямованістю, тобто головної мети, на досягнення якої спрямований даний вид діяльності, "навколо яких складається діяльність всіх учасників кримінального судочинства".
Теоретично і практично значуще виділення властивих органам дізнання як загальної кримінально-процесуальної функції, так і її елементів - підфункцій. При цьому кількість кримінально-процесуальних підфункцій слід визначати, виходячи з природи кримінального процесу, з реальної наявності в його змісті найважливіших видів кримінально-процесуальної діяльності, що розрізняються за своєю спрямованістю й тому мають досить чіткі межі
Характеризуючи загальну кримінально-процесуальну функцію органів дізнання, важливо відзначити, що в органів дізнання двоєдине завдання і, відповідно, загальна (узагальнена) функція, яка здатна (а тільки в цьому випадку можна говорити про призначення і тим більше напрямку реальної практики) як забезпечувати державну , громадську і т.п. безпеку, так і як мінімум сприяти швидкому і повному розслідуванню злочинів і т.д [12]
Органи дізнання включені законодавцем у число учасників кримінального судочинства з боку звинувачення, отже, можна зробити висновок, що їх кримінально-процесуальної функцією є функція обвинувачення [13]. Дану функцію прийнято розглядати як процесуальну діяльність уповноважених на те органів та осіб, спрямовану на викриття особи у вчиненні злочину з тим, щоб забезпечити в кінцевому рахунку засудження винного і застосування до нього справедливого покарання.
Кримінально-процесуальний закон визначення функції обвинувачення не дає: у п. 22 ст. 5 КПК звинувачення розглядається як правовий інститут, що полягає в утвердженні про скоєння певною особою діяння, забороненого кримінальним законом, висунуте в порядку, встановленому КПК. У посадових осіб органів дізнання, як правило, відсутня повноваження на притягнення особи як обвинуваченого. Винятком є ​​лише випадки неможливості в ході проведення розслідування у формі дізнання скласти обвинувальний акт не пізніше 10 діб з дня укладення підозрюваного під варту. Тоді йому пред'явлено звинувачення в порядку, встановленому гл. 23 КПК України, або даний запобіжний захід скасовується (ч. ч. 2 і 3 ст. 224 КПК України). Проте вони мають право здійснювати кримінальне переслідування.
Згідно з п. 55 ст. 5 КПК РФ під кримінальним переслідуванням розуміється процесуальна діяльність, здійснювана з метою викриття підозрюваного, обвинуваченого в скоєнні злочину.
При цьому немає однозначної думки, чи варто ототожнювати функції "кримінальне переслідування" та "звинувачення". Закон, виходячи зі змісту п. 45 ст. 5 КПК РФ, функції обвинувачення і кримінального переслідування ототожнює. Однак ч. 1 ст. 20 КПК РФ згадує про здійснення "... кримінального переслідування, включаючи звинувачення в суді".
Термін "кримінальне переслідування" ще з дореволюційних часів активно вживається в процесуальній літературі, хоча дослідники зазначеного питання не однаково визначають зміст кримінального переслідування і по-різному співвідносять його з поняттям звинувачення.
Видається розумною точка зору, підтримана багатьма процесуалістами, про те, що поняття "кримінальне переслідування" та "звинувачення" співвідносяться як загальне і приватне [14].
Кримінальне переслідування, на думку ряду процесуалістів, - це кримінально-процесуальна функція уповноважених законом учасників судочинства, яка полягає в обов'язки в кожному випадку виявлення ознак злочину вжити заходів щодо встановлення події злочину, викриття особи чи осіб, винних у вчиненні злочину. Функція обвинувачення - це форма кримінального переслідування, реалізована з моменту притягнення особи як обвинуваченого (або винесення обвинувального акта при провадженні попереднього розслідування у формі дізнання
Тому видається обгрунтованим з метою виключення подвійного розуміння обвинувачення (як кримінально-процесуальної функції і як твердження про скоєний особою злочин), а також для відмежування цього поняття від кримінального переслідування, і в законі, і в теорії кримінального процесу іменувати цю функцію кримінальним переслідуванням і внести відповідні зміни до п. 55 ст. 5 і ст. 15 КПК України.
Таким чином, основний кримінально-процесуальної функцією органів дізнання на досудовому виробництві є звинувачення, що розуміється нами як функція кримінального переслідування. Зміст даної функції утворює діяльність органів дізнання як учасників кримінального судочинства з боку звинувачення, спрямована на встановлення події злочину, викриття особи, яка вчинила злочин, висунення проти нього підозри.
При цьому включення законодавцем органів дізнання, дізнавачів, а також і слідчих до числа учасників кримінального процесу з боку обвинувачення, а отже, виконують у ньому функцію обвинувачення, викликає численну критику у процесуалістів, оскільки говорити про функції даних суб'єктів як про функції обвинувачення - значить аналізувати діяльність зацікавленого в результаті кримінальної справи особи.
Орган дізнання, дізнавач здійснює на досудовому виробництві декілька видів кримінально-процесуальної діяльності, які можна позначити як його кримінально-процесуальні підфункції: розгляд повідомлень про злочин; дослідження обставин справи; кримінальне переслідування; захист громадян від необгрунтованого обвинувачення у вчиненні злочину; вжиття заходів щодо усунення обставин, що сприяли вчиненню злочину; дозвіл кримінальних справ та ін [15].
Виходячи з повноважень дізнавача щодо прийняття рішення про припинення кримінальної справи і (або) кримінального переслідування в ході дізнання, можна зробити висновок про реалізацію їм також функції вирішення кримінальної справи, так як фактично здійснюється вирішення справи по суті. Тим більше, що ні в законі, ні в процесуальній теорії однозначного розуміння категорій "рішення справи по суті" і "функція вирішення кримінальної справи" не вироблено.
Тим не менше, враховуючи вищевикладене, можна зробити висновок, що основною кримінально-процесуальної функцією органів дізнання є функція кримінального переслідування. У рамках даної функції вони здійснюють декілька передбачених кримінально-процесуальним законом видів кримінально-процесуальної діяльності (підфункцій) [16].
3. Види та повноваження органів дізнання
Органи дізнання в кримінальному процесі в межах своєї компетенції виконують кримінально-процесуальні обов'язки з метою виявлення, попередження та припинення злочинів, а також виявлення та закріплення їх слідів.
Зазначені цілі досягаються за допомогою порушення кримінальної справи і проведення кримінально-процесуальної діяльності в одній із двох форм:
- Або у формі виробництва невідкладних слідчих дій у кримінальних справах, за якими обов'язковим є попереднє слідство, до передачі кримінальної справи слідчому (такі дії є першим етапом попереднього слідства);
- Або у формі дізнання (тобто повного розслідування у справах, в яких попереднє слідство не обов'язково) [17].
Міліція очолювала список органів дізнання за КПК РРФСР 1922, 1923 і 1960 рр.., Тобто майже 80 років. Вона по праву займала (і займає) перше місце в ньому, бо є найбільш масовою, найбільш розгалуженою системою державних органів виконавчої влади. У силу цього саме нею в переважній більшості випадків виявляються злочини та вживаються заходи до їх розкриття, здійснюються інші види кримінально-процесуальної діяльності.
Але що таке міліція, Кримінально-процесуальні кодекси не визначали. КПК РФ взагалі виключив її зі складу органів дізнання.
Не дає визначення поняттю "міліція" та Закон про міліцію, прийнятий в 1991 р.. Дефініція міліції, дана в ст. 1 цього Закону, носить загальний характер і, природно, необхідної ясності у розглянутий питання не привносить [18].
Органи дізнання можуть бути розділені на дві групи [19].
А. Органи дізнання, повноважні проводити тільки невідкладні слідчі дії, але не розслідування в повному обсязі. Це їхня основна процесуальна обов'язок. До них, з урахуванням змісту ст. ст. 40 і 157 КПК, а також ряду інших законодавчих актів, слід віднести:
1) органи виконавчої влади, що здійснюють оперативно-розшукову діяльність відповідно до Федерального закону від 12 серпня 1995 р. N 144 "Про оперативно-розшукову діяльність" (згідно зі ст. Ст. 1 і 13 зазначеного Закону органи, що здійснюють оперативно-розшукову діяльність, - це оперативні підрозділи таких державних органів: органів внутрішніх справ, органів федеральної служби безпеки; федеральних органів державної охорони; митних органів; Служби зовнішньої розвідки РФ; Міністерства юстиції РФ, а конкретно - Федеральної служби виконання покарань, органів з контролю за обігом наркотичних засобів і психотропних речовин; органу зовнішньої розвідки Міністерства оборони РФ);
2) командирів військових частин, з'єднань, начальників військових установ або гарнізонів;
3) капітанів морських і річкових суден, що перебувають у далекому плаванні, - у кримінальних справах про злочини, скоєних на даних судах;
4) керівників геологорозвідувальних партій і зимівлі, віддалених від місць розташування інших органів дізнання - у кримінальних справах про злочини, вчинені за місцем знаходження цих партій і зимівлі;
5) глав дипломатичних представництв і консульських установ Російської Федерації - у кримінальних справах про злочини, вчинені в межах територій даних представництв та установ.
Перераховані суб'єкти при отриманні інформації про злочин в межах своєї компетенції порушують кримінальні справи і виробляють будь-які слідчі дії, необхідні в конкретній ситуації для закріплення слідів злочину та припинення злочинної діяльності осіб, підозрюваних у вчиненні злочинів [20].
За змістом закону названі органи дізнання повноважні порушувати кримінальні справи і проводити невідкладні слідчі дії виключно тоді, коли процесуальні заходи, необхідні в конкретному випадку, з об'єктивних причин неможливо відстрочити до прибуття слідчого (небезпека знищення або приховування слідів злочинів, ухилення підозрюваного особи від розслідування, продовження їм злочинної діяльності тощо). За відсутності подібних причин матеріали про злочин повинні бути передані за підслідністю до відповідного органу попереднього слідства згідно з п. 3 ч. 1 ст. 145 КПК.
Органи дізнання, які наділені повноваженнями у сфері оперативно-розшукової діяльності (тобто оперативні підрозділи відповідних державних органів), зобов'язані виконувати доручення слідчого про проведення оперативно-розшукових заходів (п. 4 ч. 2 ст. 38 КПК).
Посадові особи, які виконують функції органів дізнання, - капітани морських суден, що перебувають у плаванні, керівники геологорозвідувальних партій і зимівлі, а також глави дипломатичних представництв та консульських установ - наділені процесуальними повноваженнями тому, що вони можуть виявитися єдиними представниками державної влади на певній території [21 ].
Б. Органи дізнання, для яких головною процесуальної обов'язком є ​​виробництво дізнання у справах, в яких провадження попереднього слідства не обов'язково (в той же час вони, як і органи дізнання, включені до першої групи, повноважні проводити і невідкладні слідчі дії у справі, яких попереднє слідство обов'язково) [22]. У них складаються спеціально призначені для проведення розслідування посадові особи - дізнавачі. Частина 3 ст. 151 КПК до їх числа відносить:
1) органи внутрішніх справ;
2) прикордонні органи федеральної служби безпеки;
3) органи служби судових приставів Міністерства юстиції РФ (тобто Головного судового пристава Російської Федерації, головного військового судового пристава, головного судового пристава суб'єкта Російської Федерації, їх заступників, старшого судового пристава, старшого військового судового пристава, а також старшого судового пристава Конституційного Суду України, Верховного Суду РФ і Вищого Арбітражного Суду РФ);
4) митні органи;
5) органи державного пожежного нагляду державної протипожежної служби;
6) органи з контролю за обігом наркотичних засобів і психотропних речовин [23].
Частина 3 ст. 151 КПК визначає також компетенцію дізнавачів перерахованих органів.
3. Дізнання у справах, в яких попереднє слідство не обов'язково, зазвичай проводиться в умовах, коли відома особа, яка вчинила злочин. Як правило, обставини злочину досить очевидні. У зв'язку з цим задачі органів дізнання по таких справах вважаються менш складними в порівнянні з тими, що вирішує слідчий. По суті вони зводяться до припинення злочинів, а також закріпленню їхніх слідів процесуальними засобами.
4. Всі органи дізнання повинні виконувати доручення слідчого про провадження окремих слідчих дій, постанови про затримання, привід, арешт, сприяти слідчому у виробництві їм слідчих дій (див. ст. Ст. 38, 39, 157, 163, 164 КК).
5. Від імені органу дізнання, якщо він являє собою державний орган, виступає його керівник (заступник керівника). Саме він приймає рішення (або стверджує такі) з принципових питань: про порушення кримінальної справи, виробництві невідкладних слідчих дій, затримання, подальший напрямок справи - у справах, по яких обов'язковим є попереднє слідство; про продовження терміну перевірки заяви або повідомлення про злочин, про затвердження обвинувального акта - у справах, в яких попереднє слідство не обов'язково (ст. ст. 91, 144, 145, 157, 225 КПК).
6. Начальник органу дізнання має право давати вказівки дізнавачу з будь-яких питань розслідування. Такі вказівки обов'язкові для виконання (ч. 4 ст. 41 КПК) [24].
7. Кримінально-процесуальні дії, спрямовані на збирання доказів, застосування заходів кримінально-процесуального примусу, здійснюють:
а) у справах, в яких попереднє слідство не обов'язково, - дізнавач (співробітник органу дізнання, що займає посаду дізнавача);
б) у справах, в яких попереднє слідство обов'язково, - співробітник органу дізнання, який отримує повноваження брати участь у справі від начальника органу дізнання (або його заступника), який повинен вказати йому на необхідність прийняття справи до виробництва та проведення невідкладних слідчих дій у постанові про порушення кримінальної справи (такий співробітник при проведенні процесуальних дій наділений правами та обов'язками дізнавача) [25].

Висновок
Органи дізнання в кримінальному процесі - державні органи та посадові особи, які в межах своєї компетенції виконують кримінально-процесуальні обов'язки з метою виявлення, попередження та припинення злочинів, а також виявлення та закріплення їх слідів.
Дізнання в органах внутрішніх справ здійснюється по складах злочинів, передбачених більш ніж 80 статтями Кримінального кодексу Російської Федерації. Це злочини, що відносяться до категорії невеликої або середньої тяжкості, за які передбачено покарання до 5 років позбавлення волі.
На органи дізнання покладається:
1) дізнання у кримінальних справах, в яких провадження попереднього слідства необов'язково,
2) виконання невідкладних слідчих дій у кримінальних справах, в яких провадження попереднього слідства є обов'язковим.
Зараз дізнання за своїми функціями нічим істотно не відрізняється від слідства: дізнавачі розслідують багатоепізодні справи з великою кількістю як потерпілих, так і підозрюваних. Крім розслідування кримінальних справ, дізнавачі здійснюють такі кримінально-процесуальні функції, як розгляд і вирішення заяв (повідомлень) про злочини. При проведенні дізнання проводиться взаємодія з іншими підрозділами ОВС, прокуратурою, слідством і органами державної влади.
Робота дізнання будується відповідно до принципів поваги прав і свобод людини і громадянина, а також законності і гуманізму.

Список літератури
Нормативно-правові акти
1. КПК України від 18.12.2001 № 174-ФЗ (в ред.от 30.10.2009) / / СЗ РФ. - 2001. - № 52 (Ч.1). - Ст. 4921.
Навчально - методична література
2. Коментар до КПК України / За ред. Л. Петрухіна. - М., 2008.
3. Коментар до КПК України / За ред. В.І. Радченко и др. - М., 2006.
4. Науково - практичний коментар до КПК РФ / Під ред. В. М. Лебедєва, В. П. Божьев. - М., 2007.
5. Смирнов А., Калиновський К. Коментар до КПК України. - М., 2009.
6. Кримінально - процесуальне право / Под ред. П.А. Лупінськи. - М., 2005.
7. Кримінально - процесуальне право РФ / Укл. Т. Кочетков. - Єкатеринбург, 2008.
8. Кримінальний процес / За ред. В. Глібова, Є. Зайцевої. - М,, 2007.
9. Кримінальний процес. - Під ред. В. Кисельова. - М., 2008.
10. Кримінальний процес / За ред. В.І. Радченко. - М., 2006.
11. Кримінальний процес / За ред. І. Тарасова. - М., 2008.
Монографії
12. Арестова Є. Органи дізнання: поняття, види, зміст. - М., 2009.
Статті
13. Арестова Є.М. До питання про поняття «орган дізнання» / / Російський слідчий. - 2009. - № 3.
14. Балакшін В. Неповна визначення органів дізнання / / Законність. - 2004. - № 2.
15. Беров Д.М. Функції органів дізнання як суб'єктів кримінального процесу / / Суспільство і право. - 2009. - № 1.
16. Махов В. Роль прокурора та органів дізнання в кримінальному переслідуванні / / Законність. - 2008. - № 7.