Роль фінансово-промислових груп в інвестиційному процесі

ЗМІСТ:
ВСТУП ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .3
1. ФПГ - їх роль в інвестиційному процесі ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .5
2. Зарубіжний досвід регулювання інноваційної діяльності ... ... 12
ВИСНОВОК ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .27
СПИСОК ЛІТЕРАТУРИ ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... ... .29

ВСТУП
Створення фінансово-промислових груп - один з самих найбільш перспективних способів подолання інвестиційної кризи в країні. ФПГ як структура, що об'єднує в єдине ціле фінансовий і промисловий капітал, створюється з метою забезпечення ефективного (за рахунок більш раціонального розпорядження фінансовими ресурсами) і прискореного розвитку науки і промислового виробництва. Це досягається шляхом диверсифікації в напрямку освоєння нових видів промислової продукції і послуг, що гарантують найвищу і стійкий прибуток.
ФПГ виступає як засіб комплексної та економічно ефективного завантаження потужностей підприємств, які не отримали достатніх замовлень для державних потреб, та адресної фінансової підтримки.
У сучасній Росії актуальності набуває проблема створення в економіці конкурентоспроможних організаційних структур. Фінансово-промислові групи покликані стати ключовою ланкою в інституційній основі реформованої економіки, підвищити її конкурентоспроможність як на світових, так і на внутрішніх ринках, стати провідниками структурної перебудови господарства. Процес створення ФПГ вимагає значного сприяння з боку держави. Це ставить такі завдання перед органами державної влади: зняти всі штучні перешкоди на шляху до об'єднання капіталів, розробити заходи щодо оперативної підтримки даного процесу, забезпечити його рівномірне поширення в різних сферах діяльності.
У широкому сенсі слова, інноваційна діяльність - це момент життєдіяльності товариств, що включає в себе соціально-політичні, економічні, громадські та інші чинники суспільного розвитку.
У вузькому (економічному) розумінні слова інноваційна діяльність спрямована на забезпечення нового рівня взаємодії факторів виробництва, завдяки використанню нових науково-технічних знань.
Змістом інноваційної діяльності в економічній сфері є створення та поширення нововведень в матеріальному виробництві. Вона являє собою ланка між науковою і виробничою сферою, в результаті взаємозв'язку яких реалізуються техніко-економічні потреби суспільства.
Мета даної роботи: виявлення основних напрямів державної інноваційної політики в розвинених країнах Заходу та виявити роль ФПГ у російському інвестиційному процесі

1. ФПГ - їх роль в інвестиційному процесі
C економічної точки зору поняття «фінансово-промислова група» можетпотребляться у двох взаємозалежних, проте не цілком збігаються значеннях. У широкому сенсі їм позначаються будь-які форми щодо сталого співробітництва та взаємопроникнення промислового і фінансового капіталу [5, с.10]. У більш вузькому сенсі під ФПГ розуміється така форма інтеграції промислових і фінансових структур, яка задовольняє критеріям, зафіксованим у відповідних законодавчих актах, і супроводжується офіційним визнанням і включенням до Реєстру ФПГ Російської Федерації [5, с.10].
Таким чином, ФПГ виступає найбільш організованим об'єднанням різнорідних підприємств і організацій, вдало поєднує їх інтереси, що дозволяє повнокровніше використовувати можливості кожного учасника в досягненні суспільних цілей, найбільш відповідних умов сучасної ринкової економіки.
У фінансово-промислових групах відбувається об'єднання цих двох форм капіталу у фінансово-промисловий капітал, для якого притаманний специфічний характер руху і особлива форма кругообігу. Його застосування дозволяє значно підвищити віддачу і одержить збільшення дохід у результаті їх об'єднаного функціонування. Тимчасово вивільнені грошові кошти на одному підприємстві - учасниці фінансово-промислової групи - можуть направлятися на покриття потреби в коштах інших підприємств - членів групи, так як рух їх капіталів і швидкість обертів різні. Це дає економію коштів, оскільки не залучається ззовні позиковий капітал. Крім того, тимчасово вільні грошові кошти підприємств вже в якості банківського капіталу можуть використовуватися для емісії цінних паперів, спекулятивних угод, валютних операцій, складних і нетрадиційних комерційних схем і комбінацій, розміщення позик та інших активів у будь-якому місці і т.д. Отже, в процесі кругообігу промислового капіталу у ФПГ створюються умови для вивільнення грошових коштів, які можуть обертатися як банківський капітал внаслідок відсутності чітких меж між ними. У той же час банківський капітал отримує можливість більш раціонально, з меншим ризиком здійснювати свій кругообіг. Ефект від об'єднаного використання капіталів (банківського і промислового) значно вище суми результатів їх окремого функціонування. І це тільки один аспект виникнення і функціонування фінансово-промислового капіталу, появи нових організаційно-господарських структур, які забезпечують поєднання інтересів, і прагнення до максимізації прибутку всіх учасників фінансово-промислової групи.
Відмінними ознаками фінансово-промислової групи є:
· Обов'язкова наявність банків, інших фінансово-кредитних установ і промислових організацій;
· Наявність головною, центральною кампанії;
· Державна (федеральна або регіональна) експертиза організаційного проекту;
· Державна реєстрація як фінансово-промислової групи;
Належність учасників фінансово-промислової групи до тих сфер діяльності, які визначають науковий, виробничий і експортний потенціал Російської Федерації.
Специфіка російської дійсності визначає типи фінансово-промислових груп, які, незважаючи на загальні закономірності і принципи організаційної побудови, надзвичайно різноманітні. Їх можна класифікувати за такими ознаками.

Класифікаційна ознака	Вид ФПГ
За походженням капіталу	Колишні галузеві міністерства (відомства) або великі держоб'єднання
	Промислові підприємства, що прагнуть відновити або зберегти старі господарські зв'язки, забезпечити нормальне постачання
	Великі банки, які виступають ініціаторами створення груп, об'єднуючи колишні держструктури і приватні компанії
За технологічною ознакою і характером виробничих зв'язків	Горизонтально інтегровані
	Вертикально інтегровані
	Диверсифіковані освіти (конгломерати)
За територіальною ознакою	Регіональні
	Міжрегіональні
	Транснаціональні або міжнародні
За ознакою легітимності функціонування	Формальні (офіційно зареєстровані)
За ознакою легітимності функціонування	Неформальні
За способом створення	Сформовані за рішенням органів влади
За способом створення	Сформовані в ініціативному порядку
За ініціатору формування	Банківські
	Промислові
	Торговельні
По організаційному будовою	«М'які»
По організаційному будовою	«Жорсткі»
За організаційно-правову структуру	ФПГ, де координуючим центром є фінансово-кредитний інститут
	ФПГ, де центральною ланкою є головна компанія
	ФПГ, де об'єднання капіталу йде шляхом свідомості єдиної акціонерної компанії
За галузевою ознакою	ФПГ у хімічній, нафтохімічній промисловості, у будівництві, у виробництві сільськогосподарської продукції, в чорної та кольорової металургії, в автомобілебудуванні (включаючи випуск сільськогосподарських машин і обладнання), в загальному машинобудуванні, в харчовій промисловості, в легкій промисловості, у приладобудуванні та радіоелектроніки, видобутку і переробці нафти і т.д.
У залежності від величини групового обороту	Великі
	Середні
	Дрібні
За експортної спрямованості	ФПГ з участю іноземних партнерів
За експортної спрямованості	ФПГ без участі іноземних партнерів

Формування фінансово-промислових груп різнобічно позитивний вплив на розвиток вітчизняної економіки, зміцнення російської держави.
Можна, зокрема, відзначити наступні моменти.
Стабілізація виробництва. ФПГ створюють сприятливі умови для об'єднання технологічних і коопераційних-пов'язаних підприємств.
Поліпшення інвестиційного клімату. ФПГ посилюють інтеграцію банківського і промислового капіталу.
Фінансова стабілізація підприємств. Зосередження в банку ФПГ взаєморозрахунків взаємодіючих підприємств - учасників групи стабілізує платежі між ними, знижує навантаження на міжбанківську інфраструктуру.
Структурна трансформація. ФПГ сприяє розвитку механізму міжгалузевого і внутрішньогалузевого перерозподілу ресурсів на пріоритетних напрямках розвитку нашої економіки.
Прискорення науково-технічного прогресу. ФПГ сприяє більш точної стратегічної орієнтації розвитку учасників фінансово-промислових груп.
Входження до складу фінансово-промислових груп кредитно-фінансових установ полегшує прилучення виробництва до ринкової кон'юнктури та її змін. Налагоджуючи конкурентоспроможне виробництво, ФПГ допомагає усунути монополізм, пов'язаний з концентрацією випуску конкретної продукції на одному підприємстві. У ФПГ знаходять надійних партнерів підприємства середнього та малого бізнесу. Становлення потужних вітчизняних ФПГ зменшує залежність країни від імпорту, сприяє лібералізації зовнішньоекономічних зв'язків.
ФПГ допомагають ставити економічні перепони проти засилля постачальників над споживачами, причому більш результативно, ніж при адміністративних бар'єрах.
Для підвищення ефективності ФПГ доцільно вирішити наступні задачі [2, C.22]:
· Активно включати до складу ФПГ не тільки великі, але і середні і навіть дрібні підприємства, перетворюючи їх у великих сателітів і пов'язуючи тісними кооперованих зв'язках;
· Розширити механізм створення в рамках ФПГ дочірніх, залежних компаній та спільних підприємств, у тому числі і з залученням іноземного капіталу;
· Урізноманітнити види і форми діяльності фінансових організацій в рамках груп, включаючи до їх складу не тільки універсальні, але й спеціалізовані банки, інвестиційні фонди та фінансові компанії, що дозволяють більш гнучко залучати і використовувати тимчасово вільні фінансові ресурси з зменшенням ризику їх втрат;
Створення законодавчих основ передбачає забезпечення умов для організації і розвитку ФПГ, а також розробку методів державного стимулювання, що призводять до утворення механізму договірних відносин між урядом і фінансово-промисловими групами. Повномасштабне регулювання ФПГ з боку держави включає в себе регулювання наступних параметрів діяльності ФПГ: ціна, якість, кількість послуг, що надаються, умови обслуговування, наявність товару.
Функціонування механізму державного регулювання відбувається наступним чином: суб'єкт регулювання (держава) оцінивши специфіку ФПГ, її роль у національній економічній системі визначає цілі регулювання, вибирає способи, засоби досягнення мети, форми використання цих засобів, застосування яких призводить до певного результату впливу на об'єкт регулювання ( ФПГ), після чого контролюється і оцінюється отриманий стан об'єкта регулювання.
На основі вивчення природи ФПГ можна запропонувати наступні напрями коригування російської системи державного регулювання. Перш за все, необхідна чітка постановка державою довгострокових і короткострокових цілей і завдань ФПГ стосовно кожної галузі.
Контролювання ФПГ включає в себе контроль за дотриманням правил реєстрації та контролю за діяльністю утворених груп. Наступний вид контролю здійснюється шляхом обстеження офіційної звітності, шляхом аудиторських перевірок, через введення до складу рад керуючих представників виконавчої влади і т.д.
Чинником підвищення інтеграційної активності була передбачена Указом Президента РФ від 05.12.1993 року № 2096 «Про створення фінансово-промислових груп у Російській Федерації» можливість надання ФПГ трьох видів державної підтримки [2, C .24]:
· Передача групі (учаснику) в довірче управління тимчасово закріплених за державою пакетів акцій підприємств-учасників ФПГ;
· Залік заборгованості підприємства, акції якого реалізуються на інвестиційних конкурсах (торгах), в обсяг інвестицій, передбачених умовами інвестиційного конкурсу (торгу) для ФПГ-покупця;
· Надання державних гарантій для залучення різного виду інвестиційних ресурсів, в тому числі з використанням механізму застави.
Закон «Про фінансово-промислові групи» розширив перелік можливих форм державної підтримки ФПГ. Це:
1) залік заборгованості учасника ФПГ, акції якого реалізуються на інвестиційних конкурсах, в обсязі передбачених умовами інвестиційних конкурсів інвестицій для покупця в особі центральної компанії тієї ж ФПГ;
2) надання учасникам ФПГ права самостійно визначати терміни амортизації обладнання і нагромадження амортизаційних відрахувань з направленням отриманих коштів на діяльність ФПГ;
3) передача в довірче управління центральної компанії ФПГ тимчасово закріплених за державою пакетів акцій учасників цієї ФПГ;
4) надання державних гарантій для залучення різного роду інвестицій;
5) надання інвестиційних кредитів та іншої фінансової підтримки для реалізації проектів ФПГ;
6) можливість надання банкам-учасникам ФПГ, що здійснює в ній інвестиційну діяльність, пільг, що передбачають зниження норм обов'язкового резервування, зміна інших нормативів з метою підвищення їх інвестиційної активності;
7) можливість ведення консолідованого [1, c.38]:
З усіх перерахованих форм підтримки можна визнати «працюють» поки лише пункт третій.
Таким чином, обсяг державної підтримки ФПГ поки мінімальний. Очевидно, що він не може служити головним стимулом, що підштовхує до набуття статусу ФПГ.
Разом з тим, до цих пір не було прецедентів офіційної ліквідації фінансово-промислової групи.
Головне при створенні ФПГ - це сприяння зростанню ефективності виробництва і розвитку конкуренції, але саме досягнення цих цілей вельми складно через невідповідність продукції ряду галузей ринкової кон'юнктури. Одним із шляхів вирішення даної проблеми є узгодження міждержавної промислової політики, що використовує цивілізовані форми промислової інтеграції та побудованої на новій системі інтеграційних зв'язків. Важливим елементом такої системи могли б стати міждержавні фінансово-промислові групи (МФПГ).
2. Зарубіжний досвід регулювання інноваційної діяльності

Механізм формування та реалізації науково-технічної та інноваційної політики в країнах світового співтовариства різний, оскільки в різних країнах неоднаково співвідношення функцій держави і ринку, різні організаційні структури управління наукою. Проте в країнах з ринковою економікою подібні закономірності розвитку виробництва і однакові підходи до інноваційної діяльності, зокрема, до обліку її довгострокових тенденцій і наслідків.
До особливостей реалізації наукової та інноваційної політики в різних країнах ставляться різні частки витрат на дослідження і розробки у валовому національному продукті. Тут є лідером Швейцарія, потім ідуть Німеччина, далі Японія, Швеція, Південна Корея і США. За обсягом фінансування НДР і ДКР в число лідируючих країн світу входять Японія, Німеччина, Швеція, Швейцарія, Південна Корея і США. До другої групи «країн високої технології» відносяться Великобританія, Франція, Нідерланди, Італія, ряд інших європейських країн і Тайвань.
По рівню і формам підтримки у світовій практиці прийнято виділяти [8, c. 54]:
1. Державні стратегії активного втручання;
2. Стратегія децентралізованого регулювання;
3. Змішані.
При здійсненні стратегії активного втручання держава визнає наукову, науково-технічну та інноваційну діяльність головними і визначальними факторами економічного зростання національної економіки. Як правило, обрання даної стратегії передбачає істотні зміни в законодавстві і в зовнішній політиці держави.
Стратегія активного втручання поряд з фінансуванням вищої школи і значними пільгами комерційним організаціям, що здійснюють власні НДДКР, активізує інноваційну діяльність в Японії, Франції, Нідерландах та інших країнах.
Стратегія децентралізованого регулювання більш складний механізм участі держави в науковій та інноваційній сфері. Держава, що використовує цю стратегію, зберігає головну, лідируючу роль, але при цьому відсутні жорсткі директивні зв'язку, характерні для стратегії активного втручання.
Наприклад, держава пропонує в економічній сфері створені в держсекторі науково-технічні нововведення і створює інфраструктуру інноваційної сфери; формує умови, що сприяють підвищенню інноваційної активності всіх учасників інноваційної сфери; виділяє державні ресурси для створення початкового попиту на нововведення. При здійсненні цієї стратегії використовуються податкові пільги та інші стимули інноваційної активності. Дана стратегія реалізується в США, Великобританії та ряді інших країн.
На відміну від стратегії активного втручання, при якій «провідна роль у виборі пріоритетів науково-технічного розвитку належить державі, у стратегії децентралізованого регулювання на перше місце в науково-технічної та інноваційної діяльності виходять суб'єкти господарювання, а держава прагне створити їм сприятливі правові, економічні та інші умови для цієї діяльності.
Змішана стратегія використовується в країнах, де в економіці значну частину становить державний сектор, і держава зацікавлена в підтримці високого експортного потенціалу галузей цього сектора. У цьому випадку по відношенню до державних підприємств держава використовує стратегію активного втручання, а до решти стратегію децентралізованого регулювання. Подібна практика набула поширення в Швеції.
Підвищення ролі держави в галузі інноваційної діяльності одне з найважливіших чинників за умови, коли фірмі вигідна і доступна безперервна інноваційна діяльність, а ринок не завжди може їй це надати.
Функція додаткового стимулювання здійснюється державою за допомогою інструментів економічної політики (кредит, податки, антитрестівське законодавство, регулювання міжнародного обміну технологіями тощо), що дозволяє істотно зменшити вартість її ресурсів і підвищити їх доступність та якість.
Іншою причиною підвищення ролі держави в галузі інноваційної діяльності є стрімке зростання витрат, необхідних для її здійснення. Це пов'язано в першу чергу із збільшенням витрат на науково-дослідницьке обладнання, прилади та інструменти, і підвищенням заробітної плати висококваліфікованих науково-технічних та інженерних кадрів.
Активна участь держави в інноваційній діяльності пов'язано з необхідністю довгострокового прогнозування результатів науково-технічної та інноваційної діяльності. Ефективність нововведення в значній мірі залежить від правильності вибору галузі та виду інновації і часу їх впровадження.
Розвиток інноваційної діяльності та збільшення обсягу ресурсів, що втягуються в інноваційний процес, визначають необхідність співпраці і кооперації як приватних, так і державних суб'єктів (фірм, університетів, державних лабораторій та ін) Через кооперацію діяльності всіх залучених в інноваційний процес суб'єктів реалізується організаційна функція держави.
В даний час можна виділити три головних типи моделей науково інноваційного розвитку промислово розвинених країн [8, c .72]:
1) Країни, орієнтовані на лідерство в науці, реалізацію великомасштабних цільових проектів, що охоплюють всі стадії науково виробничого циклу, як правило, зі значною часткою науково інноваційного потенціалу (США).
2) Країни, що стимулюють нововведення шляхом розвитку інноваційної інфраструктури, забезпечення сприйнятливості до досягнень світового науково-технічного прогресу, координації дій різних секторів в галузі науки і технологій (Японія, Південна Корея).
3) Країни, орієнтовані на поширення нововведень, створення сприятливого інноваційного середовища, раціоналізацію всієї структури економіки (Німеччина, Швеція, Швейцарія);
Інноваційна політика західноєвропейських країн базується на стимулюванні «національних чемпіонів» - невеликого числа великих корпорацій, здатних конкурувати з провідними фірмами США та Японії. Їм дістається основна частина державних коштів на промислові НДДКР. Так, у Великобританії понад 80% державних дотацій на проведення досліджень і розробок у мікроелектроніці припадало на п'ять фірм. Однак концентрація фінансових ресурсів на проведення НДДКР і «банку ідей» у руках невеликої групи найбільших корпорацій, на думку С. Вудса, призвела до ослаблення конкурентної боротьби всередині галузей і загальмувала поширення передових технологій і розробок в інші галузі економіки. Результатом такої політики стало явне відставання західноєвропейських виробників від передових корпорацій США та Японії.
Однією з головних особливостей західноєвропейської науково-технічної політики, починаючи з 80-х років ХХ століття, стало державне регулювання великомасштабних програм на міжнародному (переважно меж'европейском) рівні. Рада ЄС став грати все більш помітну роль у координації науково-технічного розвитку країн, що входять в ЄС, особливо в новітніх галузях.
Тут виділяються три основні причини перенесення західноєвропейської інноваційної політики на загальноєвропейський рівень:
1. До початку 80-х років національний науковий і фінансовий потенціал в значній мірі виявився вичерпаним. Для мобілізації додаткових ресурсів та отримання ноу-хау необхідно було розвивати міжнародну кооперацію.
2. Прийняті програми на національному рівні виявилися неефективними через невеликих розмірів ринку.
3. Конкурентні позиції європейської промисловості (особливо в мікроелектроніці) ще більш погіршали.
До основних напрямів інноваційної політики, здійснюваної країнами, що входять у Євросоюз, відносяться:
· Заохочення малого наукоємного бізнесу;
· Єдиний антимонопольне законодавство;
· Придбання новітньої техніки;
· Система прискореної амортизації обладнання;
· Пільгове оподаткування НДДКР;
· Пряме фінансування підприємств, що здійснюють інноваційні проекти в галузі новітніх технологій;
· Кооперація університетської науки і підприємств, що виробляють наукомістку продукцію.
Погоджена на рівні держав-членів ЄС інноваційна політика знаходить логічне завершення у виробленні координаційних заходів, що стимулюють інноваційний бізнес на рівні співтовариства в цілому. До їх числа можна віднести прийняття в 1985 р . Радою ЄС регламенту про "європейське об'єднання по економічних інтересах" (ЄОЕІ). Регламент звільняє підприємства-члени ЄОЕІ від впливу національних законів, підкоряючи їх єдиним правилам співтовариства і створюючи, таким чином, сприятливі умови для зміцнення господарських і науково-технічних зв'язків між ними [7, c.87]:
Прийняття плану "розвитку міжнародної інфраструктури нововведень і передачі технології", що діє з кінця 1985 р . - Інший приклад координації в сфері інноваційної політики країн ЄС. Основною метою цього документа є прискорення і спрощення процесів втілення результатів наукових досліджень у готових продуктах на національному і наднаціональному рівні, а також сприяння поширенню інновацій у співтоваристві. Один з розділів плану - кооперація між країнами в області інновацій - передбачає створення "консультаційних служб по передачі технології і керуванню інноваціями" - специфічної інфраструктури по впровадженню нововведень на регіональному рівні. Другий розділ документа присвячений координації національних інноваційних зусиль з метою підвищення їх ефективності і виключення дублювання робіт у масштабах ЄС. Питання створення в ЄС системи передачі інформації з нововведень і технології розроблені в третьому розділі плану, що передбачає вдосконалення патентної системи, уніфікацію технічних стандартів. Четвертий розділ охоплює заходи щодо підвищення інноваційного потенціалу менш розвинених країн співтовариства (Ірландія, Греція).
Для розвитку інформаційного забезпечення НДДКР створено Європейський інформаційний центр. У 90-ті роки стали прийматися цільові програми: по поширенню в Євросоюзі результатів НДДКР «велью»; Європейська стратегічна програма наукових досліджень у сфері технології інформаційних систем («ЕСТПРІТ»), програма по дослідженню передових способів зв'язку в Європі (РАСЕ). Метою цих програм є підвищення конкурентоспроможності європейських компаній на ринках високих технологій. Усвідомлення в Співтоваристві важливості координаційних заходів в інноваційній сфері багато в чому обумовлено відкриваються у зв'язку зі створенням у 1995 р . єдиного внутрішнього ринку ЄС новими можливостями. Це загострює конкуренцію, спрощує доступ до національних ринків і кооперацію фірм у науково-технічній галузі.
Здійснення науково-технічної політики США базується на добре розвиненою інституційній структурі. Основними важелями федерального уряду у стимулюванні НДДКР є два великих міжвідомчих органу:
· Американський науковий фонд, який координує напрями фундаментальних досліджень.
· Американський науковий рада, що представляє інтереси промисловості та університетів у науково-технічній політиці.
Найважливішу роль у здійсненні державних дослідницьких програм грають:
· Міністерство оборони
· Національне управління з аеронавтики і дослідженню космічного простору (НАСА)
Інші міністерства і державні організації (Міністерство енергетики, Національний інститут охорони здоров'я, Національне бюро стандартів та ін) також сприяють у стимулюванні НДДКР, але тільки в межах галузевих програм.
Особливістю американської структури управління науково-технічним прогресом - тісна взаємодія держави і приватного бізнесу. Значна питома вага змішаних, що фінансуються за рахунок державних і приватних джерел, організацій, серед яких:
· Національний центр промислових досліджень,
· Національна академія,
· Американська асоціація сприяння розвитку науки, основне завдання яких полягає в пошуках шляхів підвищення науково-технічного та економічного потенціалу країни. Один з напрямів реалізації цього завдання - ефективне використання вже накопиченого арсеналу досягнень, винаходів і нововведень, У ході виконання федеральних програм і контрактів, і передача їх для впровадження в приватний сектор.
Особливу увагу в США з кінця 80-х і початку 90-х років приділяється передачі федеральних технологій - технологічного трансферту. Зацікавленість федерального уряду і приватного сектора в трансферту величезна, так як проведені в США дослідження показали, що один долар, витрачений на фундаментальні дослідження, дає віддачу в розмірі двох доларів через шість-сім років, а від передачі технології можна отримати економічний ефект у співвідношенні 20 : 1 і вище і результати можуть бути досягнуті іноді вже протягом декількох днів.
Технологічний трансферт сприяє розширенню обсягу продажів і ринків збуту; створення нової, більш досконалої техніки і технології; скорочення вартості виробництва; стимулювання теоретичних і прикладних досліджень, які раніше вважалися практично не здійсненними; скорочення термінів проведення НДДКР і впровадження нової техніки; підвищення продуктивності праці; скорочення витрат виробництва; підвищення якості і розширення меж застосування отриманої раніше техніки і технологій; поліпшення організації виробництва; підвищення кваліфікації кадрів.
У США діє Закон про передачу федеральної технології, прийнятий в 1986р., Який в 90-і роки був підкріплений рядом законодавчих актів щодо стимулювання такої передачі, де були переглянуті положення з охорони авторських прав на федеральну технологію, розширені масштаби ліцензування, розроблено заходи, спрямовані на підвищення матеріальної зацікавленості вчених та інженерів від впровадження технології.
У США, за допомогою великомасштабних цільових проектів державне регулювання інноваційних процесів здійснюється в напрямку стимулювання створення венчурних фірм і дослідницьких центрів дрібних і середніх інноваційних підприємств, в тому числі так званих фірм «спінофф», що відділяються від університетів, державних дослідницьких центрів і спеціальних лабораторій великих промислових корпорацій, за допомогою цільового безкоштовного субсидування цих суб'єктів інноваційної діяльності Національним науковим фондом США [11, c.28]:

· Пільгове оподаткування інноваційної діяльності;
· Пільгове кредитування і видача грантів дрібним фірмам - інноваторам і окремим винахідникам-одиначкам Національним науковим фондом, Інвестиційним фондом Міністерства енергетики США та іншими інвестиційними фондами, що мають некомерційну філантропічну спрямованість фінансування;
· Безкоштовна видача ліцензій на комерційне використання винаходів, запатентованих в ході бюджетних досліджень і є власністю федерального уряду;
· Формування державної інноваційної інфраструктури та сприяння функціонуванню ринку інновацій, на якому держава виступає як агент відносин купівлі-продажу інновацій;
· Моніторинг та прогнозування інноваційних процесів у країні і за кордоном, державна експертиза інноваційних проектів, що розробляються різними суб'єктами інноваційної діяльності;
· Надання суб'єктам інноваційної діяльності пільг по оплаті державних послуг (зв'язку, тепла, електроенергії);
· Здійснення морального заохочення видатних вчених та інноваторів (вручення державних нагород, присвоєння почесних звань, пропаганда досягнень і споживання інноваційних продуктів і послуг та ін.);
· Антимонопольне законодавство, яке забезпечує розвиток внутрішньої та міжнародної конкурентоспроможності національних товаровиробників.
Інвестиційний фонд Міністерства енергетики США займається фінансуванням як окремих дослідницьких проектів, здійснюваних дрібними фірмами, так і субсидуванням індивідуальних винахідників. Свою некомерційну орієнтацію фонд підкреслює тим, що віддає перевагу досягнення, які «високий ризик провалу».
Істотний елемент прямої підтримки інноваційних процесів - формування державної інноваційної інфраструктури. Держава може створювати мережі центрів поширення нововведень і консультаційних центрів, які надають ділові послуги інноваторам. Держава сприяє формуванню ринку інновацій (інформація в державних виданнях, виставки, біржі, ярмарки і т. п.) і саме виступає його агентом, наприклад при купівлі та продажу ліцензій.
Державні органи покликані здійснювати моніторинг і прогнозування інноваційних процесів у країні і за кордоном, а часто і пошук найбільш ефективних передових технологій для широкого впровадження. Особливе місце займає державна експертиза інноваційних проектів, оскільки окремим організаціям, що здійснюють нововведення, важко оцінити всі їх можливі ефекти в загальноекономічному масштабі. Інноваційним організаціям можуть надаватися пільги з оплати державних послуг - зв'язки, тепла, електроенергії і т. д.
Не слід випускати з уваги заходи моральної підтримки, серед яких можна назвати вручення видатним ученим і інноваторам державних нагород, присвоєння почесних звань, пропаганду інноваційних способів господарювання, споживання інноваційних продуктів і послуг, наявних в країні науково-технічних і нововведенческих традицій, відвідування керівниками держави провідних інноваційних організацій, участь представників науково-технічної інтелігенції в найважливіших державних заходах, підтримка самоорганізації науково-технічного співтовариства і т. д.
Серед заходів непрямого регулювання перш за все слід зазначити податкові пільги. Пільгове оподаткування прибутку реалізується як шляхом скорочення бази оподаткування, так і шляхом зменшення податкових ставок, що віднімаються з податкових платежів.
Особливістю Державної інноваційної політики США також є низька «відомча» концентрації рішень з вироблення та реалізації інноваційних проектів.
З метою розвитку інноваційної діяльності в США в 1984 р . був прийнятий "Закон про кооперацію у сфері НДДКР", а ще раніше, в 1980 р ., Був прийнятий закон Стівенсона-Вайдлера "Про технологічні нововведення", що передбачає ряд заходів стимулювання промислових інновацій [11, c. 94]:
· Створення для їх вивчення і стимулювання спеціальних організацій в рамках апарату виконавчої влади;
· Сприяння в обміні науковим і технічним персоналом між університетами, промисловістю і федеральними лабораторіями;
· Заохочення приватних осіб і корпорацій, що вносять великий внесок в розвиток науки і техніки.
У США відпрацьований механізм розвитку внутрішньої та міжнародної конкуренції, антитрестівське законодавство діє вже більше 100 років.
Відносно недавно, в кінці минулого століття, Японія розпочала реалізацію політики перетворення країни з «імітатора» і «раціоналізатора» у творця технологій, насамперед у таких областях, як інформаційні системи, механотроніка, біотехнології, нові матеріали. Цей процес відбувається за рахунок здійснення державної політики, яка забезпечує сприйнятливість до досягнень світового науково-технічного прогресу через координацію дій різних секторів в галузі науки і технологій.
У Японії питаннями інноваційної політики держави займаються вищі державні органи влади. Прем'єр-міністр Японії очолює Раду у справах науки. До його складу входять керівники ряду міністерств, а також представники найбільших приватних промислових корпорацій. Рада у справах науки формулює стратегічну лінію науково-технічного розвитку країни і визначає розміри витрат на НДДКР з державного бюджету, Управління з науки і техніки здійснює розробку і реалізацію найбільш великих національних програм (космічні дослідження, розробка апаратури для ядерних реакторів та ін.) У його рамках функціонує Японська корпорація розвитку досліджень, що займається підтримкою нових наукомістких фірм.
Міністерство зовнішньої торгівлі і промисловості (МВТП) відіграє ключову роль у розробці промислових НДДКР і їх впровадженні. Контроль над виконанням конкретних напрямів робіт здійснюється Управлінням з науки і техніки. Під егідою МВТП знаходиться і Японська асоціація промислової технології, яка займається експортом і імпортом ліцензій. Управління національної оборони стимулює деякі дослідження у ракето-та авіабудуванні, а також електронної промисловості, що мають як військове, так і цивільне застосування.
Механізм, за допомогою якого японська держава реалізує свою інноваційну політику, досить простий. Після визначення пріоритетного напряму досліджень МВТП пропонує всім великим корпораціям з відповідним виробничим профілем взяти участь у реалізації програми. Міністерство надає корпораціям свої наукові лабораторії, «підключає» до досліджень провідних вчених і фахівців з університетів, проте не має скільки-небудь істотної фінансової підтримки. Основні ж витрати, пов'язані з проведенням НДДКР, колективно здійснюють корпорації-учасниці. Результати досліджень і розробок, а також ноу-хау повідомляються всім зацікавленим компаніям. Японський уряд не виділяє значних коштів на фінансування промислових НДДКР, так само як і не гарантує компаніям ринків збуту для нової продукції, але воно приймає протекціоністські заходи для захисту національного ринку і тим самим допомагає корпораціям «стати на ноги» на передових напрямах НТП. Тому японські виробники наукомісткої продукції на внутрішньому ринку практично не відчувають тиску з боку іноземних конкурентів.
Найсерйознішою зміною, що стався в концепції державного регулювання НТП Японії в 80-ті роки, був намір уряду цієї країни вже в найближче десятиліття вивести її у світові лідери в новітніх, ще остаточно не сформованих галузях і виробництвах (нові матеріали, мікроелектроніка, біотехнологія, оптроніка ).
У Японії для розвитку експортного виробництва використовуються не тільки пряме субсидування та інші, традиційні економічні та адміністративні способи впливу на експортерів, але і специфічні непрямі методи, до числа яких відносяться цільовий розподіл фінансових коштів, що надаються приватними банками і зосередження їх у пріоритетних галузях.
Незалежно від рівня регулювання сфери інноваційної діяльності в різних країнах здійснюються заходи державної інноваційної політики. Вони можуть бути об'єднані в три блоки, пов'язані з:
· Фінансуванням;
· Поширенням технічних знань;
· Конкуренцією.
Основною складовою системи державної підтримки інноваційної діяльності є фінансування. Кошти можуть бути представлені великим, середнім і малим підприємствам на різних етапах інноваційної діяльності, особливо на перших етапах, що передбачається високою невизначеністю її результатів, складністю оцінки віддачі вкладення в них, високої капіталоємністю початкових етапах інноваційного процесу. Система державних заходів, що стосуються конкуренції підприємницького бізнесу, зайнятого інноваційною діяльністю, спрямована на подолання впливу олігопольному-регулюючих сил у рамках самого ринку.
Методи впливу держави в галузі інноваційної діяльності можна підрозділити на адміністративні та економічні (прямі і непрямі) методи. Співвідношення їх визначається економічною ситуацією в країні і концепцією державного регулювання - з упором на ринок або на централізований вплив.
Адміністративні методи здійснення інноваційної політики, на відміну від директивних методів управління в централізованій системі господарювання, в умовах ринкових відносин базуються на законодавчій основі. Адміністративне втручання держави в інноваційну діяльність за допомогою правового нормування патентної політики держави та політики стандартизації дозволяє господарюючим суб'єктам зберігати монополію на новизну і досягати уніфікації продукції товаровиробників.
Найбільш дієвими методами інноваційного регулювання є економічні, засновані на обліку мотиваційних факторів товарного виробництва. Вони відрізняються від адміністративних не директивним характером і використанням економічних важелів та регуляторів.
До прямих методів економічного впливу відносяться інвестування у вигляді фінансування (цільового, предметно-орієнтованого, проблемно-спрямованого), кредитування, лізингу, фондових операцій, планування і програмування, а також державне підприємництво і державні замовлення.
Завданням непрямих економічних методів є формування суспільних, а не індивідуальних умов інноваційної діяльності. Серед них традиційно використовуються:
· Податкове і амортизаційне регулювання;
· Кредитна і фондова політика;
· Цінове регулювання;
· Політика протекціонізму.
Найбільш значними непрямими методами є кредитна та податкова політика [12, c.58]:
- Кредитна політика регулює обсяг фінансових ресурсів, доступних для фінансування нововведень, а також здійснює управління рівнем позичкового відсотка;
- Податкова політика може передбачати податкові субсидії на певні види діяльності, зокрема, вилучення із суми, оподатковуваної податком частини дохід, пов'язаних із створенням і впровадженням нових машин і обладнання та інші.

ВИСНОВОК
Сьогодні роль ФПГ є особливо помітною в умовах спаду економічного розвитку, коли необхідна мобілізація ресурсів, їх концентрація і ефективний перерозподіл в ключові сфери науки, техніки і виробництва.
Підводячи підсумки, слід підкреслити наступне: створення ФПГ в нашій країні - це закономірне явище, викликане необхідністю концентрації та інтеграції фінансового та промислового капіталу. Воно має стати одним із стратегічних елементів державної політики, а в перспективі ФПГ бачаться як потужні багатопрофільні міжрегіональні об'єднання.
Для проведення ефективної політики необхідні:
· Активізація діяльності державних підприємств, різних відомств, АТ та інших структур за використання наявного науково-технічного потенціалу країни з метою ефективного впровадження в економіку держави винаходів та інших нововведень і досягнень шляхом розробки та впровадження законодавчої бази щодо стимулювання інноваційної діяльності.
· Створення загальнодержавного центру, що займається проблемами передачі технології (за аналогією з Національним інститутом стандартів Міністерства торгівлі США).
· Розробка програм з використання передових технологій, яку слід доручити відповідному відомству, тісно пов'язаному з проблемами конверсії. Через недоліки нормативно-правової бази та відсутність необхідних фінансових коштів програми з розробки і реалізації передових технологій дуже часто так і залишаються програмами, не виливаючись у життя (за винятком особливо важливих для держави програм - секретні розробки, оборона і т.д.) ;
· Формування інноваційної інфраструктури, яка може включати акціонерні товариства, підприємства, університети, академічні інститути, наукові лабораторії. Для вирішення певної наукової задачі в ці консорціуми делегуються вчені та інженери учасників сторін, представлених у даному консорціумі;
· Випуск спеціальних видань, котрі регулярно публікують інформацію про наявні винаходи, нововведення і досягнення, що представляють інтерес для економіки.

СПИСОК ЛІТЕРАТУРИ:
1. Бєляєва І. Ю. Інтеграція корпоративного капіталу та формування фінансово-промислової еліти (російський досвід). М.: ФА,. 1999. 296с.
2. Бєляєва І. Ю., Ескіндаров М. А. Капітал фінансово-промислових корпоративних структур: теорія і практика. М.: ФА, 1998. 304с.
3. Вінслав Ю. Державне регулювання та проектування корпоративних структур / / Російський економічний журнал.1996. № 10. С. 16-22.
4. Вольський О. Інноваційний фактор забезпечення сталого економічного розвитку. / / В.Е., 2004, № 1. стор.4-12.
5. Про фінансово-промислових групах. Федеральний закон. М., 1996.
6. ФПГ як модель взаємодії реального і фінансового секторів економіки: реальний досвід. / / Щотижневий аналітичний огляд. 1999. № 2 (15-21 березня).
7. Кокурін Д.І. Інноваційна діяльність. - М.: Іспит, 2001;
8. Ільєнкова С.Д. Інноваційний менеджмент. - М.: Банки і біржі, ЮНИТИ, 2000;
9. Ермасов С.В. Фінансове стимулювання інноваційної діяльності - СПЕА, 2002;
10. Коротков Е.М. «Антикризове управління». - М., 2000
11.Лапшіна О.В. Курс лекцій з дисципліни «Інноваційний менеджмент» МГУІЕ. - К.: 2001.
12.Чайковская Н.В. Дисципліна інноваційного ринку: формування та ефективність. - М. Промінь, 2003