Про Кваліфікуючі ознаки злочину,
Передбаченому статтею 171 КК РФ
Відповідно до ст. 8 КК РФ підставою кримінальної відповідальності є вчинення діяння, яке містить всі ознаки складу злочину. Іншими словами, наявність складу злочину в конкретному суспільно небезпечному діянні повинно бути необхідною і достатньою підставою для притягнення до кримінальної відповідальності особи, яка вчинила дане діяння. Як цілком справедливо зазначають автори підручника "Російське кримінальне право", склад злочину служить "інструментом кваліфікації злочину".
Кваліфікація (від лат. Quails - який за якістю) злочину - це встановлення і юридичне закріплення на основі норм кримінально-процесуального закону точної відповідності між ознаками вчиненого суспільно небезпечного діяння і ознаками складу злочину, передбаченого відповідної кримінально-правовою нормою.
У процесі кваліфікації за ст. 171 КК РФ виробляється накладення ознак складу злочину, що містяться в цій статті, на конкретне вчинене суспільно небезпечне діяння.
Розглянемо кваліфікуючі ознаки незаконного підприємництва, закріплені у ч. 2 вказаної статті:
- Вчинення вказаного суспільно-небезпечного діяння організованою групою;
- Витяг від незаконної підприємницької діяльності доходу в особливо великому розмірі;
- Вчинення діяння особою, раніше судимою за незаконне підприємництво чи незаконну банківську діяльність.
Найбільш складним є питання про здійснення незаконного підприємництва організованою групою злочинців.
Визначення організованої групи дано у ст. 35 КК РФ, згідно з якою "злочин визнається вчиненим організованою групою, якщо воно вчинене стійкою групою осіб, заздалегідь об'єдналися для вчинення одного або кількох злочинів". Будучи основною формою злочинної діяльності, організована злочинність характеризується низкою об'єктивних і суб'єктивних ознак.
Законодавче визначення організованої злочинності включає наступні ознаки:
- Група осіб, не обмежена кількістю;
- Умисел на вчинення злочину;
- Стійкість групи;
- Розподіл ролей між учасниками групи;
- Зв'язок між учасниками організованої групи;
- Наявність організатора або керівника групи;
- Попереднє об'єднання для спільного вчинення одного або декількох злочинів.
Здійснення незаконної підприємницької діяльності організованою групою характеризується умисним спільною участю двох або більше осіб у скоєнні вказаного злочину. При цьому всі учасники даної групи повинні усвідомлювати, що здійснювана ними підприємницька діяльність є незаконною, тобто без дотримання відповідних правил і умов, визначених чинним законодавством, більш того, вони бажають здійснювати її. Свідомістю співучасника охоплюється, що він діє не в поодинці. Як справедливо зазначає Т.Д. Устинова, "тільки спільні, злагоджені дії кожного з них можуть привести до настання бажаного результату". На думку М.І. Ковальова, "взаємна обізнаність повинна бути, але наявність узгодженості не обов'язково".
Організована група є стійку групу осіб, що об'єдналися для здійснення одного або декількох злочинів. Стійкість - обов'язкова ознака організованої групи. Стійкість групи визначається як здатність системи, що під дією сил в рівновазі, після незначного відхилення повертатися в положення рівноваги. За С.І. Ожеговим, "стійкий" означає "стоїть твердо, не вагаючись, не падаючи".
У Постанові Пленуму Верховного Суду РФ від 17 січня 1997 р. N 1 "Про практику застосування судами законодавства про відповідальність за бандитизм" в якості ознак стійкості групи визначені стабільність складу, тісний взаємозв'язок між членами, узгодженість дій, сталість форм і методів злочинної діяльності, тривалість існування і кількість скоєних злочинів. Практично ті ж ознаки стійкості організованої групи названі в юридичній літературі. Наприклад, Н.П. Водько характеризує стійкість як "тривалість і стійкість злочинного зв'язку між учасниками, що досягається в ході неодноразового вчинення злочинів". Поряд з цим Л.Д. Гаухман і С.В. Максимов вважають, що для стійкості необхідний організатор або керівник групи. "Організатор створює групу, здійснюючи підбір співучасників, розподіляє ролі між ними, встановлює дисципліну і т.п., а керівник забезпечує цілеспрямовану сплановану і складну діяльність як групи в цілому, так і кожного її учасника".
Найважливішим елементом стійкості є попереднє об'єднання для вчинення одного або декількох злочинів. На думку Н.П. Водько, таке об'єднання припускає "на основі попередньої узгодженості, розподілу ролей та обговорення конкретних дій учасників утворити єдність групи осіб, які мають загальні цілі скоєння одного або кількох злочинів".
Визначаючи організовану групу як стійку групу, що складається з двох або більше осіб, що об'єдналися на здійснення одного або декількох злочинів, Пленум Верховного Суду РФ у постанові від 25 квітня 1995 р. "Про деякі питання застосування судами законодавства про відповідальність за злочини проти власності" вказує, що така група характеризується високим рівнем організованості, плануванням і ретельною підготовкою злочину, розподілом ролей між співучасниками.
Встановлюючи підвищену кримінальну відповідальність за вчинення незаконного підприємництва організованою групою, законодавець тим самим захищає суспільні відносини, пов'язані з підприємницькою діяльністю в галузі виробництва, торгівлі, надання послуг і т.д. Слід зазначити, що закріплення розглянутого кваліфікуючої ознаки у ч. 2 ст. 171 КК РФ надає можливість суду застосувати більш суворе покарання до винних.
Здійснення незаконного підприємництва, сполученого з отриманням доходу в особливо великому розмірі, - другий кваліфікуючу ознаку, передбачений тієї ж частиною ст. 171. Згідно з приміткою до цієї статті доходом в особливо великому розмірі визнається дохід, сума якого перевищує 500 МРОТ. Представляється, що особливо великий розмір доходу визначається тим же способом і з дотриманням тих же умов, що і великий розмір доходу, передбачений ч. 1 тієї ж статті.
Щодо обчислення доходу від незаконного підприємництва відсутня єдина думка. Так, одні вчені під доходом розуміють всю суму виручки, отриману від заняття незаконної підприємницької діяльності, інші - визначають дохід як всю суму виручки, отриману в результаті здійснення даної діяльності без обліку понесених витрат.
В окремих випадках в суму доходу зараховується не тільки отримана виручка від реалізації того чи іншого товару, але й ще не реалізована продукція. Як цілком справедливо зазначає Т.Д. Устинова, таку позицію не можна визнати правильною, бо вона порушує принцип законності, оскільки в кримінальній законі мова йде про видаляння доходу, а не про передбачуване його отриманні. Як приклад вона наводить кримінальну справу стосовно Ш., засудженого за ч. 2 ст. 171 КК РФ за здійснення підприємницької діяльності без ліцензії. В отриманий дохід була включена і передбачувана сума виручки від товару, який знаходився на складі і ще не був реалізований.
Результати експертних оцінок про ситуацію в аналізованій сфері показали, що дохід визначається як різниця між сумою виручки, отриманої від заняття незаконним підприємництвом і зробленими витратами.
Здійснення незаконної підприємницької діяльності особою, раніше судимою за незаконне підприємництво чи незаконну банківську діяльність, визначено як останній кваліфікуючу ознаку досліджуваного суспільно-небезпечного діяння. На думку Т.Д. Устинової, ця ознака відноситься до характеристики зазначеного суб'єкта злочину.
Згідно зі ст. 86 КК України особа, засуджена за скоєння злочину, вважається судимою з дня набрання обвинувальним вироком суду законної сили до моменту погашення або зняття судимості. Таким чином, погашення або зняття судимості анулює всі правові наслідки, пов'язані з судимістю, тобто поставити судимість за незаконне підприємництво чи незаконну банківську діяльність як кваліфікуючу ознаку неможливо, якщо вона знята або погашена у встановленому законом порядку.
Беручи до уваги ту обставину, що суспільно-небезпечне діяння, передбачене ст. 171 КК РФ, є злочином середньої тяжкості, особи, засуджені за незаконне підприємництво до штрафу, обов'язкових робіт, арешту, вважаються несудженими після закінчення одного року після відбуття відповідного виду покарання (п. "б" ч. 3 ст. 86 КК РФ).
Особи, засуджені за незаконну підприємницьку діяльність до позбавлення волі на строк до трьох років, вважаються несудженими після закінчення трьох років після відбуття покарання (п. "в" ч. 3 ст. 86).
Незаконна банківська діяльність визнається спеціальним складом незаконного підприємництва. Під такою діяльністю розуміється банківська діяльність (банківські операції), що здійснюється без реєстрації або без спеціального дозволу (ліцензії) у випадках, коли такий дозвіл обов'язково, або з порушенням умов ліцензування, якщо це діяння зашкодило великий збитки громадянам, організаціям або державі або пов'язане з витяганням доходу у великому розмірі. Кримінальна відповідальність за неї встановлена ст. 172 КК РФ. Отже, визнання в якості кваліфікуючої ознаки незаконного підприємництва наявність судимості за цією статтею видається цілком логічним.
Щодо осіб, засуджених за ч. 1 зазначеної статті до штрафу (злочин середньої тяжкості), судимість погашається після закінчення одного року після відбуття відповідного виду покарання (п. "б" ч. 3 ст. 86 КК РФ); до позбавлення волі - після закінчення трьох років після відбуття покарання (п. "в" ч. 3 ст. 86).
Стосовно ж осіб, засуджених за ч. 2 ст. 172 (тяжкий злочин) до позбавлення волі на строк від трьох до семи років з конфіскацією майна або без такої, судимість погашається після закінчення шести років після відбуття покарання.
Підводячи підсумок, треба зазначити, що такі кваліфікуючі ознаки, закріплені нормою ст. 171 КК РФ, як здійснення незаконної підприємницької діяльності організованою групою, поєднане з отриманням доходу в особливо великому розмірі, а так само вчинений особою, раніше судимою за незаконне підприємництво або банківську діяльність, свідчать про підвищену суспільну небезпеку злочину для громадян, суспільства, держави. За скоєння злочину у складі організованої групи при добуванні доходу в особливо великому розмірі особою, раніше судимою за незаконне підприємництво чи незаконну банківську діяльність, передбачено більш жорстке покарання.
Таким чином, закріплюючи викладені ознаки як обтяжуючих відповідальність, законодавець захищає суспільні відносини від злочинів, що завдають найбільшої шкоди особистості і державі.
ЛІТЕРАТУРА
РОСІЙСЬКЕ КРИМІНАЛЬНУ ПРАВО. ЗАГАЛЬНА ЧАСТИНА: Підручник / За ред. А.І. Рарога. М.: профосвіти, 2001. С. 97.
УСТІНОВА Т.Д. КРИМІНАЛЬНА ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ЗА НЕЗАКОННЕ ПІДПРИЄМНИЦТВО. М., 2001.
КОВАЛЬОВ М.І. СПІВУЧАСТЬ У ЗЛОЧИНІ. СВЕРДЛОВСЬК, 1960. Ч. 1. С. 245. ВОДЬКО Н.П. КРИМІНАЛЬНО-ПРАВОВА БОРОТЬБА З ОРГАНІЗОВАНОЮ ЗЛОЧИННІСТЮ: наук.-практ. ПОСІБНИК. М., 2000.
Гаухман Л.Д., МАКСИМОВ С.В. КРИМІНАЛЬНА ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ ЗА ОРГАНІЗАЦІЮ ЗЛОЧИННОГО СПІЛЬНОТИ. М., 1997. С. 9.
"КВАЛІФІКАЦІЯ НЕЗАКОННОГО ПІДПРИЄМНИЦТВА, передбаченого ч. 1 ст. 171 КК РФ" (Л. С. Аїстова) ("ЮРИДИЧНИЙ СВІТ", 2006, N 3)
"ДЕЯКІ СПІРНІ ПИТАННЯ ЗАСТОСУВАННЯ СТАТЕЙ 171, 174, 174.1 КК РФ: ПОЗИЦІЯ ПЛЕНУМУ ВЕРХОВНОГО СУДУ РФ"
(А. Н. КАРАХАНОВ) ("Російські слідчі", 2005, N 2)
"Об'єкт злочину, передбаченого СТ. 171.1 КК РФ" (С. Сулейману) ("ЗАКОННІСТЬ", N 4, 2004)
"Про Кваліфікуючі ознаки злочину, передбаченому статтею 171 КК РФ" (С. С. НЕСТЕРОВА) ("АДВОКАТ", N 10, 2003)