План.
Поняття криміналістичної ідентифікації
Види і форми криміналістичної ідентифікації
Встановлення групової приналежності в криміналістиці
Криміналістична діагностика
Список літератури
1. Поняття криміналістичної ідентифікації
Будь-який злочин відбувається в умовах реальної дійсності і при цьому неминуче в навколишньому середовищі, де відбувається той чи інший злочин, утворюються різні сліди (відображення) в силу загального властивості матерії як властивість відображення. І при розкритті злочинів, часто виникає необхідність визначити слідами або іншим відображенням зв'язок людини, предмета (знаряддя злому) чи іншого об'єкта з розслідуваною подією.
Термін "ідентифікація" походить від латинського слова "identificare" - тотожний, той же самий і означає встановлення тотожності того чи іншого об'єкта (людина, речі, явища і т.п.).
Ідентифікувати, ототожнювати - це значить методом порівняльного дослідження встановити, чи не є певний об'єкт шуканим.
Криміналістична ідентифікація - це процес встановлення єдиного конкретного об'єкта з різних його відображенням з безлічі інших аналогічних йому об'єктів з метою розслідування та попередження злочинів.
З визначення видно, що, перш за все, ідентифікація є процесом дослідження. Раз вона є процесом дослідження, то в ньому беруть участь певні особи, які встановлюють даний одиничний конкретний об'єкт. Їх прийнято називати суб'єктами криміналістичної ідентифікації. Ними можуть бути різні учасники кримінального процесу: слідчий, дізнавач, суддя, експерт, потерпілий, підозрювані і т.п. Кожен з них вирішує задачі ідентифікації відповідно до свого процесуальним становищем та засобами дозволеними законом. Наприклад:
а) експерт проводячи балістичну експертизу визначив, що куля постріл з цього пістолета;
б) свідки бачили злочинця, запам'ятали його зовнішній вигляд і по уявному образу можуть його розпізнати.
У визначенні зазначений спосіб встановлення одиничного конкретного об'єкта - це різні відображення цих об'єктів.
Відомо, що кожен об'єкт має безліч властивостей і ознак (форма, розмір, колір, склад і т.д.).
У криміналістичній ідентифікації вивчаються не всі властивості і ознаки, а головним чином їх зовнішні ознаки, особливості зовнішньої будови об'єктів. Ці особливості зовнішньої будови об'єктів при певних умовах відображаються на інших об'єктах. Наприклад, особливості леза сокири (нерівності) відображаються в слід розрубу на дереві, особливості зовнішності людини - у пам'яті іншої людини, на фотографії і т.д.
Таким чином, відображення об'єктів існують в різних формах, а саме:
відображення у вигляді уявних образів, що виникають у свідомості людей як результат зорових чи інших сприйнять (прикмети злочинця в пам'яті потерпілого, особливості звуку пострілу).
відображення у вигляді опису, малюнків, зроблених в момент або після зорового сприйняття об'єктів самими спостережуваними або за їх показниками іншими особами (слідчим, художником і т.п.) (орієнтування, суб'єктивні портрети).
відображення, як фіксування відтворення вироблених навичок, наприклад, навичок письмової мови і почерку в рукописах, способу злочинних дій в навколишньому середовищі.
фотографічні відображення і відображення у вигляді механічних записів людської мови, голосу (фонограми).
відображення у вигляді частин предметів і частинок речовини (частини знаряддя злому, оскільки фарного скла на місці події).
відображення у вигляді різного виду слідів (сліди рук, ніг, знарядь злому, транспортних засобів).
У залежності від того, яке використовувалося відображення для ідентифікації, визначається вид і самої ідентифікації.
2. Види і форми криміналістичної ідентифікації
Залежно від характеру відображення ознак об'єкта, тотожність якого встановлюється, розрізняють 4 види криміналістичної ідентифікації:
1. Ідентифікація об'єктів по уявному образу. Широко використовується в практиці розслідування злочинів при проведенні такої слідчої дії, як пред'явлення для впізнання.
2. Ідентифікація об'єкта з його опису. Використовується, головним чином, для розшуку злочинців та викрадених речей, встановлення невпізнаних трупів, а також в криміналістичних обліках.
3. Ідентифікація об'єктів за їх матеріально-фіксованим відображенням (слідах, фотознімках, рукописів і т. п.) - найбільш частий випадок криміналістичної ідентифікації, здійснюваний в процесі проведення криміналістичних експертиз.
4. Ідентифікація об'єкта по його частинах. Проводиться у випадках, коли виникає необхідність встановити, що ці частини до руйнування (поділу) об'єкта становили єдине ціле. Наприклад, по осколках фарного скла, виявленим на помсти події і вилученим з фари автомобіля, ідентифікується даний автомобіль як учасник цієї події.
Науковою основою криміналістичної ідентифікації є положення теорії про індивідуальність і відносної стійкості об'єктів матеріального світу і їх здатності відбивати свої ознаки на інших об'єктах.
Індивідуальність - це неповторність об'єкта, його тотожність, рівність з самим собою. У природі немає і не може бути двох тотожних одна одній об'єктів. Індивідуальність об'єкта виражається в наявності у нього неповторною сукупності ознак, яких немає в іншого подібного об'єкта. Такими ознаками для предмета, речі є розміри, форма, колір, вага, структура матеріалу, рельєф поверхні і інші ознаки; для людини - особливості фігури, будова голови, обличчя і кінцівок, фізіологічні особливості організму, особливості психіки, поведінки, навички і т. д. Так як об'єкти матеріального світу індивідуальні, тотожні самим собі, то їм, отже, властиві індивідуальні ознаки і властивості. У свою чергу, ці ознаки об'єктів відображаються на інших об'єктах.
Відображення, отже, також є індивідуальними. З іншого боку, всі об'єкти матеріального світу піддаються безперервним змінам (людина старіє, взуття зношується і т. д.). В одних ці зміни настають швидко, в інших - повільно, в одних зміни можуть бути значними, а в інших - малозначними. Хоча об'єкти змінюються постійно, але протягом певного часу вони зберігають найбільш стійку частину своїх ознак, які дозволяють здійснити ідентифікацію. Властивість матеріальних об'єктів зберігати, незважаючи на зміни, сукупність своїх ознак називається відносною стійкістю.
Наступною важливою передумовою криміналістичної ідентифікації є властивість відображення об'єктів матеріального світу, тобто їх здатність відображати свої ознаки на інших об'єктах у різних формах відображень, які ми розглянули вище. Таким чином:
ідентифікація об'єктів матеріального світу, пов'язаних з подією злочину, грає важливу роль в процесі розкриття, розслідування злочину;
науковою основою криміналістичної ідентифікації є положення теорії пізнання про індивідуальність, відносної стійкості і здатності об'єктів матеріального світу відображати ознаки інших об'єктах.
Ідентифікація може проводитися у двох формах: процесуальної і непроцессуальной.
Процесуальні - це ті форми, які прямо передбачені кримінально-процесуальним кодексом РФ. Вони можуть проводитися при:
проведенні ідентифікаційних експертиз;
пред'явленні для впізнання;
огляді і огляді;
виїмці та обшуку.
Результати ідентифікації, відображені в ув'язненні у висновку експерта і в протоколі пред'явлення для впізнання, набувають значення доказів.
До непроцессуальной формі відноситься ідентифікація, що здійснюється в оперативних цілях. До них можна віднести:
проведення експертного дослідження (довідка експерта);
проведення слідчим самостійного або разом з фахівцем попереднього доекспертного дослідження речових доказів (визначення росту людини по сліду взуття і т.д.);
перевірка (встановлення) особистості у документах;
використання криміналістичних та оперативних обліків та ін
Ознаки об'єктів, які можуть бути використані для їх ототожнення, називаються ідентифікаційними. Вони діляться на загальні та приватні.
Загальні ознаки притаманні не тільки даному об'єкту, але і всім об'єктів тієї чи іншої конкретної групи (виду, роду). Наприклад, всім сокирам притаманний певний розмір і форма леза, будь-якому почерку - виробленість, розмір, нахил, зв'язаність і т.д. Ототожнення по них не може бути здійснено, вони служать для звуження кола шуканих об'єктів.
Приватні ознаки - це такі, які притаманні об'єктам однієї групи і характеризують деталі кожного об'єкта. Наприклад, приватними ознаками леза сокири можуть бути зазубринки, вм'ятини, приватними ознаками підошви взуття - тріщинки, подряпини, заплатки і т.д. Вони є основою для ідентифікації. Іноді приватний ознака може бути притаманний і деяким іншим об'єктам подібного виду. Тому при ідентифікаційному дослідженні використовується сукупність як загальних, так і приватних ознак. Кожна ознака характеризується: величиною, формою, кольором, положенням, особливостями.
3. Встановлення групової приналежності в криміналістиці
При розслідуванні злочинів поряд з ідентифікацією широко застосовується і встановлення групової приналежності. Під встановленням групової приналежності розуміється визначення типу, класу, роду, виду, різновиду чи іншої групи, до якої належить цей об'єкт. Воно грунтується на об'єктивній можливості класифікувати (групувати) все різноманіття предметів і явищ за їх ознаками. Належність до певної групи означає таке співвідношення двох або більше об'єктів, під час якого всі їхні найважливіші властивості (або ознаки) виявляються співпадаючими і між ними (об'єктами) немає суттєвих відмінностей.
Об'єкти, що належать до тієї чи іншої групи, характеризуються певною сукупністю ознак, причому зі збільшенням кількості ознак, які можуть бути покладені в основу класифікації, об'єм групи, тобто кількість вхідних в неї об'єктів, зменшується. Для цілей розслідування, як правило, важливо встановити найбільш вузьку групу. Звуження групи сприяє більш успішному веденню розшуку ще не встановленого об'єкта, а також дозволяє з більшим ступенем імовірності судити про можливий зв'язок даного об'єкта з розслідуваною подією. Тому у слідчій і судовій практиці при встановленні групової приналежності крім універсальних груп (класів), які використовуються в багатьох галузях науки і виробництва, виділяють так звані спеціальні групи.
Для виділення таких спеціальних груп в якості критеріїв використовуються різні властивості і ознаки об'єктів. Основне завдання спеціальної класифікації полягає в тому, щоб по можливості звузити обсяг групи. Так, у судовій балістиці вогнепальна зброя класифікується не тільки за прийнятими у військовій справі групах залежно від особливостей його конструкції (вид, зразок, модель), а й за характером (виду) слідів обробки патронного упору.
На відміну від ідентифікації, завдання якої полягає у встановленні індивідуально-визначеного об'єкта, при встановленні групової приналежності завдання полягає в тому, щоб шляхом порівняння ознак певного об'єкта з сукупністю ознак, що характеризують ту чи іншу групу, тобто ознак групового значення, визначити, до якої групи належить цей об'єкт. Встановлення групової приналежності означає констатацію факту, що даний об'єкт є таким же, як і інші об'єкти, що становлять певну групу.
Різниця між ідентифікацією і встановленням групової приналежності відзначається також у галузі доказового значення фактів, які встановлюються з їх допомогою. Висновок про тотожність вказує на наявність причинного зв'язку між даним об'єктом і певним обставиною, яке з'ясовується в процесі розслідування; висновок про групову приналежність свідчить лише про. Можливу причетність даного об'єкта до цієї обставини. Тим не менше встановлення групової приналежності має велике значення для розкриття та розслідування злочинів. Встановлення групової приналежності є першим ступенем ідентифікації будь-якого виду. Розбіжність групових ознак виключає необхідність подальшого дослідження і є підставою для висновку об4 відсутність тотожності, збіг їх визначає необхідність продовжувати порівняння. До встановлення групової приналежності вдаються і в тих випадках, коли:
сукупність ознак, що відобразилися в ідентифікуючий об'єкті, недостатньо для вирішення питання про тотожність (відобразилися тільки групові ознаки);
ідентифікований об'єкт зазнав зміни в ступені, що виключає ототожнення: нова сукупність ознак не відповідає тій, що відобразилося у ідентифікуючий об'єкті (наприклад, взуття, якою був утворений слід на місці події, тривалий час після цього носилася злочинцем і його ознаки, які відобразилися в слід, змінилися або зовсім зникли. У цьому випадку питання про тотожність залишається відкритим, оскільки експерт змушений обмежитися висновком про вигляді моделі взуття);
специфіка механізму утворення слідів така, що в них не відображаються ознаки, індивідуалізують конкретний об'єкт (до таких слідах, наприклад, відносяться сліди розпилу, утворені зубами пилки або напилком);
слідство має ототожнюють об'єктом (наприклад, слідом), але невідомий (не знайдено) об'єкт, тотожність якого належить встановити.
Встановлення групової приналежності може виявитися необхідним для юридичної характеристики певного об'єкта при розслідуванні справ про незаконне виготовлення, зберігання, збут предметів або речовин, наприклад зброї, а також про випуск недоброякісної, нестандартної чи некомплектної продукції.
При встановленні групової приналежності розрізняють установлюються та встановлюють об'єкти і зразки (за аналогією з ідентифікацією).
Види і форми встановлення групової приналежності аналогічні видам і формам ідентифікації. Процес встановлення групової приналежності за відображенням принципово не відрізняється від відповідних видів ідентифікації, за грунтується на ознаках групового значення.
4. Криміналістична діагностика
Криміналістична діагностика розпізнає стан об'єктів, пізнає події, явища, процеси. Так, по слідах ніг можна не тільки ідентифікувати людини, а й судити про спрямованість його руху, приблизною швидкості, про факт перетягування тяжкості, про пересування в темряві. Слідами злому судять не тільки про використану знарядді, а й про спосіб злому, про навички особи, його фізичній силі, витрачений час і т. п. Слово "діагностика" грецького походження і означає "розпізнавання", "розрізнення", "визначення" . Кожен з цих термінів, які не є синонімами, здатний охарактеризувати один з аспектів цього складного процесу. Розпізнати - означає встановити якусь подобу вже відомому. У криміналістиці це встановлення подібності досліджуваної ситуації з деякою типової моделлю (типовою ситуацією). Розрізнити - значить відокремити, віддиференціювати цю ситуацію від інших їй подібних. У медицині, наприклад, є поняття диференціальної діагностики, коли типова форма встановлюваного захворювання відмежовується від інших форм, що володіють подібними симптомами. І нарешті, визначити (заключний етап діагностування) - значить через схожість з типовою моделлю, розрізнення дослідженого виявити індивідуально конкретне, притаманне даній досліджуваній ситуації. З урахуванням цього загальна завдання криміналістичної діагностики трактується як встановлення (визначення, розкриття) об'єктивної істини шляхом вивчення і пояснення властивостей і станів об'єкта (явища). Отже, діагностика може бути визначена як процес пізнання, в основі якого лежать спільні події (явища, факти), за їх результатами. Будучи одним з методів в складній системі судового доказування, діагностика повністю узгоджується з його загальними принципами встановлення істини. З пізнавальної боку судове доведення розцінюється як уявна реконструкція минулих подій, в ході якої переважають висновки так званого зворотного напрямку: від явища - до її сутності, від слідства - до його причини, від зображень - до аналізу властивостей та стану відображеного об'єкта. Методологічною основою процесу такого пізнання є теорія відображення. Кримінальна ситуація як об'єкт доказування має в інформаційному плані такими рисами:
а) ретроспективно, бо пізнаване подія вже відбулася;
б) унікальністю, тобто неповторністю, яка визначається поєднанням умов і обставин даної ситуації;
в) отображаемость в матеріальних і ідеальних формах, тобто речовою (речовинної) обстановці події і в свідомості людей (учасників, свідків, потерпілих).
Розглядаючи подієву ситуацію як певну систему, в ній можна умовно виділити дві великі групи підлягають встановленню фактів:
відносяться до відносно стабільним компонентів ситуації. Це учасники події, знаряддя злочину, інші предмети, засоби приховування слідів злочину;
відносяться до мінливих компонентів ситуації. Сюди відносяться стан об'єктів, умови місця і часу, механізм взаємодії суб'єктів, предметів.
Відповідно до цього та інформацію про розглянутих факти можна розділити на два види: про відносно стабільних матеріальних об'єктах, причетних до злочину, і про мінливих ситуативних умовах, також пов'язаних з подією, що відбулася. Якщо для його реконструкції необхідна інформація про тотожність конкретних об'єктів, то вирішуються ідентифікаційні завдання (ототожнення об'єкта по його слідах, встановлення частин по єдиного цілого, встановлення загального джерела походження і т. п.). Якщо предметом вивчення при реконструкції є встановлення конкретних ситуаційних факторів (умови, в яких знаходилися і взаємодіяли об'єкти першого виду, характер їх взаємодії, причина спостережуваних наслідків), то на перший план виходить рішення діагностичних завдань,
У найбільш загальному вигляді завдання криміналістичної діагностики можуть бути класифіковані наступним чином:
а) встановлення просторової, структури обстановки злочинної події (де, в якій обстановці відбувся злочин, яке точне місце зіткнення транспортних засобів, які з наявних слідів відносяться до вчиненого злочину і т. п.);
б) встановлення механізму окремих етапів (стадій) події (напрямок і характер злому перешкоди, взаємне положення транспортних засобів у момент зіткнення, спосіб виготовлення фальшивих грошових знаків і т. п.);
в) визначення дійсної структури обстановки місця події (які властивості і стан об'єктів цієї обстановки, в якій мірі вони могли обумовити механізм злочину, вибір знаряддя злочину, залишити сліди на злочинці і його одязі, забезпечити скритність злочину і т. п.);
г) встановлення тимчасових характеристик злочинної події (коли воно сталося, скільки часу могло бути необхідними для його вчинення, в якій послідовності відбувалися дії, які сліди виникли раніше, а які пізніше і т. п.);
д) визначення властивостей діяли об'єктів (осіб, знарядь, транспортних засобів), їх кількості, характеру функціонування (скільки було учасників злочину; мало чи особа, яка вчинила злом, професійними навичками, яке устаткування і навички були застосовані при виготовленні вогнепальної зброї або вибухового пристрою; чи справно транспортний засіб і якщо ні, то в якому зв'язку несправність перебуває з ДТП і т. п.);
е) ретроспективне дослідження причинно-наслідкових зв'язків (яка причина пожежі, що могло стати причиною пострілу без натискання на спусковий гачок, чи є причинний зв'язок між певними діями і наслідками, чи могла бути причиною ДТП технічна несправність, встановлена під час експертизи транспортного засобу, і т. п.);
ж) прогнозування дії причинно-наслідкових зв'язків (які наслідки могли настати в результаті дій певної особи, які ушкодження повинні були залишитися на зниклих транспортних засобів в результаті ДТП і т. п.);
з) встановлення в цілому механізму злочинної події. Це завдання є інтеграційне діагностування багатьох з наведених вище чинників, будучи по суті своїй ситуаційним аналізом всього події як системи дій. Для її вирішення необхідно вивчити і використовувати всі види інформації: особистісної - про учасників події; речової - про предмети відображаються і відображають; операційної-про механізм дій, їх умовах, обставинах;
и) встановлення відповідності ситуації, викладається учасником процесу (обвинувачуваним, потерпілим), тому механізму події, який може бути визначений по слідах і іншим речовим доказам;
к) встановлення криміногенних факторів, що складають елементи причин і умов злочинної події (які обставини сприяли або могли сприяти його вчиненню; в якій обстановці може відбутися аналогічний злочин; чи забезпечує конструкція замку його надійність, чи може він бути відкритий підібраним ключем, відмичкою; які недосконалості документів сприяють їх підробці та ін.)
З наведеного переліку видно, що при всьому своєму різноманітті діагностичні завдання стосуються вивчення трьох категорій властивостей і умов: внутрішніх (властивості та стан об'єкта); зовнішніх, обстановочной (час, місце, функціонування об'єктів); механізму виникнення і розвитку процесів (взаємодії об'єктів між собою і т. п.). З урахуванням викладеного предмет криміналістичної діагностики можна визначити як дослідження властивостей і стану об'єкта (ситуації) з метою встановлення відбулися в ньому змін, визначення причини цих змін та її зв'язку із вчиненим злочином.
За наявності спільної мети ідентифікації та діагностики - встановлення фактів, що свідчать про подію, що відбулася злочину, - є чимало відмінностей по суті розв'язуваних при цьому завдань. У першому випадку це встановлення індивідуальності об'єкта, у другому - визначення конкретного ситуативного умови події. Обидва процеси тісно пов'язані між собою. Так, визначення умов следообразования завжди супроводжує ототожнення об'єкта по його сліду-відображення. У свою чергу, при діагностичному встановлення механізму следообразования завжди враховуються властивості і стан слідоутворюючого об'єкта. Однак рішення завдань обох груп не становить єдиного цілого. Вони можуть чергуватися, перемежовуватися, але можуть вирішуватися і окремо. Головне полягає в тому, що ці завдання не повинні протиставлятися і відриватися одна від одної.
Список літератури
Бєлкін Р.С. Курс криміналістики. - 3-е видання, доповнене. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, Закон і право, 2001
Криміналістика. Під ред. Васильєва О.М. - М., 2000
Криміналістика. Під ред. Дулова А.В. - М., 2008