Тактика призначення криміналістичної експертизи

Введення
Спеціальні пізнання завжди використовувалися в розслідуванні для встановлення істини у кримінальних справах. В умовах зростання злочинності роль спеціальних пізнань у розкритті злочинів все більше зростає. Багато аспектів процесу збирання, дослідження і використання інформації з метою встановлення істини у кримінальних справах можуть бути вирішені тільки на основі використання новітніх досягнень науки і техніки.
У кримінально-процесуальній діяльності спеціальні пізнання застосовуються в двох формах використання фахівців: одна - у вигляді використання слідчим знань фахівців у ході окремих слідчих дій при пошуку і фіксації доказів, інша - шляхом призначення і проведення експертизи.
Експертиза - це процесуальна дія, що полягає в дослідженні експертом (володарем спеціальних знань) за дорученням слідчого (суду) речових доказів, інших матеріальних об'єктів і матеріалів з метою встановлення фактичних даних та обставин, що мають значення для правильного вирішення кримінальної або цивільної справи.
Як свідчить практика, в ході розслідування кримінальних справ по значній більшості таких злочинів як убивства, грабежі, розбої, крадіжки, вимагання, дорожньо-транспортні пригоди використовуються можливості експертного дослідження різноманітних речових доказів і переважно криміналістичними методами і засобами. І це закономірно, оскільки на місцях подій найчастіше виявляються об'єкти криміналістичних експертиз.
Цей вид експертиз, так само як і експертизи іншого виду, є одним з джерел процесуальних доказів, що сприяє всебічному, повному та об'єктивному дослідженню обставин справи і постанови справедливих і обгрунтованих рішень щодо винних у вчиненні злочину осіб.

1. Класифікація криміналістичних експертиз
Поняття класифікувати означає розподілити на класи, розряди з яких-небудь відмітним ознаками та властивостями. [1]
Класифікація експертиз - це поділ експертиз в залежності від наукових і практичних цілей по:
- Галузі знання чи наукового визначення трьох її суттєвих ознак - предмета, об'єкта, методики (класи, пологи, види і підвиди). [2]
Предмет експертизи формує специфічні факти (обставини справи), досліджувані і встановлюються на попередньому і судовому слідстві за завданням слідчого або суду за допомогою відповідних спеціальних знань.
Кожна експертиза має свій специфічний предмет дослідження. Наприклад, предметом криміналістичної експертизи багато в чому визначають факти, пов'язані з необхідністю ідентифікації людини, тварин, знарядь і зброї злочину, інших предметів за їх відображенням (слідах).
Об'єкт експертизи - це наявні у справі матеріальні носії доказової інформації про обставини вчиненого злочину, представлені експерту для дослідження. Об'єктами експертизи для дослідження є людина та її різноманітні сліди (в тому числі і виділення), трупи, тварини та їхні сліди, механізми, агрегати, транспортні засоби, різні знаряддя та відображення їх особливостей у зовнішньому середовищі, документи та їх інформаційне зміст.
Своєрідність предмета і об'єкта експертизи визначає і специфіку її методики (прийомів і засобів дослідження, запозичених з природничих і технічних наук). [3]
Прийоми та засоби зазвичай застосовуються відповідно до завдань та специфічними об'єктами вивчення і можуть бути трансформовані.
За своєрідності предмета, об'єкта і використовуваних спеціальних пізнань їх можна розділити на кілька класів: криміналістичні, медичні і психофізіологічні, біологічні, інженерно-транспортні, інженерно-технічні та технологічні, бухгалтерсько-економічні, екологічні та інші.
При цьому кожен клас можна розділити на пологи, види і навіть підвиди.
Всі криміналістичні експертизи зазвичай діляться на два роди: традиційні та нетрадиційні.
У сучасній класифікації Е. Р. Россинський в клас традиційних криміналістичних експертиз включені наступні пологи і види експертиз:
- Судово-почеркознавча експертиза, досліджує почерк як систему рухів, що виявляються в рукописному тексті, підписи, цифрових позначеннях;
- Судово-авторознавча експертиза, що дозволяє по рукописному або друкарському тексту встановити його автора;
- Техніко-криміналістична експертиза документів, коли встановлюють способи виготовлення документів та їх підробки, відтворення рівня пошкоджених документів, досліджують матеріали документів (папір, барвники та ін);
- Судово-фототехнічна експертиза, до завдань якої входять установлення групової приналежності фотоматеріалів і негативів, умов зйомки і виготовлення фотознімків, відновлення зіпсованих негативів і позитивів, ідентифікація об'єктів, зображених на фотознімках;
- Судово-трасологічна експертиза виробляє дослідження слідів-відображень (у тому числі слідів ніг і інших частин тіла людина, одягу та взуття, тварин, знарядь і інструментів, транспортних засобів) з метою ототожнення з ним ідентифікованих об'єктів. Сюди відносяться також експертизи встановлення цілого по частинах, експертизи замикаючих пристроїв, пломб, вузлів і деякі інші.
В окремий вид зазвичай виділяють дактилоскопічні експертизи, що досліджують сліди рук;

- Судово-портретна експертиза проводиться з метою ідентифікації особи за фотознімками, а також за фотознімками та черепу;

- Судово-балістична експертиза займається дослідженням вогнепальної зброї, слідів його застосування, боєприпасів, встановлює обставини пострілу і придатність зброї для використання, дає можливість ідентифікувати зброю слідами на кулях і гільзах;

- Судова експертиза холодної зброї встановлює, чи є об'єкт дослідження холодною зброєю і чи можна використовувати його, визначає спосіб виготовлення холодної зброї;

- Судово-фоноскопічна експертиза дає можливість ідентифікувати людину по голосу, встановлювати по фонограмі її стать, вік, анатомічні особливості мовотворчого тракту, особливості інтелекту та інші властивості.

В клас нетрадиційних криміналістичних експертиз:

- Судові експертизи речовин і матеріалів, у процесі виробництва яких визначається групова належність об'єктів, як правило, присутніх у микроколичествах, а в окремих випадках можлива й ідентифікація, поділяються за їхніми експертиз:

• лакофарбових матеріалів і покриттів;

• об'єктів волокнистої природи;

• нафтопродуктів і пально-мастильних матеріалів;

• скла та виробів з нього, порцеляни, фаянсу, кераміки;

• металів і сплавів;

• полімерних матеріалів і виробів з них;

• наркотичних засобів та сильнодіючих речовин;

• парфюмерно-косметичних виробів. [4]

- За характером вирішуваних завдань і методів дослідження судові експертизи найчастіше поділяються на:
- Ідентифікаційні - встановлюють конкретні об'єкти, що залишили свої сліди в інших матеріальних середовищах, здійснюють індивідуальну ідентифікацію;
- Класифікаційні - вирішують питання групової приналежності різного роду об'єктів без їх індивідуального ототожнення;
- Діагностичні - встановлюють стан різних об'єктів, причини їх зміни і залежність станів від різних явищ;
- Ситуаційні - проводяться для з'ясування чи перевірки можливостей існування тих чи інших ситуацій в ході злочинної діяльності.
- По черговості проведення та обсягом дослідження судові експертизи поділяються на:
- Первинні (призначаються у справі вперше), повторні (вирішальні ті ж питання, але в разі незгоди слідчого або суду з висновками первинної),
- Основні (висновки, яких охоплюють головний комплекс питань, які потребують експертного вивчення) і додаткові (вирішальні питання, що не увійшли до переліку питань основної експертизи або доповнюють, або уточнюючі відповіді головний).
- З організаційних підстав судові експертизи зазвичай поділяються на:
- Одноосібні (проводяться одним експертом), комісійні (що їх групою експертів), однопредметні чи комплексні (що їх експертами різних спеціальностей). [5]
2. Порядок призначення експертизи
Підготовка і призначення експертизи передбачає: прийняття рішення та своєчасність призначення експертизи; підготовку речових доказів та інших об'єктів, що направляються на дослідження; вибір експертної установи і експерта; отримання матеріалів (зразків) для порівняльного дослідження; науково-обгрунтоване визначення експертного завдання, тобто правильна постановка питань перед експертом, забезпечення прав обвинуваченого при призначенні експертизи; направлення матеріалів в судово-експертну установу або експерту. [6]
Судова експертиза призначається на розсуд слідчого і суду (крім випадків обов'язкового eе проведення). Необхідність і час призначення експертизи визначаються слідчим або судом з урахуванням виникли слідчих або судових ситуацій та керуючись тактичними міркуваннями.
Експертиза призначається у ситуаціях, коли для її виробництва зібрані всі необхідні матеріали, об'єкти експертизи придатні для дослідження, а вирішуються питання збігаються з можливостями експертизи.
Проведення експертизи має бути своєчасним, оскільки тяганина з її призначенням може призвести до небажаних наслідків. Проте і надмірна поспіх, відсутність необхідних вихідних матеріалів не дозволить отримати доброякісного експертного висновку. З метою оптимізації процесу розслідування проведення експертизи у справі має плануватися, а заходи з підготовки та призначенням експертизи слід включати в загальний план розслідування злочину. Слідчий або суд виносить мотивовану постанову, яка є процесуальною підставою для її проведення (ст. 184 КПК). Закон не встановлює структури постанови про призначення експертизи. На практиці прийнята структура, що складається з трьох частин: вступної, описової, резолютивної.
У вступній частині зазначаються місце та дата складання постанови, особа, яка його склала (прізвище, посаду та місце роботи), кримінальну справу, прізвище обвинуваченого (якщо він встановлений), статті Кримінального кодексу, відповідно до яких він притягнутий до відповідальності.
В описовій частині постанови коротко викладаються фабула справи та обставини, у зв'язку з якими виникла потреба у спеціальних знаннях, можуть бути вказані також деякі особливості об'єкта дослідження, що становлять інтерес для експерта (наприклад, умови зберігання об'єкта, які могли викликати його видозміна), стаття КПК , відповідно до якої призначено експертизу.

У резолютивній частині постанови вказується рід або вид експертизи, формулюються питання, що виносяться на вирішення експерта, призначається експерт або визначається судово-експертна установа, співробітникам якої доручено виробництво експертизи, наводиться перелік матеріалів, які подаються в розпорядження експерта.

Велике значення має правильне формулювання питань, що виносяться на вирішення експерта. При постановці питань необхідно враховувати, що хоча згідно з КПК, експерт має право вказати у висновку на обставини, що мають значення для справи, з приводу яких не були задані питання, проте він не зобов'язаний робити це. Тому питання повинні бути конкретними, чіткими і ясними, не допускають двоякого тлумачення. Якщо питання взаємопов'язані, вони повинні задаватися в логічній послідовності. У методичній літературі з судову експертизу є приблизний перелік питань для різних родів і видів судових експертиз. Питання, що ставляться повинні належати до компетенції експерта. Не можна ставити на дозвіл експертизи питання правового характеру, зокрема про наявність ознак складу злочину, винуватість чи невинуватість певної особи і формі його провини. При формулюванні питань слідчий чи суд можуть консультуватися з експертом або спеціалістом. [7]
У резолютивній частині постанови наводиться також перелік матеріалів, які надаються у розпорядження експерта. Такими матеріалами є об'єкти експертного дослідження, зразки, необхідні для проведення порівняльних досліджень, протоколи слідчих дій та інші документи, що містять відомості, необхідні експерту для виробництва досліджень і дачі висновку. Представлені на експертизу речові докази повинні бути уважно оглянуті, сфотографовані, докладно описані в протоколі огляду і приєднані до справи відповідно до вимог.
При наявності обвинуваченого слідчий повинен ознайомити його з постановою про призначення експертизи. Якщо ж обвинувачуваного ще немає, але є підозрюваний, то бажано його також ознайомити з зазначеною постановою. У передбачених законом випадках при призначенні експертизи може бути присутнім і захисник обвинуваченого.
Підготовка експертизи включає підбір зразків для порівняльного дослідження, необхідних для її проведення це - самостійний вид об'єктів, що використовуються під час експертизи, відбір яких залежить від роду та виду експертизи, характеру питань, що виносяться на її розв'язання.
Одним з тактичних умов отримання зразків для порівняльного дослідження є вірне (з точки зору слідчої ситуації, мети дослідження та стану об'єктів) визначення моменту їх отримання. Всі зразки, що направляються на експертизу, повинні бути необхідної якості, в потрібній кількості та достовірного походження. Зразки для порівняльного дослідження залежно від часу і умов їх виникнення прийнято розділяти на кілька груп: Вільними зразками називають зразки, які утворилися до порушення кримінальної справи і поза зв'язком з ним. Їх одержують при виробництві обшуку, виїмки, огляду, а також від підозрюваних, обвинувачених, потерпілих, свідків.
Експериментальні зразки відбирають в заданих умовах і отримують у зв'язку з підготовкою матеріалів на експертизу.
Умовно-вільними є зразки, що виникли після порушення кримінальної справи, але не у зв'язку з підготовкою матеріалів на експертизу; в якості подібних зразків можуть використовуватися, наприклад, підписи обвинуваченого, зроблені ним у протоколах допитів. На підозрюваному і звинувачену лежить обов'язок надати суб'єкту, призначає експертизу, необхідні зразки для порівняльного дослідження, якими зазвичай є відбитки пальців і ступень ніг, зліпки зубів, зразки волосся, крові, слини, почерку, фонограми голосу і інші. У виняткових випадках при відмові надати зразки (ті з них, характер яких це допускає), вони можуть бути отримані примусово. Аналогічні зразки можна отримати і у свідка чи потерпілого, але лише в тому випадку, коли необхідно перевірити, чи не залишені цими особами сліди на місці події або на речових доказах. У необхідних випадках у вилученні зразків бере участь спеціаліст, який дає рекомендації щодо їх якості і способу отримання, надає допомогу у відборі та упаковці. Процедура вилучення зразків для порівняльного дослідження фіксується в протоколі. [8]

3. Висновок експерта: види висновків, оцінка слідчим і судом

Процес експертного дослідження не залежить від роду і виду судової експертизи і складається з декількох основних стадій.

На підготовчій стадії експерт знайомиться з постановою про призначення експертизи, іншими вихідними матеріалами, усвідомлює завдання експертизи, виробляє попередній експертний огляд об'єктів і встановлює їх придатність і достатність для вирішення поставлених питань, намічає план дослідження.

У процесі детального дослідження здійснюється спочатку ретельне роздільне вивчення об'єктів експертизи, аналізуються їх загальні та приватні ознаки і властивості, виробляються експертні експерименти. Потім може проводитися порівняльне дослідження, коли виявляють збіг або розходження ознак порівнюваних об'єктів між собою, з порівняльними зразками або еталонами.

Третьою стадією є оцінка результатів дослідження - підбиваються підсумки і формулюються висновки, логічно випливають з проведених досліджень.

Процес виробництва судової експертизи закінчується оформленням дослідження у вигляді висновку експерта, яке зазвичай складається з декількох частин.

У вступній частині містяться вихідні відомості про особу, що проводила експертизу, його експертної кваліфікації, стажі роботи, найменування експертної установи, роді і виді експертизи; відомості про особу, який призначив експертизу; підстави для призначення експертизи; короткий опис обставин справи, що має відношення до дослідження; перераховуються питання, винесені на вирішення експерта.

У дослідницькій частині висновку описуються представлені на експертизу об'єкти і порівняльні зразки, викладається процес дослідження з описом його методики, дається наукове пояснення виявлених діагностичних та ідентифікаційних ознак. Якщо експертиза була комплексною або в ході її виконувалися комплексні дослідження, дослідницька частина завершується так званої синтезуючої частиною, де експерти, які є фахівцями в різних родах або методах експертизи, узагальнюють роздільно отриману інформацію для формулювання спільної відповіді на поставлене питання.

В останній частині укладання викладаються висновки, даються відповіді на питання, поставлені на вирішення експертизи. При неможливості вирішення будь-якого питання експерт повинен у дослідницькій частині висновку вказати причини відмови.

Висновки експертизи можуть бути категоричними (позитивними і негативними) та ймовірними, тобто приблизно. Часто причинами ймовірних висновків є нечіткі сліди, недостатня кількість порівняльних матеріалів, не розробленість методики експертного дослідження. Висновок з категоричними висновками служить джерелом доказів, а викладені в ньому фактичні дані є доказами. Вірогідне висновок не може бути таким джерелом, а лише дозволяє отримати ориентирующую, пошукову інформацію, підказати слідчі версії, що потребують перевірки. Ймовірні висновки у жодному випадку не повинні ігноруватися, їх необхідно використовувати, але продумано і обережно, оскільки вони не виключають існування альтернативних варіантів у справі. [9]

Якщо в ході виробництва судової експертизи експертом встановлені факти, що мають значення для справи, але у відношенні, яких не були задані питання, він має право вказати на ці факти у висновках. Експертний висновок може бути ілюстровано фотознімками, оформленими у вигляді фото таблиць, а також схемами, діаграмами, кресленнями та іншими наочними матеріалами. Текст висновків та ілюстративні матеріали підписуються експертом, що виконали дослідження.

Висновок експерта є одним із джерел доказів. Воно не має заздалегідь встановленої сили, не обов'язково для слідчого і суду і не володіє перевагою перед іншими доказами. Перш за все, висновок експерта оцінюється з позиції його відповідності вимогам процесуального закону і можливості його використання як докази. У зв'язку з цим перевіряється таке: чи немає сумніву в об'єктивності експерта, використанні матеріалів, не представлених слідчим (судом), не вторгся чи експерт у вирішення правових питань.
Дуже важлива і оцінка наукової достовірності висновків та компетентності експерта. При цьому звертається увага на те, досліджував чи експерт справжні об'єкти; використовував він саме ті зразки, які йому були представлені; чи не було підміни об'єктів (змішування речових доказів із зразками). Разом з тим перевіряються:
- Спроможність вихідних теоретичних положень, на які спирався експерт і застосованих ним методів дослідження;
- Повнота проведених досліджень;
- Обгрунтованість висновків фактичними даними кримінальної справи та результатами експертного дослідження.
Висновки експерта повинні бути оцінені з точки зору ясності, відповідності відповідей експерта поставленим перед ним питань та несуперечності іншим доказам у справі. При наявності недостатньо чітких і зрозуміло викладених висновків експерта слідчий (суд) не тільки має право допитати його з цього приводу, але і може попросити експерта зробити доповнення до раніше даного висновку (якщо це не вимагає додаткових досліджень).
Перевірка висновку експерта по суті зобов'язує звертати увагу не тільки на висновки експерта, а й на утримання дослідної частини висновку. Це необхідно, зокрема, і для перевірки того, чи не міститься будь-яких внутрішніх протиріч у висновку експерта. При виявленні протиріччя між укладанням та іншими доказами у справі доцільно на основі оцінки всіх наявних даних з'ясувати, чи є воно результатом помилки експерта чи недостовірності інших доказів.
Разом з тим необхідно мати на увазі, що встановлені суперечності між висновком експерта та іншими даними по справі ще не свідчать про недостатність ув'язнення. Як би не були переконливі суперечать йому дані, вони також підлягають новою оцінкою, в ході якої можуть бути встановлені погрішності огляду місця події і сумнівність окремих його результатів, неточності у показаннях свідків та ін Якщо ж експерт не в повному обсязі вирішив поставлене перед ним завдання , наприклад замість індивідуально-конкретного встановив лише наявність родового (групового) тотожності порівнюваних об'єктів, то перш ніж оцінити належним чином такий висновок (відкинути його і призначити повторну експертизу або використовувати цей висновок у якості непрямого докази), необхідно з'ясувати причину виниклої ситуації (недостатня компетентність експерта або об'єктивно-наукова неможливість вирішити це завдання в повному обсязі).

Висновок

Судова експертиза, а також криміналістична зокрема, є одним з найбільш важливих джерел доказів. Вивчення судової практики показує, що експертиза знаходить широке застосування при розслідуванні та розгляді кримінальних справ. Слідчим і судовим органам доводиться розслідувати і розглядати справи про найрізноманітніші злочини. Розкрити багато злочинів і встановити осіб, які їх вчинили, у ряді випадків неможливо без експертизи. За допомогою експертів є можливість встановити важливі факти, які часом без їх участі встановити надзвичайно складно. В даний час немає кримінальних справ, де б не застосовувалися спеціальні пізнання обізнаних осіб. У зв'язку з цим, за останні роки спостерігається зростання кількості проведених експертиз, розширення кола і збільшення числа досліджуваних об'єктів, впровадження нових більш досконалих і складних методів дослідження.
Однак, як показує експертна практика, іноді експерт не в змозі дати висновок у зв'язку з грубими порушеннями працівниками слідства та суду ряду вимог відповідних методик та інструкції про порядок і проведення того чи іншого виду експертизи. Зазначені обставини призводять до того, що матеріали або повертаються без виконання органу, що призначив експертизу, або експерти змушені запитувати додаткові матеріали, без яких неможлива дача висновку, що відповідно затягує строки досудового розслідування, судового розгляду.
Тільки правильне, відповідне дійсності висновок експерта повинно бути покладено в основу судової діяльності, помилковий висновок за результатами дослідження може стати джерелом і судової помилки.
Тому представляється корисним піддати аналізу експертну практику, виявити допускаються помилки, вивчити їх причини, щоб сприяти попередженню нових помилок.