Особливості патентних досліджень при їх проведенні на стадіях і етапах життєвого циклу продукції

Патентування - це спосіб забезпечити собі право на зроблене винахід, за допомогою якого виключається можливість його використання іншими особами. Патентна охорона є серйозним стимулом до винахідництва і прогресу саме в тих випадках, коли використання інституту комерційної таємниці не дає адекватної охорони.

З появою нового продукту на ринку відразу ж виникає безліч його виробників, і вони зводять його ціну до виробничих витрат, не залишаючи місця для прибутку, якого можна було б компенсувати витрати, пов'язані з дослідженнями та новими розробками. Оскільки далеко не всі дослідницькі проекти приводять до успіху, патентування успішних розробок повинно бути потенційно настільки прибутковим, щоб можна було компенсувати витрати, в тому числі і на не дали результату дослідницькі зусилля.

Патент - це дорогий для суспільства інститут правової охорони.

Протягом того періоду часу, коли патентовласник має виключне право на виробництво якогось продукту, він буде встановлювати на нього таку ціну, яка перевищує всі його виробничі витрати. Обсяг виробництва при такій монополії буде менше, ніж якщо б цей продукт проводився на конкурентній основі, з неминучим в цьому випадку зниженням його ціни. І саме тому, що патент - це монополія, дорого стоїть суспільству, дуже важливо, щоб вона розповсюджувалася обмежено і лише на той, що дійсно служить внеском у рівень розвитку техніки. Визначення того, що заявлений до патентування винахід є дійсно винаходом, а не очевидним рішенням, процедура не проста і не дешева. Вона вимагає проведення порівняльного аналізу винаходи з усіма іншими, на які коли-небудь були видані патенти, і з усією існуючої технічною літературою. Видача такого висновку кожній країні завжди була справою національної патентної служби.

Проведення патентних досліджень спрямоване на досягнення наступних основних цілей:

- Визначення технічного рівня розробки або продукту, який передбачається поставляти на ринок, що визначає його споживчі властивості, а також тенденцій розвитку в даній області;

- Оцінка конкурентоспроможності продукції: якщо продукт характеризується невисоким технічним рівнем, то велика ймовірність, що його важко буде реалізувати за прийнятною ціною в умовах конкуренції;

- Перевірка на патентну чистоту, тобто виявлення зовнішніх загроз, пов'язаних з наявністю на аналогічну продукцію конкурентів охоронних документів (патентів, свідоцтв тощо), які можуть блокувати вихід вашої продукції на ринок;

- Патентоспроможність Вашої розробки, якщо Ви прийміть рішення її запатентувати.

З метою встановлення єдиних вимог до організації, проведення та оформлення результатів досліджень з патентної та кон'юнктурно-технічної інформації розроблений і введений в дію з 1 жовтня 1999 року Державний стандарт Республіки Білорусь СТБ 1180-99 «Патентні дослідження, зміст і порядок проведення», який став обов'язковим для всіх суб'єктів господарювання. У відповідності зі стандартом патентні дослідження - це дослідження технічного рівня і тенденцій розвитку об'єктів техніки, їх патентоспроможності, патентної чистоти, конкурентоспроможності на основі патентної та іншої інформації.

Патентні дослідження проводять при:

- Розробці науково-технічних прогнозів;

- Розробці планів розвитку науки і техніки;

- Створення об'єктів техніки;

- Освоєнні і виробництві продукції;

- Визначенні доцільності експорту промислової продукції та експонуванні її зразків на міжнародних виставках і ярмарках;

- Продажу та придбанні ліцензій;

- При вирішенні питання про патентування створених об'єктів промислової власності та в інших цілях.

Зміст патентних досліджень може включати:

- Дослідження технічного рівня об'єктів техніки, виявлення тенденцій і напрямів їх розвитку;

- Дослідження стану ринків конкретної продукції, що склалася патентної ситуації, виявлення вимог споживачів до товарів і послуг;

- Дослідження напрямків науково-дослідної та виробничої діяльності підприємств і фірм, які діють або можуть діяти на певному ринку продукції;

- Техніко-економічний аналіз та обгрунтування вибору технічних, художньо-конструкторських рішень, що відповідають вимогам створення нових об'єктів техніки;

- Виявлення нових технічних, художньо-конструкторських рішень, визначення їх патентоспроможності та обгрунтування доцільності правової охорони, вибір країн патентування;

- Дослідження патентної чистоти об'єктів техніки;

- Обгрунтування доцільності та форм проведення за кордоном комерційних заходів по реалізації об'єктів техніки, закупівлі і продажу ліцензій, обладнання, комплектуючих виробів і т.д.

Рішення щодо патентної активності компаній у зв'язку зі стратегією фірм на ринку були завжди одними з основних для бізнес-менеджерів. Особливо важливим це стає в умовах глобальної конкуренції. Деякі SBU відмовлялися від ліцензування продукції своїх досліджень через потенційного зниження прибутку та / або зниження бар'єрів імітації. Однак сьогодні компанії використовують більш гнучку тактику ліцензування. Останнє особливо важливо, коли:

- Є потреба в особливо цінних даних для організації виробництва і продажів продукції;

- Бар'єри імітації низькі;

- Є багато здібних конкурентів.

Рішення з ліцензування залежать від характеру технології (стабільна вона і змінюється), а також стадії життєвого циклу товару. Загроза старіння продукції реальна навіть перед виведенням товару на ринок. Можна вважати, що фірми у нестабільному технологічному оточенні будуть більш активи у ліцензуванні продуктів / процесів. У роботі досліджуються дві гіпотези:

Н1. SBU, такі стратегії диференціації, будуть купувати ліцензії менш часто, незалежно від характеру технології (ступеня її стабільності) і стадії життєвого циклу (зростання або зрілість);

Н2. SBU в мінливому технологічному оточенні будуть ліцензувати більш часто, незалежно від стадії життєвого циклу товару, конкурентної стратегії (фокусування або диференціації).

База даних для дослідження включала 3336 SBU на національних та мультинаціональних ринках. Основні результати дослідження зводяться до наступного. Загальний рівень ліцензійної активності SBU в мінливому технологічної обстановці вище, ніж в стабільній. Очевидно фірми прагнуть капіталізувати свої патенти і мати прибуток на технологічних ноу-хау, поки вони мають цінність. SBU, що знаходяться в стадії росту, виявляють при ліцензійних рішеннях велику залежність від використовуваної конкурентної стратегії.

У стабільній технологічної обстановці SBU, наступні стратегії високого диференціювання та фокусування, більш схильні до ліцензійної активності, ніж SBU зі стратегіями низького диференціювання та фокусування. У стадії зрілості тип конкурентної стратегії має суттєвий вплив на ліцензійні рішення.

Ще раз підкреслимо, що робота грунтувалася на даних порівняно невеликий і стійкою патентної активності фірм. Різке збільшення патентної активності після 1997 р. свідчить про переоцінку ролі знань як основи отримання конкурентної переваги на ринку. В умовах дедалі більшого нестабільності світового ринку, як випливає з викладеного вище, особливу цінність здобувають не знання, вкладені у вже розроблену продукцію, а знання, на основі яких у майбутньому може бути створена стратегічно значуща продукція.

Таким чином, сучасний менеджмент знань, ставши наріжним каменем стратегії фірми і отримання нею конкурентних переваг за допомогою інновацій, природним чином об'єднує стратегічний менеджмент і менеджмент інновацій в єдиний комплекс знань і дій - стратегічний інноваційний менеджмент.

Стратегічна роль патентування полягає, отже, в захисті майбутніх інновацій фірми, як основи лідирування на ринку (див. малюнок 1).

Малюнок 1. Стратегічний інноваційний менеджмент фірми на основі менеджменту знань

Однією з найважливіших частин патентного дослідження є пошук патентної інформації. Він включає процеси відбору відповідних завданням документів або відомостей з масиву патентних документів.

Цілі патентного пошуку визначаються завданнями використання патентної інформації на конкретній стадії створення, освоєння та реалізації нової техніки чи продукції. При плануванні тематики патентний пошук проводиться для того, щоб з'ясувати, вирішувалася чи поставлена ​​технічна задача раніше, які рішення захищені патентами, які фірми працюють в даній області техніки, які перспективи розробки теми. Пошук проводиться також з метою техніко-економічного аналізу винаходів при прогнозуванні тенденцій розвитку техніки.

На стадії створення техніки, що включає проведення наукових досліджень та розробку конструкторсько-технологічної документації, основними цілями патентного пошуку є виявлення наявних технічних рішень в даній області, визначення рівня цих рішень і відбір перспективних у науково-технічному відношенні винаходів, визначення патентоспроможності створюваних технічних рішень.

На стадії освоєння та реалізації нової техніки пошук і вивчення патентної інформації необхідний для контролю за зміною рівня техніки, визначення патентної чистоти продукції, що випускається, прийняття своєчасних заходів по використанню новітніх винаходів або за їх обходу у разі, якщо вони захищені патентами.

Роботи з проведення патентних досліджень проводять в наступній послідовності:

1) розробка завдання на проведення патентного дослідження;

2) розробка регламенту пошуку;

3) пошук і відбір патентної та іншої науково-технічної інформації, в тому числі кон'юнктурно-економічної;

4) систематизація та аналіз відібраної інформації;

5) узагальнення результатів і складання звіту про патентне дослідженні.

У завданні зазначаються найменування теми та її шифр, завдання патентних досліджень, підрозділи - виконавці робіт, короткий зміст робіт, яке формується в залежності від завдань патентного дослідження, відповідальні виконавці, строки виконання і форми звітності.

Регламент пошуку являє собою програму, що визначає область проведення пошуку по фондах патентної, науково-технічної й кон'юнктурно-економічної інформації. У регламенті пошуку визначають наступні дані:

- Предмет пошуку (технічний об'єкт в цілому, його складові частини, вузли або елементи, тобто пристрій, технічний процес, речовина);

- Країни пошуку;

- Ретроспективность;

- Класифікаційні індекси об'єкта техніки, технічного процесу або речовини по МПК, НПК та УДК, а також з міжнародної класифікації промислових зразків (МКПЗ).

Предмет пошуку повинен бути чітко сформульований, оскільки від цього залежить якість і тривалість пошуку.

Якщо темою патентних досліджень є пристрій, то предметами пошуку можуть бути:

- Пристрій в цілому (загальна компоновка, принципова схема);

- Принцип (спосіб) роботи пристрою;

- Вузли і деталі;

- Матеріали (речовини), що використовуються для виготовлення окремих елементів пристрою;

- Області можливого застосування. Якщо темою патентних досліджень є технологічний процес, то предметами пошуку можуть бути:

- Технологічний процес у цілому;

- Його етапи, якщо вони являють собою самостійний охороняються і об'єкт;

- Вихідні продукти;

- Проміжні продукти і способи їх отримання;

- Кінцеві продукти і області їх застосування;

- Устаткування, на базі якого реалізується даний спосіб.

Якщо темою патентних досліджень є речовина, то предметами пошуку можуть бути:

- Сама речовина (його якісний і кількісний склад);

- Спосіб отримання речовини;

- Вихідні матеріали;

- Області можливого застосування.

Формулювати предмет пошуку слід, по можливості, з використанням термінології, прийнятої у відповідній системі класифікації винаходів.

До переліку країн, за якими слід проводити пошук, включаються найбільш розвинені в промисловому відношенні країни і країни, що займають провідне місце в даній галузі. Вибір країн пошуку інформації залежить від завдання патентного дослідження.

Так, при перевірці новизни технічного рішення пошук повинен проводитися як мінімум по фондах наступних країн: Росії, Білорусі, США, Франції, Великобританії, ФРН, Японії, Швейцарії, а також країн, в яких найбільш розвинена дана область техніки.

При експертизі об'єктів техніки на патентну чистоту пошук проводиться по фондах країн, в які буде здійснюватися експорт продукції або продаж ліцензій, тобто щодо тих країн, щодо яких не повинні бути порушені права патентовласників.

Глибина (ретроспективность) пошуку інформації залежить від завдань патентних досліджень на різних етапах розробки. При визначенні технічного рівня і тенденцій розвитку виду техніки, до якої належить розробляється об'єкт, глибина пошуку може бути обмежена 15 роками. При визначенні новизни розробок пошук проводиться, як правило, на глибину 50 років, а при перевірці об'єкта на патентну чистоту глибина пошуку визначається терміном дії патенту в країні пошуку. Глибина пошуку за джерелами кон'юнктурно-економічної інформації зазвичай становить 5 років.

Пошук і відбір інформаційних матеріалів є найбільш трудомістким етапом патентних досліджень. Він має свої особливості залежно від завдань патентних досліджень. Пошук інформації проводиться за всіма видами джерел, зазначеним у регламенті.

Розрізняють три види патентного пошуку: тематичний (предметний), іменний і нумераційний.

Основним і найбільш поширеним є тематичний пошук. Оскільки патентні законодавства більшості країн світу розрізняють такі види винаходів, як пристрій, спосіб, речовина, біотехнологічні продукти, процедура пошуку визначається безпосередньо об'єктом пошуку, в якості якого виступає вид винаходи. При цьому область пошуку в різних країнах має свої особливості. Наприклад, у ФРН важлива загальна ідея технічного рішення, незалежно від виду винаходи, в США необхідно розглядати функціональні можливості використання винаходу в різних областях. Тематичний пошук проводиться по фонду описів винаходів, по фондах промислових зразків або шляхом перегляду офіційних бюлетенів. У якості інформаційно-пошукової мови використовуються класифікації винаходів: у Європейських країнах і Японії - це МПК, у США - національна класифікація. У зв'язку з труднощами в перекладі інформації з японської мови для пошуку японських патентів використовуються пошукові системи фірми «Дервент».

Для контролю діяльності конкурентів також в якості попереднього етапу тематичного пошуку широко застосовується іменний пошук. За назвою фірми-патентовласника, заявника, прізвища автора (авторів) винаходу визначають номери виданих патентів і їх приналежність до певної рубриці класифікації винаходів. Основне завдання іменного пошуку при встановленні патентних прав становить пошук патентів, що належать тому або іншому винахіднику, фірмі. Для проведення іменного пошуку користуються алфавітно-іменними покажчиками, фірмовими покажчиками й іншими торговельно-економічними довідниками.

Нумераційний пошук, тобто пошук за номером документа, здійснюється для встановлення тематичної приналежності документа та його правового статусу на момент перевірки. Пошук здійснюється по нумераційним вказівниками. Для патентного фонду, розставлених по рубриках класифікації, необхідно по нумераційний покажчик визначити індекс класифікації, а потім знайти потрібний документ в фонді.

Для проведення пошуку доцільно звернутися до первинних джерел - описів винаходів. Оскільки в РНТБ фонди описів на паперових носіях зберігаються в папках і систематизовано відповідно до МПК, пошук доступний і не викликає труднощів практично для всіх користувачів. Крім того, пошук можна провести з використанням дисків CD-ROM і DVD.

Результати пошуку оформляються у вигляді звіту.

Систематизація та аналіз відібраної інформації. Аналіз відібраної документації починається з її систематизації, яка залежить від виду виконуваних робіт. Так, для визначення рівня і тенденцій розвитку техніки, відібрані документи систематизують відповідно з технічними рішеннями, спрямованими на вирішення однієї і тієї ж технічної задачі, і по роках їх створення. Для визначення патентно-ліцензійної ситуації документи систематизують по країнах і фірмам, за національним та іноземним заявникам.

Технічний рівень. Під технічним рівнем розуміється досягнення певних техніко-економічних показників за рахунок втілення в об'єктах техніки перспективних науково-технічних рішень. Технічний рівень об'єкта техніки - це його відносна характеристика, заснована на зіставленні значень показників оцінюваного об'єкта з показниками відповідної бази порівняння (базового зразка, кращого аналога або іншого об'єкта, взятого за базу порівняння).

Значення показників базового зразка визначаються головний (провідною) організацією галузі на підставі аналізу кращих світових досягнень і затверджуються в галузі на певний термін. Якщо в галузі відсутні затверджені показники базового зразка, то при проведенні патентних досліджень на стадії початку розробки стверджують значення показників перспективного зразка, а при проведенні патентних досліджень на стадії промислового освоєння - значення показників кращого аналога.

При виборі промислово освоєних об'єктів техніки необхідно, щоб вони мали найкращі значення показників у порівнянні з іншими, за датою випуску ставилися до останніх років і були однорідними.

При виборі кращих об'єктів-аналогів слід виходити не тільки з однорідності номенклатури їх споживчих властивостей, а й повноти і величини показників властивостей, втілених в об'єкті. Кращим серед аналогів об'єктом є той, який перевершує інші за одним або кількома основними показниками, або має додаткові корисні властивості, або те й інше разом узяте. Об'єктом аналізу є також діяльність провідних фірм з технічного вдосконалення тих зразків продукції, що випускається, які характеризують рівень кращих світових досягнень.

Тенденції розвитку техніки. Під тенденцією розуміється виявлена ​​закономірність розвитку техніки. Тенденції характеризуються напрямами і темпами розвитку. При визначенні тенденцій приймається до уваги наступне:

- Спрямована зміна споживчих властивостей продукції;

- Наявність науково-технічного доробку, зокрема патентів, розвиваючих початкове технічне рішення;

- Зміни в технічній політиці та інші фактори.

Відповідно до зміни потреб суспільства змінюються і споживчі властивості техніки за рахунок використання нових технічних рішень. За темпами зміни споживчих властивостей техніки можна судити про прогресивність тієї чи іншої тенденції. Споживчі властивості виражаються в кількісних показниках, які визначають науково-технічну, економічну і соціальну ефективність об'єкта техніки даного виду. Тому для визначення тенденції розвитку даного виду техніки необхідно: по-перше, визначити номенклатуру споживчих властивостей об'єкта, по-друге, зібрати дані за досягнутими значеннями цих властивостей і, по-третє, зібрану інформацію розподілити за напрямками розвитку, а всередині кожного напряму - по років публікації. Потім для кожного споживчої властивості (показника) будують криві динаміки зростання у часі.

При визначенні перспективності тієї чи іншої тенденції розвитку техніки необхідно порівняти виявлені напрямки розвитку по динаміці винахідницької активності, оцінити можливу ступінь поліпшення кожним напрямом споживчих властивостей, а також врахувати чинники, що визначають конкретні умови виробництва.

Патентно-ліцензійна ситуація. За конкретного виду техніки патентно-ліцензійна ситуація відображає відомості про патентно-правовий захист використаних у ньому технічних рішень, а також діяльність фірм щодо реалізації цих прав шляхом укладення ліцензійних угод. Визначення патентно-ліцензійної ситуації здійснюється шляхом статистичної обробки патентної документації, виявлення фірм-патентовласників і аналізу їх ліцензійної діяльності.

Спочатку визначають динаміку патентування. Під динамікою розуміється зміна винахідницької активності в досліджуваній галузі техніки за певний період. Динаміка патентування дозволяє визначити, на які роки припадає найбільш інтенсивна діяльність з даного виду техніки. Для визначення динаміки патентування масив охоронних документів розподіляють по країнах, а потім систематизують за національним та іноземним заявникам і по датах пріоритету. Динаміку патентування визначають за охоронним документами, що належить національним заявникам.

Розподіл охоронних документів за формами з одночасним зазначенням патентів-аналогів дає можливість визначити наявність комерційних інтересів на території країн, де виявлено патенти-аналоги. Слід при цьому мати на увазі, що часто фірма-власник патенту є фірмою-посередником, а не розробником. Тому, щоб вказати про характер діяльності фірми, необхідно звертатися до фірмових довідників.

Аналіз ліцензійної діяльності фірм здійснюється на основі інформації, виявленої з галузевих, фірмових і рекламних публікацій. З аналога можна виявити фірми-продавці і покупці ліцензій.

Всі перераховані вище відомості дозволяють зробити достовірні висновки і рекомендації.

Використання об'єктів промислової власності та їх правова охорона. При розробці нового об'єкта, як правило, передбачається використання у ньому як вже відомих прогресивних технічних рішень, так і створених у процесі розробки. Відбір відомих прогресивних технічних рішень та створення нових здійснюється на основі використання результатів проведених досліджень на різних стадіях НДР та ДКР.

У результаті проведеного пошуку і відбору винаходів, що відносяться до теми дослідження, проводиться аналіз застосовності у розробці відомих технічних рішень.

Кожне запропоноване розробниками рішення розглядається, перш за все, з точки зору промислової застосовності. Одночасно досліджують новостворені рішення на новизну й оцінюють доцільність їх правової охорони.

На завершальному етапі дослідження дається економічна оцінка використання об'єктів промислової власності.

Патентна чистота об'єкта - це поняття, нерозривно пов'язане з існуванням патенту, який надає його власнику виключне право на використання винаходу. Об'єкти - машини, прилади, обладнання, інструменти, матеріали, технологічні процеси та інші, які не підпадають під дію патентів в даній країні, мають на території цієї країни патентної чистотою.

Якщо хоча б на один елемент продукції діє патент, то вся продукція в цілому не задовольняє вимогам патентної чистоти.

Поняття «патентна чистота» не слід змішувати з поняттям «патентоспроможність». Патентна чистота стосується безпосередньо об'єкта техніки, а патентоспроможність мають технічні рішення.

Під патентоспроможність розуміється юридична властивість технічного рішення, яке визначається сукупністю ознак, необхідних для визнання його винаходом. Художньо-конструкторське рішення є патентоспроможним, якщо воно володіє новизною і оригінальністю.

Патентна чистота - це юридична властивість технічних об'єктів (машин, устаткування тощо виробів) і технологічних процесів, що визначається сукупністю ознак, що забезпечують можливість використання цих об'єктів, не порушуючи чинних патентів на винаходи та промислові зразки. Виріб має патентної чистотою і в тому випадку, якщо підпаде під патенти, термін дії яких закінчився. Оскільки патент має територіальну дію, то при наявності, наприклад, чинного патенту в Японії і США на певний об'єкт техніки, цей об'єкт не має патентної чистотою до даних країн. Однак якщо патент на такий же об'єкт відсутній на території Австралії та Індії, то по відношенню до цих країн він має патентної чистотою.

Таким чином, патентна чистота є поняттям відносним, вона визначається лише відносно конкретних країн і тільки на певну дату. Поняття патентної чистоти існує й щодо охоронних документів на товарні знаки і знаки обслуговування.

Перевірка патентної чистоти виробів, що випускаються підприємствами, є обов'язковою на стадії постановки продукції на виробництво як мінімум по патентів, виданих на території Республіки Білорусь, у зв'язку з експортними поставками і продажем ліцензій на території країн передбачуваного експорту товарів і ліцензій, при наданні технічного сприяння в будівництві підприємств та інших технічних об'єктів за кордоном, а також при експонуванні об'єктів на міжнародних виставках і ярмарках.

Для забезпечення патентної чистоти об'єктів техніки необхідно проводити цілеспрямовану роботу на всіх стадіях розробки і постановки продукції на виробництво. Суть цієї роботи полягає у виявленні всіх чинних патентів, що мають відношення до розробляється об'єкту, вивченні патентної ситуації, вжиття заходів з обходу чинних патентів або закупівлю ліцензій на право виробництва продукції, захищеної патентами, а також виробленню інших рекомендацій з подальшої розробки та постановці продукції на серійне виробництво.

В цілому звіт про патентні дослідження дозволяє судити про рівень технічного (технологічного) розвитку, можливості забезпечення комерційного успіху на конкретному ринку в умовах конкуренції. З розширенням застосування нових інформаційних технологій рівень патентних досліджень незмірно зростає і робить все більший вплив на кінцеві результати діяльності суб'єктів господарювання.

Патентні дослідження можуть проводити працівники патентних служб, а також мають досвід працівники. При необхідності патентні дослідження можна замовити патентним повіреним або спеціалізованим консалтинговим і інжиніринговим фірмам.

Список використаних джерел

1. Гольдштейн Г.Я. Стратегічний інноваційний менеджмент: тенденції, технології, практика. - Таганрог: Изд-во ТРТУ, 2002.

2. Кудашов В. І. Інтелектуальна власність: охорона і реалізація прав, управління: Навчальний посібник. - Мн.: БНТУ, 2004. - 322 с.

3. Олехнович Г.І. Інтелектуальна власність та проблеми її комерціалізації. - Мн.: Амалфея, 2003. - 128 с.