Поняття, зміст, завдання криміналістичного документознавства. Документи як джерела
Криміналістичне документознавство являє собою галузь криміналістики, в якій досліджується природа листи, способи виготовлення документів та встановлення за особливостями листи, способів підробки документів конкретних осіб, розробляються наукові основи використання міститься в документах інформації з метою розкриття і розслідування злочинів.
Криміналістичне документування грунтується на досягненнях природничих, технічних наук, узагальненні слідчої та судової практики. Завдання, які вирішуються криміналістичним документознавством, можна розділити на три групи.
Перша група - встановлення ознак і властивостей виконавця (автора) документа: статі, віку, психічного і фізичного станів, професійних та інших навичок.
Друга - визначення природи, якісного складу, групової приналежності. а іноді місця, часу виготовлення матеріалів документа (папір, барвники, сургуч, клей і т.п.), встановлення засобів, умов і способів виготовлення (підроблення) документа або його окремих реквізитів (підписів, відбитків, печаток, штампів), виявлення невидимих і слабовідімих записів, текстів спалених документів і т.п.
Третя - рішення ідентифікаційних завдань: ототожнення виконавця документа - за письмової мови і почерку, друкарської машинки - по машинописному тексту; розмножувальної техніки - за виготовленим на ній відбитках тексту і т.п.
Ці завдання конкретизуються і вирішуються при проведенні двох видів досліджень документів - криміналістичного дослідження листа і техніко-криміналістичного дослідження документів. Незважаючи на відоме безліч документів (за призначенням, природі, походженням), на різноманітність способів і засобів їх виконання, копіювання, підробки, використовуваних для цього матеріалів і засобів, а відповідно, методик дослідження документів і вирішуються за допомогою цих методик завдань, загальними залишаються об'єкти дослідження документи як джерела криміналістично значимої інформації, а в певних межах закономірності відображення та подальшого вивчення такої інформації в процесі розслідування злочинів. Саме в цьому контексті правомірно говорити про криміналістичному документоведении як єдиної галузі криміналістичної техніки, яка вивчає природу документів, закономірності відображення в них ознак і властивостей виконавців, слідів впливу на документи з метою зміни їх змісту. На цій основі розробляються засоби і методи криміналістичного дослідження документів з метою розкриття і розслідування злочинів.
У криміналістиці як документи виступають різноманітні матеріальні об'єкти, що містять інформацію про обставини вчиненого або підготовлюваного злочину. * Ця інформація має певне смислове зміст і може бути виражена друкованими або рукописними буквами, цифрами, символами, кодами.
Залежно від способів фіксації інформації розрізняють письмові акти, графічні зображення (креслення, малюнки, схеми), фото-кіно-відеоматеріали (негативи, позитиви, кінострічки, відеокасети), об'єкти-носії закодованої інформації (магнітні стрічки ЕОМ, і магнітофонів, магнітні диски комп'ютерів, перфострічки, перфокарти і т.п.).
Залежно від кримінально-процесуальної значущості виділяють документи речові докази та документи - речові докази (ст. 88 КПК РРФСР). Документи - письмові докази містять відомості про юридичні факти, зафіксованих в їх смисловому змісті. Письмовими доказами можуть бути оригінали (диплом, технічний паспорт, накладна), а також дублікати або копії, завірені в установленому порядку.
Документи - речові докази містять сліди злочинного впливу (травлення, підчистка, дописка, наявність підробленого відбитка печатки та ін.) В якості документів речових доказів можуть виступати тільки оригінали.
За характером містяться відомостей розрізняють справжні та підроблені документи. Справжніми є такі документи, в яких реквізити і зміст відповідають дійсності.
Підробка може бути повною (виготовлення повністю підробленого документа) або частковою (внесення в справжній документ змін). Відповідно в юридичній практиці розрізняють два види підробки інтелектуальний і матеріальний. При інтелектуальному підробці викладені в документі відомості не відповідають дійсності. Наприклад, виготовлення документа від імені неіснуючої організації. Матеріальний фальсифікація є внесення змін в справжній документ шляхом дописки, підчищення, травлення і т.д.
При виявленні, вилученні і дослідженні документів - речових доказів керуються загальними правилами поводження з речовими доказами, що містяться у ст. 84-86 КПК Росії.
2. Слідчий огляд документів
Робота з документами в розкритті та розслідуванні злочинів починається з їх слідчого огляду, успіх якого забезпечується дотриманням ряду правил. Працювати з документами при їх виявленні рекомендується в рукавичках або з використанням пінцета, оскільки невідомо, які сліди на них є і де вони розташовані. Не дотримання цього правила може спричинити пошкодження наявних або поява нових, що не відносяться до злочину слідів. Не можна брати документ мокрими руками, класти його на вологе або забруднені предмети. На письмових документах можна робити написів на лицьовій або зворотній сторонах. Не слід перегинати листи в місцях, не збігаються з вже наявними перегинами, так як кількість і розташування складок має значення для з'ясування характеру та умов виконання записів, є одним з характерних ознак документа.
Вологі документи просушують при кімнатній температурі в розправленому вигляді. Приєднується до справи документ не можна підшивати за краї. Доцільно помістити його в розправленому вигляді або складеним за вже наявними складкам в конверт між листами чистої щільного паперу або картону. Необхідні написи на конвертах проводяться до приміщення в них документів.
Магнітні стрічки ЕОМ, магнітні диски комп'ютерів, аудіо-відео касети слід оберігати від впливу полів постійних або змінних магнітів, а також приладів, що випромінюють магнітні хвилі (генератори, радіоприймачі, телевізори і - 5 т.п.).
Вивчення документа рекомендується починати з встановлення його призначення, з'ясування основного тексту і наявних на ньому інших написів (резолюцій, позначок). При цьому визначається відповідність змісту і цільового призначення документа. Якщо виникають сумніви в достовірності, то слід ознайомитися зі зразком аналогічного справжнього документа. Крім того, вивчається стан лицьового і зворотного боків, країв документа.
Коли документ заповнений від імені юридичної особи, то звертають увагу на відповідність форми бланка, відбитків печатки, фотознімків, захисної сітки аналогічним реквізитами в справжньому документі для встановлення ознак підробки. Такими ознаками, зокрема, можуть бути: - невідповідність форми, кольору та реквізитів; - суперечливість змісту, орфографічні помилки, нестандартний шрифт, використання що вийшли з ужитку бланків, печаток і т.д. ; - Сліди механічної дії (при підчистки записів відбувається разволокнение або відшарування паперу, при травленні або змиванні тексту хімічними реактивами папір стає крихкою, на ній з'являються розмиви, плями); - сліди дописки або внесення записів на місці вилученого тексту (невиправдано збільшені або зменшені проміжки між словами, рядками, незвичне їх розташування); - сліди підробки шляхом композиції (вклейка цифр, переклеювання фотографій або частин тощо) у вигляді незбіжних ліній захисної сітки, елементів печаток, якості фотопаперу; - сліди підробки відбитків печаток і штампів, визначаються за нерівності ліній, штрихів букв, в їх різної величини, по неоднакового розташуванню осьових ліній букв щодо направлення радіусу в круглих печатках і неспівпадіння осьових ліній букв перпендикуляр до лінії рядка в штампах; - сліди підробки підписів (звивистість ліній, що з'являється в результаті уповільнення руху руки, наявність перерв в штрихах, розпливаючись і точок на них, викликаних зупинками руки при копіюванні і т.п.); - сліди при монтажі аудіо-і відеомагнітним стрічок (ознаки склеювання, різне за тембром і силою звучання, сторонні шуми).
При огляді та попередньому дослідженні документів застосуються технічні засоби і методи, що виключають ризик пошкодження документа. Найчастіше для цього використовуються методи візуального вивчення з використанням певних прийомів і застосуванням науково-технічних засобів, а також на просвіт.
Як джерела освітлення застосовуються настільні лампи, електроліхтарі, спеціальні освітлювачі (типу ОН-17) або природне освітлення. При необхідності можна скористатися лупами, наявними в слідчому валізі, світлофільтрами. Особлива увага звертається на ознаки підробки (підчищення, травлення, дописки і т.п.), на виявлення інформації, яка може бути використана в розшуковій роботі і в процесі доказування.
Оскільки сам документ є речовим доказом, результати його огляду (відповідно до вимог сі. 182 КПК Росії) повинні бути відображені в протоколі огляду, де вказується його повне найменування, основні реквізити, розмір, квіти папери, стан її поверхні, характер країв, наявність пошкоджень, вид і колір барвників, тексту і т.д.
Документ може бути сфотографований. Фотознімки разом з оригіналом долучаються до протоколу огляду.
3. Криміналістичне дослідження письма
Дослідження рукописів відносяться до числа найбільш поширених криміналістичних експертиз. Основна їх мета ідентифікація виконавця. Однак найчастіше з їх допомогою вирішуються питання, що стосуються авторства, умов виконання рукописів, цільової установки пише (підробка або спотворення почерку), властивостей його особистості і ознак зовнішності (стать, вік, стан сп'яніння тощо). Як об'єкти таких досліджень можуть бути об'ємні рукописи (щоденники, листи) і короткі записи (підписи, цифри, малюнки, символи), в яких проявилися стійкі індивідуальні особливості письма.
Криміналістичне дослідження письма базується на загальних положеннях теорії ідентифікації, на даних психофізіології вищої нервової діяльності людини, лінгвістики. Останнім часом з цією метою широко використовуються можливості кібернетики, математики та інших наук.
Вміння писати набувається в результаті тривалого навчання і тренувань. Окремі ідентифікаційні ознаки почерку починають проявлятися у дітей уже в 3-4 класі. Проте їх сукупність, достатня для ідентифікації за почерком, як правило, формується в 5-6 класі, коли сукупність складних рухових навичок, обумовлених діяльністю центральної нервової системи людини, доводиться до автоматизму, проявляючись у відносно стійких ідентифікаційних ознаках письма.
Прийнято розрізняти: - технічні навички (посадка людини при листі, розташування папери, тримання пише засоби тощо); - графічні навички (відтворення письмових знаків і їх поєднань); - навички письмової мови) словниковий склад і побудова тексту, пропозицій та тощо).
Сукупність технічних і графічних навичок, відображаються в рукописи, характеризують почерк людини. Під впливом волі, аналогічних особливостей людини, зусиль листи, зовнішнього середовища та інших суб'єктивних і об'єктивних чинників в почерку з'являється багато особливостей, сукупність яких стає неповторною. У почерках різних осіб можуть зустрічатися окремі однакові ознаки, але їх сукупність у кожної людини індивідуальна.
Незважаючи на різноманітність причин, що викликають зміни почерку, система рухів (динамічний стереотип) в цілому, вироблена протягом тривалого часу, щодо стійка. Це означає, що можливість ідентифікації людини за почерком зберігається в часі і навіть при спробах умисного спотворення або при зміні почерку в старості, що виражається в сповільненості листи і зниження координації рухів, у спрощенні будови букв.
Зміни в почерку можуть з'являтися також при особливих умовах листа: незвичайні поза пише, засоби і матеріал листи, незвичайне стан пише (сп'яніння, збудження тощо), порушення функції кістково-м'язового апарату або нервової системи (травми, нервові захворювання і т . п.), нарешті, при навмисному спотворенні почерку (маскування чи наслідування почерку іншої людини). Однак при наявності досить об'ємного рукописного тексту і в цих випадках нерідко зберігається сукупність індивідуальних ознак почерку.
Ознаки письмової мови - це манера викладу тексту, загальний рівень грамотності, стилістичні та граматичні особливості мови, словниковий запас.
Виділяються наступні основні ознаки письмової мови.
З т і л і з т і год е з до і е характеризують манеру викладу думок, мова, архітектоніку тексту. У текстах, зазвичай зустрічаються в слідчій практиці, про стиль викладу вдається судити за складом слів і побудови речень. Так, можна говорити про офіційно-діловому, науковому, виробничо-технічному, публіцистичному, розмовному стилі.
Л е к с і ч е с к и е ознаки характеризують загальний словниковий запас, вживання термінів, властивих особам певних професій, місцевості і т.п. Серед них можна відзначити: професіоналізми слова, специфічні для осіб певних професій; архаїзми застарілі слова і вирази; діалектизми - слова і звороти мови, що використовуються в певній місцевості; варваризми вживання слів з інших мов; жаргонізми - слова штучного, умовного мови певних груп людей ( жаргону).
Г р а м м а т и ч е с к и е ознаки відображають знання виконавцем граматичних правил письма. Відповідно до них загальний рівень грамотності виконавця визначається як низький, середній і високий.
Ознаки почерку поділяються на дві групи: - загальні, які характеризують почерк у цілому як систему рухів; - приватні, які відбивають особливості рухів при написанні окремих букв, їхніх частин і межбуквенних сполук.
Про б щ і е п р и з н а к і умовно можна розділити на три великі групи.
I. Ознаки, що відбивають ступінь сформованості і характер письмово-рухового навику. Це виробленість почерку, тобто володіння технікою письма відповідно до загальноприйнятої системою скоропису високовиработанний, средневиработанний, маловиработанний; координація рухів - точність і систематичність рухів при написанні букв, дотримання їх розміру, нахилів (висока, середня, низька); темп листа (я. швидкий, повільний, середній) ; будова почерку. - Складність рухів (простий, спрощений, ускладнений).
2. Ознаки, що відбивають структурні характеристики рухів. Це переважна форма рухів (прямолінійно-незграбна, округла, змішана), напрямок двіженійя. (Правоокружное, левоокружное, змішане); розмір почерку, я. який визначається по середній висоті малих літер (малий - при висоті букв до 2 мм, великий - більш 5 мм); довжина рухів по горизонталі - розгін почерку: я. стиснутий (малий розгін), розмашистий (великий розгін), середній (висота рядкових знаків дорівнює їхній ширині); зв'язність почерку, я. тобто здатність пишучого виконати, неотривая пише приладу від паперу, певна кількість знаків - може бути великий (разом пишуться 6 і більше знаків), середній (від 4 до 6) - 11 і малої (не більш 3 букв); натиск почерку: я . сильний (ширина основних штрихів перевищує ширину сполучних), середній, почерк без натиску і змішаний.
3. Ознаки, що відбивають просторову орієнтацію фрагментів рукопису і рухів (топографічні), виявляються в особливостях розміщення самостійних фрагментів документів: заголовків, підписів. При оцінці їхньої ідентифікаційної значимості беруть до уваги загальноприйняті правила компонування фрагментів тексту, розміщення підпису (у куті, у центрі, на нижележащий рядку), розміщення тексту щодо країв листа паперу: наявність, розмір і розташування полів, розмір інтервалів між рядками, положення рядків щодо горизонтальних зрізів листа та інші.
Окремі ознаки почерку: - форма рухів при виконанні і з'єднанні букв і їхніх елементів (прямолінійна, дугова, петльова, кутова, звивиста); - напрямок рухів при написанні. Розрізняють рухи знизу вгору, згори вниз, левоокружное, правоокружное; - довжина рухів. Вона характеризується відносним розміром штрихів різних елементів букв; зв'язність рухів, тобто вид з'єднання елементів в буквах, а також вид з'єднання літер між собою (злитий або з інтервалами); - відносне розміщення точок початку, закінчення, перетину і з'єднання рухів; - послідовність рухів , якими виконуються різні елементи букв та їх сполуки; - складність рухів при виконанні букв. Розрізняють звичайні, ускладнені і спрощені руху, в порівнянні з прописами.
Використання почерку для розшуку та ідентифікації виконавців рукописів. я. У слідчій практиці вказані ознаки почерку використовуються з метою вирішення розшукових та ідентифікаційних завдань. У випадках виявлення рукописних текстів (листи-погрози, підроблені медичні рецепти тощо), виконаних невідомою особою, складається пошукова таблиця, по якій проводиться порівняльне дослідження почерків перевірених осіб. Для складання розшукової таблиці насамперед вивчається зміст рукописи, аналізуються ознаки письмової мови і почерку. З їх числа обирають найбільш характерні (помітні), рідко зустрічаються і стійкі ознаки - звичайно - 6-8. Основна частина таблиці складається з характеристики цих ознак і їх графічних замальовок. Потім намічається коло осіб, які могли виконати досліджуваний документ, і організовується безпосередня перевірка їх почерків - розшук виконавця документа.
Підготовка матеріалів для експертизи. я. Для призначення почеркознавчої експертизи в розпорядження експертів надаються досліджуваний документ (оригінал) і доброякісні порівняльні зразки рукопису можливого виконавця.
Копії документа або фотознімку представляються експерту тільки у виняткових випадках.
Розрізняють вільні та експериментальні зразки рукопису (почерку).
Вільні зразки - рукописи, підписи, виконані поза зв'язку з вчиненням злочину, порушення кримінальної справи.
Ними можуть бути документи особистого і службового листування, автобіографії, заяви, конспекти і т.д. Вільні зразки почерку (підпису) умовно повинні відповідати досліджуваному тексту (підписи) за часом написання, темпу письма, умов виконання рукописи, станом писав.
Як правило, як вільних зразків почерку потрібно не менше 5-6 сторінок рукописного тексту, для вільних зразків підпису - не менше 10 (по 5-6 підписів на кожному аркуші), виконаних з розривом у часі.
Експериментальні зразки - рукописи (підписи), виконані за пропозицією слідчого, оперативного працівника спеціально для порівняльного дослідження. Вони повинні бути близькі за змістом до досліджуваного тексту виконані в аналогічних умовах. Експериментальні зразки можуть бути отримані при написанні під диктовку слідчого або шляхом самостійного написання будь-якого тексту. У цих цілях складається, спеціальний зв'язний текст, у якому повторюються слова, наявні в досліджуваному документі. Якщо особа, у якої відбираються зразки почерку, намагається змінити почерк, то можна прискорити диктовку, збільшити обсяг тексту або оголосити перерву, щоб пишучий забув, які зміни він вносив до почерк.
Експериментальні зразки повинні бути виконані за допомогою пише приладу того ж виду і на папері того ж якості (по щільності, кольору, розмірам, линовке), що й досліджуваний документа не менш ніж на 10-15 аркушах і повинні відтворювати весь досліджуваний документ або містити окремі слова (фрази), наявні в досліджуваному документі.
Експериментальні підписи виконуються на 5-6 аркушах по 10-15 підписів на кожному.
У постанові про призначення почеркознавчої експертизи повинні бути зазначені обставини, що мають значення для виробництва почерковедческого дослідження. Питання експерту необхідно формулювати точно, наприклад: ким (з числа конкретних осіб) виконаний текст, окремі записи, підписи; одним або різними особами виконані тексти, підписи в декількох документах або фрагменти в одному документі і т.п.
Аналогічним чином формулюються питання, що стосуються властивостей особистості виконавця рукопису, його психофізіологічного стану, професійної приналежності, часу виконавця документа. Результати такого дослідження мають, як правило, орієнтуються (розшукова) значення.
Загальні відомості про методику проведення почеркознавчої експертизи. я. Розрізняють умовно чотири стадії ідентифікаційного дослідження рукописів: I попереднє дослідження, II - роздільне дослідження, III - порівняльне дослідження, IV - оцінка результатів і формулювання висновків.
При попередньому дослідженні експерт перевіряє наявність представлених матеріалів і оцінює їх достатність для виробництва експертизи, усвідомлює поставлені питання, знайомиться з документом в цілому, потім з конкретним об'єктом (текстом, його частиною, або підписом). На другій стадії роздільно виявляються і аналізуються ознаки листа в досліджуваному документі і зразках. На третій стадії здійснюється зіставлення виявлених ознак листа: загальних і приватних, збігаються і різняться. Експерт звертає увагу на частоту повторюваності різних варіантів рухів при виконанні одних і тих же букв як в досліджуваній рукописи, так і в зразках почерку передбачуваного виконавця. Найбільше ідентифікаційне значення мають приватні і рідко зустрічаються ознаки. Роздільне і порівняльне дослідження супроводжуються складанням розробок і таблиць ознак. У заключній стадії дається оцінка співпадаючих і розрізняються ознак. У своєму висновку експерт повинен пояснити їх походження, спираючись на внутрішнє переконання і сформулювати висновок - дати чіткі і конкретні відповіді на поставлені слідчим питання.
4. Техніко-криміналістичне дослідження документів
У слідчій практиці найчастіше виникає необхідність встановлення автентичності документів, визначення часу, способів і засобів їх виготовлення, виявлення в них ознак підробки, виявлення невидимих і слабовідімих записів, відновлення змісту згаслих, спалених документів. З цією метою проводиться їх техніко-криміналістичне дослідження, в основі якого лежать методи і засоби, спеціально розроблені криміналістикою, а також запозичені з хімії, фізики, поліграфії, інших природних і технічних наук. За допомогою техніко-криміналістичного дослідження документів вирішуються діагностичні та ідентифікаційні завдання. До найбільш важливих з них відносяться: - визначення способу виготовлення документів або їх окремих частин, реквізитів; - встановлення факту і способу зміни первісного змісту документа; - виявлення слабовідімих і невидимих, в тому числі залитих, заклеєних, закреслених записів, а також текстів пошкоджених ( спалених, згаслих і т.п.) документів; - встановлення родової (видовий) приналежності матеріалів документів, їх ідентифікація; - визначення часу виготовлення документів або їх частин (абсолютного і відносного); - ідентифікація технічних засобів, що використовувалися для виготовлення або копіювання документів.
Види технічного дослідження документів прийнято розрізняти за безпосереднім об'єктам дослідження: паперу, підписів, машинописних текстів, відбитків печаток і т.п.
Що стосується завданням та об'єктам технічного дослідження документів розроблені спеціальні методики, які застосовуються безпосередньо слідчим у порядку огляду та попереднього дослідження документів і при проведенні експертиз.
Встановлення факту зміни документів
Підроблені бланки документів найчастіше виготовляються за допомогою малювання або друкування з кліше. Кліше отримують шляхом набору друкарського шрифту, фотоцінкографіческім способом, гравіруванням від руки і іншими способами. Кожному з цих способів притаманні специфічні ознаки.
Бланки, підроблені шляхом малювання, відрізняються нерівномірною товщиною штрихів, неоднаковими за розміром і конфігурації однойменними літерами, нестандартним малюнком, наявністю в тексті граматичних помилок і логічних протиріч, слідів олівцевої підготовки та копіювання через копіювальний папір.
Для кліше, гравірованого вручну, характерні нестандартний шрифт, злами в овальних елементах знаків, звивистість рядки, дзеркальне зображення знаків і т.п.
Для кліше, виготовленого фотоцінкографіческім способом, властиві: потовщення шару фарби по краях штрихів і вдавленості штрихів букв, зміна розмірів відбитка від оригіналу через порушення масштабів зйомки, недостатня чіткість дрібних штрихів і деталей, нерівні краї і розриви в штрихах, освіта округлостей кутів в результаті травлення кислотою.
Встановлення факту зміни первісного змісту документів припускає наявність ознак підчистки, травлення або змивання колишніх записів.
П о д ч і с т к а являє собою механічне видалення штрихів з метою зміни його первісного змісту. Ознаками її є: порушення структури верхнього шару паперу, в результаті чого вона стає більш шорсткою і тонкою, що виявляється при розгляді документа на просвіт. При підчистки нерідко пошкоджуються штрихи линовке, захисної сітки і поруч знаходяться письмових знаків. У той же час залишається рельєф віддаленого тексту, що виявляється у вигляді втиснула з лицьової і опуклостей зі зворотного боку аркуша. Знову написані літери, цифри мають нерівні краї штрихів, що утворюються через збільшення всмоктуючою здатності шорсткою папери. Іноді виявляються залишки штрихів первинного тексту у вигляді частинок барвника, не пов'язані з наявними написів. Сліди механічного віз - 18 дії часом маскуються пригладжування, в результаті чого можуть утворитися характерні траси від предметів, що застосовувався для полірування.
Т р а в л е н і е - умисне видалення записів або їх частини шляхом знебарвлення барвника штриха хімічними реактивами (кислоти, луги, окислювачі). Ознаки травлення є в порушенні проклейки паперу, матовості або зміні кольору паперу в місцях травлення. Папір в цих місцях нерідко набуває жовтуватий відтінок; утворюються тріщини, спостерігається знебарвлення або зміна записів, виконаних на ділянці, схильному впливу трав'яно речовини, наявність залишків слабовідімих штрихів первинного тексту, записів різного кольору, розходження в люмінесценції піддавався труїть ділянки та решти поверхні документа (холодне світіння).
Ознаки травлення виявляються за допомогою лупи, мікроскопа, досліджень в ультрафіолетових променях, що контрастує фотозйомки, зйомки видимої і інфрачервоної люмінесценції і т.д.
З м и в а н і е полягає у видаленні штрихів з поверхні документа за допомогою різних розчинників. Багато ознаки, характерні для травлення, проявляються і при змиванні. Вони, як правило, виявляються за допомогою засобів, рекомендованих для виявлення травлення.
Д о п і з к а полягає у зміні первісного змісту документа шляхом внесення на вільні місця нових букв, цифр, слів та їх поєднань.
Ознаки дописки: відмінності в кольорі і відтінках штрихів, первинних і нових записів, розміщення окремих записів - 19 в тексті, у ширині штрихів і виробленості почерку, яким виконані зіставляється запису; стислі або збільшені проміжки між літерами, словами, рядками, наявність домішок в одних штрихах відсутність їх в інших і пр.
Іноді дописки можна виявити за допомогою виявлення логічних протиріч при вивченні змісту документа.
Дописка може бути встановлена шляхом огляду документа за допомогою лупи або мікроскопа в розсіяному або косопадающем освітленні.
Заміна фотографічних карток у переважно здійснюється в документах, що засвідчують особу, цінні папери тощо
Найбільш поширеними прийомами є: - повна заміна фотографії; - монтаж фотознімку (на документі залишає частина колишнього знімка з наявним на ньому відбитком печатки, а до неї підклеюють фотографію іншої особи; - нанесення на підкладку старої фотокартки частини емульсійного шару ще один знімок; - заміна частини цінного паперу; - вклеювання номерів.
Заміна аркушів зустрічається у трудових книжках, паспортах та інших документах, що складаються з декількох листів. На заміну аркушів в документах вказують: відмінність у відтінку і якості паперу різних листів одного документа; розбіжність нумерації сторінок; розбіжність серії та номери аркушів документа, розмірів і конфігурації країв листів; відмінність в типографським тексті заміненого листа з іншими.
Встановлення факту підробки підпису
Найбільш часто зустрічаються наступні способи підробки: по пам'яті, коли підпис відтворюється на основі запам'ятовування раніше побаченої підпису; малюванням, коли підпис відтворюється з використанням зразка справжньої підпису; копіюванням, коли підпис обводиться чорнилом або кульковою пастою. Зустрічається декілька способів підробки підписів копіюванням: на просвіт, за допомогою копіювального паперу, шляхом передавлювання штрихів загостреним предметом з наступною обведенням слідів тиску, за допомогою речовин, що володіють здатністю копіює (виготовлення проміжного кліше), фотопроекціонний спосіб. Крім того, підпис може бути перенесена вологою копировкой.
Для зазначених способів копіювання, крім фотопроекціонного, характерні звивистість штрихів і незграбність овалів. Для копіювання на просвіт за допомогою креслярського апарату (пантографа) характерна наявність олівцевих штрихів попередньої підготовки. Для підробки фотографічним способом властиво повний збіг досліджуваної підпису з тією, з якої отримана фотокопія. Фотографічним способом зазвичай виготовляють факсиміле. Підписи, завдані з його допомогою, мають мікроструктуру штрихів, специфічну для металевих кліше.
Багато ознак розглянутого виду підробки підписів можна виявити при огляді документа за допомогою лупи, мікроскопа в косопадающем і розсіяному світлі. Ознаки сповільненості рухів, здвоєність штрихів, розпливаючись барвника, сліди ретуші, мікроструктуру виявляють і фіксують фотографічними методами.
У всіх випадках проведення експертизи підписів досліджувану підпис рекомендується порівнювати із зразками підпису особи від імені якого вона виконана.
Встановлення факту підробки відтисків, печаток, штампів
Печатки та штампи - це спеціально виготовлені в граверних майстерень або поліграфічних підприємствах кліше, має встановлену форму, розмір, шрифт і відповідають певним зразкам. Їх виготовляють з каучуку або металу. Практиці відомі декілька способів підробки. Основні з них: малювання друку на самому документі, отримання відбитка за допомогою саморобного кліше, перекопірованіе справжнього відбитка на підроблений документ.
Рисування зображення печатки або штампа на самому документі є найбільш простим способом підробки. Йому притаманні такі ознаки: нестандартність шрифту і нерівномірне розміщення тексту, несиметричність розташування букв, слів, і рядків, спотворення малюнків (герба, емблеми) і т.п., наявність граматичних помилок у тексті і неправильне його смисловий зміст, сліди підготовки відбитка (проколи папери від циркуля, залишки олівцевих штрихів).
При виконанні відбитка печатки або штампа за допомогою саморобного кліше, виготовленого шляхом гравірування, травлення, малювання на папері, вирізування з щільних матеріалів (гуми, лінолеуму, дерева і т.д.), зібраного з друкарських літер, залишаються характерні ознаки, які можуть бути виявлені в процесі огляду або спеціального дослідження. До - 22 таких ознак належать: нестандартність шрифту, неоднакові розміри букв і інтервалів між ними, відсутність отсечек в буквах, наявність дзеркального відображення букв і знаків, наявність кіл річних кілець у відбитках дерев'яних кліше, наявність кругових ліній чи паралельних борозенок від металевих кліше, нерівномірне розподіл барвника у відтиску, звивистість в стовщеннях штрихів, ламані лінії рядків та інші.
Названі ознаки виявляються за допомогою збільшувальних приладів, масштабних сіток, транспортира при огляді документа в косопадающем світлі або опроміненні документа ультрафіолетовими променями. В процесі огляду і дослідження відбитків, виготовлених за допомогою підроблених кліше, бажано використовувати для порівняння відбитки справжніх печаток штампів.
Перекопірованіе відбитка печатки або штампа з оригінального документу може бути прямим (дзеркальне відображення), але частіше за все шляхом подвійного копіювання.
Ознаками підробки відтиску, отриманого подвійним копіюванням є: слабка забарвленість штрихів, розпливаючись барвника в них, відсутність глянцю папери, відмінність у люмінесценції ділянки, де розташований відбиток, наявність штрихів, що не відносяться до зображення друку, але Перекопійовано разом з нею.
Якщо для посилення откопировать відбиток обводиться барвником, то спостерігаються ознаки малювання.
До інших способів підробки зазначених відбитків відносяться виготовлення печатки або штампа шляхом монтажу за допомогою літер і цифр, вирізаних з справжніх печаток і штампів, що вийшли з експлуатації.
Використання поширених в даний час печаток і штампів з змінений шрифтом може бути виявлено при порівнянні зі справжнім відтиском за особливостями шрифту, розміщення окремих знаків і рядків відносно один одного.
Іноді для виготовлення підроблених документів використовуються справжні печатки або штампи іншої організації, але при цьому маскується їх зміст. З цією метою друк під час дотику до аркуша паперу злегка повертається, її відбиток виходить розпливчастим "змазаним".
Якщо друк перенесена на документ за допомогою ксерокса, методом сканування з використанням комп'ютера, то виявити підробку можна при огляді зворотної сторони документа.
На ній не спостерігається проникнення барвника друку в структуру паперу. Крім того, підписи на подібних документах найчастіше розташовуються на зображенні друку.
Відновлення змісту пошкоджених письмових документів.
Нерідко у злочинних цілях документи піддаються пошкодження або знищення (спалення, розрив документа на частини, закреслення або заливання барвником певних місць у тексті і т.п.).
У криміналістиці розроблені методи відновлення змісту подібних документів. Для відновлення розірваних документів їх частини спочатку сортують за якістю паперу, линовке, кольором штрихів, почерку та іншими ознаками. При цьому відшукують частини, у яких одна або дві сторони рівні, тобто являють собою кути або краї документа. Внутрішню частину документа заповнюють залишилися обривками, які підбираються за формою і змістом. Монтують розірваний документ на склі, а потім накривають його другим склом такого ж розміру і окантовують по краях клейкою стрічкою.
Можливість виявлення змісту текстів згорілих документів багато в чому визначається складом папери, барвника тексту, інтенсивністю і температурою горіння. При виявленні згорілих документів перш за все слід додати їм еластичність для запобігання руйнуванню в процесі вилучення. Для запобігання пошкодження не можна брати згорілі документи руками, пінцетом. При вилученні таких документів аркушем паперу або картону створюють легкі потоки повітря, під впливом яких документ переміщують на шматок скла. Потім його зволожують парами води або розчином гліцерину за допомогою пульверизатора. Струмінь рідини направляють вгору, щоб дрібні її частинки осідали на документ зверху. У міру зволоження документ розправляють і накривають іншим склом. Для транспортування скла окантовують по краях. Згорілий документ можна також помістити в коробку, викладену ватою. У цьому випадку доцільно направляти документ для криміналістичного дослідження з нарочним, щоб при транспортуванні він не був пошкоджений.
На згорілих документах методом фотографування з тіньовим освітленням вдається виявити вдавлені штрихи тексту.
Текст, виконаний графітовим олівцем, друкарською фарбою, що містить сажу або солі металів, а також надрукований на друкарській машинці може бути відновлений фотографуванням в інфрачервоних променях. Можливе виявлення тексту шляхом термічної обробки. Спалені документи можуть перебувати в різних стадіях: висушування, обвуглювання, спопелілі, озоленія. Найчастіше доводиться працювати з документами, що знаходяться в стадії обвуглювання. Якщо такий документ помістити між двома термостійкими стеклами, довести його в муфельній печі до спопелілі, то фон стає більш світлим, на ньому проявляються штрихи, що містять графіт, сажу або солі металів. Для виявлення тексту можуть застосовуватися й інші методи: фотозйомка в рентгенівських променях, люмінесценція.
Закреслені і залиті барвником тексти вдається прочитати, застосовуючи світлофільтри, електронно-оптичний перетворювач. Текст, залитий чорнилом того ж кольору, досліджують в ультрафіолетових променях. Якщо текст залитий чорнилом фіолетового або синього кольору, то зміст його може бути виявлено фотографуванням із застосуванням світлофільтру того ж кольору, що й чорнило. Коли текст виконаний на одній стороні паперу, її можна зволожити бензином, внаслідок чого вона стає напівпрозорою. Потім документ фотографують в світлі.
Дослідження машинописних текстів проводиться, як правило, з метою ідентифікації друкарської машинки і виконавця, встановлення кількості примірників, надрукованих в одну закладку, а також способу зміни їх змісту.
Друкарські машинки характеризуються загальними і приватними ознаками. До загальних належать: величина кроку головного механізму (крок листи), величина міжрядкових інтервалів, тип клавіатури, комплект знаків, мірка шрифту.
Крок головного механізму - відстань, на яку пересувається каретка при ударі по клавішах. Розмір кроку визначається шляхом виміру відстані між однозмінним знаками і ділення його на кількість знаків між ними, включаючи проміжки.
Точність вимірювання перевіряється на декількох рядках. Для цієї мети є також спеціальні трафарети, вимірювальні сітки.
У різних друкарських машинках величина кроку головного механізму неоднакова, становить 2,12 3,00 мм.
Величина міжрядкових інтервалів - це відстань між нижніми закінченнями (лінією підстави) знаків у поруч розташованих рядків. Нерівномірна величина інтервалів свідчить про друкування з вимкненим інтервальним механізмом або про його несправність.
Марки шрифта різняться за розмірами / висоті, ширині / і малюнку. За розмірами шрифти діляться на великі / по висоті понад 2,25 мм /, середні / від 2,0 до 2,25 мм / і дрібні / до 2,0 мм /. До широким відносяться шрифти шириною 2,40 мм, до середніх - 2,30 мм і вузьким 2,20 мм. Однойменні знаки різних марок шрифту для друкарських машинок відрізняються один від одного не тільки розмірами, але і конфігурацією окремих знаків, або їх елементів.
Ідентифікація конкретної друкарської машинки проводиться у приватних ознак, що відобразилися в машинописному тексті. Приватні ознаки обумовлені особливостями механізму пишучої машинки та шрифту. До перших відносяться зсув окремих знаків по вертикалі і горизонталі, відхилення від осі знаків від вертикалі, регулярне порушення інтервалів, нерівномірність інтенсивності забарвлення відбитків, непаралельність лінії заснування / вершин / малих і відповідно заголовних букв, непаралельність рядків. Приватні ознаки шрифту виявляються у викривленні елементів знаків, втрати отсечек, розширенні окремих ділянок штрихів.
У машинописних текстах можуть відобразитися ознаки, що дозволяють отримати деякі відомості про виконавця документа: сила і рівномірність удару, витриманість рядки, полів, наявність помилок і т.п. ; Особливості розміщення тексту і його частин / нумерація сторінок, розташування заголовка, підписи, дати, розміру абзацевих рядків та ін /.
Якщо виконавець і автор документа одне і те ж особа, ідентифікаційними ознаками будуть і ознаки письмової мови (особливості стилю викладу, лексики, граматики) і т.п.
В даний час випускаються друкарські машинки з уніфікованими шрифтами, безричажние, які відрізняються від важільно-сегментних передусім наявністю в блоці друку монолітного літероносітеля і можливістю його швидкої заміни при друкуванні. Такі машинки складніше ідентифікувати за віддрукованим на них текстів і навіть встановити групову приналежність цих машинок не представляється можливим. Проте після тривалої експлуатації у з'являються ряд стійких ідентифікаційних ознак.
Для безричажних машинок рішення ідентифікаційних завдань здійснюється за тією ж методикою, що і для важільно-сегментних, але з деякими особливостями. Так, найбільшу цінність для безричажних машинок представляють результати визначення марки шрифта / по ній можна встановити марку літероносітеля /, наявність у тексті рельєфних нефарбованих відбитків, залишків барвника вугільної стрічки. Для експертного дослідження крім машинописного документа необхідно 1-2 листа зразків шрифту, надрукованих на перевіреній друкарській машинці, приблизно в один і той же час з досліджуваним документом. Якщо до моменту призначення експертизи пройшло тривалий час, то зразки відбитків всіх знаків пишучої машинки друкуються до і після промивки шрифту. Вільні зразки машинописного тексту повинні бути близькі за змістом до досліджуваного тексту і виконані на однаковій з ним папері. Експериментальні зразки виконуються кваліфікованої друкаркою, причому стрічка повинна бути однаковою за кольором і зношеності з тією, яка використовувалася при виготовленні досліджуваного документа.
Дослідження документів, підроблених поліграфічним способом
Засоби розмножувальної техніки і способи друку, що використовуються при виготовленні поліграфічної продукції, прийнято розділяти на друкарські та оперативні. До перших відносяться високий, глибокий і плоский трафаретний способи друку. До других - друк за допомогою ксерокса, ротапринта, електрографічний апарату і т.п.
При високому способі друку зображення наноситься на папір виступаючими ділянками друкованої форми, тому барвник у шрифтах форм розподіляється нерівномірно. Для відбитків високого друку характерний рельєф, званий в поліграфії натиском, який утворюється друкованими елементами.
При плоского друку друкує і пробільний елементи знаходяться в одній площині, барвник в штрихах відбитка розподіляється рівномірно і рельєф відсутня.
При глибокого друку друкуючі елементи являють собою поглиблення, заповнені фарбою. Для глибокого друку характерні: відсутність рельєфу, неоднакова товщина фарбувального шару в відбитках, що пояснюється різною глибиною друкуючих елементів форми. Друкуюча форма для плоскої та глибокого друку виготовляється зі спеціальних металевих пластин. Для високого друку застосовуються друкарський набір і цінкографіческое кліше.
Із способів оперативного друку найбільш поширеним є ротапрінтний. Для нього характерні ті ж ознаки, що і для плоскої типографського друку.
Сучасні методики дозволяють вирішувати діагностичні та ідентифікаційні завдання: встановити спосіб виготовлення форм та їх відбитків; підприємство, на якому вироблено деякі види друкованих форм; ідентифікувати друковані форми, лінотип, на якому відлиті рядки і т.п. Шляхом комплексного криміналістичного дослідження вирішуються питання про спосіб / фабричний або саморобний / виготовлення документа, про ідентичність друкованих форм та отриманих копій документів і пр.
Криміналістичне дослідження фото-кіно-відеодокументів
У міру розповсюдження фото-кіно-відеотехніки, звукозаписної апаратури результати її використання / як і сама апаратура / все частіше опиняються в якості речових доказів при розслідуванні злочинів.
Фотознімки, відеострічки і відеоплівки: є матеріально-фіксовані зображення різних об'єктів. Ці документи, що вилучаються у підозрюваних в скоєнні злочинів осіб або виготовляються в процесі слідства, містять інформацію, причинно пов'язану з подією злочину або відноситься до процесу розслідування / фіксація ходу і результатів - 30 слідчих дій /. Нерідко подібного роду документи досліджуються для встановлення учасників, з'ясування характеру та етапів розвитку подій / документальна або оперативна зйомка при масових заворушеннях, пожежах і т.п. /. Часом виникає необхідність встановити зміна змісту документів, наприклад шляхом монтажу фотознімків з подальшим їх перефотографірованіем, кінострічок, відеоплівок.
До ознак фотомонтажу відноситься різкий контраст по контуру окремих деталей зображення - навколо голови, частин тулуба, предметів одягу.
При підробці відеоплівки і кінострічки найчастіше вдаються до видалення або вклеювання їх частин. Ознаки таких дій проявляються в різкій зміні зображення, наявність місць склеювання.
Важливу інформацію для встановлення обставин скоєного злочину можуть містити фонограми. Вони можуть бути засобом вчинення злочинів / наприклад, використовувані з метою вимагання шляхом погроз і залякування /, предметами злочинного посягання при їх підробці і результатом фіксації ходу проведеного слідчої дії або здійснюваних оперативно-розшукових заходів у процесі розкриття злочину.
У перерахованих випадках об'єктами дослідження виступають магнітні стрічки, дріт, диски та інші носії інформації. На них можна побачити дві групи слідів: механічного та електроакустичного впливу. Механічні сліди утворюються від стрічкопротяжного механізму і звукозаписувального пристрою. Такі сліди утворюються на робочій поверхні стрічки в - 31 вигляді мікро-і макро-трас і відображають особливості направляючої стійки, головок / записуючої, стирає / і ведучого вала магнітофона. Вони можуть з успіхом використовуватися в цілях ідентифікації. У результаті взаємодії магнітного шару стрічки і записуючої головки утворюються електроакустичні сліди, які характеризують ознаки не тільки записаного звуку (мови, музики), а й магнітофона: число звукових доріжок і їх розмір, швидкість переміщення стрічки, шуми стрічкопротяжного механізму, включення і виключення запису і інші. Шляхом дослідження зазначених об'єктів і названих груп слідів можна встановити ознаки монтажу магнітної стрічки: невідповідність супутнього записи фонового супроводу, відмінність характеристик електричних імпульсів, різні за якістю шматки магнітної стрічки, наявність місць склеювання і т.п.
При криміналістичному дослідженні фото-кіно-відеодокументів можуть бути ідентифіковані: знімальна та лабораторна апаратура, негативи по позитивів, зображені на фотознімках предмети, будівлі, ділянки місцевості, світлочутливі матеріали та хімічні реактиви, засоби відео-та аудіозаписи, зафіксовані на фонограмі голоси людей та інші об'єкти.
5. Криміналістичні обліки документів
В органах внутрішніх справ для вирішення завдань з розкриття та розслідування злочинів організований криміналістичний облік певних об'єктів, до числа яких належить і ряд документів.
I. Основне значення криміналістичного обліку документів полягає у виявленні підроблених документів та припинення злочинної діяльності використовують їх осіб, у встановленні осіб, що займаються підробкою деяких документів та вирішенні інших, завдань, пов'язаних з розслідуванням злочинів.
У рамках МВС РФ організований облік підроблених документів, виготовлених поліграфічним способом, облік паспортів розшукуваних осіб та втрачених паспортів, облік викрадених і втрачених технічних паспортів на транспортні засоби.
Обліку підлягають бланки підроблених документів, виготовлених з використанням поліграфічної або іншої розмножувальної техніки, кліше, набору друкарських літер. Ведення подібного обліку дозволяє встановити єдине джерело проходження підроблених документів, видрукуваних з одного набору, кліше або з використанням одного і того ж розмножувального апарату. У картотеки поміщаються оригінали документів. У деяких випадках, наприклад, якщо вилучено один примірник документа, з нього роблять фотокопію, яка разом з негативом зберігається в картотеці обліку.
У рамках МВС, ГУМВС, УМВС функціонує централізовано-місний облік паспортів розшукуваних осіб та втрачених паспортів - автоматизована інформаційно-пошукова система (АІПС "Паспорт"). В рамках цієї системи підлягають обліку: викрадені і втрачені паспорти та їх бланки; паспорта, отримані за підробленими документами; паспорти осіб, оголошених у федеральний розшук, особливо небезпечних рецидивістів, які підлягають взяттю під адміністративний нагляд; паспорта безвісти зниклих і оголошених у федеральний розшук громадян ; паспорта психічно хворих осіб, які ухиляються від лікування і схильних до скоєння небезпечних для життя і здоров'я громадян дій; паспорта перебувають на централізованому обліку осіб, відомості про переміщення яких представляють оперативний інтерес для органів внутрішніх справ.
У АІПС "Дорожній рух" є підсистема "Техдокумент", в якій зосереджені відомості про викрадених і втрачених технічних паспортах на транспортні засоби, рахунках-довідках магазинів і придбання транспортних засобів.
Використання відомостей цього обліку дозволяє виявляти випадки підробки і крадіжки технічних паспортів і документів про придбання транспортного засобу.
Крім цього в експертно-криміналістичних підрозділах МВС автономних республік УВС крайоблісполкомов, ГУВС ведуться обліки підроблених медичних рецептів на отримання наркотичних та сильнодіючих лікарських препаратів і зразків почерків підроблюють їх осіб. За допомогою цих обліків вдається встановити підроблені одним і тим же особою рецепти і використовуються для їх підробки кошти. Колекція зразків почерку дозволяє встановити виконавця рукописного тексту рецепту.