Справи про визнання заповіту недійсним

Справи про визнання заповіту недійсним
Заповіт є важливим засобом індивідуального регулювання суспільних відносин. У літературі неодноразово зазначалося, що складність відносин спадкування за заповітом полягає в необхідності узгодження інтересів різних суб'єктів - спадкоємців за законом, спадкоємців за заповітом, обов'язкових спадкоємців, заповідача, а також суспільства і держави в цілому. [1] Свобода заповіту (суб'єктивне цивільне право заповідати ) володіє такими сутнісними характеристиками, які після вступу заповіту в дію створюють вірогідність порушення прав або законних інтересів тих чи інших осіб. Наприклад, складовою заходів дозволеного поведінки щодо впорядкування спадкового правонаступництва виступає правомочність призначення спадкоємцем будь-якої особи, в тому числі не входить в коло спадкоємців за законом (абз. 1 п. 1 ст. 1119 Цивільного кодексу Російської Федерації, [2] далі - ГК РФ) , у зв'язку з цим можливий конфлікт інтересів спадкоємців за заповітом і спадкоємців за відсутності заповіту. Заповідач наділяється правомочием розпорядитися будь-якими правами, в тому числі не належать йому на момент вчинення заповіту (абз. 1 ст. 1120 ЦК РФ), тому після вступу заповіту в дію порушуються права особи, яким на момент відкриття спадщини належать права, названі в заповіті об'єктом спадкового правонаступництва. Свобода заповіту може бути реалізована її носієм неодноразово, а значить, спір про право може виникнути між спадкоємцями за різними заповітів. Оскільки поняття «особистість» і «інтерес» мають соціальну сторону, а смерть стосується тільки біологічної сторони, остільки інтерес спадкодавця полягає в тому, щоб заповіт ставав підставою спадкового правонаступництва, лише коли на це виражена його воля, а виражена воля не була порушена.
Характер матеріальних правовідносин в значній мірі визначають процесуальні особливості розгляду того чи іншого цивільної справи в суді, в даному випадку мається на увазі справу про визнання заповіту недійсним.
Перш ніж приступати до розгляду справи про визнання заповіту недійсним, необхідно визначити матеріально правову базу, яка регулює такого роду розгляду. Також потрібно вказати і те, до якої галузі права відноситься дане спірне правовідношення.
Так як в даному випадку ми маємо справу з спадковим правом, не можна не відзначити, що дана категорія справ належить до приватних галузей права.
Незалежно від категорії спадкової справи правові підстави містяться в ч. 3 ДК РФ, а також у Постанові Пленуму Верховного Суду РФ від 23 квітня 1991 р . № 2 «Про деякі питання, що виникають у судів у справах про спадкування», в «Основах законодавства про нотаріат» від 11 лютого 1993 р . (Далі Основи), а так само Цивільний процесуальний кодекс РФ і т.д.
Юридичним засобом вирішення названих та інших конфліктів, які виникають після вступу заповіту в дію, служить звернення до суду з вимогою про визнання заповіту недійсним і застосування наслідків його недійсності або з вимогою про застосування наслідків недійсності нікчемного правочину (ст. 1131 ЦК РФ). Дана категорія справ підвідомча суду загальної юрисдикції (ст. 22 Цивільного процесуального кодексу Російської Федерації [3], далі - ЦПК РФ) і розглядається в порядку позовного провадження.
Що ж стосується підсудності, то необхідно відзначити, що справи про визнання заповіту недійсним відносяться до виключної територіальної підсудності, тобто за місцем відкриття спадщини. Дану категорію справ повинен розглядати Районний суд.
Не останню роль у процесі займає визначення суб'єктного складу.
У першу чергу потрібно визначити, чи є позивач належної стороною в процесі, тобто вказати ті факти, які свідчать про належне характері сторін.
Позивач - це особа, суб'єктивні матеріальні права чи охоронювані законом інтереси якого порушені або оспорюються і в силу цього потребують захисту. [4] Отже, позивачами у справі про визнання заповіту недійсним можуть виступати:
- По-перше, особи, які мали б право на отримання спадщини у разі відсутності заповіту (спадкоємці за законом, спадкоємці за іншим заповітом);
- По-друге, громадяни, які мають право на отримання обов'язкової частки;
- По-третє, власники прав, щодо яких було зроблено заповідальне розпорядження. Тому у разі недоведеності позивачем факту активної легітимації суд відмовляє в задоволенні позову.
Так, в Польовськой міський суд Свердловської області звернулася П. (племінниця заповідача) до Я. (дружині заповідача) з позовом про визнання заповіту недійсним. Позивач вважала, що заповіт, складений дядьком, є недійсним, оскільки в момент його складання заповідач не міг розуміти значення своїх дій та керувати ними у зв'язку з деградацією особистості через зловживання спиртними напоями. Суд першої інстанції позов задовольнив. Рішення суду було оскаржене в касаційному порядку, і у визначенні Судова колегія у цивільних справах Свердловського обласного суду вказала наступне. Відповідно до ст. 177 ЦК РФ угода може бути визнана судом недійсною за позовом самого громадянина, не здатного розуміти в момент її укладання значення своїх дій або керувати ними, або інших осіб, чиї права або охоронювані законом інтереси порушені в результаті її здійснення. З матеріалів справи випливає, що П. є спадкоємицею третьої черги, а у спадкодавця є спадкоємці першої черги - його дружина Я., яка може вступити в права спадкування як за оскаржуваному заповітом, так і за законом. Таким чином, права та охоронювані законом інтереси П. оспорюваним заповітом порушені не були. У зв'язку з чим суд касаційної інстанції рішення суду 1-ї інстанції скасував, у задоволенні позову П. відмовив. [5]
За наявності декількох заповітів також можливо пред'явлення позову про визнання заповіту недійсним виконавцем заповіту (духівниці), що грунтується на праві душоприказника вести від свого імені справи, пов'язані з виконанням заповіту, в тому числі в суді (п. 3 ст. 1135 ГК РФ). Виникає питання про процесуальне становище цього суб'єкта. У літературі висловлено думку, що виконувач духівниці виступає в якості позивача, хоча підкреслюється, що свого власного майнового права або інтересу в спадщині не має, за винятком випадків, коли він одночасно є спадкоємцем. [6] Наведене думку представляється спірним у силу того, що виконувач духівниці не володіє необхідною ознакою позивача - матеріально-правовим інтересом. Виходячи з аналізу ст. 1135 ГК РФ і гол. 5 ЦПК РФ, можна зробити висновок про те, що виконавець заповіту виступає в ролі представника спадкоємців, зазначених в заповіті, оскільки всі дії, що здійснюються виконавцем, спрямовані на захист їх інтересів. Його повноваження як представника засновані на заповіті, яким він призначений виконавцем (п. 1 ст. 1135 ГК РФ), тому додаткового наділення повноваженнями душоприказника з боку спадкоємців не потрібно. Повноваження представника засвідчуються свідоцтвом, що видається нотаріусом, і в разі пред'явлення позову виконавцем воно повинно бути докладено до позовної заяви (ст. 132 ЦПК РФ).
Відповідачем у цивільному процесі є особа, яка притягається до відповідальності у зв'язку із заявою позивача про те, що порушені або оспорюються його суб'єктивні права або охоронювані законом інтереси, [7] тому в якості відповідача у справах про визнання заповіту недійсним повинно брати участь особа, зазначена в заповіті, хоча на практиці відомі випадки пред'явлення такого позову до нотаріальних конторах або Нотаріус, засвідчуючи заповіт, [8] що з точки зору теорії цивільного процесу представляється не зовсім вірним.
Також нотаріусів залучають до процесу в якості співвідповідачів поряд з особами, зазначеними в заповіті спадкоємцями. [9] Крім того, нотаріусів залучають до участі в справі в якості свідків. [10] Слід погодитися з думкою проф. В.В. Яркова про доцільність участі нотаріуса при розгляді справи про визнання заповіту недійсним в якості третьої особи, яка не заявляє самостійних вимог щодо предмета спору, оскільки рішення по даній справі може вплинути на права та обов'язки нотаріуса по відношенню до сторін нотаріального акту, крім того, таке процесуальне становище надає нотаріусу більше можливостей щодо захисту своїх прав та інтересів, наприклад, у випадку пред'явлення до нього позову про відшкодування шкоди. [11]
Далі для повноцінного розгляду справи необхідно визначити предмет доказування. Судове доведення - різновид пізнання, що протікає у специфічній процесуальній формі і охоплює розумову, процесуальну діяльність суб'єктів, що обгрунтовують ті чи інші положення і виводять на основі цього нові знання в суді. [12] Доведення, як і будь-яка діяльність, складається з послідовно здійснюваних дій, які можна розділити на стадії (етапи):
1) визначення кола обставин, що підлягають доказуванню;
2) виявлення і збирання доказів;
3) дослідження доказів;
4) оцінка доказів.
Слід зазначити, що виявлення, збирання, дослідження і оцінка доказів у справах про визнання заповіту недійсним здійснюється за загальними правилами, закріпленим в гол. 6, 15 ЦПК РФ, тому представляється правильним зупинитися на більш детальному аналізі першого етапу доказування - визначенні кола обставин, що підлягають доведенню, тобто визначення предмета доказування, оскільки особливості матеріального права багато в чому обумовлюють порядок розгляду та вирішення цивільних справ.
Предмет доказування виступає центральною ланкою доказової діяльності, так як від належного визначення обставин залежить правильне і своєчасний розгляд і вирішення цивільної справи. У предмет доказування у відповідності зі ст. 56 ЦПК РФ включаються:
по-перше, обставини, на які позивач посилається в якості підстави своїх вимог;
по-друге, обставини, на які відповідач посилається в якості підстави своїх заперечень;
по-третє, інші обставини, які ставляться судом на обговорення, хоча сторони на них і не посилалися, але в силу закону мають значення для правильного розгляду і вирішення справи.
Обставини, що входять до предмету доказування у справі, повинні бути підтверджені доказами, які представляються сторонами відповідно до правил розподілу тягаря доказування. По кожній категорії справ існують т.зв. необхідні докази, тобто докази, без яких неможливо вирішити справу. [13] Інформація про те, які докази є необхідними, міститься в нормах матеріального і процесуального права, а також у постановах Пленуму Верховного Суду РФ. Необхідна доказ, як і будь-який доказ, не має для суду заздалегідь встановленої сили (ч. 2 ст. 67 ЦПК РФ). Якщо сторони не представили необхідні докази, суд не запропонував їм цього зробити, не посприяв у поданні та витребування доказів, створюються перешкоди для правильного вирішення цивільної справи.
Але існують і такі факти, що входять до предмету доказування, які не входять в класифікацію, наведену вище, а саме такі факти як:
1) Наявність заповіту, складеного відповідно до вимог закону. Тут головний доказ це сам заповіт. Заповіт, як і всяка угода, являє собою сукупність чотирьох елементів: суб'єкт, суб'єктивна сторона (єдність волі і волевиявлення), форма, зміст. З урахуванням визначальних сенс заповіту ознак відповідні законодавчі встановлення мають певні особливості.
Заповіт відрізняє неспівпадання (іноді суттєве за часом) моментів вчинення та вступу в дію, тому значимо визначення періоду часу, на який необхідно встановлювати умови дійсності заповіту. Відповідність майже всіх елементів заповіту як угоди визначається на момент його вчинення (суб'єкт, суб'єктивна сторона, форма), законність змісту оцінюється після вступу заповіту в дію.
Суб'єкт заповіту. Заповіт має бути скоєно особисто громадянином, представництво в цих відносинах не допускається (п. 3 ст. 1118 ГК РФ). У заповіті може бути виражена воля тільки одного суб'єкта.
Заповіт може бути скоєно громадянином, які мають у момент його вчинення дієздатністю у повному обсязі (п. 2 ст. 1118 ГК РФ). Іншими словами, заповідальне правосуб'єктністю наділяються громадяни, які досягли 18-річного віку (п. 1 ст. 21 ЦК РФ), неповнолітні громадяни, які вступили в шлюб (п. 2 ст. 21 ЦК РФ), а також громадяни, які досягли 16-річного віку , оголошені в установленому порядку повністю дієздатними (емансипація) (ст. 27 ЦК РФ). Не володіють можливістю зробити заповідальне розпорядження неповнолітні, громадяни, визнані у встановленому законом порядку недієздатними (п. 1 ст. 29 ГК РФ) або обмежено дієздатними (п. 1 ст. 30 ГК РФ). Факт наявності завещательной правосуб'єктності встановлюється нотаріусом при зверненні до нього громадянина з проханням про вчинення нотаріальної дії (ст. 43 Основ законодавства Російської Федерації про нотаріат від 11 лютого 1993 р ., Далі - Основи). У разі посилання позивача на дефекти правосуб'єктності заповідача необхідними доказами, що підтверджують її наявність, будуть виступати свідоцтво про укладення шлюбу неповнолітнім, рішення органів опіки та піклування або вступило в законну силу рішення суду про оголошення неповнолітнього дієздатним - в разі складання заповіту до настання повноліття. Докази, що підтверджують відсутність завещательной правосуб'єктності, - що вступило в законну силу до складання заповіту рішення суду про визнання громадянина обмежено дієздатним або недієздатним. Визнання громадянина недієздатним або обмежено дієздатним після складання заповіту не тягне недійсність заповіту. У даному випадку позивач може посилатися лише на порушення суб'єктивної сторони заповіту.
Суб'єктивна сторона. Доведення у справах про недійсність угод, укладених з порушенням вимог закону, щодо відповідності волі та волевиявлення стосовно до заповітів не має значних особливостей. В даний час найбільш поширеним підставою оскарження заповіту є вказівка ​​на те обставина, що заповідач, хоча і дієздатний, перебував у момент здійснення операції у такому стані, коли він не був здатний розуміти значення своїх дій або керувати ними (ст. 177 ЦК РФ).
У предмет доказування при оскарженні заповіту у цій підставі включається один з таких фактів: дієздатний заповідач в момент вчинення заповіту перебував у такому стані, коли він не був здатний розуміти значення своїх дій, і дієздатний заповідач в момент вчинення заповіту не міг керувати своїми діями.
Форма заповіту. Форма є необхідним елементом угоди, оскільки «є той спосіб, за допомогою якого фіксується волевиявлення, спрямоване на здійснення угоди». Стосовно до заповідальним розпорядженням вимоги щодо форми здобувають додаткову мотивацію. Особливі вимоги до форми заповіту приписані з тим, щоб гарантувати справжність, достовірність волі заповідача. І подібне призначення заповідальних формальностей не викликає сумніву. Таким чином, для заповідання форма набуває значення його конститутивний частини, істотного елемента. [14] Заповіт може бути виконане як рукописно, так і за допомогою технічних засобів (п. 1 ст. 1125 ГК РФ).
Зміст. На момент скоєння заповідач не обмежений законом у визначенні об'єктів спадкового правонаступництва, визначенні спадкоємців, у розподілі прав і обов'язків між спадкоємцями. У зв'язку з цим немає підстав для включення в предмет доказування факту приналежності завещателю прав і обов'язків на момент вчинення заповіту.
2) Смерть спадкодавця. Доказ - свідоцтво про смерть спадкодавця або рішення суду, що вступило в законну силу про визнання громадянина померлим.
3) Недійсність заповіту (встановлена ​​судом недієздатність спадкодавця, а також складання заповіту спадкодавцем, коли він не розумів значення своїх дій або не міг ними керувати). Докази: документи, що свідчать про те, що спадкодавець не розумів значення своїх дій або не міг ними керувати при складанні заповіту. До цих доказів можна віднести: рішення суду про визнання громадянина недієздатним, висновок експерта про психічний стан, для чого може бути призначено проведення посмертної психіатричної експертизи.
Оскільки судова експертиза не вказана законодавцем як необхідну докази при оскарженні заповіту у зв'язку з пороком волі, то суд у кожному конкретному випадку, виходячи з обставин справи, представлених доказів, буде вирішувати питання про необхідність її призначення. Так, по одному із справ суд встановив відсутність підстав для призначення експертизи. Тагілстроевскій районний суд м. Нижнього Тагілу, розглядаючи справу про визнання заповіту недійсним, відмовив у задоволенні клопотання позивача Т.Р. про призначення експертизи, вказавши на наступні обставини: «відсутність первинних доказів, що свідчать про наявність у спадкодавця будь-яких психічних розладів і вимагають експертного дослідження. Медичні документи, представлені в розпорядження суду, містять дані, що свідчать про проходження заповідачем лікування від туберкульозу з повним лікуванням, а також з приводу остеохондрозу. З пояснень сторін та свідків випливає, що психічними розладами спадкодавець не страждав, на обліку в психіатричному диспансері не складався, питання про його дієздатність не ставилося. Поряд з цим він сам готував собі їжу, стирав, робив покупки, отримував пенсію, самостійно збирав і підписував документи для оформлення спадщини. Сам факт оформлення заповіту на онуку, яка, зі слів свідків, частіше за інших відвідувала діда, доглядала за ним, не може свідчити про неадекватність дій спадкодавця ». Суд касаційної інстанції повністю погодився з висновками суду першої інстанції. [15]
4) Факт відкриття спадщини. До відкриття спадщини не допускається оспорювання заповіту (п. 2 ст. 1131 ГК РФ). Спадщина відкривається зі смертю громадянина або з винесенням судом рішення про визнання громадянина померлим (ст. 1114 ЦК РФ).
Якщо розглядається справа про визнання заповіту недійсним з тих підстав, що заповітом спадкоємці позбавлені обов'язкової частки у спадкуванні, то в предмет доказування має увійти встановлення факту наявності спадкоємців, які мають правом на обов'язкову частку у спадкуванні. Відповідно до необхідних доказів будуть віднесені:
- Документи, що підтверджують родинні стосунки, подружні відносини (копії свідоцтва про народження, копія свідоцтва про шлюб);
- Документи, що підтверджують непрацездатність дітей або чоловіка, а також факт перебування на утриманні.
За спадковим справах можуть бути заявлені і інші вимоги. Наприклад, вимога про визнання за позивачем права на частку в спадковому майні може бути пов'язане з продовженням термінів для прийняття спадщини. За загальним правилом цей термін становить 6 місяців. Подібні справи мають місце, коли спадкоємець пропустив термін для прийняття спадщини. Для продовження такого строку потрібна наявність поважних причин.
В даному випадку предметом доказування є наступні факти:
- Смерть спадкодавця;
- Пропуск шестимісячного строку для прийняття спадщини;
- Наявність у спадкоємця поважних причин пропуску строку для прийняття спадщини (знаходження в закордонному відрядженні, тривала хвороба та ін.);
- Обставини, які підтверджують, що особа дійсно є спадкоємцем померлого. Для спадкоємців за законом потрібно встановити наявність родинних відносин, факт знаходження у шлюбі з померлим, факт перебування на утриманні. Для спадкоємців за заповітом - наявність заповіту;
- Приналежність спадкового майна спадкодавцеві, його вартість.
Необхідні докази:
- Свідоцтво про смерть спадкодавця;
- Докази поважності пропуску строку для прийняття спадщини (медичні довідки, довідки про перебування за кордоном та ін.);
- Докази того, що особа є спадкоємцем (копія свідоцтва про шлюб, копія свідоцтва про народження, документ, що підтверджує перебування особи на утриманні померлого, та інш.);
- Акт опису і оцінки майна;
- Документи, що підтверджують права на майно спадкодавця.
Якщо у спадкодавця були борги, які переходять його спадкоємцям, то в предмет доказування увійде встановлення факту наявності цих боргів та їх розмір, що підтверджується судовими рішеннями, розписками, договорами та іншими доказами.
Предметом позову по даній категорії справ буде саме порушене право, а саме:
- Право на отримання спадщини у разі відсутності заповіту (спадкоємці за законом, спадкоємці за іншим заповітом);
- Право на отримання обов'язкової частки (неповнолітні або непрацездатні діти спадкодавця, його непрацездатні дружина і батьки, а також непрацездатні утриманці спадкодавця);
- Право передбачене заповідальним розпорядженням.
Претензійний порядок у даній категорії справ законодавцем не встановлюється.
Необхідно відзначити, що в залежності від обставин по конкретній справі, про визнання заповіту недійсним, в предмет доказування можуть включатися й інші факти.
Грунтуючись на загальних правилах, доказування по різних категоріях справ визначається особливостями матеріально-правових відносин, в рамках яких виникає спір про право між зацікавленими особами. Тому на завершення слід зазначити, що особливості доказування у справах про визнання заповіту недійсним багато в чому обумовлені характерними рисами заповіту, сформульованими в науці цивільного права та закріпленими в чинному законодавстві. На практиці не завжди проводиться різниця між заповітом як розпорядженням на випадок смерті та іншими угодами, що в кінцевому підсумку призводить до порушення прав зацікавлених осіб, чиї вимоги або заперечення грунтуються на законі, до відступу від одного з найважливіших принципів цивільного права - принципу свободи заповіту.

Список використаних нормативних актів, матеріалів судової та іншої юридичної практики, спеціальної літератури
Нормативно-правові акти:
1) Цивільний процесуальний кодекс Російської Федерації / Федеральний закон від 14 листопада 2002 р . / / Відомості Верховної. - 2002. - № 46. - Ст. 4532.
2) Цивільний кодекс Російської Федерації. Частина третя / Федеральний закон від 26 листопада 2001 р . / / Збори законодавства РФ. - 2001. - № 49. - Ст. 4552.
3) Основи законодавства про нотаріат від 11 лютого 1993 р . № 4462-1 / / ВПС РФ. - 1993. - № 10. - Ст. 36.
4) Наказ Мін'юсту РФ від 15.03.2000 р. «Про затвердження методичних рекомендацій щодо вчинення окремих видів нотаріальних дій нотаріусами Російської Федерації» / Бюлетень Мін'юсту РФ. - 2000. № 4.
Матеріали судової (іншої юридичної) практики:
1) Постанова Пленуму Верховного суду РФ від 23 квітня 1991 р . № 2 «Про деякі питання, що виникають у судів у справах про спадкування» / / УПС «Консультант».
2) Визначення Судової колегії в цивільних справах Свердловського обласного суду від 25 травня 2004 р . № 33-3603 «у справі про визнання заповіту недійсним» у зв'язку з подачею позову П.К. / / УПС «Консультант».
3) Постанова Президії Верховного Суду РФ від 19 квітня 2000 р . № 29 пв-2000 / / УПС «Консультант».
4) Рішення Чайковського районного суду Пермської області від 28 жовтня 1996 р . / / Судова практика з питань нотаріальної діяльності: Зб. / Укл. Є.Ю. Юшкова. М., 2004. С. 231-233.
5) Визначення Судової колегії в цивільних справах Верховного Суду РФ від 24 травня 1999 р . № 18-В99пр-32 «справу за позовом про визнання заповіту недійсним» / / УПС «Консультант».
6) Визначення судової колегії в цивільних справах Свердловського обласного суду від 7 грудня 2004 р . № 33-9680 «у справі про визнання заповіту недійсним» у зв'язку з подачею позову Т.Р. / / УПС «Консультант».
Спеціальна література:
1) Грімм Д.Д. Лекції по догми римського права / / Петроград. - 1916. - С. 364.
2) Цивільний процес: Підручник / Відп. ред. проф. В.В. Ярков. - М., - 2004. - С. 69.
3) Коментар до цивільного кодексу Російської Федерації. Частина третя (постатейний) / Відп. ред. Л.П. Ануфрієва. - М., - 2004. - С. 67.
4) Центр нотаріальних досліджень: Матеріали та статті / Сучасний російський нотаріат. Єкатеринбург, - 2003. Вип. 5. - С. 15.
5) Решетнікова І.В. Курс доказового права в російському цивільному судочинстві / М., - 2000. - С. 127-128.
6) Решетнікова І.В. Довідник по доведенню в цивільному судочинстві, 4-е вид., Перераб. / Норма. - 2008 р . - С. 480.
7) Треушников М.К. Судові докази / М.: Городец. - 2004 р . - С. 272.