ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ
Стадія порушення кримінальної справи займає в досудовому виробництві особливе місце. На даному етапі уповноваженим органам та посадовим особам належить проаналізувати інформацію про злочин і прийняти процесуальне рішення про початок попереднього розслідування або про відмову в порушенні кримінальної справи. Починається стадія з моменту отримання та реєстрації інформації про злочин, а завершується винесенням слідчим, дізнавачем або прокурором відповідної постанови.
Порушення кримінальної справи є суворо регламентовану КПК України процесуальну діяльність уповноважених суб'єктів як до винесення постанови про порушення справи (про відмову в порушенні), так і після (наприклад, передача постанови наглядає прокурору). Більш того, розглянута стадія не завжди закінчується винесенням однойменного постанови. Можливі й інші варіанти (ст. 145 КПК України), включаючи передачу повідомлення про злочин до суду (п. 3 ч. 1 ст. 145).
Але головним, безумовно, є встановлення приводу і підстави для порушення кримінальної справи. Їх відсутність робить неможливим надалі використання кримінально-процесуальних засобів доказування та застосування передбачених КПК заходів процесуального примусу.
Якщо ж при наявності приводу для порушення справи (наприклад, надійшла відповідна заява потерпілого або очевидця) дізнавач, слідчий або прокурор не вбачають ознак злочину, вони мають право провести попередню перевірку, тобто вчинити ряд дій, спрямованих на встановлення ознак злочину. На практиці така перевірка звичайно являє собою витребування інформації з установ і організацій, отримання пояснень від очевидців і т.п.
Момент порушення кримінальної справи - це свого роду рубіж між "непроцессуальной" (за винятком єдино припустимого за законом слідчої дії - огляду місця події) діяльністю по встановленню приводів і підстав до порушення справи і проведеними відразу після винесення постанови невідкладними слідчими діями. Однак не можна забувати і те, що діяльність компетентних органів і посадових осіб з моменту отримання повідомлення про злочин до винесення відповідної постанови теж повинна відповідати закону. В іншому випадку отримані на даному етапі відомості можуть виявитися марними, втратять доказове значення. Так, перевіряючи інформацію про отримання хабара суддею, співробітники МВС порушили встановлений Законом про оперативно-розшукової діяльності порядку проведення оперативних заходів щодо судді, що не дозволило в подальшому використовувати як доказ відеозапис отримання незаконної винагороди.
Закон (ч. 1 ст. 140 КПК України) називає такі приводи для порушення справи: заяву про злочин; явка з повинною; повідомлення про вчинений злочин або злочин, отримане з інших джерел. Останній з названих приводів вдягається у форму рапорту про виявлення злочину. Таким чином, КПК вимагає, щоб документально інформація про злочин висловлювала у сувору процесуальну форму: заяву про злочин (ст. 141 КПК); явка з повинною (ст. 142 КПК); рапорт про виявлення ознак злочину (ст. 143 КПК).
Заява - це адресоване уповноваженим на порушення кримінальної справи органам (посадовим особам) офіційне (тобто з дотриманням всіх правил і формальностей) звернення, що містить інформацію про вчинений злочин або злочин.
Якщо ж, наприклад, таке звернення адресоване в газету, де і опубліковано, то в кримінальному процесі воно вже буде мати статус не заяви, а повідомлення з інших джерел.
Заява може бути письмовим або усним, але в другому випадку складається протокол, який, як і просте заяву, повинен містити дані про заявника та його підпис.
Іноді від імені заявника і за його дорученням у правоохоронні органи звертається представник. Повноваження такого представника мають відповідним чином підтверджуватися доданими документами.
Якщо ж заяву анонімно, тобто не містить відомостей про прізвище та місце проживання заявника або містить помилкові дані про заявника, то воно не є приводом для порушення кримінальної справи (ч. 7 ст. 141 КПК). Воно зазвичай залишається без розгляду, але якщо в ньому повідомлено про підготовлювані або вчинені злочини, то інформацію правоохоронні органи можуть використовувати в оперативних цілях. Проте приводом для порушення справи буде вже не анонімна інформація, а рапорт про виявлення ознак злочину.
До речі, рапортом прийняла чи перевірила особи оформляється також інформація, отримана від заявника, не має що засвідчують особу, або від заявника, який не може особисто бути присутнім при складанні протоколу заяви (ч. 5 ст. 141 КПК РФ).
Прийняло заяву особа видає про це заявника відповідний документ із зазначенням дати і часу прийняття, а також даних про особу, який прийняв заяву. Відмова у прийнятті повідомлення про злочин може бути оскаржена у встановленому КПК порядку (ч. 5 ст. 144 КПК).
Заява про скоюване або підготовлюваний злочин може бути зроблено не тільки спеціально для цього звернулися громадянином, а й учасником слідчої дії якого судового розгляду. У цьому випадку інформація спочатку фіксується в протоколі слідчої дії.
Явка з повинною - це привід для порушення кримінальної справи, що представляє собою різновид заяви про злочин, коли про скоєне добровільно повідомляє сам людина, яка вчинила кримінально каране діяння. Оформляється явка з повинною за вищеописаними правилами прийому письмових і усних заяв.
Між тим передбачену ст. 142 КПК України в якості приводу до порушення кримінальної справи явку з повинною на практиці часто плутають з кримінально-правовим обставиною, пом'якшувальною покарання. У КПК мова йде про таку заяву, яке надійшло не просто до порушення справи, але й саме стало приводом для порушення кримінальної справи. У кримінально-правовому ж значенні явка з повинною розуміється ширше, включаючи в себе і привід для порушення справи, і "щиросердне визнання", і будь-яке письмову заяву підозрюваного або обвинуваченого, в якому вони висловлюють обставини скоєного злочину.
Будь-яка інша інформація про вчинений злочин або злочин може розглядатися як привід для порушення кримінальної справи з того моменту, як буде отримана компетентним посадовою особою і одягнена в форму рапорту про виявлення ознак злочину (ст. 143 КПК). Такими особами крім дізнавача, органу дізнання, слідчого і прокурора можуть бути співробітники органу дізнання, наділені певними повноваженнями з прийому та реєстрації інформації, щодо здійснення оперативних чи розшукових заходів та ін При певних умовах (ч. 3 ст. 40 КПК) функції дізнання покладаються також на осіб, які не є співробітниками правоохоронного органу.
Будучи приводом до порушення кримінальної справи, рапорт складається за фактами виявлення слідів злочину. Причому цьому може (а в деяких випадках повинна обов'язково) передувати певна перевірочна робота. Так, відповідно до ч. 1 ст. 144 КПК РФ перевіряючі інформацію про злочин суб'єкти вправі вимагати виробництва документальних перевірок та ревізій.
З урахуванням результатів таких заходів і буде складений рапорт - привід для порушення справи.
Саме рапорт є приводом для порушення кримінальної справи за відомостями про злочин, поширеним у засобах масової інформації (п. 3 ч. 1 ст. 140 КПК України). Однак порядок розгляду такого роду повідомлення про злочин специфічний. Так, ініціатором перевірки в даному випадку може виступати лише прокурор, який доручає її проведення органу дізнання або слідчому. При цьому треба враховувати, що в безпосередні обов'язки прокурора не входить аналіз матеріалів ЗМІ. Тому їх повідомлення не розглядаються в обов'язковому порядку, якщо матеріали спеціально не адресовані прокурору, наприклад, поштовим відправленням.
Підстава для порушення кримінальної справи - це наявність достатніх даних, що вказують на ознаки злочину. Адже ст. 140 КПК України однозначно визначає, що одного лише приводу для порушення кримінальної справи недостатньо. Приводи (навіть якщо їх декілька) тільки в тому випадку тягнуть за собою порушення кримінальної справи, коли є відповідна підстава (ч. 2 ст. 140).
На початковому етапі кримінального судочинства не обов'язково мати відомості про всі елементи складу злочину. Закон визначив той мінімум відомостей, який необхідний і достатній для порушення справи. Їх має бути достатньо (ознака достатності) для того, щоб дати попередню кримінально-правову кваліфікацію вчиненому. Але "достатності" ні за яких умов не буде у випадку явного існування обставин, що виключають провадження у справі (ст. 24 КПК України).
Отже, закон (ч. 1 ст. 144 КПК РФ) вимагає від уповноважених на те осіб взяти повідомлення про будь-вчинений злочин або злочин. Отримавши повідомлення, посадові особи починають діяти в межах своєї компетенції, але остаточне рішення має бути прийняте протягом трьох діб з дня надходження інформації. У виняткових випадках можливе продовження терміну до 10 діб, для чого слідчий (дізнавач) представляє письмове клопотання з обгрунтуванням потреби і доцільності продовження перевірки інформації. Якщо прокурор (начальник слідчого відділу, начальник органу дізнання) відмовляє в продовженні терміну перевірки, рішення приймається у термін, передбачений ч. 1 ст. 144, тобто не пізніше трьох діб. Якщо ж слідчий (дізнавач) аргументовано обгрунтує необхідність проведення до винесення остаточного рішення документальних перевірок та ревізій, то прокурор має право продовжити строк перевірки повідомлення про злочин до 30 діб.
Така перевірка (іноді звана дослідчої) завершується якщо не порушенням кримінальної справи, то відмовою в цьому. Якщо перевіркою не виявлено підстав до порушення кримінальної справи, а також за наявності обставин, що виключають провадження у справі, прокурор, слідчий або дізнавач відмовляють у порушенні кримінальної справи, про що виноситься вмотивована постанова (ст. 148 КПК). Це, так само як будь-яке інше рішення, прийняте за результатами розгляду повідомлення про злочин, може бути оскаржено, про що повідомляється заявник.
Прокурор, слідчий, дізнавач можуть, не порушуючи кримінальної справи, направити матеріали за підслідністю, тобто передати їх до того органу, до компетенції якого належать розгляд і вирішення надійшов заяви або повідомлення про злочин. Крім того, уповноваженими особами може виноситися постанову про порушення кримінальної справи, в якому зазначається, що справа направляється прокурору для визначення підслідності (ч. 4 ст. 146 КПК). Приймаючи рішення про передачу повідомлення за підслідністю, орган дізнання, дізнавач, слідчий або прокурор зобов'язані вжити заходів щодо збереження слідів злочину (ч. 3 ст. 145 КПК), для чого можливе проведення огляду місця події, а також здійснення непроцессуальной діяльності, наприклад охорона слідів злочину, виявлення очевидців і т.д.
Порядок порушення кримінальної справи в першу чергу обумовлений категорією злочину, повідомлення про який розглядається уповноваженою особою, тобто порядком передбачуваного кримінального переслідування (ч. 1 ст. 20 КПК).
Кримінальне переслідування здійснюється в публічному (можна сказати, що це звичайний, найбільш поширений порядок порушення кримінальної справи), приватно-публічному та приватному порядку.
Порушення кримінальної справи публічного обвинувачення характеризується тим, що це, за наявності передбачених ст. 140 КПК приводу і підстави, - обов'язок посадових осіб правоохоронних органів. Прокурор, а також з його згоди дізнавач або слідчий виносять відповідну постанову в порядку, передбаченому ст. 146 КПК, а від волі потерпілого в даному випадку практично нічого не залежить.
Тим часом у ряді випадків (справи приватного і приватно-публічного обвинувачення) КПК надає громадянам можливість на свій розсуд вирішувати питання про необхідність початку кримінального переслідування (ст. ст. 147, 318 КПК). Кримінальні справи приватно-публічного обвинувачення (ч. 3 ст. 20 КПК) порушуються не інакше як за заявою потерпілого. А у справах приватного обвинувачення потерпілий взагалі звертається із заявою безпосередньо до суду. Хоча певні повноваження прокурора і в цьому випадку дані. Так, допускається порушення кримінальної справи приватного і приватно-публічного обвинувачення на розсуд прокурора, якщо той вважає, що потерпілий через безпорадного стану або з інших причин (наприклад, залежність від обвинуваченого) не може захищати свої права і законні інтереси (ч. 3 ст . 318 КПК). Крім того, слід зазначити, що серйозні зміни в порядок порушення справ приватного обвинувачення внесло Ухвала Конституційного Суду РФ від 27 червня 2005 р., яке визнало не відповідають Конституції РФ положення ч. 2 та ч. 4 ст. 20, ч. 6 ст. 144, п. 3 ч. 1 ст. 145, ч. 3 ст. 318 КПК РФ в тій їхній частині, в якій вони не зобов'язують прокурора, слідчого, орган дізнання і дізнавача прийняти за заявою особи, яка потерпіла внаслідок злочину, передбаченого ст. 115 "Умисне спричинення легкої шкоди здоров'ю" або ст. 116 "Побої" УК РФ, заходи, спрямовані на встановлення особи винного в цьому злочині і притягнення його до кримінальної відповідальності.
Процесуальне рішення про порушення кримінальної справи вдягається у форму відповідної постанови. Воно крім загальних вимог до процесуальних документів (повнота, обгрунтованість, визначеність і законність) повинно містити в собі наступні відомості (ч. 2 ст. 146 КПК): дата, час і місце її винесення; ким воно винесено; привід і підстава для порушення кримінальної справи; пункт, частина, стаття КК РФ, на підставі яких порушується кримінальна справа.
Постанова про порушення кримінальної справи виносить не лише прокурор, а також слідчий або дізнавач (орган дізнання), але саме прокурору ставиться в обов'язок здійснювати нагляд за законністю при порушенні кожної конкретної справи. Саме ним приймається рішення про достатність для початку кримінального переслідування зібраної (отриманої) не тільки їм самим, а й слідчим (дізнавачем) інформації. У позитивному випадку прокурор погоджується з відповідною постановою, отриманим від дізнавача (органу дізнання) або слідчого. Кримінальну справа вважається порушеною з моменту візування прокурором.
У свою чергу, прокурор зобов'язаний негайно розглянути подані матеріали, прийнявши одне з таких рішень: дати згоду на порушення кримінальної справи; відмовити в цьому; винести постанову про повернення матеріалів для додаткової перевірки. Термін для такої додаткової перевірки не може перевищувати 5 діб, після закінчення яких приймається одне з передбачених ст. 145 КПК України рішень.
Трохи інакше закон визначає момент порушення кримінальної справи капітанами суден, що перебувають у далекому плаванні, керівниками геологорозвідувальних партій або зимівель, віддалених від місць розташування органів дізнання, главами дипломатичних представництв чи консульських установ Російської Федерації. Буквальне тлумачення ч. 4 ст. 146 КПК України дозволяє стверджувати, що справа вважається порушеною відразу після винесення ними відповідної постанови. Тут вже потрібно не згода прокурора, а лише його повідомлення. Крім того, пропонується постанову про порушення кримінальної справи і матеріали передати прокурору при появі для цього реальної можливості.
З фактом порушення кримінальної справи закон пов'язує право компетентних посадовців ухвалювати рішення, які зачіпають конституційні права і свободи. Тому про прийняте рішення в той же день інформувати заявника і особа, щодо якої порушено кримінальну справу.
Відмова в порушенні кримінальної справи - це таке процесуальне рішення, яке приймається, якщо були приводи для початку кримінального переслідування, але не встановлено підстава для цього.
У порушенні кримінальної справи відмовляється за наявності матеріально-правових (базуються на тих нормах кримінального права, які виключають наявність злочину або можливість залучення конкретної особи до кримінальної відповідальності, наприклад особа не досягла віку кримінальної відповідальності) або процесуальних (обумовлені вимогами КПК, заборонними за певних обставин починати або продовжувати кримінально-процесуальну діяльність, наприклад відсутність скарги потерпілого у справах приватного і приватно-публічного обвинувачення) підстав.
Окремим випадком є відмова в порушенні кримінальної справи на підставі, передбаченій п. 2 ч. 1 ст. 24 КПК (відсутність складу злочину). Таке рішення може прийматися лише щодо конкретної особи (ч. 1 ст. 148 КПК).
Коли рішення не порушувати кримінальну справу прийнято за результатами перевірки інформації, що дозволяла запідозрити конкретну особу або декількох осіб, одночасно оцінюється правомірність поведінки розповсюджувача інформації (наприклад, наявність ознак свідомо помилкового доносу). А у випадку недостовірності повідомлення про злочин, поширеного засобом масової інформації, дане ЗМІ обов'язково публікує інформацію про відмову в порушенні кримінальної справи (ч. 3 ст. 148 КПК).
Протягом 24 годин з моменту винесення постанови про відмову в порушенні кримінальної справи копія відповідної постанови надсилається заявнику та прокурору. У свою чергу, прокурор, визнавши рішення незаконним або необгрунтованим, скасовує його. При цьому він може порушити кримінальну справу сам або повернути матеріал для додаткової перевірки. Однак ініціатива скасування постанови може виходити не тільки від самого прокурора, можливість оскарження відмови в порушенні кримінальної справи надана і іншим учасникам процесу. Правом оскарження мають поряд із заявником та інші учасники кримінального судочинства, а також інші особи у тій частині, в якій вироблені процесуальні дії і прийняті процесуальні рішення зачіпають їх інтереси (ст. 123 КПК). Мова йде про встановлений ст. 124 і ст. 125 КПК порядку оскарження прокурору або до суду, що не можна розцінювати як заборона на звернення зі скаргою в інші інстанції.
Виконує судові постанови, що визнають незаконним або необгрунтованим відмова в порушенні кримінальної справи (ч. 7 ст. 148 КПК), прокурор, який зобов'язаний роз'яснювати заявнику, а також іншим учасникам кримінального судочинства їх права, обов'язки і відповідальність, зумовлені судовим рішенням, і забезпечувати можливість реалізації цих прав. За наявності в отриманих з суду матеріалах свідоцтв про ознаки злочину прокурор порушує кримінальну справу.
Якщо передбачена ст. 146 КПК процедура порушення кримінальної справи публічного обвинувачення дотримана, починається попереднє розслідування (ст. 156 КПК РФ).
Прокурор, сам порушив кримінальну справу або отримав його від слідчого чи дізнавача, після виробництва ними невідкладних слідчих дій у справі чужій компетенції, направляє таку справу для провадження попереднього розслідування. При цьому враховуються підслідність (ст. 151 КПК) і передбачений ст. 152 КПК порядок визначення місця проведення розслідування.
Слідчий після винесення постанови про порушення кримінальної справи та отримання згоди прокурора відповідно до п. 2 ст. 149 КПК приступає до провадження досудового слідства. У свою чергу, повноваження органу дізнання залежать від категорії порушеної в порядку ст. 146 КПК кримінальної справи. У справах, для яких обов'язково провадження попереднього слідства, орган дізнання в строк не більше 10 діб (ч. 3 ст. 157 КПК України) з дня порушення кримінальної справи проводить невідкладні слідчі дії і направляє справу прокуророві. Після цього орган дізнання не вправі робити у даній кримінальній справі слідчі дії та оперативно-розшукові заходи без спеціального доручення слідчого. При порушенні кримінальної справи своєї компетенції (ч. 3 ст. 150 КПК) дізнавач вказує в постанові про прийняття його до виробництва і провадить дізнання.
Література
"ДО ПИТАННЯ ПРО ПОРУШЕННЯ І РОЗСЛІДУВАННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ЩОДО невстановлених осіб"
(Р. П. Чернов)
("Адвокат", 2006, N 9)
"ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ПРО ОТРИМАННЯ ХАБАРІ"
(А. Карно)
("Законність", 2006, N 8)
"ОХОРОНА ПРАВ І СВОБОД ЛЮДИНИ І ГРОМАДЯНИНА при прийнятті процесуальних рішень В СТАДІЇ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(Н. А. Нозіров)
("Російський суддя", 2006, N 8)
"ПРОБЛЕМИ СТАДІЇ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(В. М. Биков)
("Журнал російського права", 2006, N 7)
"ДЕЯКІ ОСОБЛИВОСТІ ВСТАНОВЛЕННЯ ОЗНАК НЕОБХІДНОЇ ОБОРОНИ В СТАДІЇ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(І. А. Тараканов)
("Російський слідчий", 2006, N 8)
"ДЕЯКІ ПИТАННЯ ВИКОРИСТАННЯ ЕКОНОМІЧНИХ ЗНАНЬ НА СТАДІЇ ВИРІШЕННЯ ПИТАННЯ ПРО ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(В. В. Бєлінський, Д. К. Чирков)
("Безпека бізнесу", 2006, N 3)
"ДО ПИТАННЯ ПРО ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ПРИВАТНОГО ОБВИНУВАЧЕННЯ"
(М. В. Парфьонова)
("Світовий суддя", 2006, N 7)
"ДУМКА СВІТОВОГО СУДДІ СУДОВОГО ДІЛЯНКИ N 34 Хангаласского РАЙОНУ РЕСПУБЛІКИ САХА (ЯКУТИЯ) А. І. Бризгалова НА ПРОБЛЕМИ, ЩО ВИНИКАЮТЬ ПРИ ПОРУШЕННІ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ПРИВАТНОГО ОБВИНУВАЧЕННЯ"
(Редакційний матеріал)
("Світовий суддя", 2006, N 6)
"МОЖЛИВІСТЬ ЗДІЙСНЕННЯ доказування на СТАДІЇ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(Р. В. Костенко)
("Кримінальне судочинство", 2006, N 1)
"АКТУАЛЬНІ ПИТАННЯ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ПРИВАТНОГО ОБВИНУВАЧЕННЯ"
(В. М. Григор 'єв, І. І. Голубов, А. В. Селютіна)
("Світовий суддя", 2006, N 3)
"ОСОБЛИВОСТІ ПОПЕРЕДНЬОГО розслідування у кримінальній справі, порушеної за фактом Безвісний ЗНИКНЕННЯ ОСІБ"
(А. В. Шилін)
("Російський слідчий", 2006, N 2)
"ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ПРИВАТНОГО ОБВИНУВАЧЕННЯ: ПРОБЛЕМИ І ПЕРСПЕКТИВИ"
(В. М. Григор 'єв, І. І. Голубов, А. В. Селютіна)
("Світовий суддя", 2006, N 2)
"ОСОБЛИВИЙ ПОРЯДОК ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ЩОДО СПЕЦІАЛЬНИХ СУБ'ЄКТІВ"
(К. Муравйов)
("Законність", 2006, N 1)
"ЧИ МОЖЛИВИЙ ВІДВОД В СТАДІЇ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ?"
(А. Дежнєв)
("Законність", 2006, N 1)
"ВІДМОВА У ПОРУШЕННІ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(Д. Володін)
("Законність", 2005, N 12)
"ДЕЯКІ АСПЕКТИ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ за ознаками складу злочинів, скоєних з використанням банківських технологій"
(А. В. Шмонін)
("Банківське право", 2005, N 4)
"ВИРОБНИЦТВО ЕКСПЕРТИЗИ ДО ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(С. А. Саушкін)
("Російський слідчий", 2005, N 9)
"ПРО ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ ЗА ЗАЯВИ КОМЕРЦІЙНОЇ ОРГАНІЗАЦІЇ ТА ІНШИХ ПИТАННЯ, ЯКІ НА ЦІЙ СТАДІЇ КРИМІНАЛЬНОГО ПРОЦЕСУ"
(В. К. Фоменко)
("Безпека бізнесу", 2005, N 3)
("Російський суддя", 2006, N 5)
Стадія порушення кримінальної справи займає в досудовому виробництві особливе місце. На даному етапі уповноваженим органам та посадовим особам належить проаналізувати інформацію про злочин і прийняти процесуальне рішення про початок попереднього розслідування або про відмову в порушенні кримінальної справи. Починається стадія з моменту отримання та реєстрації інформації про злочин, а завершується винесенням слідчим, дізнавачем або прокурором відповідної постанови.
Порушення кримінальної справи є суворо регламентовану КПК України процесуальну діяльність уповноважених суб'єктів як до винесення постанови про порушення справи (про відмову в порушенні), так і після (наприклад, передача постанови наглядає прокурору). Більш того, розглянута стадія не завжди закінчується винесенням однойменного постанови. Можливі й інші варіанти (ст. 145 КПК України), включаючи передачу повідомлення про злочин до суду (п. 3 ч. 1 ст. 145).
Але головним, безумовно, є встановлення приводу і підстави для порушення кримінальної справи. Їх відсутність робить неможливим надалі використання кримінально-процесуальних засобів доказування та застосування передбачених КПК заходів процесуального примусу.
Якщо ж при наявності приводу для порушення справи (наприклад, надійшла відповідна заява потерпілого або очевидця) дізнавач, слідчий або прокурор не вбачають ознак злочину, вони мають право провести попередню перевірку, тобто вчинити ряд дій, спрямованих на встановлення ознак злочину. На практиці така перевірка звичайно являє собою витребування інформації з установ і організацій, отримання пояснень від очевидців і т.п.
Момент порушення кримінальної справи - це свого роду рубіж між "непроцессуальной" (за винятком єдино припустимого за законом слідчої дії - огляду місця події) діяльністю по встановленню приводів і підстав до порушення справи і проведеними відразу після винесення постанови невідкладними слідчими діями. Однак не можна забувати і те, що діяльність компетентних органів і посадових осіб з моменту отримання повідомлення про злочин до винесення відповідної постанови теж повинна відповідати закону. В іншому випадку отримані на даному етапі відомості можуть виявитися марними, втратять доказове значення. Так, перевіряючи інформацію про отримання хабара суддею, співробітники МВС порушили встановлений Законом про оперативно-розшукової діяльності порядку проведення оперативних заходів щодо судді, що не дозволило в подальшому використовувати як доказ відеозапис отримання незаконної винагороди.
Закон (ч. 1 ст. 140 КПК України) називає такі приводи для порушення справи: заяву про злочин; явка з повинною; повідомлення про вчинений злочин або злочин, отримане з інших джерел. Останній з названих приводів вдягається у форму рапорту про виявлення злочину. Таким чином, КПК вимагає, щоб документально інформація про злочин висловлювала у сувору процесуальну форму: заяву про злочин (ст. 141 КПК); явка з повинною (ст. 142 КПК); рапорт про виявлення ознак злочину (ст. 143 КПК).
Заява - це адресоване уповноваженим на порушення кримінальної справи органам (посадовим особам) офіційне (тобто з дотриманням всіх правил і формальностей) звернення, що містить інформацію про вчинений злочин або злочин.
Якщо ж, наприклад, таке звернення адресоване в газету, де і опубліковано, то в кримінальному процесі воно вже буде мати статус не заяви, а повідомлення з інших джерел.
Заява може бути письмовим або усним, але в другому випадку складається протокол, який, як і просте заяву, повинен містити дані про заявника та його підпис.
Іноді від імені заявника і за його дорученням у правоохоронні органи звертається представник. Повноваження такого представника мають відповідним чином підтверджуватися доданими документами.
Якщо ж заяву анонімно, тобто не містить відомостей про прізвище та місце проживання заявника або містить помилкові дані про заявника, то воно не є приводом для порушення кримінальної справи (ч. 7 ст. 141 КПК). Воно зазвичай залишається без розгляду, але якщо в ньому повідомлено про підготовлювані або вчинені злочини, то інформацію правоохоронні органи можуть використовувати в оперативних цілях. Проте приводом для порушення справи буде вже не анонімна інформація, а рапорт про виявлення ознак злочину.
До речі, рапортом прийняла чи перевірила особи оформляється також інформація, отримана від заявника, не має що засвідчують особу, або від заявника, який не може особисто бути присутнім при складанні протоколу заяви (ч. 5 ст. 141 КПК РФ).
Прийняло заяву особа видає про це заявника відповідний документ із зазначенням дати і часу прийняття, а також даних про особу, який прийняв заяву. Відмова у прийнятті повідомлення про злочин може бути оскаржена у встановленому КПК порядку (ч. 5 ст. 144 КПК).
Заява про скоюване або підготовлюваний злочин може бути зроблено не тільки спеціально для цього звернулися громадянином, а й учасником слідчої дії якого судового розгляду. У цьому випадку інформація спочатку фіксується в протоколі слідчої дії.
Явка з повинною - це привід для порушення кримінальної справи, що представляє собою різновид заяви про злочин, коли про скоєне добровільно повідомляє сам людина, яка вчинила кримінально каране діяння. Оформляється явка з повинною за вищеописаними правилами прийому письмових і усних заяв.
Між тим передбачену ст. 142 КПК України в якості приводу до порушення кримінальної справи явку з повинною на практиці часто плутають з кримінально-правовим обставиною, пом'якшувальною покарання. У КПК мова йде про таку заяву, яке надійшло не просто до порушення справи, але й саме стало приводом для порушення кримінальної справи. У кримінально-правовому ж значенні явка з повинною розуміється ширше, включаючи в себе і привід для порушення справи, і "щиросердне визнання", і будь-яке письмову заяву підозрюваного або обвинуваченого, в якому вони висловлюють обставини скоєного злочину.
Будь-яка інша інформація про вчинений злочин або злочин може розглядатися як привід для порушення кримінальної справи з того моменту, як буде отримана компетентним посадовою особою і одягнена в форму рапорту про виявлення ознак злочину (ст. 143 КПК). Такими особами крім дізнавача, органу дізнання, слідчого і прокурора можуть бути співробітники органу дізнання, наділені певними повноваженнями з прийому та реєстрації інформації, щодо здійснення оперативних чи розшукових заходів та ін При певних умовах (ч. 3 ст. 40 КПК) функції дізнання покладаються також на осіб, які не є співробітниками правоохоронного органу.
Будучи приводом до порушення кримінальної справи, рапорт складається за фактами виявлення слідів злочину. Причому цьому може (а в деяких випадках повинна обов'язково) передувати певна перевірочна робота. Так, відповідно до ч. 1 ст. 144 КПК РФ перевіряючі інформацію про злочин суб'єкти вправі вимагати виробництва документальних перевірок та ревізій.
З урахуванням результатів таких заходів і буде складений рапорт - привід для порушення справи.
Саме рапорт є приводом для порушення кримінальної справи за відомостями про злочин, поширеним у засобах масової інформації (п. 3 ч. 1 ст. 140 КПК України). Однак порядок розгляду такого роду повідомлення про злочин специфічний. Так, ініціатором перевірки в даному випадку може виступати лише прокурор, який доручає її проведення органу дізнання або слідчому. При цьому треба враховувати, що в безпосередні обов'язки прокурора не входить аналіз матеріалів ЗМІ. Тому їх повідомлення не розглядаються в обов'язковому порядку, якщо матеріали спеціально не адресовані прокурору, наприклад, поштовим відправленням.
Підстава для порушення кримінальної справи - це наявність достатніх даних, що вказують на ознаки злочину. Адже ст. 140 КПК України однозначно визначає, що одного лише приводу для порушення кримінальної справи недостатньо. Приводи (навіть якщо їх декілька) тільки в тому випадку тягнуть за собою порушення кримінальної справи, коли є відповідна підстава (ч. 2 ст. 140).
На початковому етапі кримінального судочинства не обов'язково мати відомості про всі елементи складу злочину. Закон визначив той мінімум відомостей, який необхідний і достатній для порушення справи. Їх має бути достатньо (ознака достатності) для того, щоб дати попередню кримінально-правову кваліфікацію вчиненому. Але "достатності" ні за яких умов не буде у випадку явного існування обставин, що виключають провадження у справі (ст. 24 КПК України).
Отже, закон (ч. 1 ст. 144 КПК РФ) вимагає від уповноважених на те осіб взяти повідомлення про будь-вчинений злочин або злочин. Отримавши повідомлення, посадові особи починають діяти в межах своєї компетенції, але остаточне рішення має бути прийняте протягом трьох діб з дня надходження інформації. У виняткових випадках можливе продовження терміну до 10 діб, для чого слідчий (дізнавач) представляє письмове клопотання з обгрунтуванням потреби і доцільності продовження перевірки інформації. Якщо прокурор (начальник слідчого відділу, начальник органу дізнання) відмовляє в продовженні терміну перевірки, рішення приймається у термін, передбачений ч. 1 ст. 144, тобто не пізніше трьох діб. Якщо ж слідчий (дізнавач) аргументовано обгрунтує необхідність проведення до винесення остаточного рішення документальних перевірок та ревізій, то прокурор має право продовжити строк перевірки повідомлення про злочин до 30 діб.
Така перевірка (іноді звана дослідчої) завершується якщо не порушенням кримінальної справи, то відмовою в цьому. Якщо перевіркою не виявлено підстав до порушення кримінальної справи, а також за наявності обставин, що виключають провадження у справі, прокурор, слідчий або дізнавач відмовляють у порушенні кримінальної справи, про що виноситься вмотивована постанова (ст. 148 КПК). Це, так само як будь-яке інше рішення, прийняте за результатами розгляду повідомлення про злочин, може бути оскаржено, про що повідомляється заявник.
Прокурор, слідчий, дізнавач можуть, не порушуючи кримінальної справи, направити матеріали за підслідністю, тобто передати їх до того органу, до компетенції якого належать розгляд і вирішення надійшов заяви або повідомлення про злочин. Крім того, уповноваженими особами може виноситися постанову про порушення кримінальної справи, в якому зазначається, що справа направляється прокурору для визначення підслідності (ч. 4 ст. 146 КПК). Приймаючи рішення про передачу повідомлення за підслідністю, орган дізнання, дізнавач, слідчий або прокурор зобов'язані вжити заходів щодо збереження слідів злочину (ч. 3 ст. 145 КПК), для чого можливе проведення огляду місця події, а також здійснення непроцессуальной діяльності, наприклад охорона слідів злочину, виявлення очевидців і т.д.
Порядок порушення кримінальної справи в першу чергу обумовлений категорією злочину, повідомлення про який розглядається уповноваженою особою, тобто порядком передбачуваного кримінального переслідування (ч. 1 ст. 20 КПК).
Кримінальне переслідування здійснюється в публічному (можна сказати, що це звичайний, найбільш поширений порядок порушення кримінальної справи), приватно-публічному та приватному порядку.
Порушення кримінальної справи публічного обвинувачення характеризується тим, що це, за наявності передбачених ст. 140 КПК приводу і підстави, - обов'язок посадових осіб правоохоронних органів. Прокурор, а також з його згоди дізнавач або слідчий виносять відповідну постанову в порядку, передбаченому ст. 146 КПК, а від волі потерпілого в даному випадку практично нічого не залежить.
Тим часом у ряді випадків (справи приватного і приватно-публічного обвинувачення) КПК надає громадянам можливість на свій розсуд вирішувати питання про необхідність початку кримінального переслідування (ст. ст. 147, 318 КПК). Кримінальні справи приватно-публічного обвинувачення (ч. 3 ст. 20 КПК) порушуються не інакше як за заявою потерпілого. А у справах приватного обвинувачення потерпілий взагалі звертається із заявою безпосередньо до суду. Хоча певні повноваження прокурора і в цьому випадку дані. Так, допускається порушення кримінальної справи приватного і приватно-публічного обвинувачення на розсуд прокурора, якщо той вважає, що потерпілий через безпорадного стану або з інших причин (наприклад, залежність від обвинуваченого) не може захищати свої права і законні інтереси (ч. 3 ст . 318 КПК). Крім того, слід зазначити, що серйозні зміни в порядок порушення справ приватного обвинувачення внесло Ухвала Конституційного Суду РФ від 27 червня 2005 р., яке визнало не відповідають Конституції РФ положення ч. 2 та ч. 4 ст. 20, ч. 6 ст. 144, п. 3 ч. 1 ст. 145, ч. 3 ст. 318 КПК РФ в тій їхній частині, в якій вони не зобов'язують прокурора, слідчого, орган дізнання і дізнавача прийняти за заявою особи, яка потерпіла внаслідок злочину, передбаченого ст. 115 "Умисне спричинення легкої шкоди здоров'ю" або ст. 116 "Побої" УК РФ, заходи, спрямовані на встановлення особи винного в цьому злочині і притягнення його до кримінальної відповідальності.
Процесуальне рішення про порушення кримінальної справи вдягається у форму відповідної постанови. Воно крім загальних вимог до процесуальних документів (повнота, обгрунтованість, визначеність і законність) повинно містити в собі наступні відомості (ч. 2 ст. 146 КПК): дата, час і місце її винесення; ким воно винесено; привід і підстава для порушення кримінальної справи; пункт, частина, стаття КК РФ, на підставі яких порушується кримінальна справа.
Постанова про порушення кримінальної справи виносить не лише прокурор, а також слідчий або дізнавач (орган дізнання), але саме прокурору ставиться в обов'язок здійснювати нагляд за законністю при порушенні кожної конкретної справи. Саме ним приймається рішення про достатність для початку кримінального переслідування зібраної (отриманої) не тільки їм самим, а й слідчим (дізнавачем) інформації. У позитивному випадку прокурор погоджується з відповідною постановою, отриманим від дізнавача (органу дізнання) або слідчого. Кримінальну справа вважається порушеною з моменту візування прокурором.
У свою чергу, прокурор зобов'язаний негайно розглянути подані матеріали, прийнявши одне з таких рішень: дати згоду на порушення кримінальної справи; відмовити в цьому; винести постанову про повернення матеріалів для додаткової перевірки. Термін для такої додаткової перевірки не може перевищувати 5 діб, після закінчення яких приймається одне з передбачених ст. 145 КПК України рішень.
Трохи інакше закон визначає момент порушення кримінальної справи капітанами суден, що перебувають у далекому плаванні, керівниками геологорозвідувальних партій або зимівель, віддалених від місць розташування органів дізнання, главами дипломатичних представництв чи консульських установ Російської Федерації. Буквальне тлумачення ч. 4 ст. 146 КПК України дозволяє стверджувати, що справа вважається порушеною відразу після винесення ними відповідної постанови. Тут вже потрібно не згода прокурора, а лише його повідомлення. Крім того, пропонується постанову про порушення кримінальної справи і матеріали передати прокурору при появі для цього реальної можливості.
З фактом порушення кримінальної справи закон пов'язує право компетентних посадовців ухвалювати рішення, які зачіпають конституційні права і свободи. Тому про прийняте рішення в той же день інформувати заявника і особа, щодо якої порушено кримінальну справу.
Відмова в порушенні кримінальної справи - це таке процесуальне рішення, яке приймається, якщо були приводи для початку кримінального переслідування, але не встановлено підстава для цього.
У порушенні кримінальної справи відмовляється за наявності матеріально-правових (базуються на тих нормах кримінального права, які виключають наявність злочину або можливість залучення конкретної особи до кримінальної відповідальності, наприклад особа не досягла віку кримінальної відповідальності) або процесуальних (обумовлені вимогами КПК, заборонними за певних обставин починати або продовжувати кримінально-процесуальну діяльність, наприклад відсутність скарги потерпілого у справах приватного і приватно-публічного обвинувачення) підстав.
Окремим випадком є відмова в порушенні кримінальної справи на підставі, передбаченій п. 2 ч. 1 ст. 24 КПК (відсутність складу злочину). Таке рішення може прийматися лише щодо конкретної особи (ч. 1 ст. 148 КПК).
Коли рішення не порушувати кримінальну справу прийнято за результатами перевірки інформації, що дозволяла запідозрити конкретну особу або декількох осіб, одночасно оцінюється правомірність поведінки розповсюджувача інформації (наприклад, наявність ознак свідомо помилкового доносу). А у випадку недостовірності повідомлення про злочин, поширеного засобом масової інформації, дане ЗМІ обов'язково публікує інформацію про відмову в порушенні кримінальної справи (ч. 3 ст. 148 КПК).
Протягом 24 годин з моменту винесення постанови про відмову в порушенні кримінальної справи копія відповідної постанови надсилається заявнику та прокурору. У свою чергу, прокурор, визнавши рішення незаконним або необгрунтованим, скасовує його. При цьому він може порушити кримінальну справу сам або повернути матеріал для додаткової перевірки. Однак ініціатива скасування постанови може виходити не тільки від самого прокурора, можливість оскарження відмови в порушенні кримінальної справи надана і іншим учасникам процесу. Правом оскарження мають поряд із заявником та інші учасники кримінального судочинства, а також інші особи у тій частині, в якій вироблені процесуальні дії і прийняті процесуальні рішення зачіпають їх інтереси (ст. 123 КПК). Мова йде про встановлений ст. 124 і ст. 125 КПК порядку оскарження прокурору або до суду, що не можна розцінювати як заборона на звернення зі скаргою в інші інстанції.
Виконує судові постанови, що визнають незаконним або необгрунтованим відмова в порушенні кримінальної справи (ч. 7 ст. 148 КПК), прокурор, який зобов'язаний роз'яснювати заявнику, а також іншим учасникам кримінального судочинства їх права, обов'язки і відповідальність, зумовлені судовим рішенням, і забезпечувати можливість реалізації цих прав. За наявності в отриманих з суду матеріалах свідоцтв про ознаки злочину прокурор порушує кримінальну справу.
Якщо передбачена ст. 146 КПК процедура порушення кримінальної справи публічного обвинувачення дотримана, починається попереднє розслідування (ст. 156 КПК РФ).
Прокурор, сам порушив кримінальну справу або отримав його від слідчого чи дізнавача, після виробництва ними невідкладних слідчих дій у справі чужій компетенції, направляє таку справу для провадження попереднього розслідування. При цьому враховуються підслідність (ст. 151 КПК) і передбачений ст. 152 КПК порядок визначення місця проведення розслідування.
Слідчий після винесення постанови про порушення кримінальної справи та отримання згоди прокурора відповідно до п. 2 ст. 149 КПК приступає до провадження досудового слідства. У свою чергу, повноваження органу дізнання залежать від категорії порушеної в порядку ст. 146 КПК кримінальної справи. У справах, для яких обов'язково провадження попереднього слідства, орган дізнання в строк не більше 10 діб (ч. 3 ст. 157 КПК України) з дня порушення кримінальної справи проводить невідкладні слідчі дії і направляє справу прокуророві. Після цього орган дізнання не вправі робити у даній кримінальній справі слідчі дії та оперативно-розшукові заходи без спеціального доручення слідчого. При порушенні кримінальної справи своєї компетенції (ч. 3 ст. 150 КПК) дізнавач вказує в постанові про прийняття його до виробництва і провадить дізнання.
Література
"ДО ПИТАННЯ ПРО ПОРУШЕННЯ І РОЗСЛІДУВАННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ЩОДО невстановлених осіб"
(Р. П. Чернов)
("Адвокат", 2006, N 9)
"ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ПРО ОТРИМАННЯ ХАБАРІ"
(А. Карно)
("Законність", 2006, N 8)
"ОХОРОНА ПРАВ І СВОБОД ЛЮДИНИ І ГРОМАДЯНИНА при прийнятті процесуальних рішень В СТАДІЇ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(Н. А. Нозіров)
("Російський суддя", 2006, N 8)
"ПРОБЛЕМИ СТАДІЇ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(В. М. Биков)
("Журнал російського права", 2006, N 7)
"ДЕЯКІ ОСОБЛИВОСТІ ВСТАНОВЛЕННЯ ОЗНАК НЕОБХІДНОЇ ОБОРОНИ В СТАДІЇ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(І. А. Тараканов)
("Російський слідчий", 2006, N 8)
"ДЕЯКІ ПИТАННЯ ВИКОРИСТАННЯ ЕКОНОМІЧНИХ ЗНАНЬ НА СТАДІЇ ВИРІШЕННЯ ПИТАННЯ ПРО ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(В. В. Бєлінський, Д. К. Чирков)
("Безпека бізнесу", 2006, N 3)
"ДО ПИТАННЯ ПРО ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ПРИВАТНОГО ОБВИНУВАЧЕННЯ"
(М. В. Парфьонова)
("Світовий суддя", 2006, N 7)
"ДУМКА СВІТОВОГО СУДДІ СУДОВОГО ДІЛЯНКИ N 34 Хангаласского РАЙОНУ РЕСПУБЛІКИ САХА (ЯКУТИЯ) А. І. Бризгалова НА ПРОБЛЕМИ, ЩО ВИНИКАЮТЬ ПРИ ПОРУШЕННІ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ПРИВАТНОГО ОБВИНУВАЧЕННЯ"
(Редакційний матеріал)
("Світовий суддя", 2006, N 6)
"МОЖЛИВІСТЬ ЗДІЙСНЕННЯ доказування на СТАДІЇ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(Р. В. Костенко)
("Кримінальне судочинство", 2006, N 1)
"АКТУАЛЬНІ ПИТАННЯ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ПРИВАТНОГО ОБВИНУВАЧЕННЯ"
(В. М. Григор 'єв, І. І. Голубов, А. В. Селютіна)
("Світовий суддя", 2006, N 3)
"ОСОБЛИВОСТІ ПОПЕРЕДНЬОГО розслідування у кримінальній справі, порушеної за фактом Безвісний ЗНИКНЕННЯ ОСІБ"
(А. В. Шилін)
("Російський слідчий", 2006, N 2)
"ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ПРИВАТНОГО ОБВИНУВАЧЕННЯ: ПРОБЛЕМИ І ПЕРСПЕКТИВИ"
(В. М. Григор 'єв, І. І. Голубов, А. В. Селютіна)
("Світовий суддя", 2006, N 2)
"ОСОБЛИВИЙ ПОРЯДОК ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ ЩОДО СПЕЦІАЛЬНИХ СУБ'ЄКТІВ"
(К. Муравйов)
("Законність", 2006, N 1)
"ЧИ МОЖЛИВИЙ ВІДВОД В СТАДІЇ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ?"
(А. Дежнєв)
("Законність", 2006, N 1)
"ВІДМОВА У ПОРУШЕННІ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(Д. Володін)
("Законність", 2005, N 12)
"ДЕЯКІ АСПЕКТИ ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНИХ СПРАВ за ознаками складу злочинів, скоєних з використанням банківських технологій"
(А. В. Шмонін)
("Банківське право", 2005, N 4)
"ВИРОБНИЦТВО ЕКСПЕРТИЗИ ДО ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ"
(С. А. Саушкін)
("Російський слідчий", 2005, N 9)
"ПРО ПОРУШЕННЯ КРИМІНАЛЬНОЇ СПРАВИ ЗА ЗАЯВИ КОМЕРЦІЙНОЇ ОРГАНІЗАЦІЇ ТА ІНШИХ ПИТАННЯ, ЯКІ НА ЦІЙ СТАДІЇ КРИМІНАЛЬНОГО ПРОЦЕСУ"
(В. К. Фоменко)
("Безпека бізнесу", 2005, N 3)
("Російський суддя", 2006, N 5)