МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ РФ
Чуваська державний університет ім. УльяноваКафедра правознавства
Контрольна робота з предмету: «Кримінально-процесуальне право»
На тему: «Порушення кримінальної справи»
Ульяновськ 2009
План
Введення
1. Поняття сутність і значення стадії порушення
кримінальної справи
2. Приводи і підстави до порушення кримінальної справи
2.1 Заява громадян або інших осіб про вчинений злочин або злочин
2.2 Явка з повинною
2.3 Повідомлення про вчинений злочин або злочин, отримане з інших джерел
3. Підстави до порушення кримінальної справи
4. Підстави і процесуальний порядок прийняття рішень у стадії порушення кримінальної справи
4.1 Підстави для порушення кримінальної справи в порядку, встановленому ст. 146 КПК України
4.2 Рішення про відмову в порушенні кримінальної
справи
4.3 Рішення про направлення заяви або повідомлення про злочин за підслідністю чи підсудністю
Список літератури
Введення
Частина 1 ст. 1 Конституції РФ говорить: «Російська Федерація - Росія є демократичне федеративну правової держави з республіканською формою правління». [1]
Демократична правова держава означає верховенство правового закону та пріоритет прав людини і громадянина. Одним з принципів кримінального процесу є законність, тобто «неухильне дотримання законів компетентними органами держави (органами дізнання, попереднього слідства, прокуратури і суду). Послідовна реалізація цього принципу є неодмінною умовою побудови дійсно правової держави.
1. Поняття, сутність і значення стадії порушення кримінальної справи
Порушення кримінальної справи - перша і обов'язкова стадія кримінального процесу, яка передує виробництва у кримінальній справі в інших стадіях кримінального судочинства.
Порушення справи як самостійна стадія процесу має власні безпосередні завдання, особливе коло учасників, свої тимчасові межі, специфічні кримінально-процесуальні дії та правопорушення, кримінально-процесуальні рішення та відповідні документи.
Безпосередні завдання стадії порушення кримінальної справи полягають:
а) у виявленні діянь з ознаками вчинені або підготовлювані злочини,
б) визначенні правових підстав для прийняття рішень та їх юридичних наслідків;
в) запобігання форм досудового кримінально-процесуального провадження (дізнання чи попереднього слідства) коли в них бере участь об'єктивна необхідність.
Учасники кримінального процесу, безпосередньо вирішують завдання у стадії порушення кримінальної справи.
До них відносяться - орган дізнання, дізнавач, начальник підрозділу дізнання, слідчий, керівник слідчого органу і в обмежених межах прокурор і суддя районного суду. Обмеженість діяльності прокурора АТ нагляду визначається тим, що слідчі ставлять його в популярність (або інформують) про порушення кримінальної справи і прийняття деяких інших рішень. Кримінально-процесуальний закон дозволив йому скасовувати лише незаконні або необгрунтовані рішення начальника органу дізнання, начальника підрозділу дізнання і дізнавача. Суддя приймає участь у цій стадії так само в обмежених межах, коли учасники кримінального процесу оскаржують рішення органу дізнання, дізнавача, слідчого про відмову в порушенні кримінальної справи або в порушенні кримінальної справи щодо конкретної особи, або коли ці рішення ускладнюють доступ громадян до правосуддя.
Судді (або суду як колегіальному органу) кримінально-процесуальним законом не представлено право порушувати кримінальну справу, бо це рішення, так чи інакше, пов'язане з реалізацією функції обвинувачення (кримінального переслідування). У розглянутій стадії кримінального судочинства бере участь такий специфічний учасник кримінального процесу, як заявник, тобто особа, що повідомляє про підготовлюваний або вчинений злочин. Дана стадія відрізняється від інших стадій кримінального судочинства термінами виробництвами.
У цій стадії існують процесуальні дії і специфічні правопорушення. Зокрема, для цієї стадії кримінального процесу характерно виробництво перевірочних дій і специфічних кримінально-процесуальних відносин, які найбільш яскраво проявляються у взаєминах із заявником, населенням і з засобами масової інформації. Нарешті, в цій стадії приймаються тільки їй притаманні рішення, які оформляються відповідними документами (постановами про порушення кримінальної справи або про відмову про порушення кримінальної справи і т.д.). Таким чином, порушення кримінальної справи - обов'язкова і початкова стадія кримінального судочинства, що полягає у правовідносинах і діяльності всіх його учасників за визначальної ролі органу дізнання, дізнавача, начальника підрозділу дізнання, слідчого, керівника слідчого органу при обмеженому контролі прокурора і суду, щодо встановлення наявності або відсутності фактичних і юридичних підстав для початку провадження попереднього розслідування.
Соціально-правове значення стадії порушення кримінальної справи визначається наступними обставинами:
1. своєчасне, законне і обгрунтоване порушення кримінальної справи забезпечує негайне регулювання на кожен злочин і негайно початок встановлення фактичних його обставин та осіб, які вчинили це злочинне посягання. У той же час порушення кримінальної справи без достатніх для цього підстав, а так само незаконний або необгрунтовані відмови у порушенні кримінальної справи є грубими порушеннями належної кримінально-процесуальної процедури і завдають іноді непоправної шкоди охороні прав, свобод і законних інтересів людини і громадянина, інтересам суспільства і держави.
2. акт порушення кримінальної справи визначає кордон між не процесуальною діяльністю з виявлення злочинів та їх скоїли осіб спеціальними методами (заходами оперативно-розшукової діяльності) та процесуальної діяльністю по встановленню фактичних обставин вчинення злочинів та вини осіб, які їх вчинили. Це означає, що не всяка оперативно-розшукова інформація може виступати в якості кримінально-процесуальних доказів.
3. акт служить правовою підставою для провадження слідчих, судових та інших процесуальних дій і прийняття кримінально-процесуальних рішень по суті кримінальної справи, а так само для застосування до учасників кримінального процесу заходів кримінально-процесуального примусу.
4. стадія порушення кримінальної справи представляє собою своєрідний «фільтр», що дозволяє - не допускати в кримінальне судочинство правопорушення, не тягнуть за собою кримінальної відповідальності і кримінального покарання, зосередити зусилля державних органів і посадових осіб, які здійснюють кримінальне провадження, на боротьбі саме зі злочинами, на контролі над станом злочинності в країні. [2]
2. Приводи і підстави до порушення кримінальної справи.
Основними, принциповими кримінально-процесуальними категоріями в розглянутої стадії кримінального судочинства є приводи і підстави для порушення кримінальної справи.
Початок стадії порушення кримінальної справи і, отже, початок кримінального судочинства визначається моментом отримання заяви або повідомлення про злочин або виявлення відповідними державними органами або їх посадовими особами діянь з ознаками складу злочину, передбаченого статтями Особливої частини Кримінального кодексу.
Ці повідомлення і заяви отримали в кримінально-процесуальному законі і в теорії кримінального процесу назву приводів для порушення кримінальної справи.
Таким чином, привід для порушення кримінальної справи є повідомлення, заява про підготовлювані або вчинені злочини, що надійшли до державних органів або до посадових осіб, що здійснюють кримінальне судочинство.
Відповідно до ст. 140 КПК України приводами для порушення кримінальної справи є:
2.1 Заява громадян або інших осіб про вчинений злочин або злочин
Усне або письмове повідомлення про злочини. Письмова заява повинна бути підписана особою, від якої воно виходить із зазначенням місця реєстрації та фактичного проживання і бажано службового та домашнього телефону.
Анонімні заяви, що не містять відомостей про реальний автора, виконані від імені вигаданих осіб, виконані від реально існуючих осіб, але не писали ці листи або заяви, не можуть служити приводом для порушення кримінальної справи. Однак ці заяви в необхідних випадках можуть бути перевірені держ. огранами і посадовими особами, які здійснюють кримінальне судочинство.
Усні заяви про скоєння злочину оформляються протоколом його прийняття, який складається з вступної, описової і заключної частин.
У вступній частині протоколу зазначаються:
а) найменування процесуального документа;
б) місце і час прийняття усної заяви;
в) посада, звання або класний чин, ПІБ особи що прийняв заяву, з посиланням на ст. 141 КПК РФ.
г) основні установочні (персонографіческіе) дані про заявника.
е) попередження про кримінальну відповідальність за завідомо неправдивий донос у відповідності зі ст. 306 КК РФ, що засвідчується підписом заявника.
В описовій частині протоколу викладається сутність заяви про вчинений злочин або злочин.
У заключній частині протоколу відображаються відомості про ознайомлення з ним заявника особисто або за допомогою інших осіб, правильності всіх записів зі слів заявника та про наявність або відсутність у нього зауважень і доповнень до змісту протоколу. Протокол усної заяви підписується заявником і особою, яка прийняла його заява (ст. 141 КПК).
Заявнику видається документ про прийняття повідомлення про злочин із зазначенням даних про особу його прийняв, датою і часом його прийняття. Відмова про прийняття повідомлення про злочин може бути оскаржена прокурору, керівникові слідчого органу або до суду в порядку, встановленому ст. 124-125 КПК України. заява потерпілого або його законного представника у кримінальній справі приватного обвинувачення, поданого до суду, розглядається світовим суддею відповідно до ст. 318 КПК РФ.
2.2 Явка з повинною
Ст. 142 КПК України - добровільну заяву особи про скоєний ним особисто злочин, який може бути зроблено як в письмовому, так і в усному вигляді.
Усна заява приймається і заноситься до протоколу в порядку, встановленому ч. 3 ст. 141 КПК РФ. У разі явки громадянина з повинною посадова особа встановлює особу з'явився за наявними у нього документів і з'ясовує обставини, у зв'язку з якими ця особа з'явилася з повинною. При цьому повинні бути ретельно виявлені фактичні обставини вчиненого або підготовлюваного справи з їх максимальною деталізацією. У необхідних випадках особі може бути запропоновано скласти добровільно схеми або плани місця події, перебування на ньому різних об'єктів і т.д.
При явці з повинною завжди слід з'ясувати мотиви-спонукальні причини заяви особою про вчинений чи підготовлюваний ним злочин у відповідні органи. Явка з повинною оформляється протоколом, форма і зміст якого близькі до форми і змісту протоколу усної заяви громадян про злочин. Єдине процесуальне розбіжність у цих документах полягає в тому, що з'явилося з повинною особа не попереджається про кримінальну відповідальність за завідомо неправдивий донос.
2.3 Повідомлення про вчинений злочин або злочин, отримане з інших джерел
Здається, що під «іншими джерелами» вітчизняний законодавець розуміє:
а) публікації та передачі відповідно в друкованих та електронних засобах масової інформації.
б) анонімні повідомлення про тяжкі та особливо тяжких злочинах, що вимагають обов'язкової перевірки;
в) дані, отримані в результаті оперативно-розшукової діяльності;
г) відомості, отримані співробітниками ППС, служби ОВС, позавідомчої охорони і т.п.
Безпосереднє виявлення ознак злочину-самостійне виявлення державними органами та посадовцями, які здійснюють кримінальний процес, даних, що вказують на ознаки складу злочину, при здійсненні ними своїх повноважень незалежно від наявності чийого-небудь заяви або повідомлення.
Рапорт про виявлення ознак злочину (ст. 143 КПК України) - процесуальний документ про виявлення ознак злочину з інших джерел, ніж офіційна заява громадянина або явка з повинною, адресований посадовим особам, правомочним приймати рішення в стадії порушення кримінальної справи.
Повідомлення про вчинений злочин або злочин, отримане з інших джерел, не пов'язаних із заявою про злочин або явкою з повинною, приймається особою, яка одержала дане повідомлення, або особою, які виявили ознаки злочину, про що складається рапорт, про виявлення ознак злочину.
Значення приводу для стадії порушення кримінальної справи полягає в тому, що тільки він може викликати до життя публічну діяльність в сфері кримінального судочинства. У зв'язку з цим кримінальну судочинство починається не в момент прийняття підсумкових рішень у стадії порушення кримінальної справи, а з моменту надходження повідомлення про злочини до державного органу або посадової особи, що здійснює кримінальне судочинство.
3. Підстави до порушення кримінальної справи
Підстава до порушення кримінальної справи - наявність достатніх даних, що вказують на ознаки злочину (ст. 140 КПК України)
Достатні дані - сукупність слідів (або інформації, ознак, властивостей), встановлених оперативно-розшуковими або кримінально-процесуальними засобами, які вказують на окремі елементи складу злочину. Ці дані найчастіше вказують на ознаки об'єкта і об'єктивної сторони, в окремих випадках - на ознаки суб'єкта злочину, а іноді - на ознаки суб'єктивної сторони, якщо злочин характеризується єдиною формою і єдиним видом провини і скоєно в умовах очевидності. Наприклад - згвалтування можливо лише при прямому умислі.
Висновок про наявність в діянні ознак злочину носить в цілому імовірнісний, гаданий характер, обгрунтованість і справедливість якого можуть бути спростовані в наступних стадіях кримінального процесу. Тому законність, обгрунтованість і справедливість постанови про порушення кримінальної справи наступним повинні бути встановлені на підставі матеріалів, що були на момент прийняття рішення, а не на момент наявності даних, що вказують нібито на незаконність і необгрунтованість порушення кримінальної справи.
При невизначеності інформації про підстави до порушення кримінальної справи - ситуації, коли держ. орган або посадова особа, що здійснюють кримінальний процес, не можуть прийнятий законне чи обгрунтоване рішення, ні про порушення ні про відмову в порушенні кримінальної справи, - законодавець дозволив виробництво перевірки надійшов заяви або повідомлення в порядку ст. 144 КПК РФ.
Кримінально-процесуальний закон встановив, що орган дізнання, дізнавач і слідчий зобов'язані прийняти, перевірити повідомлення про будь-вчинений злочин або злочин і в межах своєї компетенції прийняти відповідне рішення. За повідомленням про злочин, поширеній в засобах масової інформації, перевірку проводять за дорученням прокурора орган дізнання, а так само слідчий за дорученням керівника слідчого органу. Редакція, головний редактор відповідного засобу масової інформації зобов'язані передати на вимогу слідчого або органу дізнання, наявні у них документи і матеріали, що підтверджують повідомлення про злочин, а так само дані про особу, яка надала зазначену інформацію, за винятком випадків, коли ця особа поставила умову про збереження в таємниці джерела інформації. Т.ч. кримінально-процесуальний закон визначив практично лише особливості перевірки відомостей, поширених у засобах масової інформації. Однак перевірки можуть бути піддані й інші повідомлення про злочин.
Перевірка похнюпившись заяви або повідомлення про злочин - самостійне (особливе і часте) виробництво в рамках стадії порушення кримінальної справи, що полягає у правовідносинах та діяльності його учасників за визначальної ролі органу дізнання, слідчого, керівника слідчого органу і прокурора щодо встановлення наявності або відсутності фактичних і юридичних підстав для порушення кримінальної справи.
Мета перевірки - встановлення наявності чи відсутності фактичних і юридичних підстав до порушення справи.
Межі перевірки - завершення перевірки негайно (або негайно, на думку законодавця) після встановлення наявності або відсутності фактичних і юридичних підстав для порушення справи і можливості прийняття іншого підсумкового рішення.
Терміни перевірки - період часу, протягом якого вітчизняний законодавець дозволяє проводити перевірочні дії.
Перевірочні дії повинні здійснюватися у термін не більше 3 діб з моменту отримання заяви або повідомлення про підготовлюваний або вчинений діянні з ознаками злочину. У виняткових випадках цей строк може бути продовжений до 10 діб керівником слідчого органу або начальником органу дізнання за клопотанням відповідно слідчого чи дізнавача. При необхідності проведення документальних перевірок та ревізій керівник слідчого органу і прокурор має право продовжити цей термін до 30 діб за клопотаннями відповідно слідчого та дізнавача.
Методи (способи) перевірки надійшли заяв та повідомлень про злочини:
1) витребування необхідних для кримінально-процесуального провадження матеріалів у вигляді предметів, документів та інших об'єктів;
2) отримання пояснення від осіб, що володіють інформацією про досліджуваному подію;
3) огляд місця події (ст. 176 КПК України);
4) виробництво ревізій, інвентаризацій та інших документальних перевірок;
5) виробництво оперативно-розшукових дій відповідно до ФЗ «Про оперативно-розшукову діяльність» від 5 липня 1995 р.;
6) виробництво заходів, передбачених законом РРФСР «Про міліцію» від 18 квітня 1991 р, з подальшими змінами і доповненнями (контрольних обмірів виконаних робіт, контрольних закупівель, оперативних експериментів і т.д.).
Для порушення кримінальної справи, тобто в рамках перевірочного виробництва, неприпустимо здійснювати будь-які слідчі дії, що б не зруйнувати грань між:
а) стадією порушення кримінальної справи і стадією попереднього розслідування злочину;
б) процесуальною діяльністю держ. органів і посадових осіб, що здійснюють кримінальний процес, і не процесуальною діяльністю органів дізнання.
Як виняток з цього правила допускається виробництво тільки огляду місця події (ст. 176 КПК України). Рішення після перевірочного виробництва в рамках (межах) стадії порушення кримінальної справи приймаються в залежності від його результату.
4. Підстави і процесуальний порядок прийняття рішень у стадії порушення кримінальної справи
За результатами розгляду повідомлення про злочин орган дізнання, дізнавач і слідчий можуть прийняти одне з таких рішень:
4.1 Про порушення кримінальної справи в порядку, встановленому ст. 146 КПК України
Підстава для порушення кримінальної справи - наявності заяви про злочин, або наявних матеріалів його перевірки. Т. о. підстава до порушення кримінальної справи включає в себе 2 обов'язкових критерії - фактичне (критерій факту) та юридичну (критерій права).
Фактичний критерій - сукупність фактичних обставин (відомостей про них), що дають підставу органу дізнання, дізнавачу, слідчому для обгрунтованого припущення, що суспільно-небезпечне діяння з ознаками злочину мало місце в дійсності.
Юридичний критерій - сукупність відомостей, що вказують на те, що встановлені фактичні обставини діяння до моменту прийняття рішення містять окремі ознаки складу конкретного злочину.
Таким чином, рішення про порушення кримінальної справи приймається:
а) за наявності законного приводу (приводу, зазначеного в кримінально-процесуальному законі);
б) наявність у приводі або матеріалах його перевірки підстави до порушення кримінальної справи;
в) відсутності передбачених у ст. 24 КПК України обставин, що виключають, безумовно, провадження у кримінальній справі.
Відповідно до ст. 146 КПК при наявності приводу і підстави, передбачених ст. 140 КПК, і відсутності обставин, зазначених у ст. 24 КПК, орган дізнання, дізнавач і слідчий порушують кримінальну справу шляхом винесення відповідної постанови, яка складається з вступної, описово-мотивувальної та резолютивної частин.
Копії постанов органу дізнання, слідчого, дізнавача про порушення кримінальної справи негайно направляються прокурору.
У разі якщо прокурор визнає постанову про порушення кримінальної справи незаконним або необгрунтованим, то він має право в строк не пізніше 24 годин з моменту надходження матеріалів скасувати постанову про порушення кримінальної справи, про що виносить мотивовану постанову.
Кримінальні справи приватного обвинувачення (ч. 2 ст. 20 КК) порушуються не інакше як за заявою потерпілого або його законного представника.
Після винесення постанови про порушення кримінальної справи в порядку, встановленому ст. 146 КПК:
1. слідчий приступає до провадження досудового слідства;
2. орган дізнання проводить невідкладні слідчі дії і направляє кримінальну справу керівникові слідчого органу, а по кримінальних справах, зазначених у ч. 3 ст. 150 КПК, провадить дізнання (ст. 149 КПК).
4.2 Рішення про відмову в порушенні кримінальної справи (ст. 148 КПК)
Підставою відмови в порушенні кримінальної справи є відсутність у приводі або й матеріалах перевірки достатніх даних, що вказують на ознаки злочину (складу злочину). Підставами і умовами для прийняття рішення про відмову в порушенні кримінальної справи є наступні процесуальні ситуації:
1. наявність законного приводу і відсутність у приводі (повідомленні про підготовлюваний або вчинений злочин) або матеріалах перевірки повідомлення про діяння з ознаками злочину підстави до порушення кримінальної справи;
2. наявність законного приводу і наявність у приводі або матеріалах його перевірки не тільки підстав до порушення справи, але і обставин, що виключають у всіх випадках провадження у кримінальній справі. Ці обставини сформульовані у ст. 24 КПК. Їх наявність тягне за собою відмову в порушенні кримінальної справи або обов'язкове припинення вже порушеної кримінальної справи. До цих обставин відносяться наступні:
а) відсутність події злочину;
б) відсутність в діянні складу злочину;
в) закінчення строків давності притягнення до кримінальної відповідальності;
г) смерть підозрюваного або обвинуваченого
д) відсутність заяви потерпілого;
е) відсутність висновку суду про наявність ознак злочину в діях одного з осіб, зазначених п. 1, 3-5, 9-10, ч. 1 ст. 448 КПК, або відсутність згоди відповідно членів Ради Федерації, депутатів Держ. Думи, суддів Конституційного суду РФ, кваліфікаційної колегії суддів на порушення кримінальної справи або залучення в якості обвинуваченого в якості однієї з осіб зазначених в п. 1, 3-5 ч. 1 ст. 448 КПК України.
При відмові в порушенні кримінальної справи виноситься постанова. Копія постанови про відмову в порушенні кримінальної справи протягом 24 годин з моменту її винесення надсилається заявнику та прокурору. Інформація про відмову в порушенні кримінальної справи за результатами перевірки повідомлення про злочин, поширеного засобом масової інформації, підлягає обов'язковому опублікуванню.
Рішення про відмову в порушенні кримінальної справи оформляється постановою, що складається з 3 частин:
1. вступна - вказується на місце і дату прийняття рішення, подаються дані про посадову особу, який прийняв рішення, та матеріалах, на підставі яких прийнято рішення.
2. описово-мотивувальна - викладаються встановлені на момент прийняття рішення фактичні обставини досліджуваної події, підстави прийняття рішення, посилання на кримінально-процесуальний і кримінальний закони.
3. резолютивна - формується рішення про відмову в порушенні кримінальної справи, а так само викладаються відомості про роз'яснення заявнику права на оскарження та процесуального порядку оскарження, про направлення копії постанови прокурору і заявнику.
4.3 Рішення про направлення заяви або повідомлення про злочин за підслідністю чи підсудністю
За загальним правилом усі рішення за заявами і повідомленнями про злочини повинні бути прийняті уповноваженими держ. органами і посадовими особами, які здійснюють кримінальне судочинство, в межах своєї компетенції.
Компетенція - коло повноважень будь-якого державного установи або посадової особи.
Заява про скоєння злочину направляється за підслідністю звичайно тоді, коли в ній повідомляється:
1. про злочинному діянні, скоєний на території необслуговуваної органом дізнання, дізнавачем чи слідчим;
2. злочинному посяганні, предметний або персональний ознака підслідності якого не дає права відповідним держ. органам та посадовим особам на дозвіл заяви по суті.
Заява про скоєний вступі направляється за підсудністю тоді, коли його розгляд є прерогативою суду. Напрямок матеріалів за підслідністю чи підсудністю повинно бути оформлено шляхом складання постанови.
Список літератури
1. Конституція РФ від 12.12. 1993 р. (в редакції 30.12.2008 р).
2. Кримінально-процесуальний кодекс РФ від 18.12.2001 (в чинній редакції)
3. Кримінальний кодекс РФ від 13.06.1996 р. (в чинній редакції).
4. Коментар до Кримінально-процесуального кодексу РФ під ред. В.І. Радченко. М. 2004
5. В.В. Вандишев - Кримінальний процес. Курс лекцій. Спб, 2004 р.
6. М.Х. Гельдібаев, В.В. Вандишев - Кримінальний процес, М. Юніті, 2009 р.
7. Кримінальний процес. Особлива частина. - Підручник під ред. В.З. Лукашевича. Спб, 2005 р.