Ліцензування на ринку цінних паперів

[ виправити ] текст може містити помилки, будь ласка перевіряйте перш ніж використовувати.

скачати

Зміст
Введення
1. Ліцензування на ринку цінних паперів
1.1 Види підприємницької діяльності на ринку цінних паперів, на здійснення яких необхідне отримання ліцензії
2. Документи, що подаються для одержання ліцензії
3. Ліцензійні вимоги і умови
4. Процедура розгляду, видачі та відмови у видачі ліцензій
Список літератури
Додаток

Введення

Ринок цінних паперів (РЦБ), або фондовий ринок є складовою частиною фінансового ринку. Фондовий ринок з'являється і розвивається разом з появою і розвитком цінних паперів, які стають товаром в якості джерела доходу. Першим товаром, який став об'єктом торгівлі на фондовому ринку, були комерційні векселі, які виступали як джерело доходу.
Діяльність фондового ринку створює різноманітність умов для більш ефективного використання функцій грошей як засобу накопичення, ніж їх надання в позичку шляхом приміщення на депозит в комерційний банк. В якості інструментів, що забезпечують дію грошей у функції засобу накопичення, виступають векселі, акції та облігації корпорацій, а також державні облігації.
Особливістю залучення фінансових коштів за допомогою цінних паперів є те, що, як правило, вони можуть вільно обертатися на ринку. Тому особа, що вклали свої кошти в будь-яке виробництво за допомогою придбання цінних паперів, може повернути їх (повністю або частково), продавши паперу. У той же час його дії не зачіпають і не порушують сам процес виробництва, тому що гроші не вилучаються з підприємства, яке продовжує функціонувати. Можливість вільної купівлі-продажу цінних паперів дозволяє вкладнику гнучко визначати час, на який він бажає розмістити свої кошти в той чи інший господарський проект.
Поява цього різновиду капіталу пов'язана з розвитком потреби у залученні все більшого обсягу кредитних ресурсів внаслідок ускладнення та розширення комерційної та виробничої діяльності. Таким чином, фондовий ринок історично починає розвиватися на основі позичкового капіталу, тому що купівля цінних паперів означає не що інше, як передачу частини грошового капіталу в позичку.
Ключовим завданням, яку повинен виконувати ринок цінних паперів є насамперед забезпечення умов для залучення інвестицій на підприємства, доступ цих підприємств до більш дешевого, у порівнянні з банківськими кредитами капіталу. Тому виникає закономірна необхідність ліцензування даного виду діяльності. Метою курсового проекту є висвітлити діяльність на ринку цінних паперів, ліцензування діяльності, показати можливості фондового ринку.

1. Ліцензування на ринку цінних паперів

Протягом трьох років (з грудня 1991 року по листопад 1994 року) основним документом, що регулює функціонування фондового ринку було "Положення про випуск та обіг цінних паперів і фондових бірж в Україні", затверджене постановою Уряду РФ від 28 грудня 1991 р . № 78. Їм були введені основні принципи державної реєстрації цінних паперів, діяльності інвестиційних інститутів, порядок випуску та обігу цінних паперів, встановлені основи діяльності фондових бірж.
Відповідно до норм, введеними цією постановою за Мінфіном Росії була закріплена обов'язок щодо ліцензування діяльності на ринку цінних паперів (для банків - за погодженням з Центральним банком Росії). Указом
Президента "Про заходи щодо організації ринку цінних паперів в процесі приватизації державних і муніципальних підприємстві" від 7 жовтня 1992 р . № 1186 встановлено, що ліцензування керуючих інвестиційними фондами, які акумулюють приватизаційні чеки громадян (чековими) здійснює Державний комітет Російської Федерації з управління державним майном.
Порядок ліцензування діяльності керуючих спеціалізованих інвестиційних фондів приватизації, акумулювали приватизаційні чеки громадян до 1 липня 1994 р . затверджений розпорядженням Держкоммайна Росії від 18 жовтня 1994 р . № 2528-р. Порядок контролю за діяльністю спеціалізованих інвестиційних фондів приватизації і керуючих цих фондів, а також призупинення дії і відкликання виданої ним ліцензії затверджений розпорядженням Держкоммайна Росії від 1 липня 1994 р . № 1832-р.
Відповідно до Указу Президента РФ від 4 листопада 1994 р . № 2063 "Про заходи щодо державного регулювання ринку цінних паперів в Російській Федерації" на базі Комісії з цінних паперів і фондових бірж при Президенті Російської Федерації утворена Федеральна комісія з цінних паперів та фондового ринку при Уряді Російської Федерації (далі - Федеральна комісія). Згідно з Положенням про Федеральної комісії, затвердженим зазначеним Указом, до її компетенції належить ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, видача генеральних ліцензій на здійснення ліцензування діяльності спеціалізованих депозитаріїв і професійної діяльності на ринку цінних паперів, ліцензування розрахунково-депозитарних організацій, створюваних учасниками ринку цінних паперів, ліцензування та ведення реєстру саморегулівних організацій, створюваних професійними учасниками ринку цінних паперів (спілок, асоціацій, об'єднань), ліцензування діяльності фондових бірж (фондових відділів бірж) і анулювання ліцензій перерахованих у випадках порушення вимог законодавства Російської Федерації.

1.1 Види підприємницької діяльності на ринку цінних паперів, на здійснення яких необхідне отримання ліцензії

Згідно з Указом Президента Росії від 4 листопада 1994 р . № 2063 на ринку цінних паперів здійснюються такі види підприємницької діяльності:
- Брокерська,
- Дилерська,
- Депозитарна,
- Діяльність з ведення і зберігання реєстру акціонерів,
- Розрахунково-клірингова діяльність з цінних паперів,
- Розрахунково-клірингова діяльність із коштами,
- Діяльність з організації торгівлі цінними паперами.
Брокерська діяльність - здійснення цивільно-правових угод з цінними паперами на підставі договорів комісії та / або доручення
Дилерська діяльність - укладення угод купівлі-продажу цінних паперів від свого імені і за свій рахунок шляхом публічного оголошення цін купівлі та продажу цінних паперів із зобов'язанням їх купівлі та продажу за оголошеними цінами.
Депозитарна діяльність - надання послуг зі зберігання сертифікатів цінних паперів та / або обліку прав на цінні папери.
Діяльність щодо ведення і зберігання реєстру акціонерів - діяльність, яку здійснює власник реєстру акціонерів у порядку, встановленому законодавством Російської Федерації.
Розрахунково-клірингова діяльність з цінних паперів - діяльність з визначення взаємних зобов'язань на поставку (перекладу) цінних паперів учасників операцій з цінними паперами.
Розрахунково-клірингова діяльність із коштами - діяльність з визначення взаємних зобов'язань та / або на поставку (перекладу) грошових коштів у зв'язку з операціями з цінними паперами.
Діяльність з організації торгівлі цінними паперами - надання послуг, що сприяють укладенню угод з цінними паперами між професійними учасниками ринку цінних паперів включаючи діяльність фондових бірж.
Всі перераховані види діяльності на ринку цінних паперів ліцензуються Федеральною комісією з цінних паперів та фондового ринку при Уряді Російської Федерації (Указом Президента РФ від 27 лютого 1995 р . № 202 статус Федеральної комісії прирівняний до статусу федерального міністерства). Указом Президента РФ від 4 листопада 1994 р . № 2063 Федеральної комісії було наказано в тримісячний термін встановити новий порядок ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів, а також порядок кваліфікації всіх фінансових інструментів та визначення їх видів. До справжнього моменту Федеральною комісією з цінних паперів та фондового ринку при Уряді Російської Федерації видано три документи, присвячених ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів:
1. Тимчасовий порядок ліцензування діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів (затверджений постановою Федеральної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 серпня 1995 р . № 6);
2. Тимчасове положення про ліцензування діяльності з оцінки нерухомого майна пайових інвестиційних фондів (затверджено постановою Федеральної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30 серпня 1995 р . № 7);
3. Положення про порядок ліцензування діяльності в якості спеціалізованого депозитарію пайових інвестиційних фондів
(Затверджено постановою Федеральної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 25 жовтня 1995 р . № 18)
Протоколом Комісії з цінних паперів і фондових бірж при
Президентові Російської Федерації від 14 квітня 1994 р . № 2 затверджено
Положення про депозитарії (затверджено згодом розпорядженням
Держкоммайна Росії від 20 квітня 1994 р . № 859-р). Названим документом визначено порядок ліцензування депозитарної діяльності. Враховуючи, що Федеральною комісією з цінних паперів ще не прийняті всі необхідні для регулювання ліцензійної діяльності нормативні акти, можна зробити висновок про те, що продовжують діяти такі акти Міністерства фінансів Росії, що регулюють порядок ліцензування підприємницької діяльності на ринку цінних паперів:
• Лист Мінфіну Росії від 13 квітня 1992 р . № 20 "Положення про ліцензування біржової діяльності на ринку цінних паперів (із змінами, внесеними листами Мінфіну Росії від 2 березня 1993 р . № 18, від 31 березня 1993 р . № 39 та від 22 грудня 1993 р . № 151)
• Лист Мінфіну Росії від 21 вересня 1992 р . № 91 "Про ліцензування діяльності на ринку цінних паперів як інвестиційних інститутів" (із змінами, внесеними листами Мінфіну РФ від 28 січня 1992 р . № 122, 31 березня 1993 р . № 39, 22 грудня 1993 р . № 151, 11 травня 1994 р . № 64, 15 серпня 1994 р . № 105) - встановлює порядок ліцензування інвестиційних консультантів, посередників (фінансових брокерів), інвестиційних компаній;
• Лист Мінфіну Росії від 28 грудня 1992 р . № 121 "Про ліцензування діяльності на ринку цінних паперів як інвестиційних фондів і ліцензування діяльності керуючих інвестиційними фондами"
(Із змінами, внесеними листом Мінфіну Росії від 22 грудня 1993 р . № 151;
• Лист Мінфіну Росії від 21 квітня 1992 р . № 23 "Про атестацію фахівців інвестиційних інститутів і фондових бірж (фондових відділів бірж) на право здійснення операцій на ринку цінних паперів" (із змінами, внесеними листами Мінфіну Росії від 31 березня 1993 р . № 39, 5 травня 1993 р . № 57, 22 грудня 1993 р . № 151, 8 червня 1994 р . № 75).

2. Документи, що подаються для одержання ліцензії

Ліцензія видається на кожний вид професійної діяльності на ринку цінних паперів.
На здійснення брокерської діяльності, дилерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами, депозитарної діяльності, клірингової діяльності, діяльності з організації торгівлі видається ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів.
Для отримання ліцензії здобувачем ліцензії подаються в орган, що ліцензує наступні документи:
1. заяву на видачу ліцензії, складений на бланку претендента ліцензії за формою згідно з додатком N 1;
2. анкета, заповнена за формою згідно з додатком N 2 на підставі даних станом на дату подання заяви, передбаченого в пункті 1 (найменування і місце знаходження здобувача ліцензії, передбачені в анкеті, повинні відповідати відомостям, зазначеним в установчих документах претендента ліцензії);
3. копії установчих документів претендента ліцензії з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями до них, засвідчені в установленому порядку;
4. копія свідоцтва про внесення запису до єдиного державного реєстру юридичних осіб про претендента ліцензії, засвідчена в установленому порядку;
5. копія документа, що підтверджує взяття здобувача ліцензії на облік в податковому органі на території Російської Федерації, засвідчена в установленому порядку;
6. платіжне доручення (квитанція встановленої форми в разі готівкової форми сплати), яким підтверджується факт сплати здобувачем ліцензії державного мита, що справляється відповідно до законодавства Російської Федерації про податки і збори за розгляд заяви про надання ліцензії. Зазначений документ має містити позначку банку про виконання здобувачем ліцензії обов'язки по сплаті зазначеної державного мита;
7. копія бухгалтерського балансу на останню звітну дату з відміткою податкового органу (у разі, якщо здобувач ліцензії був створений після останньої звітної дати, надається лише бухгалтерський баланс, складений на проміжну дату, при цьому відмітка податкового органу не потрібно);
8. розшифровка інформації по руху позикових коштів, а також дебіторської та кредиторської заборгованості на останню звітну дату за формою згідно з додатком N 3 до цього Порядку (у разі, якщо здобувач ліцензії був створений після останньої звітної дати, документ представляється на дату складання бухгалтерського балансу);
9. копія звіту про прибутки і збитки на останню звітну дату;
10. копія аудиторського висновку з перевірки річної фінансової (бухгалтерської) звітності, завірена керівником організації (індивідуальним аудитором), яка проводила (їм) аудиторську перевірку, або засвідчена нотаріально (у випадках, коли проведення аудиторської перевірки передбачено законодавством Російської Федерації);
11. копія документа, що підтверджує наявність у організації (індивідуального аудитора), що проводила (його) аудиторську перевірку, ліцензії на здійснення аудиторської діяльності, засвідчена в установленому порядку;
12. розрахунок розміру власних коштів на останню звітну дату, складений відповідно до вимог, встановлених законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
13. довідка про структуру фінансових вкладень здобувача, складена на дату розрахунку власних коштів і містить повне найменування фінансового вкладення, найменування емітента (для цінних паперів), кількість, балансову і ринкову вартість фінансового вкладення;
У випадку сполучення різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів здобувач ліцензії представляє в орган, що ліцензує копію Переліку заходів щодо зниження ризиків, пов'язаних з професійною діяльністю на ринку цінних паперів, що включає заходи при поєднанні різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, розробленого з урахуванням вимог законодавства Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, та затвердженого у встановленому здобувачем ліцензії порядку;
1. копії документів, що посвідчують особу фізичних осіб - засновників (учасників) здобувача ліцензії;
2. документ, що підтверджує податковими органами виконання засновниками (учасниками) здобувача ліцензії - юридичними особами, створеними відповідно до законодавства Російський Федерації, зобов'язань перед федеральним бюджетом, бюджетами відповідних суб'єктів Російської Федерації та відповідними місцевими бюджетами за останній рік;
3. документ, що містить найменування засновників (учасників) здобувача ліцензії - юридичних осіб, створених відповідно до іноземним законодавством, їх місце знаходження, місце знаходження їх виконавчих органів та поштова адреса, відомості про орган, який здійснив реєстрацію, та реєстраційний номер, а також дані про структуру та склад органів управління цих юридичних осіб; документ, що містить прізвище, ім'я, по батькові засновника (учасника) здобувача ліцензії - фізичної особи, яка є іноземним громадянином, його місце проживання та поштова адреса;
4. заяву, що підтверджує, що здобувач ліцензії не буде здійснювати (не здійснював) професійну діяльність на ринку цінних паперів після закінчення строку дії попередньої ліцензії, виданої на 3 роки (подається у разі, якщо здобувач ліцензії звернувся за отриманням ліцензії менш ніж за 30 робочих днів до закінчення терміну дії або після закінчення терміну дії попередньої ліцензії) і т. д.;
Для отримання ліцензії на здійснення брокерської, дилерської діяльності та діяльності з управління цінними паперами на ринку цінних паперів здобувач ліцензії, крім документів, передбачених у пункті 2.1, представляє в орган, що ліцензує наступні документи:
1. копія Правил ведення внутрішнього обліку операцій професійного учасника, складених відповідно до вимог законодавства Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, і затверджених у порядку, встановленому здобувачем ліцензії;
2. правила внутрішнього контролю з метою протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, складені відповідно до вимог законодавства Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, і затверджені в порядку, встановленому здобувачем ліцензії.
Для отримання ліцензії на здійснення діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів та / або ліцензії фондової біржі здобувач ліцензії, крім документів, передбачених у пункті 2.1, представляє в орган, що ліцензує відповідний (і) вимогам законодавства Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, документ (документи), що містить (містять) таку інформацію:
1. правила допуску до участі у торгах;
2. правила допуску до торгів цінних паперів;
3. правила проведення торгів;
4. регламент внесення змін та / або доповнень до пунктів 1 - 3;
5. положення про самостійне структурному підрозділі, відповідальному за забезпечення належного режиму роботи з комерційної, службової та іншою інформацією.
Для отримання ліцензії фондової біржі, крім документів, передбачених у пунктах 1 - 5, здобувачем ліцензії подаються також такі документи:
копія внутрішнього документа (документів), що регулює (регулюючих) діяльність біржової ради (рад секцій), і список членів біржової ради (рад секцій) із зазначенням займаних ними посад;
список акціонерів або список членів некомерційного партнерства із зазначенням кількості належних їм часток і голосів на дату подачі заявки на отримання ліцензії, а також довідка про наявність афільованості між ними, підписані особою, що здійснює функції одноосібного виконавчого органу здобувача ліцензії;
копія внутрішнього документа, що регулює діяльність самостійного структурного підрозділу, який відповідає за лістинг / делістинг цінних паперів (для отримання ліцензії фондової біржі, яка надає послуги, безпосередньо сприяють укладанню угод з цінними паперами, в тому числі з інвестиційними паями пайових інвестиційних фондів);
6. список професійних учасників ринку цінних паперів, які мають намір брати участь у торгах на фондовій біржі (не менше 25), з додатком копій попередніх договорів (подається, якщо здобувач ліцензії не здійснює діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів на дату подання заяви).
Для отримання ліцензії на здійснення депозитарної діяльності на ринку цінних паперів здобувач ліцензії, крім документів, передбачених у пункті 2.1, представляє в орган, що ліцензує наступні документи, затверджені в установленому здобувачем ліцензії порядку:
1. копія положення про самостійне структурному підрозділі здобувача ліцензії, у виняткові функції якого входить здійснення депозитарної діяльності на ринку цінних паперів;
2. умови здійснення депозитарної діяльності на ринку цінних паперів, що відповідають вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів (Клієнтський регламент);
3. копія (копії) внутрішнього (внутрішніх) документа (документів), що регулює (регулюючих) здійснення депозитарної діяльності на ринку цінних паперів, відповідного (відповідних) вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів (Внутрішній регламент);
4. копія (копії) договору (договорів) страхування відповідальності щодо відшкодування майнової шкоди третім особам (за наявності такого договору (договорів));
5. проекти депозитарного і міждепозитарного договорів, які будуть пропонуватися клієнтам (депонентам).
Для отримання ліцензії на здійснення діяльності з ведення реєстру власників цінних паперів на ринку цінних паперів здобувач ліцензії, крім документів, передбачених у пункті 2.1, представляє в орган, що ліцензує також наступні документи, затверджені в установленому здобувачем ліцензії порядку:
1. правила ведення реєстру власників цінних паперів, що відповідають вимогам законодавства Російської Федерації про цінні папери, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, які повинні включати:
перелік і строки здійснення операцій з ведення реєстру власників цінних паперів;
перелік і форми документів, на підставі яких проводяться операції в реєстрі;
форми, зміст та строки видачі виписок та довідок з системи ведення реєстру;
правила реєстрації, обробки і зберігання вхідної документації;
розмір оплати послуг з ведення реєстру власників цінних паперів;
вимоги до посадових осіб та іншим працівникам (посадові інструкції);
порядок взаємодії здобувача ліцензії з його філіями;
вимоги щодо здійснення внутрішнього контролю за дотриманням вимог, що пред'являються до здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів;
2. список емітентів, ведення реєстрів власників цінних паперів яких здобувач ліцензії здійснює, складений за формою згідно з додатком N 4 до цього Порядку (видається за наявності у претендента ліцензії ліцензії терміном на 3 роки);
3. список емітентів, ведення реєстрів власників цінних паперів яких здобувач ліцензії буде здійснювати (не менше 15 емітентів, з числом власників цінних паперів більше 500 у кожного), з додатком копій попередніх договорів (додаток N 4);
4. порядок зберігання і захисту інформації;
5. копія (копії) договору (договорів) страхування відповідальності щодо відшкодування майнової шкоди третім особам (за наявності такого договору (договорів));
6. копії договорів здобувача ліцензії з третіми особами, на яких він покладає виконання окремих функцій (операцій) з ведення реєстру власників цінних паперів, і список цих осіб.
Здобувачі ліцензії, є кредитними організаціями, подають до ліцензіює орган такі документи, складені відповідно до вимог вказівки Центрального банку Російської Федерації від 16.01.2004 N 1376-У "Про перелік, форми і порядок складання та подання форм звітності кредитних організацій у Центральний банк Російської Федерації "(зареєстровано в Міністерстві юстиції Російської Федерації 23.01.2004, реєстраційний N 5488), що пред'являються до складання звітності кредитними організаціями, завірені підписом керівника кредитної установи та головного бухгалтера, а також відбитком печатки кредитної організації:
1.Копія річного бухгалтерського звіту на останню звітну дату з висновком аудитора, завірена підписом і відбитком печатки аудитора, що має ліцензію на здійснення аудиторської діяльності в сфері банківського аудиту, з додатком завірену в установленому порядку копії ліцензії аудитора (не поширюється на претендентів ліцензії - кредитні організації , створені у поточному році);
2. оборотна відомість по рахунках бухгалтерського обліку кредитної організації за останній повний місяць (для здобувачів ліцензії - кредитних організацій, створених після звітної дати, - на дату подання заяви) та довідка з розрахунками фактичних значень обов'язкових нормативів;
3. розрахунок розміру власних коштів (капіталу) кредитної організації за останній повний місяць (для здобувачів ліцензії - кредитних організацій, створених після звітної дати, - на дату подання заяви);
4. копія звіту про прибутки та збитки кредитної організації за квартал на останню звітну дату (не поширюється на претендентів ліцензії - кредитні організації, створені після звітної дати).
Документи, передбачені (тільки для розрахункових депозитаріїв), підлягають узгодженню з ліцензіюючим органом.
Документи, представляються в орган, що ліцензує не пізніше ніж за 30 робочих днів до дня введення їх в дію.
Ліцензіюючий орган погоджує або виносить мотивоване рішення про відмову в строк не пізніше 30 робочих днів з дня їх подання до ліцензуючий орган. Другий примірник документів з відміткою ліцензіюючого органу про погодження або повідомлення із зазначенням підстав відмови у погодженні направляється здобувачеві ліцензії протягом 5 робочих днів з дня прийняття відповідного рішення.
Ліцензіюючий орган розглядає або повертає подані документи, в строк не пізніше 30 робочих днів з дня їх подання до ліцензуючий орган.
Документи на видачу ліцензії повинні бути представлені здобувачем ліцензії в орган, що ліцензує не менше ніж за 60 робочих днів до дня закінчення терміну дії наявної ліцензії (при її наявності).
Ліцензіюючий орган розглядає подані здобувачем документи в строк, що не перевищує 30 робочих днів з дня їх подання до ліцензуючий орган.
При зверненні здобувача ліцензії за отриманням одночасно декількох видів ліцензій на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів заяву, подається на кожний вид діяльності окремо, інші документи, зазначені в цьому розділі, подаються здобувачем ліцензії в одному примірнику.
Рішення про відмову у видачі ліцензії або неприйняття рішення про видачу ліцензії ліцензіюючим органом можуть бути оскаржені претендентом ліцензії у встановленому законодавством України порядку.

3. Ліцензійні вимоги і умови

Ліцензійними вимогами і умовами є:
дотримання законодавства Російської Федерації про цінні папери, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, включаючи цей Порядок;
виконання вступили в законну силу судових рішень з питань здійснення ліцензованого виду діяльності на ринку цінних паперів;
відповідність власних коштів ліцензіата та інших його фінансових показників нормативів достатності власних коштів і іншим показникам, що обмежують ризики при здійсненні професійної діяльності на ринку цінних паперів, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
відповідність працівників ліцензіата кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
наявність у ліцензіата не менше 1 контролера, для якого робота в ліцензіата є основним місцем роботи;
наявність у одноосібного виконавчого органу ліцензіата досвіду керівництва відділом чи іншим підрозділом професійного учасника ринку цінних паперів, саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів або федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів не менше 1 року.
Вимога цього пункту не поширюється на кредитні організації;
відсутність судимості за злочини у сфері економічної діяльності та / або злочини проти державної влади в осіб, що входять до складу ради директорів (наглядової ради), членів колегіального виконавчого органу, керівників і контролера ліцензіата;
забезпечення ліцензіатом умов для здійснення ліцензіюючим органом наглядових повноважень, включаючи проведення ним перевірок.
Окрім дотримання ліцензійних вимог та умов, ліцензіат, який здійснює брокерську, дилерську діяльність та діяльність з управління цінними паперами, зобов'язаний мати:
1. не менше 1 працівника, в обов'язки якого входить ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами. Цей працівник повинен відповідати кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
2. не менше 1 працівника по кожному з зазначених видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, що відповідають кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів.
Окрім дотримання ліцензійних вимог та умов, ліцензіат, який здійснює діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів та / або фондової біржі, зобов'язаний відповідати таким ліцензійним вимогам і умовам:
наявність програмно-технічного забезпечення, необхідного для здійснення діяльності організатора торгівлі на ринку цінних паперів та / або фондової біржі та відповідного вимогам законодавства Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, а також вимогам документів, представлених в орган, що ліцензує організатором торгівлі на ринку цінних паперів та / або фондової біржі;
наявність самостійного структурного підрозділу, який відповідає за забезпечення належного режиму роботи з комерційної, службової та іншою інформацією;
наявність самостійного структурного підрозділу, який відповідає за лістинг / делістинг цінних паперів;
наявність у ліцензіата - фондовій біржі, що суміщає свою діяльність з діяльністю валютної біржі та / або товарній біржі (діяльністю по організації біржової торгівлі) та / або кліринговою діяльністю, самостійного структурного підрозділу для здійснення кожного із зазначених видів діяльності;
наявність самостійного структурного підрозділу для надання послуг, безпосередньо сприяють висновку угод з цінними паперами (у тому числі з інвестиційними паями пайових інвестиційних фондів) з наданням послуг, безпосередньо сприяють висновку угод, виконання зобов'язань за якими залежить від зміни цін на цінні папери або від зміни значень індексів, які розраховуються на підставі сукупності цін на цінні папери (фондових індексів), у тому числі угод, що передбачають виключно обов'язок сторін сплачувати (сплатити) грошові суми в залежності від зміни цін на цінні папери або від зміни значень фондових індексів;
При здійсненні депозитарної діяльності на ринку цінних паперів не повинні займати посади, пов'язані із здійсненням професійної діяльності на ринку цінних паперів, в інших юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, або бути фахівцями, в обов'язки яких входить ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами, такі особи:
1. керівник та спеціалісти самостійного структурного підрозділу, до виключних функцій якого належить здійснення депозитарної діяльності на ринку цінних паперів;
2. контролер, керівник та працівники служби внутрішнього контролю (за наявності) ліцензіата, в обов'язки яких входить контроль за здійсненням депозитарної діяльності на ринку цінних паперів.
Ліцензіат, який поєднує депозитарну діяльність на ринку цінних паперів з брокерською діяльністю на ринку цінних паперів, та / або дилерської діяльністю на ринку цінних паперів, та / або з діяльністю з управління цінними паперами на ринку цінних паперів, не має права виконувати функції розрахункового депозитарію. Для здійснення ліцензіатом функцій розрахункового депозитарію необхідна наявність узгоджених ліцензіюючим органом умов здійснення депозитарної діяльності.
Крім ліцензійних вимог і умов, ліцензіат, який здійснює діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів, зобов'язаний відповідати також наступним ліцензійним вимогам і умовам:
володіння одним акціонером і його афілійованими особами не більше ніж 20 відсотками акцій кожної категорії (типу), а одним членом некомерційного партнерства (ліцензіата) не більше 20 відсотками голосів на загальних зборах членів цього некомерційного партнерства;
наявність після закінчення 6 місяців з дати отримання ліцензії не менше 50 договорів з емітентами з числом власників цінних паперів більше 500 у кожного, ведення реєстрів власників цінних паперів яких здійснюється ліцензіатом;
наявність протягом 6 місяців з дати отримання ліцензії не менше 15 емітентів, з числом власників цінних паперів більше 500 у кожного, ведення реєстрів власників цінних паперів яких їм здійснюється;
наявність у штаті ліцензіата не менше одного фахівця, відповідного кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
Крім ліцензійних вимог і умов, ліцензійними вимогами й умовами також є:
1. наявність у ліцензіата, що здійснює депозитарну діяльність на ринку цінних паперів, самостійного структурного підрозділу, до виключних функцій якого належить здійснення депозитарної діяльності на ринку цінних паперів, а також не менше 2 працівників, в обов'язки яких входить здійснення депозитарного обліку, відповідних кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
2. наявність у ліцензіата, що здійснює клірингову діяльність на ринку цінних паперів, самостійного структурного підрозділу, до виключних функцій якого належить здійснення клірингової діяльності на ринку цінних паперів, а також не менше 2 працівників, в обов'язки яких входить здійснення клірингової діяльності на ринку цінних паперів, відповідних кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
3. наявність у ліцензіата, який поєднує професійну діяльність на ринку цінних паперів з оцінною діяльністю та / або надає послуги фінансового консультанта на ринку цінних паперів, самостійного структурного підрозділу, до виключних функцій якого належить здійснення оціночної діяльності та / або надання послуг фінансового консультанта на ринку цінних паперів.

4. Процедура розгляду, видачі та відмови у видачі ліцензій

Ліцензіюючий орган розглядає документи і приймає рішення про видачу ліцензії або про відмову у видачі ліцензії у строк, що не перевищує 30 робочих днів з дня їх отримання ліцензіюючим органом.
Якщо орган, що ліцензує повертає претендентові ліцензії документи, подані для видачі ліцензії, без розгляду протягом 10 робочих днів з дня їх отримання ліцензіюючим органом у наступних випадках:
1. подання здобувачем ліцензії неповного комплекту документів;
2. невідповідність поданих претендентом ліцензії документів вимогам до їх оформлення та / або затвердженню, встановленими цим Порядком;
3. недотримання здобувачем ліцензії термінів подання документів.
Протягом терміну розгляду документів, поданих для видачі ліцензії на здійснення діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів (у тому числі ліцензії фондової біржі), що ліцензіює орган має право здійснювати перевірку програмно-технічного забезпечення, призначеного для організації та проведення торгів, у тому числі по місця передбачуваного проведення торгів, на предмет відповідності його вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, та документами, представленими здобувачем ліцензії в орган, що ліцензує.
Підставами для відмови у видачі ліцензії є:
1. наявність у документах, поданих претендентом ліцензії, недостовірної або перекрученої інформації;
2. невідповідність документів, представлених претендентом ліцензії, вимогам законодавства Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, включаючи цей Порядок;
3. невідповідність претендента ліцензії ліцензійним вимогам і умовам;
4. анулювання або відкликання ліцензії на здійснення банківських операцій, виданої Центральним банком Російської Федерації (для кредитних організацій).
Не пізніше 3 робочих днів з дня прийняття рішення про видачу ліцензії або про відмову у видачі ліцензії орган, що ліцензує розкриває інформацію про вказаному рішенні на сайті Федеральної служби з фінансових ринків у мережі Інтернет.
Датою видачі ліцензії на провадження видів професійної діяльності на ринку цінних паперів є дата прийняття рішення ліцензіюючим органом. Ліцензіюючий орган письмово повідомляє претендента ліцензії про прийняття рішення про видачу ліцензії або про відмову у видачі ліцензії протягом 5 робочих днів після дня прийняття такого рішення. Видача ліцензіату бланків ліцензій здійснюється ліцензіюючим органом або відповідним територіальним органом ліцензіюючого органу згідно з адміністративним регламентом, затвердженим ліцензіюючим органом. Ліцензії видаються ліцензіатам при пред'явленні ними платіжного доручення (квитанції встановленої форми в разі готівкової форми сплати), яким підтверджується факт сплати здобувачем ліцензії державного мита, що справляється відповідно до законодавства Російської Федерації про податки і збори за надання ліцензії. Зазначений документ має містити позначку банку про виконання здобувачем ліцензії обов'язки по сплаті зазначеної державного мита. Наявні у ліцензіата ліцензії на відповідні види професійної діяльності при отриманні нових ліцензій здаються ліцензіатом в орган, що ліцензує або в територіальний орган ліцензіюючого органу для погашення.

Список літератури

1. Закон Російської Федерації N 39 Ф3 "Про ринок цінних паперів".
2. «Цивільний кодекс РФ», Москва 1995р.
3. Наказ ФСФР РФ від 16.03.2005 № 05-3 "Про затвердження порядку ліцензування видів професійної діяльності на ринку цінних паперів"
4. Алексєєв М.Ю. «Ринок цінних паперів і його учасників» Бухгалтерський облік N 2 1992р. Москва. Фінанси і статистика. 2002р.
5. М. Астахов «Ринок цінних паперів і його учасників» Москва 2006р.
6. А. Амбрамцумов, Ф. Стерліков «1000 термінів ринкової економіки» Москва 2004р.
7. Галанова В.А., Басова А.І. «Ринок цінних паперів», Москва, изд-во
«Фінанси та статистика», 2000.
8. Львів Ю.І. «Банки і фінансовий ринок», Санкт-Петербург, вид-во «КультІнформПресс», 2005
9. Савенков В. М. «Цінні папери в Росії», вид-во «Іфра-М», Москва, 2008
10. Міркін Я.М. Цінні папери і фондовий ринок, Професійний курс
11. Фінансової Академії при Уряді РФ, М., «Перспектива», 2005.
12. К.Р. Макконнел, С.Л. Брю. Економікс - М.: Республіка, 1992.
13. М. Блауг. Економічна думка в ретроспективі. М.: Дело ЛТД, 1994.
14. Едвін Дж.Долан, К. Кемпбелл, Розмарі Дж.Кемпбелл. "Гроші, банківська справа і грошово-кредитна політика" - М.-Л., 2001
15. Перламутрів В.Л., Ліпєц Ю.Г. "Абетка біржової діяльності» Фінанси N 2 1992р. Москва. Фінанси і статистика. 1992р.
16. Наталія Семилютина «Деякі види цінних паперів у світовій практиці й у РФ» Фінансова газета N 22 1993р. Москва 1993р.
17. В.І. Колесников «Банківська справа», Москва 2005р.
Додати в блог або на сайт

Цей текст може містити помилки.

Фінанси, гроші і податки | Курсова
81.6кб. | скачати


Схожі роботи:
Учасники ринку цінних паперів Професійна діяльність на ринку цінних паперів
Класифікація видів цінних паперів видаються і обертаються на ринку цінних паперів в Республіці Білорусь
Особливості випуску та обігу цінних паперів банків. Державне регулювання ринку цінних паперів
Характеристика ринку цінних паперів
Регулювання ринку цінних паперів
Операції на ринку цінних паперів
Регулювання ринку цінних паперів в РФ
Інфраструктура ринку цінних паперів
Учасники ринку цінних паперів
© Усі права захищені
написати до нас