Закінчення попереднього слідства зі складанням обвинувального висновку

Закінчення попереднього слідства зі складанням обвинувального висновку

Зміст

Введення

1. Поняття і значення попереднього розслідування

2. Поняття, форми закінчення попереднього розслідування

3. Закінчення попереднього слідства з обвинувальним висновком та дізнання з обвинувальним актом

Висновок

Список використаної літератури

Введення

У відповідності зі ст.14 КК РФ злочином визнається винне досконале суспільно небезпечне діяння, заборонене кримінальним законом під загрозою покарання. Відповідно діяльність, спрямована на виявлення, попередження і припинення злочинів, а також застосування заходів юридичного впливу до осіб, які вчинили злочини, є одним з напрямів правоохоронної діяльності держави. Існують спеціально уповноважені державні органи: суд (суддя), прокуратура, попереднє слідство, дізнання, які і здійснюють провадження у кримінальній справі, визначають напрям його руху і вирішують долю осіб, які потрапили до сфери кримінального судочинства.

Ця діяльність регламентована законом, здійснюється в певному порядку з дотриманням встановленої процедури. Даний порядок обов'язковий для всіх, він забезпечує дотримання законності провадження у справі, права та інтереси осіб, що беруть участь у виробництві, створює гарантії обгрунтованості і справедливості прийнятих рішень.

Завершальний етап попереднього розслідування - це сукупність процесуальних дій, які покликані виконувати ряд найважливіших функцій:

систематизацію та аналіз зібраних у справі доказів;

визначення їх достатності (зрозуміло, з точки зору особи, яка провадила розслідування) для направлення справи до суду, де воно буде розібрано по суті, або для прийняття якогось іншого підсумкового рішення, завершального попереднє розслідування (про припинення справи, направлення його до суду з метою застосування примусових заходів медичного характеру тощо);

перевірку повноти наявних матеріалів та вжиття заходів до усунення прогалин;

обов'язкове надання обвинуваченому і його захиснику можливості ознайомитися з усіма матеріалами справи;

ознайомлення з матеріалами справи, за яким здійснювалось попереднє розслідування, Інших учасників судочинства (потерпілого, цивільного позивача та ін), якщо вони виявлять бажання зробити це;

виявлення за допомогою названих учасників провадження у справі прогалин і неясностей, які могли бути допущені під час попереднього розслідування;

вжиття заходів до усунення таких прогалин неясностей;

забезпечення обвинуваченого та інших учасників інформацією, знання якої вкрай необхідно для відстоювання ними своїх прав і законних інтересів при розгляді справи судом по суті.

Саме такий підхід склався в наші дні до розуміння сутності і значення даного етапу попереднього розслідування кримінальних справ. У ньому, зрозуміло, є ряд достоїнств.

Однак вважати його єдино можливим і прийнятним навряд чи буде резонно. Російський досвід минулих років і сучасний досвід низки зарубіжних країн говорить про те, що регламентація завершального етапу попереднього (досудового) розслідування кримінальних справ може мати безліч варіантів.

Що стосується змісту звинувачувальних документів, які є підставою для розгляду справи по суті, то воно повинно бути максимально коротким: наводяться дані про особу обвинуваченого, про місце, час, спосіб вчинення злочину і його кваліфікації. До них можуть бути додані списки осіб, які підлягають виклику до суду. Перерахування та аналіз доказів, висновки про доведеність чи не доведеності якихось значущих для справи обставин не потрібні.

Термін "правосуддя" по предмету діяльності ширше терміну "кримінальний процес", так як судова влада здійснюється за допомогою не тільки кримінальної, але й цивільного, та арбітражного судочинства. По колу суб'єктів, що здійснюють провадження по кримінальній справі, "кримінальний процес" ширше "правосуддя", оскільки останнє вичерпується діяльністю тільки судна, а кримінальний процес здійснюють також органи попереднього розслідування та прокуратури. Здійснення правосуддя у кримінальних справах є однією із складових частин, що входять у кримінальний процес.

У роботі представлений комплексний аналіз процесуальних особливостей складання обвинувального висновку, виявлення його правової природи та процесуальних наслідків як підсумкового документа, що визначає межі судового розгляду.

Встановлено також правова модель механізму складання обвинувального висновку, що включає в себе процесуальні етапи та процедури, правовідносини, волевиявлення компетентних посадових осіб та правові наслідки прийняття цих рішень. Вивчення матеріалів кримінальних справ, текстів обвинувальних висновків показало, що правовому регулюванню повинні піддаватися не лише процесуальні процедури механізму складання обвинувального висновку, а й його мова, стиль, змістовно-змагальна спрямованість і правові наслідки.

1. Поняття і значення попереднього розслідування

Попереднє розслідування - друга стадія кримінального процесу, в якій органи попереднього слідства і дізнання у встановленому законом порядку здійснюють діяльність, спрямовану на розкриття злочину, всебічно і об'єктивно досліджують обставини справи, викривають осіб, винних у вчиненні злочину, забезпечують їх притягнення до кримінальної відповідальності і готують матеріали кримінальної справи до судового розгляду. ¹

Починається стадія попереднього розслідування з винесення постанови про прийняття кримінальної справи до виробництва і закінчується складанням обвинувального висновку або обвинувального акта, постановою про припинення кримінальної справи (кримінального переслідування), або постановою про направлення кримінальної справи до суду для вирішення питання про застосування до особи примусових заходів медичного характеру.

Теорією кримінального процесу попереднє розслідування розглядається в якості самостійної стадії і називається попереднім, оскільки остаточне рішення про винність особи приймає суд (ч.2 ст.8 КПК України). М.С. Строгович вдало позначив призначення цієї стадії, що полягає в тому, що органи розслідування проводять роботу до суду і для суду. Саме тому вона так іменується.

У зміст стадії попереднього розслідування входить комплекс дій, які спрямовані на встановлення обставин скоєння злочину та осіб, винних у його скоєнні. Це різні слідчі дії (допит, обшук, виїмка, слідчий експеримент, очна ставка, перевірка показань на місці, виробництво експертизи, огляди та ін), інші процесуальні дії (привід, визнання цивільним позивачем, оголошення про закінчення попереднього розслідування, пред'явлення матеріалів кримінальної справи та ін), розшукові дії (доручення органу дізнання, запити та ін), організаційно-технічні дії (розробка версій, планування та ін.) Всі ці дії в остаточному підсумку спрямовані на з'ясування обставин скоєного злочину.

У стадії попереднього розслідування вирішуються такі завдання ^2:

встановлення обставин, що підлягають доказуванню;

виявлення і викриття особи (осіб) у вчиненні злочину;

формування обсягу обвинувачення, за яким обвинувачений буде відданий суду;

виявлення обставин, що сприяють вчиненню злочину і вжиття заходів щодо їх усунення;

вжиття заходів по відшкодуванню шкоди, заподіяної злочином, охорони і забезпечення прав осіб і організацій, потерпілих від злочинів;

захист особистості від незаконного та необгрунтованого обвинувачення, обмеження її прав і свобод.

Стадія попереднього розслідування має ряд ознак, що характеризують її місце і роль в загальній системі стадій кримінального судочинства.

Попереднє розслідування є самостійною стадією карного судочинства. Це означає, що даній стадії властиві всі риси, характерні для будь-якій стадії, а саме: початок стадії, процесуальні дії, що здійснюються в цій стадії, певне коло учасників, терміни стадії, процесуальні рішення, одне з яких є підсумковим.

Кримінально-процесуальна діяльність на цій стадії здійснюється спеціально уповноваженими державними органами і посадовими особами. Попереднє розслідування здійснюють: слідчий (ст.38 КПК України), керівник слідчого органу (ст.39 КПК України), дізнавач (ст.41 КПК України), прокурор (ст.37 КПК України), органи дізнання (ст.40 КПК України ).

Діяльність слідчого, дізнавача, органу дізнання, керівника слідчого органу, прокурора суворо регламентована законом.

Діяльність слідчого, дізнавача, органу дізнання, керівника слідчого органу, прокурора повинна відповідати призначенню кримінального судочинства (ст.6 КПК України).

Зміст попереднього розслідування є діяльність зі збирання доказів винності (невинності) особи у вчиненні злочину.

Особи, що потрапили в сферу кримінального судочинства на стадії попереднього розслідування, мають значні можливості щодо відстоювання своїх прав і законних інтересів (ст. ст.42, 46, 47 КПК України).

Таким чином, значенням стадії попереднього розслідування є процес по збиранню, перевірці та оцінці доказів для подальшого розгляду та вирішення кримінальної справи судом. Крім того, на цій стадії в рамках встановленої законом процесуальної форми відбувається забезпечення прав і законних інтересів осіб, залучених до сфери досудового провадження у кримінальній справі.

Форми попереднього розслідування

За чинним законодавством попереднє розслідування може здійснюватися тільки у двох формах: попереднє слідство і дізнання.

Основною формою попереднього розслідування є попереднє слідство. Це пояснюється, по-перше, тим, що законодавець відносить до даної сфери виробництво по більшості кримінальних справ (ч.3 ст.150 КПК України), а, по-друге, допускаючи, в перелічених у п.1 ч.1 ст.150 КПК України складам злочинів можливість провадження дізнання, законодавець у той же час і це виключення обмежує приписом про те, що за письмовою вказівкою прокурора кримінальні справи можуть бути передані для провадження попереднього слідства (ч.4 ст.150 КПК України).

Попереднє слідство обов'язково також по всіх справах щодо осіб, які вчинили злочин у стані неосудності, або осіб, у яких після скоєння злочину настало психічний розлад, що робить неможливим призначення покарання або його виконання (ч.1ст.434 КПК України).

У відповідності зі ст.151 КПК України досудове слідство провадиться слідчими органів внутрішніх справ, слідчими прокуратури, слідчими ФСБ, слідчими органів з контролю за обігом наркотичних засобів.

Систему слідчих органів при прокуратурі Російської Федерації визначає Положення про Слідчому комітеті при прокуратурі Російської Федерації від 1 серпня 2007 р. № 1004.

Систему слідчих органів при Міністерстві внутрішніх справ Російської Федерації визначає Наказ МВС РФ № 500 від 24.06.2005 р. "Про слідчому комітеті при Міністерстві внутрішніх справ Російської Федерації".

Система слідчих органів Федеральної служби безпеки Російської Федерації визначається Федеральним законом "Про Федеральній службі безпеки" № 40-ФЗ від 3.04.1995 р., а також Указом Президента Російської Федерації "Питання Федеральної служби безпеки Російської Федерації" № 960 від 11.08.2003 р.

Систему слідчих органів Федеральної служби з контролю за незаконним обігом наркотиків визначають Положення "Про Федеральній службі з контролю за незаконним обігом наркотиків", а також Указ Президента Російської Федерації "Питання Федеральної служби з контролю за обігом наркотиків" № 976 від 28.07.2004 р.

Повноваження слідчого утворюють його правовий статус і визначають його процесуальну самостійність. У відповідності зі ст.38 КПК України слідчий уповноважений: ³

порушувати кримінальну справу;

приймати кримінальну справу до свого провадження;

самостійно спрямовувати хід розслідування;

приймати рішення про провадження слідчих та інших процесуальних дій, за винятком тих, які допускаються лише за згодою керівника слідчого органу або суду;

давати органу дізнання в порядку, встановленому законом, обов'язкові письмові доручення про проведення оперативно-розшукових заходів, проведення окремих слідчих дій, про виконання постанов про затримання, привід і ін

Основна функція слідчого - виробництво попереднього розслідування, як у формі попереднього слідства, так і у формі дізнання. Реалізуючи цю функцію, слідчий здійснює ряд процесуальних дій і приймає рішення, які складають систему попереднього слідства:

прийняття кримінальної справи до свого провадження;

виробництво слідчих дій;

притягнення особи як обвинуваченого;

застосування заходів процесуального примусу;

призупинення попереднього слідства;

закінчення попереднього слідства, а також інші процесуальні дії і рішення.

Починається попереднє слідство з прийняття до виробництва кримінальної справи органом або посадовою особою, що володіє відповідними повноваженнями, а завершується обвинувальним висновком, постановою про припинення кримінальної справи. За згодою керівника слідчого органу слідчий може прийняти рішення про припинення кримінального переслідування стосовно неповнолітнього з застосуванням заходів виховного впливу і порушити перед судом клопотання про застосування заходів виховного впливу у відповідності зі ст.90 КК РФ, прийняти постанову про направлення кримінальної справи до суду для вирішення питання про застосування до особи примусових заходів медичного характеру.

Термін попереднього слідства і порядок продовження встановлений ст.162 КПК України.

Попереднє слідство у кримінальній справі повинно бути закінчено в строк, що не перевищує 2 місяці з дня порушення кримінальної справи. В термін попереднього слідства включається час з дня порушення кримінальної справи і до направлення справи прокурору з обвинувальним висновком чи постановою про передачу кримінальної справи до суду для розгляду питання про застосування примусових заходів медичного характеру або до дня винесення постанови про припинення провадження у кримінальній справі.

В термін попереднього слідства не включається час, протягом якого попереднє слідство було припинене на підставах, передбачених у КПК України (ст. 208).

Термін 2 місяці може бути продовжений до 3 місяців керівником відповідного слідчого органу. Слідчий виносить відповідну постанову і подає його керівнику не пізніше 5 днів до дня закінчення терміну попереднього слідства (ч.7 ст.162 КПК України).

Подальше продовження терміну допускається у кримінальних справах, що становлять особливу складність, керівником відповідного слідчого органу за суб'єктами РФ та його заступниками до 12 місяців. Подальше продовження терміну допускається тільки у виняткових випадках Головою Слідчого комітету РФ при прокуратурі Російської Федерації.

За загальним правилом попереднє слідство провадиться слідчим одноосібно. Однак у разі складності кримінальної справи або великого його обсягу може бути доручено ведення попереднього слідства слідчій групі (ст.163 КПК України).

Дізнання - форма попереднього розслідування, здійснюваного дізнавачем (слідчим), у кримінальній справі, по якому провадження попереднього слідства необов'язково (п.8 ст.5 КПК України).

Дізнання як самостійна і основна кримінально-процесуальна функція поліції зародилася в період Статуту кримінального судочинства 1864 р. Словник російської мови С.І. Ожегова визначає "дізнання" як попереднє адміністративне розслідування. "Перевіряли" означає "допитуватися", дізнаватися, розвідувати і ін (Даль В. Тлумачний словник живої великоруської язика.М., 1953).

Дізнання зароджувалося як адміністративна діяльність поліції на початковому етапі досудового провадження, здійснювалося в тому числі і по процесуальним правилам, обов'язковим для провадження попереднього слідства. Судові слідчі, введені в Росії в 1860 р., не встигали вчасно здійснити невідкладні слідчі дії, і для вирішення цих проблем поліцією вироблялося дізнання. Згідно зі Статутом кримінального судочинства 1864 р. поліція негайно зобов'язана була повідомити судовому слідчому чи прокурору про всяку провину або злочині. Якщо ж цих осіб не виявлялося на місці, поліція заміняла судового слідчого і мала право провести судове дізнання, що не терпить зволікань: огляд, обшук, виїмку та інші слідчі дії. Потім всі матеріали поліція передавала судовому слідчому, повідомивши про це прокурора.

Російський кримінальний процес XIX - початку XX ст. виходив з відмінності органів, що здійснюють розслідування: органи дізнання розглядалися як несудових, органи попереднього слідства - як представники судового відомства.

Тільки КПК РРФСР 1922 р. надав дізнанню процесуальний характер. Акти органів дізнання набули юридичної сили доказів нарівні з актами органів попереднього слідства, а режим провадження дізнання був наближений до режиму органів попереднього слідства.

КПК РРФСР 1961 р. передбачав два види дізнання: дізнання у кримінальних справах, в яких попереднє слідство не обов'язково і дізнання у кримінальних справах, в яких попереднє слідство обов'язково. Як було зазначено вище, вперше тільки в новому КПК РФ 2001 р., що набрав чинності в 2002 р., дано поняття дізнання. І, виходячи з цього, дізнанням іменується тільки процесуальна діяльність органу дізнання у кримінальних справах, в яких провадження попереднього слідства необов'язково. Порушення кримінальних справ і виробництво невідкладних слідчих дій, регламентованих ст.157 КПК України, різновидом дізнання не є.

Дізнання проводиться дізнавачами і слідчими різних державних органів, зазначених у ч.3 ст.151 КПК РФ: ⁴

дізнавачами органів внутрішніх справ;

дізнавачами прикордонних органів ФСБ;

дізнавачами органів служби судових приставів;

дізнавачами митних органів;

дізнавачами органів державного пожежного нагляду ФПС;

слідчими Слідчого комітету при прокуратурі РФ;

дізнавачами (слідчими) органів з контролю за обігом наркотичних засобів.

Повноваження дізнавача регламентовані у ст.41 КПК України. Дізнавач уповноважений:

порушувати кримінальну справу у випадку, зазначеному в ч.4 ст.20 КПК України за згодою прокурора;

самостійно проводити слідчі і процесуальні дії, приймати рішення, за винятком випадків, коли на це потрібна згода начальника органу дізнання, згода прокурора або судове рішення;

здійснювати інші повноваження, передбачені цим кодексом.

Дізнання проводиться протягом 30 діб. При необхідності цей термін може бути продовжений прокурором до 30 діб. Далі термін дізнання може бути продовжений до 6 місяців при необхідності виробництва судової експертизи прокурором району, міста та їх заступниками. У виняткових випадках, пов'язаних із запитом про правову допомогу, термін дізнання може бути продовжений прокурором суб'єкта до 12 місяців (ст.223 КПК України).

Внесені ФЗ № 90-ФЗ від 6 червня 2007 р. зміни передбачають можливість порушення кримінальних справ, віднесених до підслідності дізнання, як у відношенні конкретних осіб, так і за фактом вчинення злочину (ст.223.1 КПК України).

У ході дізнання процесуальна фігура обвинуваченого з'являється тільки з моменту складання обвинувального акта. До цього особа іменується підозрюваним. У відповідності зі ст.46 КПК України при провадженні дізнання особа, щодо якої порушено кримінальну справу, іменується підозрюваним. А якщо у випадку порушення кримінальної справи за фактом вчинення злочину в ході дізнання будуть отримані відомості, що дають підставу підозрювати особу у вчиненні злочину, дізнавач складає письмове повідомлення про підозру у скоєнні злочину, копію якого вручає підозрюваному, про що складається протокол про вручення копії повідомлення.

Дізнання завершується двома рішеннями: ⁵

1) складанням обвинувального акта (ст.225 КПК України);

2) постановою про припинення кримінальної справи (ст. ст.24, 25, 27, 28 КПК РФ).

У ході дізнання до підозрюваного можуть бути застосовані будь-які запобіжні заходи (ст.98 КПК України). Але в кримінально-процесуальному законі (ст.224 КПК України) є особливості обрання підозрюваному запобіжного заходу у вигляді взяття під варту. Якщо відносно підозрюваного обрано запобіжний захід - взяття під варту в порядку, передбаченому законом (ст.108 КПК України), то обвинувальний акт складається не пізніше 10 діб з дня взяття під варту.

При неможливості скласти обвинувальний акт у термін 10 діб, підозрюваному пред'явлено звинувачення у порядку, встановленому главою 23 КПК України, після чого виробництво дізнання триває, або даний запобіжний захід скасовується.

При неможливості закінчити дізнання в строк 30 діб і відсутності підстав для зміни або скасування запобіжного заходу у вигляді взяття під варту, цей термін може бути продовжений суддею районного суду або військового суду в порядку, встановленому ч.3 ст.108 КПК України, за клопотанням дізнавача за згодою прокурора району, міста на термін до 6 місяців.

2. Поняття, форми закінчення попереднього розслідування

Під закінченням попереднього розслідування розуміється заключний етап досудового провадження у кримінальній справі, коли слідчий, дізнавач оцінюють всю сукупність зібраних у справі доказів і на цій основі приймають рішення про припинення кримінальної справи або про направлення кримінальної справи з обвинувальним висновком або з обвинувальним актом до суду для його подальшого розгляду та вирішення.

Закінчення попереднього розслідування включає в себе наступні процесуальні дії: ⁶

оцінку зібраних у справі доказів з точки зору їх достатності для достовірного висновку про форму закінчення розслідування;

прийняття рішення про форму закінчення провадження у кримінальній справі;

систематизацію і належне оформлення матеріалів кримінальної справи.

Існує кілька способів розташування матеріалів у кримінальній справі.

Систематичний спосіб полягає в розташуванні матеріалів залежно від того, яка група обставин встановлюється за допомогою доказів, що містяться в цих документах.

Хронологічний спосіб полягає в розташуванні матеріалів в тій послідовності, в якій вони були отримані слідчим, дізнавачем.

Змішаний спосіб полягає в тому, що за основу береться систематичний спосіб, але всередині окремих інформаційних блоків матеріали розташовані в хронологічному порядку.

Попереднє розслідування в залежності від форми може завершуватися наступними рішеннями:

припиненням кримінальної справи (гл.29 КПК України);

напрямком кримінальної справи з обвинувальним висновком прокурора для подальшого направлення до суду (гл.30 КПК України);

напрямком кримінальної справи прокурору з постановою про направлення кримінальної справи до суду для застосування примусових заходів медичного характеру (гл.51 КПК України).

Дізнання завершується:

припиненням кримінальної справи (гл.29 КПК України);

напрямком кримінальної справи з обвинувальним актом прокурору для подальшого направлення до суду (гл.32 КПК України).

Даний перелік є вичерпним і розширювальному тлумаченню не підлягає.

3. Закінчення попереднього слідства з обвинувальним висновком та дізнання з обвинувальним актом

Розглянемо закінчення попереднього слідства з обвинувальним висновком.

Перш ніж слідчий приступить до складання обвинувального висновку, він повинен виконати ряд процесуальних дій:

повідомлення про закінчення попереднього слідства обвинуваченого та роз'яснення йому права на ознайомлення з кримінальною справою як особисто, так і з допомогою захисника, законного представника, про що складається протокол (ч.1 ст.215 КПК України);

повідомлення про закінчення попереднього слідства захисника, законного представника, потерпілого, цивільного позивача, цивільного відповідача та їх представників (ч.2 ст.215 КПК України);

ознайомлення з кримінальною справою потерпілого, цивільного позивача, цивільного відповідача або їх представників (ст.216 КПК України);

ознайомлення обвинуваченого та його захисника з кримінальною справою (ст.217 КПК України);

дозвіл клопотань, які надійшли від учасників кримінального процесу (ст. ст.122, 121, 219 КПК України);

пред'явлення учасникам кримінального процесу додаткових матеріалів, якщо вони з'явилися в результаті задоволення заявлених клопотань (ч.2 ст.219 КПК України);

складання обвинувального висновку (ст.220 КПК України).

Закінчення попереднього розслідування - це заключна частина (етап) стадії попереднього розслідування, яка настає тоді, коли всі слідчі (процесуальні) дії по повному, всебічному і об'єктивному дослідженню обставин справи закінчені і необхідно приймати рішення про подальшу долю справи. Редакція ч.2 ст.127 та ст.211 КПК дозволяє констатувати наявність можливості початку аналізованого етапу і за письмовою вказівкою прокурора, який наглядає про припинення кримінальної справи.

Закінчення попереднього розслідування складається з наступних дій слідчого (органу дізнання): ⁷

1) систематизації матеріалів (у хронологічному чи тематичному порядку) і оцінки зібраних доказів;

2) оформлення провадження у справі;

3) повідомлення учасників кримінального процесу про закінчення попереднього розслідування;

4) з'ясування чи бажає обвинувачений мати захисника

і виклику останнього, якщо отримано позитивну відповідь;

5) оформлення відмови обвинуваченого від захисника або його прохання про ознайомлення з матеріалами справи окремо від захисника;

6) роз'яснення обвинуваченому права клопотатися про розгляд його справи судом присяжних, а також юридичних наслідків задоволення такого клопотання;

7) фіксації надійшов клопотання в спеціальному протоколі;

8) повідомлення інших обвинувачених, що заявлено клопотання про розгляд справи судом присяжних;

9) пред'явлення потерпілому, цивільному позивачеві, цивільному відповідачеві або їх представникам, обвинуваченому і його захисникові матеріалів попереднього слідства для ознайомлення і складання відповідного протоколу;

10) дозволу надійшли клопотань;

11) прийняття рішення, що визначає подальший рух кримінальної справи;

12) складання підсумкового документа, яким завершується попереднє розслідування (обвинувального висновку і т.п.).

На думку деяких вчених, до розглянутого етапу слід також відносити:

повідомлення про припинення справи прокурора і зазначених у законі зацікавлених осіб (ст. ст.6, 7, 209 КПК);

розгляд прокурором скарг на рішення про припинення кримінальної справи і прийняття по них рішень (ст. ст.218, 219 КПК);

перевірку прокурором законності та обгрунтованості остаточного у справі рішення;

напрям прокурором кримінальної справи судді.

Які ж існують види закінчення попереднього розслідування?

Загальноприйнято виділяти як мінімум три види закінчення попереднього розслідування:

складання обвинувального висновку;

винесення постанови про припинення кримінальної справи;

винесення постанови про направлення справи до суду для розгляду питання про застосування примусових заходів медичного характеру.

Тим часом обгрунтовані судження також про існування такого різновиду закінчення попереднього розслідування, як оформлення протоколу про обставини злочину, перерахованого до ст.414 КПК (передбачене ст. Ст.416 та 418 КПК порушення кримінальної справи та відмову у порушенні кримінальної справи) (див. п .2.2 цієї роботи).

Значення обвинувального висновку полягає в тому, що воно визначає межі судового розгляду. Суд може розглядати справу тільки відносно обвинувачених і лише в межах того обвинувачення, яке сформульоване в обвинувальному висновку. Змінити обвинувачення суд може тільки, якщо:

цим не погіршиться становище підсудного,

не порушиться його право на захист,

не буде поставлено звинувачення більш тяжке або істотно відрізняється за фактичними обставинами від обвинувачення, викладеного в обвинувальному висновку.

Обвинувальний висновок - це останній процесуальний акт, в якому формулюється обвинувачення, де слідчий, грунтуючись на доказах, робить висновок про необхідність притягнення особи до кримінальної відповідальності, у зв'язку з чим передає кримінальну справу прокурору, який після затвердження направляє кримінальну справу з обвинувальним висновком до суду для розгляду по суті. Після затвердження прокурором воно отримує юридичну силу.

Обвинувальний акт - процесуальний документ, в якому дізнавач, грунтуючись на доказах, робить висновок про необхідність притягнення особи як обвинуваченого і подальшого притягнення його до кримінальної відповідальності та після затвердження акта начальником органу дізнання надсилається прокуророві для подальшого затвердження та направлення в суд для розгляду (ст .225 КПК України).

Прокурор, одержавши від слідчого кримінальну справу з обвинувальним висновком, приймає рішення, зазначені у ст.221 КПК України. Після затвердження обвинувального висновку прокурор направляє кримінальну справу до суду (ст.222 КПК України).

Рішення, що приймаються прокурором у кримінальній справі, що надійшов до нього з обвинувальним актом, регламентовані в ст.226 КПК України.

Вимоги до обвинувального висновку: обвинувальний висновок включає в себе вступну, описову та резолютивну частини.

Вступна частина складається з заголовка, номера кримінальної справи, прізвища, імені, по батькові обвинувачених, кримінального закону (статті, частини, пункту), за яким вони звинувачуються, вказівки на привід і підстава до порушення кримінальної справи, а також ким вона порушена.

Описова частина обвинувального висновку являє собою струнке виклад обставин справи, встановлених на попередньому слідстві (фабулу). Вона складається з приведенням як викривають, так і виправдовують обвинуваченого доказів; зокрема, зазначаються місце та час вчинення злочину, способи, мотиви, наслідки та інші істотні дані; відомості про потерпілого; докази, "підтверджують винність обвинуваченого; обставини, що пом'якшують і обтяжують відповідальність обвинуваченого; доводи, наведені обвинуваченим у свій захист, і результати їх перевірки з посиланням на томи і аркуші справи, де знаходяться відповідні докази.

Крім цього, описова частина може доповнюватися відомостями про особу обвинуваченого, про його поведінку в процесі розслідування, про причини злочину і сприяють йому обставини, вказівками на факти та підстави припинення, а також виділення справи (матеріалів) стосовно будь-кого з обвинувачених.

В кінці описової частини наводяться пояснення обвинуваченого, даються посилання на докази, що спростовують заперечення обвинуваченого.

Існує три способи викладу обставин злочинів в описовій частині обвинувального висновку:

а) хронологічний - обставини події та докази викладаються в тій послідовності, в якій встановлювалися (збиралися);

б) систематичний - злочинна діяльність відбивається в тій послідовності, в якій вона відбувалася;

в) поепізодно - обвинувальний висновок будується за епізодами.

У резолютивній частині обвинувального висновку викладаються відомості про особу обвинуваченого, формулювання пред'явленого обвинувачення із зазначенням кримінального закону (статті, частини, пункту), що передбачає відповідальність за даний злочин. Якщо в справі притягнуто кілька обвинувачених, то у резолютивній частині викладаються висновки обвинувачення щодо кожного з них.

Слідчий повинен підписати обвинувальний висновок і вказати місце і дату його складання.

Додатки до обвинувального висновку:

список осіб, що підлягають, на думку слідчого, виклику в судове засідання;

довідка по справі.

У списку осіб, які підлягають виклику в судове засідання (потерпілих, свідків, експертів тощо), зазначаються їх прізвища, імена, по батькові, адреси місця проживання (місця перебування) та аркуші справи, на яких викладено їх показання або висновки.

У прикладених до обвинувального висновку довідках у кримінальній справі зазначаються строки попереднього слідства, обраний запобіжний захід, час тримання обвинуваченого під вартою, наявність і місце зберігання речових доказів, про цивільному позові, вжиті заходи забезпечення цивільного позову і можливої ​​конфіскації майна, вид і розмір понесених органом попереднього розслідування судових витрат. Рідше - коли і стосовно кого припинено кримінальне переслідування та відомості про місце знаходження документів, що засвідчують особу обвинувачених.

Попереднє розслідування закінчується припиненням кримінальної справи за наявності підстав, перелік яких відображений у законі. Класифікувати їх можна на 6 груп:

а) обставини, що виключають провадження у справі (ст.5 КПК) (див. п.1.5 3 цієї роботи)

б) зміна обстановки, внаслідок чого повністю втрачається суспільна небезпека вчиненого злочину або особи, яка його вчинила (ст.6. КПК);

в) обставини, що дають слідчому право звільнити особу, яка вчинила злочин, від кримінальної відповідальності:

діяльне каяття (ст.7 КПК);

неповноліття особи, вперше вчинила злочин невеликої або середньої тяжкості, якщо його виправлення може бути досягнуто шляхом застосування примусових заходів виховного впливу (ст.8 КПК);

примирення з потерпілим (ст.9 КПК);

г) не доведеність участі обвинуваченого у вчиненні злочину (п.2 ст. 208 КПК);

д) докази відсутності для суспільства, себе чи інших осіб небезпеки, що виникає з боку особи вчинила суспільно небезпечне діяння, виходячи з характеру цього діяння і його психічного стану (п.1 ст.406 КПК);

е) відсутність згоди зазначеного в законі органу "(посадової особи) на залучення до кримінальної відповідальності (наприклад, судді - ст.16 Закону РФ" Про статус суддів у РФ ").

Підстави, перераховані в "б" і "в", можуть бути застосовані органами попереднього розслідування тільки за згодою прокурора.

У загальній складності кримінально-процесуальний закон передбачає 26 підстав припинення кримінальної справи в стадії попереднього розслідування.

Реабілітують підстави припинення кримінальної справи передбачені пп.1-2, 5-7, 11 ст.5, п.2 ст. 208 КПК, а не реабілітують - пп.3-4, 8 ст.5, ст. ст.6-9, п.1 ст.406 КПК. До числа не реабілітують, крім того, повинні бути віднесені всі дев'ять підстав, складових такої їх вигляд, як відсутність згоди на притягнення до кримінальної відповідальності вказаної в законі органу (посадової особи).

Підстави, передбачені пп.9-10 ст.5 КПК, можуть бути як реабілітується, так і не реабілітує.

До постанови про припинення кримінальної справи пред'являються певні вимоги

Постанова про припинення справи складається з вступної, описово-мотивувальної та резолютивної частин.

Водна частина містить найменування документа, день, місяць, рік і населений пункт його складання, посада, звання, прізвище та ініціали особи, яка прийняла рішення, найменування і номер справи, вказівку на статтю (пункт, частина) кримінального закону, яка передбачає злочин, за яким здійснювалось розслідування.

У описово-мотивувальній частині постанови викладаються обставини, що послужили приводом і підставою до порушення справи, суть справи (фабула), його кримінально-правова кваліфікація, дані про осіб, підозрюваних або звинувачених у скоєнні злочину, встановлені обставини, що послужили підставою до припинення справи, зі посиланнями на відповідні аркуші справи і статтю кримінально-процесуального (кримінального, а іноді й іншого) закону. Тут же згадується про згоду обвинуваченого на закриття кримінальної справи по даній підставі (якщо таке потрібно) і відомості про застосовувалися запобіжні заходи.

У резолютивній частині постанови формується рішення слідчого про закриття справи, долю речових доказів, скасування запобіжного заходу і накладеного арешту на майно (іншої міри примусу), про ознайомлення учасників процесу з основою прийнятого рішення, роз'яснення їм права оскарження постанови, а також про роз'яснення цивільному позивачеві (його представнику) права на відшкодування збитків у рамках цивільного судочинства.

З кримінальною справою, виробництво за яким припинено, має право знайомитися Уповноважений з прав людини в РФ.

Етап закінчення розслідування, що завершується направленням справи до суду для розгляду питання про застосування до особи примусових заходів медичного характеру, за своїм змістом в основному аналогічний тому, що пов'язаний зі складанням обвинувального висновку. Його особливістю є обов'язкове ознайомлення з матеріалами справи захисника особи, яка вчинила суспільно небезпечне діяння, і визнання законодавцем факту неможливості в деяких випадках знайомити самого душевнохворого з такими.

Постанова про направлення справи до суду для розгляду питання про застосування примусових заходів медичного характеру складається з трьох частин: вступної, описової та резолютивної.

Вступна частина включає в себе: назву, прізвище, ім'я, по батькові особи, яка вчинила суспільно небезпечне діяння, населений пункт, день, місяць і рік винесення постанови, посада, спеціальне звання, прізвище та ініціали слідчого, номер кримінальної справи.

Описова частина постанови про направлення справи до суду повинна являти собою струнке виклад обставин справи, доведених у ході попереднього слідства (фабулу), з приведенням як викривають, так і виправдовують душевнохворого доказів; зокрема, зазначаються місце та час вчинення суспільно небезпечного діяння, способи, мотиви, наслідки та інші істотні дані; відомості про потерпілого;

обставини, що пом'якшують і обтяжують відповідальність. Крім викладу змісту доказів робиться посилання на аркуші справи, де такі підшиті або де знаходиться документ, який вказує на місце зберігання докази. На відміну від відповідної частини обвинувального висновку тут викладаються відомості, що підтверджують наявність у особи, яка вчинила суспільно небезпечне діяння, душевних захворювань у минулому, ступінь і характер душевного захворювання в момент вчинення суспільно небезпечного діяння і на час попереднього розслідування справи; поведінка особи, яка вчинила суспільно небезпечне діяння, як до його вчинення, так і після.

У резолютивній частині постанови про направлення справи до суду для вирішення питання про застосування примусових заходів медичного характеру формулюється прийняте рішення, наводяться відомості про особу душевнохворого, а саме прізвище, ім'я, по батькові, день, місяцю рік і місце народження, національність, освіта, наявність інвалідності , судимості, місце роботи і адреса місця проживання.

До постанови про направлення справи до суду, так само як до обвинувального висновку, додаються список осіб, що підлягають, на думку слідчого, виклику в судове засідання, і довідка по справі.

За наявності підстав, передбачених ст.5-9 та п.2 ст. 208 КПК, попереднє слідство закінчується припиненням кримінальної справи. Підстави прийняття рішення про припинення справи слід підрозділяти на матеріально-правові і процесуальні.

До матеріально-правових відносяться підстави, що виключають кримінальну відповідальність: відсутність події і складу злочину, смерть обвинуваченого, закінчення строків давності, амністія, не досягнення особою віку кримінальної відповідальності (п.105 ст.5 КПК).

До цих підстав відноситься також правило про припинення провадження у зв'язку з відсутністю складу злочину при прийнятті закону, що скасовує злочинність і караність вчиненого (ч.2 ст.5 КПК).

До процесуальних відносяться підстави, які в силу процесуального закону перешкоджають подальшому розслідуванню справи: відсутність скарги у справах так званого приватно-публічного обвинувачення (п.7 ст.5 КПК), наявність вступило в законну силу вироку або визначення за тим же обвинуваченням або постанови суду про припинення справи по тій же підставі, а також наявність не скасованої постанови слідчого та прокурора для припинення справи по тому ж обвинуваченню (п.9 і 10 ст.5 КПК).

Серед матеріально-правових підстав є такі, які для припинення справи вимагають згоди особи (амністія, давність), у відношенні якого справа припиняється.

Амністія і давність не засвідчують невинності особи, і тоді розслідування продовжується і завершується або припиненням справи по одному з реабілітують підстав, або направленням справи до суду. Припинення ж справи щодо померлої допускається за умови, якщо його близькі родичі не наполягають на реабілітації померлого і не клопочуть про доведення попереднього слідства до кінця (п.8 ст.5 КПК).

Слідчий за згодою прокурора чи сам прокурор має право припинити справу, якщо буде визнано, що до часу проведення розслідування з огляду на зміни обстановки вчинене особою діяння втратило характер суспільно небезпечного і сама особа перестала бути суспільно небезпечним. Зміна обстановки може бути обумовлено настанням певних подій і умов, суттєво змінюють ставлення до вчиненого (наприклад, скасування надзвичайного стану, припинення військових дій). Особа перестає бути суспільно небезпечним, якщо після вчинення злочину потрапляє в інші умови (служба в армії). Висновок про наявність такої підстави має базуватися на достатніх доказах, що підтверджують його правильність. Про припинення справи повинні бути повідомлені особа, щодо якої велося розслідування, потерпілий, а також особа чи установа, за заявою яких було порушено кримінальну справу. Всім цим особам надано право принести скаргу на це рішення.

Підстави, передбачені п.3. і 4 ст.5 та ст.6 КПК, іменуються в теорії не реабілітує підставами, оскільки ними не констатується невинність особи.

Провадження у кримінальній справі може бути припинено:

1) у зв'язку із залученням особи до адміністративної відповідальності;

2) у зв'язку з передачею матеріалів до товариського суду;

3) у зв'язку з передачею матеріалів на розгляд комісії у справах неповнолітніх;

4) у зв'язку з передачею особи на поруки громадській організації або трудовому колективу (ст.6 КПК).

При припинення провадження у справі по всіх названих підстав до припинення справи особі повинні бути роз'яснені сутність діяння, яке містить ознаки злочину, підстави звільнення від кримінальної відповідальності і його право заперечувати проти закриття справи з цих підстав. У разі заперечення особи проти закриття справи провадження триває в загальному порядку (ч.2 і 3 ст.6 КПК).

У відповідності зі ст.49 Конституції РФ визнання особи винною у скоєнні злочину - прерогатива лише суду, а не слідчого і прокурора. Тому правила, що дозволяють визнати особу винною без судового розгляду і постановленого вироку, суперечать принципам здійснення правосуддя тільки судом і презумпції невинності, про що було сказано вище при розгляді принципів процесу.

Справа може бути припинено за недомовленістю участі обвинуваченого у вчиненні злочину (п.2 ст. 208 КПК). Це правило застосовується тоді, коли подія злочину встановлено (наприклад, насильницька смерть потерпілого), але, незважаючи на те, що вичерпано всі можливості для збирання доказів, слідчому не вдалося встановити, що злочин скоєно обвинуваченим. Це залишилося недоведеним. За цим же підставі буде припинено справу тоді, коли доведено алібі обвинуваченого і, отже, вчинення ним злочину виключено. І в тому і в іншому випадку припинення справи за вказаною підставі чинності презумпції невинуватості означає повну і безсумнівну реабілітацію особи, залученого до кримінальної відповідальності. Недоведена винність юридично прирівнюється до доведеної невинуватості.

Проте доля всієї справи може бути різною. У тому випадку, коли не доведено, що обвинувачений скоїв злочин, і, за обставинами справи, виключається можливість вчинення злочину іншою особою (наприклад, потерпіла вказувала тільки на певну особу, яка вчинила на неї напад, але, вичерпавши всі можливі засоби, слідчому довести це не вдалося), справа підлягає припиненню.

У тому випадку, коли доведено алібі особи, залученого в якості обвинуваченого, але не виключено, що злочин скоєно іншим, невідомою особою, припиняється кримінальне переслідування відносно особи, притягувався в якості обвинуваченого, а розслідування у справі триває, якщо не минули його терміни.

Після закінчення терміну виробництво у такій справі не припиняється, а припиняється в порядку п.3 ст. 195 КПК. Причому слідчий сам безпосередньо і через органи дізнання зобов'язаний приймати всі заходи, спрямовані на розкриття злочину і встановлення особи, що підлягає залученню в якості обвинувачуваного (ст. 197 КПК).

Висновок

Провадження попереднього слідства закінчується складанням обвинувального висновку або постанови про направлення справи до суду для розгляду питання про застосування примусових заходів медичного характеру або постанови про припинення справи з направленням справи до суду для застосування заходів адміністративного стягнення.

Визнавши зібрані докази достатніми для складання обвинувального висновку і, виконавши вимоги ст. 200 КПК, слідчий оголошує обвинуваченому, що слідство у його справі закінчено і що він має право на ознайомлення з усіма матеріалами справи як особисто, так і з допомогою захисника, а так само на заяву клопотання про доповнення попереднього слідства.

Якщо в справі притягнуто кілька обвинувачених кожному з них пред'являються всі матеріали справи. Про пред'явлення обвинуваченому (обвинувачуваним) і захиснику для ознайомлення матеріалів справи слідчий складає протокол з додержанням вимог ст.141 і 142 КПК.

Обвинувальний висновок складається з описової і резолютивної частин. В описовій частині викладається суть справи: місце і час вчинення злочину, його способи, мотиви, наслідки та інші обставини. А також відомості про потерпілого, докази, які підтверджують наявність злочину і винність обвинуваченого, обставини пом'якшувальні і обтяжуючі відповідальність обвинуваченого. Крім цього викладаються доводи, наведені обвинуваченим у свій захист, і результати перевірки цих доводів. Обвинувальний висновок має містити посилання на сторінки справи.

У резолютивній частині наводяться відомості про особу обвинуваченого, і викладається формулювання пред'явленого обвинувачення із зазначенням статей кримінального кодексу, що передбачають даний злочин.

Обвинувальний висновок підписується слідчим із зазначенням місця і часу його складання.

Список використаної літератури

1. Кримінальний кодекс РФ від 13.06.96 c останніми змінами, внесеними Федеральним законом від 13.05.2008 № 66-ФЗ (СЗ РФ. 1996. № 25. Ст.2954; РГ. 2008. № 105).

2. Кримінально-процесуальний кодекс Російської Федерації. (В ред. 2008 р) Прийнято Державної Думою 22 листопада 2001 Схвалений Радою Федерації 5 грудня 2001 Підписаний Президентом Російської Федерації 18 грудня 2001 р. № 177-ФЗ.

3. Коментар до Кримінально-процесуального кодексу Російської Федерації. - М.: Изд-во Ексмо. 2008. - 928 с.

4. Єсіна А.С. Дізнання в органах внутрішніх справ. - М., 2007.

5. Статкус В.Ф., Жидкіх А.А. Органи попереднього слідства в системі МВС Росії. - М.: Спарк, 2007.

6. Кримінальне право. Загальна частина: Підручник. Видання друге перероблене і доповнене / За ред. доктора юридичних наук, професора Л.В. Іногамовой-Хегай, доктора юридичних наук, професора А.І. Рарога, доктора юридичних наук, професора А.І. Чучаева. - М.: Юридична фірма "КОНТРАКТ": ИНФРА-М, 2008. - 560 с.

7. Кримінальну право. Особлива частина: Підручник. Видання друге виправлене і доповнене / За ред. доктора юридичних наук, професора Л.В. Іногамовой-Хегай, доктора юридичних наук, професора А.І. Рарога, доктора юридичних наук, професора А.І. Чучаева. - М.: Юридична фірма "КОНТРАКТ": ИНФРА-М, 2008. - 800 с.

8. Кримінальний процес: Збірник навчальних посібників, випуск 1,2. - М.: ІМЦ ГУК МВС Росії, 2007.

9. Кримінальний процес: підручник для студентів ВНЗ, що навчаються за фахом "юриспруденція". Під ред. проф. В.П. Божьев - М: Спарк, 2007. Видання 4-е, з виправленнями та доповненнями.

10. Кримінальний процес: Підручник. Видання 2-е, перероблене і доповнене (під редакцією С. А. Колосович, Є. А. Зайцевої) - М: ІМЦ ГУК МВС Росії, 2006 р.

11. Химичева Г.П., Мічуріна О.В., Химичева О.В. Закінчення попереднього розслідування припиненням кримінальної справи. - М., 2007.

12. Якимович Ю.К., Пан Т.Д. Досудове провадження у Кримінально-процесуальному кодексу Російської Федерації. - СПб., 2006.