Міністерство освіти Російської Федерації
Далекосхідний державний університет
Юридичний інститут
Кафедра кримінального права
Реферат
Забезпечення цивільного позову і можливої конфіскації майна
Владивосток
2009
До числа передбачених кримінально-процесуальним законом заходів щодо забезпечення відшкодування шкоди, заподіяної злочином, або можливої конфіскації майна входить накладення арешту на майно (ст. 115). Однак накладання арешту на майно в порядку кому. статті має певні відмінності від застосування цього заходу процесуального примусу на стадії попереднього розслідування. Так, на попередньому розслідуванні вона застосовується за клопотанням слідчого або дізнавача, в той час як у стадії підготовки до судового засідання - потерпілого, цивільного позивача або їх представників або прокурора; суд розглядає клопотання зазначених осіб не в порядку ст. 165 ("Судовий порядок отримання дозволу на виробництво слідчих дій"), а в порядку підготовки до судового засідання; виконання названої заходи здійснюється не слідчим, дізнавачем або органом дізнання, а судовим приставом виконавцем, який керується при цьому не тільки КПК України, а й ФЗ "Про судових приставів" від 21.07.1997 N 118-ФЗ (ст. 12 Закону), а також окремими положеннями ФЗ "Про виконавче провадження" від 27 липня 1997 р. (п. 1 ч. 4 ст. 51 Закону). Так, згідно з останньою нормі арешт на майно боржника накладається судовим приставом-виконавцем не пізніше одного місяця з дня вручення боржнику постанови про порушення виконавчого провадження, а в необхідних випадках одночасно з його врученням. Представляється, що в ст. 230 КПК України мається на увазі саме такий необхідний випадок.
Для забезпечення виконання вироку в частині цивільного позову, інших майнових стягнень або можливої конфіскації майна, зазначеного у частині першій статті 104.1 Кримінального кодексу Російської Федерації, слідчий за згодою керівника слідчого органу, а також дізнавач за згодою прокурора збуджують перед судом клопотання про накладення арешту на майно підозрюваного, обвинуваченого або осіб, які несуть за законом матеріальну відповідальність за їхні дії. Суд розглядає клопотання в порядку, встановленому статтею 165 цього Кодексу. При вирішенні питання про накладення арешту на майно для забезпечення можливої конфіскації суд повинен вказати на конкретні, фактичні обставини, на підставі яких він прийняв таке рішення.
Накладення арешту на майно полягає у забороні, адресованому власнику або власнику майна, розпоряджатися і в необхідних випадках користуватися ним, а також у вилученні майна і передачі його на зберігання.
Арешт може бути накладений на майно, що знаходиться в інших осіб, якщо є достатні підстави вважати, що воно отримано внаслідок злочинних дій підозрюваного, обвинуваченого, або використовувалося або призначалося для використання в якості знаряддя злочину, або для фінансування тероризму, організованої групи, незаконного збройного формування, злочинного співтовариства (злочинної організації).
Арешт не може бути накладено на майно, на яке відповідно до Цивільного процесуального кодексу Російської Федерації не може бути звернено стягнення.
Накладення арешту на майно проводиться в присутності понятих. При накладенні арешту на майно може брати участь фахівець.
Майно, на яке накладено арешт, може бути вилучено або передане на розсуд особи, яка провадила арешт, на зберігання власнику або власнику цього майна або іншій особі, які повинні бути попереджені про відповідальність за збереження майна, про що робиться відповідний запис у протоколі.
При накладенні арешту на належні підозрюваному, обвинуваченому грошові кошти та інші цінності, що знаходяться на рахунку, у внеску або на зберіганні в банках і інших кредитних організаціях, операції за цим рахунком припиняються повністю або частково в межах коштів та інших цінностей, на які накладено арешт . Керівники банків та інших кредитних організацій зобов'язані надати інформацію про ці грошових коштах і інших цінностях за запитом суду, а також слідчого чи дізнавача на підставі судового рішення.
При накладенні арешту на майно складається протокол відповідно до вимог статей 166 і 167 цього Кодексу. При відсутності майна, що підлягає арешту, про це зазначається в протоколі. Копія протоколу вручається особі, на майно якого накладений арешт.
Накладення арешту на майно скасовується на підставі постанови, визначення особи або органу, в провадженні якого знаходиться кримінальна справа, коли в застосуванні цього заходу відпадає необхідність.
Накладення арешту на майно - це превентивно-забезпечувальна міра процесуального примусу, зміст якої полягає в обмеженнях права власності (іншого речового права) для попередження її приховування або відчуження з метою забезпечити виконання вироку в частині майнових стягнень.
До майнових стягнень відносяться: а) задоволення цивільного позову, заявленого в кримінальній справі (ст. 44, 309 УПК; б); застосування іншої міри кримінально-правового характеру у вигляді конфіскації майна (ст. 104.1. КК - введ. ФЗ від 27.07. 06 N 153-ФЗ), в) інші майнові стягнення з обвинуваченого або цивільного відповідача, пов'язані з цією кримінальною справою (стягнення процесуальних витрат з засудженого - ч. 1 ст. 132 КПК, накладення грошового стягнення на законних представників неповнолітнього обвинуваченого або підозрюваного за невиконання обов'язків по догляду - ст. 117 КПК).
У судовій практиці викликає складності відповідь на питання про те, чи можливо накладення арешту на майно з метою забезпечення кримінального покарання у вигляді штрафу. Дійсно, штраф - це є стягнення грошове (ст. 46 КК), тобто майнове. Однак для забезпечення штрафу, призначеного як основне покарання, відсутній механізм примусового стягнення грошей, який міг би вимагати забезпечення у вигляді їх арешту. Згідно з ч. 5 ст. 46 КК, у разі злісного ухилення від сплати штрафу, призначеного як основне покарання, він замінюється іншим видом покарання. Інакше йде справа із забезпеченням штрафу, призначеного як додаткове покарання. Згідно з ч. 3 ст. 32 ДВК, щодо засудженого, злісно ухиляється від сплати штрафу, призначеного як додаткове покарання, судовий пристав-виконавець виробляє стягнення штрафу в примусовому порядку, передбаченому ФЗ від 02.10.2007 N 229-ФЗ "Про виконавче провадження". Для забезпечення примусового стягнення вказаний закон надає приставу право самому заарештувати майно. Викладене дозволяє зробити висновок про те, що застосування кому. статті можливо з метою забезпечення виконання вироку в частині стягнення штрафу, призначеного як додаткове покарання.
При застосуванні накладення арешту на майно слід враховувати цивільне та цивільно-процесуальне законодавство, оскільки цей захід примусу пов'язана з їх предметами регулювання - майновими відносинами.
Арешт на майно накладається при наявності загальних умов для дії заходів процесуального примусу.
Накладення арешту на майно допускається тільки при наявності одного або кількох спеціальних умов, коли встановлені:
1) заподіяння майнової чи моральної шкоди злочином, заявлено цивільний позов (ст. 44 КПК). При відсутності цивільного позову його забезпечення не повинно застосовуватися, оскільки право пред'явлення позову диспозитивно.
2) обставини, які підтверджують, що майно, яке підлягає конфіскації відповідно до статті 104.1 КК, отримано в результаті вчинення злочину або є доходами від цього майна або використовувалося або призначалося для використання в якості знаряддя злочину або для фінансування тероризму, організованої групи, незаконного збройного формування , злочинного співтовариства - злочинної організації (п. 8 ч. 1 ст. 73; п. 3.1 ст. 82 КПК).
Положення статті 104.1 КК, що стосуються конфіскації доходів від використання майна, отриманого в результаті вчинення злочину, застосовуються до правовідносин, що виникли після 1 січня 2007 року - ст. 16 ФЗ від 27.07.2006 N 153-ФЗ "Про внесення змін в окремі законодавчі акти Російської Федерації у зв'язку з прийняттям Федерального закону" Про ратифікацію конвенції Ради Європи про запобігання тероризму "та Федерального закону" Про протидію тероризму ";
3) реальна можливість призначення додаткового покарання у вигляді штрафу, в тому числі це передбачено відповідною статтею особливої частини КК.
4) розмір понесених судових витрат, які реально можуть бути покладені на обвинуваченого (ст. 131-132 КПК). На законних представників обвинуваченого (підозрюваного) накладено грошове стягнення в порядку ст. 117-118 КПК.
Підставою накладення арешту на майно є обгрунтоване припущення, що підлягає стягненню майно може бути приховано або відчужене. Це припущення має випливати з конкретних фактів (спроби заховати речі, оголошення про продаж нерухомості, відмову або ухилення від добровільного відшкодування збитків за позовом, ухилення від явки, перешкоджання з'ясуванню істини і ін.) У практиці зазначене підставу часто презюмируется - слід тільки з тієї обставини, що можливе накладення майнового стягнення за вироком суду. Така презумпція не сприяє обгрунтованості застосування запобіжного примусу, що обмежує конституційні права громадян. Так, Конституційний Суд РФ пояснив, що застосування арешту, за змістом статті 115 КПК, може мати місце лише за певних підставах і умовах, зазначених у кримінально-процесуальному законі - наявності конкретних фактичних обставин, які зумовлюють необхідність накладення арешту на майно. См. Визначення КС РФ від 18.11.2004 N 356-О.
Арешт накладається на майно, що належить підозрюваному, обвинуваченому або особам, що несуть матеріальну відповідальність за законом за їх дії. Цими особами можуть бути: роботодавець обвинуваченого або підозрюваного (ст. 1068 ЦК РФ), фінансові органи відповідної скарбниці за дії посадових осіб (ст. 1069-1071 ГК РФ), законні представники не повністю дієздатних (ст. 1074, 1077 ЦК РФ), власник джерела підвищеної небезпеки (ст. 1079 ЦК РФ). За цивільним позовом ці особи визнаються цивільними відповідачами (ст. 54 КПК).
За цивільним позовом співучасники злочину несуть солідарну відповідальність, тому в забезпечення позову їх майно може бути арештоване у будь-яких пропорціях, але загальна його вартість не повинна перевищувати загрожує майнового стягнення.
Накладення арешту на майно проводиться тільки за рішенням суду (п. 9 ч. 2 ст. 29 КПК), тому що "ніхто не може бути позбавлений свого майна інакше як за рішенням суду" (ч. 3 ст. 35 Конституції РФ).
У стадії попереднього розслідування слідчий за згодою керівника СВ, а також дізнавач за згодою прокурора в порядку, передбаченому ст. 165 УПК, виносять мотивовану постанову про порушення клопотання про накладення арешту на майно. Клопотання розглядається не пізніше 24 годин з моменту надходження одноосібно суддею рівня районного суду за місцем провадження попереднього розслідування або знаходження майна. За результатами розгляду суддя виносить відповідну постанову. Постанова судді виповнюється органом, що здійснює попереднє розслідування. У невідкладних випадках майно може бути арештоване і без судового дозволу.
У судових стадіях суддя, який прийняв справу до виробництва, виносить постанову про накладення арешту на майно за клопотанням сторони обвинувачення (п. 5 ст. 228; ст. 230 КПК). Видається, що за наявності зазначених вище підстав і умов суддя повинен мати право накласти арешт на майно і за своєю ініціативою при відсутності заперечень з боку звинувачення.
Постанова про накладення арешту на майно, винесене в судовому провадженні, виповнюється судовим приставом-виконавцем у відповідність до законів РФ від 02.10.2007 N 229-ФЗ "Про виконавче провадження" та N 118-ФЗ "Про судових приставів".
Копія постанови вручається цивільному позивачеві на його прохання про це (п. 13 ч. 4 ст. 44 КПК). Для оскарження цієї постанови з ним повинен бути ознайомлений і цивільний відповідач.
Зміст заходів примусу у вигляді накладення арешту на майно складається в обмеженні прав власності (господарського відання або оперативного управління). При цьому завжди обмежується право розпорядження майном (заборона відчуження), в деяких випадках - право користування майном (коли в результаті використання втрачаються корисні властивості речі, наприклад, якщо річ - споживана). Якщо обмеження прав по розпорядженню і користуванню не можуть забезпечити цілі накладення арешту на майно, то обмежується і право володіння - майно вилучається і передається на зберігання іншим особам. Конкретні обмеження повинні бути зазначені в ухвалі суду.
За загальним правилом до винесення постанови про накладення арешту на майно повинні бути встановлені: а) індивідуально-визначені ознаки, вартість та місцезнаходження майна, що підлягає арешту, б) належність цього майна обвинуваченому (підозрюваному) або іншому цивільному відповідачеві.
Закон не забороняє накладати арешт на майно, вказуючи в постанові лише його приналежність і вартість. Тоді вже після винесення судом постанови слідчий (дізнавач) або судовий пристав-виконавець повинні встановити і розшукати конкретне майно, що підлягає арешту. Можливість встановлення та розшуку майна вже після прийняття рішення про накладення арешту на майно підтверджується відповідними повноваженнями судового пристава-виконавця, а також повноваженнями суду конфіскувати грошову суму натомість майна (ст. 104.2 КК).
Підлягає арешту майно встановлюється і розшукується шляхом провадження слідчих дій (обшуку, виїмки, огляду, допиту), направлення запитів, а також за відповідним дорученням - шляхом оперативно-розшукових заходів, передбачених ФЗ РФ "Про Оперативно-розшукову діяльність". Згідно ч. 7 кому. статті в ред. від 05.06.07 р., запит слідчого (дізнавача) про кошти та інші цінності, що знаходяться в банках та інших кредитних організаціях, підлягає санкционированию судом. Ця норма встановлює більш складну процедуру, ніж спеціальні нормативні акти. Так, частина 2 ст. 26 ФЗ "Про банки і банківську діяльність" (в ред. ФЗ від 24.07.07 р. N 214-ФЗ.) Передбачає можливість одержання слідчим за згодою керівника СО довідок за операціями, рахунками юридичних осіб, вкладах фізичних осіб; Частина 4 ст. 6 ФЗ від 30.12.2004 N 218-ФЗ (ред. від 24.07.07 р. N 214-ФЗ) "Про кредитні історії" зобов'язує Бюро кредитних історій протягом 10 днів надавати зміст кредитної історії на підозрюваного (обвинуваченого) або іншого цивільного відповідача за запитом слідчого за згодою керівника СВ.
Частина 3 ст. 115 КПК (в ред. Від 27.07.06 р.) передбачає можливість арешту майна, що знаходиться в інших осіб, якщо є достатні підстави вважати, що воно отримано внаслідок злочинних дій підозрюваного, обвинуваченого, або використовувалося або призначалося для використання в якості знаряддя злочину або для фінансування тероризму, організованої групи, незаконного збройного формування, злочинного співтовариства (злочинної організації).
Для з'ясування змісту даної норми необхідно розрізняти "інших осіб" як добросовісних набувачів (в сенсі ст. 302 ЦК). Видається, що саме про них йдеться в ч. 3 ст. 115 КПК до союзу "або".
Це означає, що:
а) майно належить цим "іншим особам". Якщо встановлено, що майно належить обвинуваченому (підозрюваному) або іншій цивільному відповідачеві, то воно підлягає арешту в загальному порядку незалежно від місця знаходження;
б) "інші особи" не знали, що майно здобуто злочинним шляхом. Інакше вони підлягають кримінальній відповідальності як пособники з даного злочину (ч. 5 ст. 33 КК) або як обвинувачені у інших злочинів (ст. 174 КК - легалізація грошових коштів або іншого майна, придбаних незаконним шляхом, ст. 174.1. - Легалізація (відмивання ) грошових коштів або іншого майна, придбаних особою в результаті скоєння нею злочину; ст. 175 КК - придбання або збут майна, завідомо здобутого злочинним шляхом);
Далекосхідний державний університет
Юридичний інститут
Кафедра кримінального права
Реферат
Забезпечення цивільного позову і можливої конфіскації майна
Владивосток
2009
До числа передбачених кримінально-процесуальним законом заходів щодо забезпечення відшкодування шкоди, заподіяної злочином, або можливої конфіскації майна входить накладення арешту на майно (ст. 115). Однак накладання арешту на майно в порядку кому. статті має певні відмінності від застосування цього заходу процесуального примусу на стадії попереднього розслідування. Так, на попередньому розслідуванні вона застосовується за клопотанням слідчого або дізнавача, в той час як у стадії підготовки до судового засідання - потерпілого, цивільного позивача або їх представників або прокурора; суд розглядає клопотання зазначених осіб не в порядку ст. 165 ("Судовий порядок отримання дозволу на виробництво слідчих дій"), а в порядку підготовки до судового засідання; виконання названої заходи здійснюється не слідчим, дізнавачем або органом дізнання, а судовим приставом виконавцем, який керується при цьому не тільки КПК України, а й ФЗ "Про судових приставів" від 21.07.1997 N 118-ФЗ (ст. 12 Закону), а також окремими положеннями ФЗ "Про виконавче провадження" від 27 липня 1997 р. (п. 1 ч. 4 ст. 51 Закону). Так, згідно з останньою нормі арешт на майно боржника накладається судовим приставом-виконавцем не пізніше одного місяця з дня вручення боржнику постанови про порушення виконавчого провадження, а в необхідних випадках одночасно з його врученням. Представляється, що в ст. 230 КПК України мається на увазі саме такий необхідний випадок.
Для забезпечення виконання вироку в частині цивільного позову, інших майнових стягнень або можливої конфіскації майна, зазначеного у частині першій статті 104.1 Кримінального кодексу Російської Федерації, слідчий за згодою керівника слідчого органу, а також дізнавач за згодою прокурора збуджують перед судом клопотання про накладення арешту на майно підозрюваного, обвинуваченого або осіб, які несуть за законом матеріальну відповідальність за їхні дії. Суд розглядає клопотання в порядку, встановленому статтею 165 цього Кодексу. При вирішенні питання про накладення арешту на майно для забезпечення можливої конфіскації суд повинен вказати на конкретні, фактичні обставини, на підставі яких він прийняв таке рішення.
Накладення арешту на майно полягає у забороні, адресованому власнику або власнику майна, розпоряджатися і в необхідних випадках користуватися ним, а також у вилученні майна і передачі його на зберігання.
Арешт може бути накладений на майно, що знаходиться в інших осіб, якщо є достатні підстави вважати, що воно отримано внаслідок злочинних дій підозрюваного, обвинуваченого, або використовувалося або призначалося для використання в якості знаряддя злочину, або для фінансування тероризму, організованої групи, незаконного збройного формування, злочинного співтовариства (злочинної організації).
Арешт не може бути накладено на майно, на яке відповідно до Цивільного процесуального кодексу Російської Федерації не може бути звернено стягнення.
Накладення арешту на майно проводиться в присутності понятих. При накладенні арешту на майно може брати участь фахівець.
Майно, на яке накладено арешт, може бути вилучено або передане на розсуд особи, яка провадила арешт, на зберігання власнику або власнику цього майна або іншій особі, які повинні бути попереджені про відповідальність за збереження майна, про що робиться відповідний запис у протоколі.
При накладенні арешту на належні підозрюваному, обвинуваченому грошові кошти та інші цінності, що знаходяться на рахунку, у внеску або на зберіганні в банках і інших кредитних організаціях, операції за цим рахунком припиняються повністю або частково в межах коштів та інших цінностей, на які накладено арешт . Керівники банків та інших кредитних організацій зобов'язані надати інформацію про ці грошових коштах і інших цінностях за запитом суду, а також слідчого чи дізнавача на підставі судового рішення.
При накладенні арешту на майно складається протокол відповідно до вимог статей 166 і 167 цього Кодексу. При відсутності майна, що підлягає арешту, про це зазначається в протоколі. Копія протоколу вручається особі, на майно якого накладений арешт.
Накладення арешту на майно скасовується на підставі постанови, визначення особи або органу, в провадженні якого знаходиться кримінальна справа, коли в застосуванні цього заходу відпадає необхідність.
Накладення арешту на майно - це превентивно-забезпечувальна міра процесуального примусу, зміст якої полягає в обмеженнях права власності (іншого речового права) для попередження її приховування або відчуження з метою забезпечити виконання вироку в частині майнових стягнень.
До майнових стягнень відносяться: а) задоволення цивільного позову, заявленого в кримінальній справі (ст. 44, 309 УПК; б); застосування іншої міри кримінально-правового характеру у вигляді конфіскації майна (ст. 104.1. КК - введ. ФЗ від 27.07. 06 N 153-ФЗ), в) інші майнові стягнення з обвинуваченого або цивільного відповідача, пов'язані з цією кримінальною справою (стягнення процесуальних витрат з засудженого - ч. 1 ст. 132 КПК, накладення грошового стягнення на законних представників неповнолітнього обвинуваченого або підозрюваного за невиконання обов'язків по догляду - ст. 117 КПК).
У судовій практиці викликає складності відповідь на питання про те, чи можливо накладення арешту на майно з метою забезпечення кримінального покарання у вигляді штрафу. Дійсно, штраф - це є стягнення грошове (ст. 46 КК), тобто майнове. Однак для забезпечення штрафу, призначеного як основне покарання, відсутній механізм примусового стягнення грошей, який міг би вимагати забезпечення у вигляді їх арешту. Згідно з ч. 5 ст. 46 КК, у разі злісного ухилення від сплати штрафу, призначеного як основне покарання, він замінюється іншим видом покарання. Інакше йде справа із забезпеченням штрафу, призначеного як додаткове покарання. Згідно з ч. 3 ст. 32 ДВК, щодо засудженого, злісно ухиляється від сплати штрафу, призначеного як додаткове покарання, судовий пристав-виконавець виробляє стягнення штрафу в примусовому порядку, передбаченому ФЗ від 02.10.2007 N 229-ФЗ "Про виконавче провадження". Для забезпечення примусового стягнення вказаний закон надає приставу право самому заарештувати майно. Викладене дозволяє зробити висновок про те, що застосування кому. статті можливо з метою забезпечення виконання вироку в частині стягнення штрафу, призначеного як додаткове покарання.
При застосуванні накладення арешту на майно слід враховувати цивільне та цивільно-процесуальне законодавство, оскільки цей захід примусу пов'язана з їх предметами регулювання - майновими відносинами.
Арешт на майно накладається при наявності загальних умов для дії заходів процесуального примусу.
Накладення арешту на майно допускається тільки при наявності одного або кількох спеціальних умов, коли встановлені:
1) заподіяння майнової чи моральної шкоди злочином, заявлено цивільний позов (ст. 44 КПК). При відсутності цивільного позову його забезпечення не повинно застосовуватися, оскільки право пред'явлення позову диспозитивно.
2) обставини, які підтверджують, що майно, яке підлягає конфіскації відповідно до статті 104.1 КК, отримано в результаті вчинення злочину або є доходами від цього майна або використовувалося або призначалося для використання в якості знаряддя злочину або для фінансування тероризму, організованої групи, незаконного збройного формування , злочинного співтовариства - злочинної організації (п. 8 ч. 1 ст. 73; п. 3.1 ст. 82 КПК).
Положення статті 104.1 КК, що стосуються конфіскації доходів від використання майна, отриманого в результаті вчинення злочину, застосовуються до правовідносин, що виникли після 1 січня 2007 року - ст. 16 ФЗ від 27.07.2006 N 153-ФЗ "Про внесення змін в окремі законодавчі акти Російської Федерації у зв'язку з прийняттям Федерального закону" Про ратифікацію конвенції Ради Європи про запобігання тероризму "та Федерального закону" Про протидію тероризму ";
3) реальна можливість призначення додаткового покарання у вигляді штрафу, в тому числі це передбачено відповідною статтею особливої частини КК.
4) розмір понесених судових витрат, які реально можуть бути покладені на обвинуваченого (ст. 131-132 КПК). На законних представників обвинуваченого (підозрюваного) накладено грошове стягнення в порядку ст. 117-118 КПК.
Підставою накладення арешту на майно є обгрунтоване припущення, що підлягає стягненню майно може бути приховано або відчужене. Це припущення має випливати з конкретних фактів (спроби заховати речі, оголошення про продаж нерухомості, відмову або ухилення від добровільного відшкодування збитків за позовом, ухилення від явки, перешкоджання з'ясуванню істини і ін.) У практиці зазначене підставу часто презюмируется - слід тільки з тієї обставини, що можливе накладення майнового стягнення за вироком суду. Така презумпція не сприяє обгрунтованості застосування запобіжного примусу, що обмежує конституційні права громадян. Так, Конституційний Суд РФ пояснив, що застосування арешту, за змістом статті 115 КПК, може мати місце лише за певних підставах і умовах, зазначених у кримінально-процесуальному законі - наявності конкретних фактичних обставин, які зумовлюють необхідність накладення арешту на майно. См. Визначення КС РФ від 18.11.2004 N 356-О.
Арешт накладається на майно, що належить підозрюваному, обвинуваченому або особам, що несуть матеріальну відповідальність за законом за їх дії. Цими особами можуть бути: роботодавець обвинуваченого або підозрюваного (ст. 1068 ЦК РФ), фінансові органи відповідної скарбниці за дії посадових осіб (ст. 1069-1071 ГК РФ), законні представники не повністю дієздатних (ст. 1074, 1077 ЦК РФ), власник джерела підвищеної небезпеки (ст. 1079 ЦК РФ). За цивільним позовом ці особи визнаються цивільними відповідачами (ст. 54 КПК).
За цивільним позовом співучасники злочину несуть солідарну відповідальність, тому в забезпечення позову їх майно може бути арештоване у будь-яких пропорціях, але загальна його вартість не повинна перевищувати загрожує майнового стягнення.
Накладення арешту на майно проводиться тільки за рішенням суду (п. 9 ч. 2 ст. 29 КПК), тому що "ніхто не може бути позбавлений свого майна інакше як за рішенням суду" (ч. 3 ст. 35 Конституції РФ).
У стадії попереднього розслідування слідчий за згодою керівника СВ, а також дізнавач за згодою прокурора в порядку, передбаченому ст. 165 УПК, виносять мотивовану постанову про порушення клопотання про накладення арешту на майно. Клопотання розглядається не пізніше 24 годин з моменту надходження одноосібно суддею рівня районного суду за місцем провадження попереднього розслідування або знаходження майна. За результатами розгляду суддя виносить відповідну постанову. Постанова судді виповнюється органом, що здійснює попереднє розслідування. У невідкладних випадках майно може бути арештоване і без судового дозволу.
У судових стадіях суддя, який прийняв справу до виробництва, виносить постанову про накладення арешту на майно за клопотанням сторони обвинувачення (п. 5 ст. 228; ст. 230 КПК). Видається, що за наявності зазначених вище підстав і умов суддя повинен мати право накласти арешт на майно і за своєю ініціативою при відсутності заперечень з боку звинувачення.
Постанова про накладення арешту на майно, винесене в судовому провадженні, виповнюється судовим приставом-виконавцем у відповідність до законів РФ від 02.10.2007 N 229-ФЗ "Про виконавче провадження" та N 118-ФЗ "Про судових приставів".
Копія постанови вручається цивільному позивачеві на його прохання про це (п. 13 ч. 4 ст. 44 КПК). Для оскарження цієї постанови з ним повинен бути ознайомлений і цивільний відповідач.
Зміст заходів примусу у вигляді накладення арешту на майно складається в обмеженні прав власності (господарського відання або оперативного управління). При цьому завжди обмежується право розпорядження майном (заборона відчуження), в деяких випадках - право користування майном (коли в результаті використання втрачаються корисні властивості речі, наприклад, якщо річ - споживана). Якщо обмеження прав по розпорядженню і користуванню не можуть забезпечити цілі накладення арешту на майно, то обмежується і право володіння - майно вилучається і передається на зберігання іншим особам. Конкретні обмеження повинні бути зазначені в ухвалі суду.
За загальним правилом до винесення постанови про накладення арешту на майно повинні бути встановлені: а) індивідуально-визначені ознаки, вартість та місцезнаходження майна, що підлягає арешту, б) належність цього майна обвинуваченому (підозрюваному) або іншому цивільному відповідачеві.
Закон не забороняє накладати арешт на майно, вказуючи в постанові лише його приналежність і вартість. Тоді вже після винесення судом постанови слідчий (дізнавач) або судовий пристав-виконавець повинні встановити і розшукати конкретне майно, що підлягає арешту. Можливість встановлення та розшуку майна вже після прийняття рішення про накладення арешту на майно підтверджується відповідними повноваженнями судового пристава-виконавця, а також повноваженнями суду конфіскувати грошову суму натомість майна (ст. 104.2 КК).
Підлягає арешту майно встановлюється і розшукується шляхом провадження слідчих дій (обшуку, виїмки, огляду, допиту), направлення запитів, а також за відповідним дорученням - шляхом оперативно-розшукових заходів, передбачених ФЗ РФ "Про Оперативно-розшукову діяльність". Згідно ч. 7 кому. статті в ред. від 05.06.07 р., запит слідчого (дізнавача) про кошти та інші цінності, що знаходяться в банках та інших кредитних організаціях, підлягає санкционированию судом. Ця норма встановлює більш складну процедуру, ніж спеціальні нормативні акти. Так, частина 2 ст. 26 ФЗ "Про банки і банківську діяльність" (в ред. ФЗ від 24.07.07 р. N 214-ФЗ.) Передбачає можливість одержання слідчим за згодою керівника СО довідок за операціями, рахунками юридичних осіб, вкладах фізичних осіб; Частина 4 ст. 6 ФЗ від 30.12.2004 N 218-ФЗ (ред. від 24.07.07 р. N 214-ФЗ) "Про кредитні історії" зобов'язує Бюро кредитних історій протягом 10 днів надавати зміст кредитної історії на підозрюваного (обвинуваченого) або іншого цивільного відповідача за запитом слідчого за згодою керівника СВ.
Частина 3 ст. 115 КПК (в ред. Від 27.07.06 р.) передбачає можливість арешту майна, що знаходиться в інших осіб, якщо є достатні підстави вважати, що воно отримано внаслідок злочинних дій підозрюваного, обвинуваченого, або використовувалося або призначалося для використання в якості знаряддя злочину або для фінансування тероризму, організованої групи, незаконного збройного формування, злочинного співтовариства (злочинної організації).
Для з'ясування змісту даної норми необхідно розрізняти "інших осіб" як добросовісних набувачів (в сенсі ст. 302 ЦК). Видається, що саме про них йдеться в ч. 3 ст. 115 КПК до союзу "або".
Це означає, що:
а) майно належить цим "іншим особам". Якщо встановлено, що майно належить обвинуваченому (підозрюваному) або іншій цивільному відповідачеві, то воно підлягає арешту в загальному порядку незалежно від місця знаходження;
б) "інші особи" не знали, що майно здобуто злочинним шляхом. Інакше вони підлягають кримінальній відповідальності як пособники з даного злочину (ч. 5 ст. 33 КК) або як обвинувачені у інших злочинів (ст. 174 КК - легалізація грошових коштів або іншого майна, придбаних незаконним шляхом, ст. 174.1. - Легалізація (відмивання ) грошових коштів або іншого майна, придбаних особою в результаті скоєння нею злочину; ст. 175 КК - придбання або збут майна, завідомо здобутого злочинним шляхом);
в) згідно з ч. 3 ст. 302 ЦК, гроші, а також цінні папери на пред'явника не можуть бути витребувані від добросовісного набувача.
Друга частина норми, що міститься у ч. 3 ст. 115 КПК допускає таке тлумачення, що арешт може бути накладено на майно, що знаходиться в інших осіб, якщо є підстави вважати, що воно використовувалося або призначалося для використання цими самими "іншими особами" як знаряддя злочину або для фінансування тероризму, організованої групи, незаконного збройного формування, злочинного співтовариства (злочинної організації). Даний сенс кому. норми підтверджується змістом ч. 3 ст. 104.1 КК, яка передбачає, що таке майно, передане засудженим іншій особі (організації), підлягає конфіскації, якщо особа, яка прийняла майно, знала або повинна була знати, що воно отримано внаслідок злочинних дій.
У цій ситуації під "іншими особами" розуміються особи, фактично запідозрені скоєнні злочину. Тобто орган кримінального переслідування має достатні дані про те, що ці особи використовували майно як знаряддя злочину, фінансували тероризм і т.д. Іншими словами, є підстави для порушення щодо цих осіб нових кримінальних справ за ст. 174, 174.1, 175 КК, або притягнення їх як співучасників за вже розслідуваної справи.
Як зазначив Конституційний Суд РФ у постанові від 27 червня 2000 р. N 11-п "У справі про перевірку конституційності положень частини першої статті 47 та частини другої статті 51 Кримінально-процесуального кодексу РРФСР у зв'язку зі скаргою громадянина В. І. Маслова" необхідно враховувати не тільки формальне процесуальне, а й фактичне становище особи, щодо якої здійснюється публічне кримінальне переслідування. Факт кримінального переслідування і, отже, спрямована проти конкретної особи обвинувальна діяльність можуть підтверджуватися проведенням щодо даної особи слідчих дій та іншими заходами, що робляться з метою його викриття або свідчать про наявність підозр проти нього. Представляється, що накладення арешту на майно "інших осіб" в зв'язку з їх причетністю до злочинів також свідчить про їх фактичне кримінальному переслідуванні. Особи, щодо яких здійснюються названі дії, повинні вважатися підозрюваними в широкому, змістовному, сенсі слова. Широке розуміння поняття підозрюваного дає йому право негайно скористатися допомогою захисника, не чекаючи формального визнання за ним цього статусу будь-якими актами органів попереднього розслідування.
Арешт може бути накладений за загальними правилами на речовий доказ або інший вилучений предмет (ст. 81 КПК), на внесений у порядку ст. 106 заставу, на затримані в порядку ст. 185 поштово-телеграфні відправлення (посилки, грошові перекази), якщо вони належать обвинуваченому, підозрюваному, іншому цивільному відповідачеві.
Арешт не накладається на майно, на яке у відповідність до ст. 446 ЦПК не може бути звернено стягнення.
Порядок виконання постанови про накладення арешту на майна аналогічний порядку проведення обшуку. Таке правило прямо передбачалося в ст. 175 КПК України.
При виконанні накладення арешту на майно повинні дотримуватися загальні правила провадження слідчих дій (ст. 164 КПК).
Виконання накладення арешту на майно проводиться в присутності не менше двох понятих. Крім того, в ньому можуть брати участь:
а) спеціаліст (товарознавець - для оцінки вартості майна; криміналіст - для виявлення таємних сховищ, слюсар - для розтину замкнених дверей);
б) зацікавлені особи. Представляється, що повинно забезпечуватися право представників власників заарештовувати майно (та об'єкта, в якому проводиться опис) на присутність при примусових пошукових діях, фіксації ознак і вилучення майна. Це право забезпечується ст. 80 ФЗ "Про виконавче провадження";
в) інші особи (перекладач, посадова особа органу, що здійснює ОРД - ст. 164 КПК).
Майно, на яке накладено арешт, може бути вилучено або передане на зберігання певним особам на розсуд особи, яка провадила арешт. Це розсуд обмежено постановою судді, в якому можуть бути зазначені конкретні обмеження права власності.
Грошові кошти в гривнях та іноземній валюті, дорогоцінні метали та дорогоцінні камені, ювелірні та інші вироби із золота, срібла, платини і металів платинової групи, дорогоцінних каменів і перлів, а також лом і окремі частини таких виробів, виявлені при опису майна, на яке накладено арешт, підлягають обов'язковому вилученню. Передача їх на зберігання здійснюється у відповідність з інструкціями Банку Росії від 02 жовтня 1997 р. N 67 і Мінфіну Росії від 30 грудня 1997 р. N 95н "Про порядок зарахування та видачі коштів з поточних рахунків з обліку коштів, що надходять у тимчасове розпорядження органів попереднього слідства і дізнання (Мін'юст N 1536 04.06.1998 р.) ".
Речі і інше майно, що піддаються швидкому псуванню, вилучаються і передаються для реалізації негайно (ст. 84 ФЗ "Про виконавче провадження").
Особам, яким арештоване майно передається на зберігання, роз'яснюються їх права і обов'язки (наприклад, заборона користування), а також відповідальність за збереження майна, у тому числі кримінальна (ст. 312 КК). Про роз'яснення робиться запис у протоколі.
При виконанні арешту підлягають вилученню (копіювання) правовстановлюючі документи (які підтверджують право власності): технічні паспорти на номерні речі, гарантійні талони на побутову техніку, товарні та касові чеки та ін Цим виключається неправомірний арешт чужого майна, а також спростовуються можливі помилкові заяви (у тому числі позовні) про те, що арештоване майно належить іншим особам.
В особливому порядку виповнюється накладення арешту на:
а) грошові кошти та інші цінності, що знаходяться на рахунку, у внеску або на зберіганні в банках і інших кредитних організаціях. Постанова про накладення арешту на цінності направляється кредитної організації, яка зобов'язана негайно після одержання постанови її виконати - припинити видаткові операції за цим рахунком повністю або частково в межах коштів, на які накладено арешт (ст. 27 ФЗ РФ від 2 грудня 1990 р. N 395 -1 "Про банки і банківську діяльність"). При цьому арешт накладається не на сам банківський рахунок, а на наявні на ньому кошти у встановлених у постанові суду межах. Тому накладення арешту не тягне припинення прибуткових і витратних операцій по даному рахунку у відношенні засобів, на які не накладено арешт. Вважається, що арешт не може бути накладено і на суми, які в майбутньому надійдуть на рахунок (лист Банку Росії від 17 жовтня 1998 р. N 293-Т). Якщо на рахунку не вистачило коштів для виконання арешту, то керівники цих організацій зобов'язані надати інформацію про надходження і наявності коштів за запитом суду, а також слідчого чи дізнавача на підставі судового рішення (згоди керівника СО - див. ч. 2 ст. 26 ФЗ " Про банки і банківську діяльність "(в ред. ФЗ від 24.07.07 р. N 214-ФЗ.). На практиці доцільно направляти вимогу про надання інформації, якщо кошти надійдуть на рахунок, вклад або зберігання. Посадовим особам кредитної організації можна доручати зберігання заарештованих цінностей з попередженням їх про відповідальність за ст. 312 КК.
Цінності з індивідуальних банківських сховищ, орендованих цивільним відповідачем, можуть бути вилучені й у звичайному порядку;
б) нерухоме майно. Завірена копія постанови суду про накладення арешту на нерухоме майно направляється для виконання до органу юстиції з державної реєстрації прав на нерухомість в триденний термін (Ст. 28 Закону РФ від 21.07.1997 р. N 122-ФЗ "Про Державну реєстрацію прав на нерухоме майно та угод з ним "). Отримавши копію, установа юстиції виробляє державну реєстрацію обмеження права правовласника нерухомості, про що повідомляє його у письмовій формі не пізніше ніж протягом п'яти робочих днів з дня реєстрації. Відомості про арешт нерухомості вносяться до Єдиного державного реєстру прав на нерухоме майно та угод з ним (додаток N 7 до Правил ведення реєстру, затвердженим Постановою Уряду РФ від 18.02.1998 р. N 219);
в) цінні папери.
При виконанні накладення арешту на майно складається протокол за правилами, передбаченими ст. 166, 167 КПК. У протоколі відображаються індивідуально-визначені ознаки заарештовувати майно, його вартість, факт відсутності майна, що підлягає арешту. У протоколі доцільно вказати, яке майно, не підлягає арешту, залишено власнику. Копія протоколу вручається особам, у яких проводився арешт майна, а також особі, якій майно передано на відповідальне зберігання.
Накладення арешту скасовується на підставі постанови провідного процес слідчого, дізнавача, судді і ухвали суду, коли припиняються підстави для застосування арешту.
Накладення арешту скасовується при відпадати:
а) загальних умов для застосування заходів процесуального примусу: припинення кримінальної справи або переслідування конкретної особи (ст. 213, 239 КПК); постанові виправдувального вироку (ст. 306 КПК).
б) спеціальних умов, необхідних для застосування арешту майна: відмову позивача від цивільного позову (ч. 5 ст. 44 КПК); добровільне відшкодування шкоди; відмову судом у задоволенні позову; залишення позову без розгляду (ч. 3 ст. 250; ч. 2 ст. 306 КПК); недоведеність "злочинного походження" майна; доведеності, що майно належить не цивільному відповідачеві.
Представляється, що в силу презумпції невинності накладення арешту на майно не може застосовуватися щодо призупинення справі (наприклад, 15 років, поки не закінчиться термін давності за окремі види злочинів). При призупинення справи, припинення провадження у цивільному позову, залишення його без розгляду кримінально-процесуальна міра примушення у вигляді накладення арешту на майна може бути замінена аналогічною цивільно-процесуальної заходом у порядку, передбаченому цивільним процесуальним законодавством (глава 13 ЦПК). Для цього за клопотанням цивільного позивача кримінально-процесуальний арешт майна доцільно продовжити на термін, достатній для пред'явлення позову в порядку цивільного судочинства (1 місяць).
По дорозі заміни кримінально-процесуального арешту майна цивільним процесуальним раніше вже склалася практика забезпечення обігу викрадених грошових коштів в доход держави за призупиненим кримінальних справах. Так, правоохоронним органам рекомендувалося "з метою забезпечення відшкодування шкоди державі в найкоротші терміни по призупиненим кримінальних справах пред'явити позови у судові органи про стягнення на користь Центрального банку Росії грошових коштів, отриманих за підробленими банківськими авізо, на які накладено арешт" (Вказівка Генеральної прокуратури РФ від 18 квітня 1997 р. N 21 / 7; Вказівка МВС Росії від 17 квітня 1997 р. N б / н. "Про організацію роботи з відшкодування збитку по кримінальних справах про розкрадання державних коштів за фіктивними банківським авізо").
Рішення і дії щодо накладення арешту на майно можуть бути оскаржені зацікавленими учасниками процесу в порядку, передбаченому главою 16 КПК (постанова КС РФ від 23 березня 1999 р. N 5-П).
Треті особи мають право подати позов про виключення майна з опису (звільнення від арешту) в порядку цивільного судочинства (БВС РФ. 1994. N 4).
Задоволення позову тягне скасування арешту конкретного майна, а рішення цивільного суду про належність майна має преюдициальную силу для кримінального суду. Позов про звільнення майна від арешту може бути поданий протягом терміну позовної давності (3 роки) навіть після виконання майнового стягнення (Постанова Пленуму ВС РФ від 23 квітня 1985 р. N 5 "Про практику розгляду судами Російської Федерації справ про звільнення майна від арешту ( виключення з опису) ", в ред. від 25.10.1996 р.).
Накладення арешту на цінні папери провадиться за загальними правилами, визначеними у ст. 115 КПК, за винятком особливостей, передбачених кому. статтею.
Накладення арешту на цінні папери не забезпечує "інші майнові стягнення" (ч. 1 ст. 115, наприклад, стягнення процесуальних витрат). Дана міра примусу застосовується тільки для забезпечення цивільного позову і конфіскації майна, зазначеного у ст. 104.1 КК. У тому числі можуть бути заарештовані цінні папери, що зберігаються в якості речових доказів по кримінальній справі.
Накладення арешту на цінні папери не застосовується для обмеження немайнових прав їх власників. Наприклад, арешт акцій не обмежує права акціонера щодо участі в акціонерних зборах та органах управління акціонерного товариства. Для таких обмежень з метою припинення процесуальних правопорушень обвинуваченого використовується тимчасове відсторонення від посади або запобіжний захід (ст. 97 КПК).
При застосуванні накладення арешту цінні папери слід враховувати цивільне та цивільно-процесуальне законодавство, що регулює обіг цінних паперів (ГК; ФЗ від 22.04.1996 (ред. від 17.05.2007) N 39-ФЗ "Про ринок цінних паперів"; ФЗ від 11.03. 1997 р. N 48-ФЗ "Про перекладному і простому векселі"; ФЗ від 29.07.1998 (ред. від 26.04.2007) N 136-ФЗ "Про особливості емісії та обігу державних і муніципальних цінних паперів"; ФЗ від 11.11.2003 (ред. від 27.07.2006) N 152-ФЗ "Про іпотечні цінні папери" та ін нормативні акти).
Цінні папери - це документи, що засвідчують з дотриманням встановленої форми і обов'язкових реквізитів майнові права, здійснення або передача яких можливі тільки при їх пред'явленні (ч. 1 ст. 142 ЦК).
У відповідність до цивільного законодавства до цінних паперів відносяться: державна облігація, облігація, вексель, чек, депозитний і ощадний сертифікати, банківська ощадна книжка на пред'явника, коносамент, акція, приватизаційні цінні папери, частини подвійного складського свідоцтва, просте складське свідоцтво та інші документи, які законами про цінні папери або у встановленому ними порядку віднесено до цінних паперів (ст. 143, 912 ЦК).
Сертифікат цінного паперу - це документальна (речова) форма цінного паперу, що засвідчує права її власника. Законодавством передбачені сертифікати акцій, депозитні, ощадні. Цінний папір, представлена у вигляді сертифікату є документарній. Накладення арешту на сертифікат цінного паперу означає і арешт власне цінного паперу.
Арешт документарних цінних паперів (представлених у вигляді "паперового" документа) накладається за місцем їх знаходження. Бездокументарні цінні папери (зафіксовані у спеціальному реєстрі в тому числі у вигляді електронної бази даних - ст. 149 ЦК) заарештовуються за місцем обліку прав власника цих паперів. Це може бути місце знаходження: акціонерного товариства (іншого емітента), професійних учасників ринку цінних паперів (реєстраторів і депозитаріїв) або номінального утримувача цінних паперів (наприклад, брокера). Див. Закон РФ від 22.04.1996 р. "Про ринок цінних паперів"; Постанова Федеральної комісії з ринку цінних паперів від 2.10.1997 р. N 27 "Про затвердження Положення про ведення реєстру власників іменних цінних паперів".
У судових стадіях виконання постанови про накладення арешту на цінні папери має здійснюватися у відповідність до ст. 82 ФЗ "Про виконавче провадження". За аналогією встановлені в ньому правила можуть застосовуватися і в попередньому розслідуванні.
Належність цінних паперів обвинуваченому (підозрюваному) або іншому цивільному відповідачеві встановлюється записом в самій цінному папері (іменний або ордерної). Власник цінних паперів на пред'явника встановлюється за загальними правилами доказування. При цьому сумніви тлумачаться на користь фактичного власника цінних паперів.
Не підлягають арешту цінні папери на пред'явника, що знаходиться у третьої особи - добросовісного набувача (ч. 3 ст. 302 ЦК). Добросовісний набувач - це особа, яка придбала цінні папери, справило їх оплату і в момент придбання не знала і не могла знати про права третіх осіб на ці цінні папери, якщо не доведено інше (ст. 2 ФЗ "Про ринок цінних паперів").
Арешт цінних паперів на пред'явника допускається, коли доведено одна з таких обставин: а) вони належать обвинуваченому (підозрюваному) або іншій цивільному відповідачеві; б) третя особа - фактичний власник паперів на пред'явника - знала або повинна була знати, що цінні папери придбані злочинним шляхом ; в) третя особа отримала їх безоплатно (ч. 2 ст. 302 ЦК). Якщо третя особа ще не сплатило цінний папір на пред'явника, але має її оплатити, то воно все одно вважається добросовісним набувачем, тому що момент переходу права власності визначається моментом передачі папери, а не часом оплати.
Якщо цінний папір на пред'явника має ознаки речового доказу (ст. 81 КПК - наприклад, є предметом розкрадання, знаряддям злочину), то вона вилучається незалежно від місця знаходження за допомогою слідчих дій (обшуку, виїмки, огляду) або витребування.
У протоколі про накладення арешту на цінні папери за можливості фіксується ряд додаткових відомостей, зазначених у ч. 3 ст. 116 КПК. Крім цього в протоколі доцільно вказати ринкову вартість цінних паперів, тому що вона визначає кількість паперів, які підлягають арешту.
При накладенні арешту на цінні папери та його виконанні часто потрібне застосування спеціальних знань, у зв'язку з чим доцільно участь фахівця.
Документарні цінні папери можуть бути передані на зберігання власникові цінних паперів, або вилучені та передані на зберігання спеціалізованої організації, що має відповідну ліцензію. Бездокументарні цінні папери передаються на зберігання депозитарію.
Копія постанови про накладення арешту на цінні папери, протоколу про накладення арешту направляються емітенту, держателю реєстру цінних паперів та депозитарію.
На даний момент не існує спеціального закону, що регулює порядок операцій з цінними паперами, на які накладено арешт. Операції здійснюються за загальними правилами з урахуванням обмежень, встановлених ст. 82 ФЗ "Про виконавче провадження" та Постановою Уряду РФ від 12 серпня 1998 р. N 934 "Про затвердження Порядку накладення арешту на цінні папери". При цьому забороняються операції, що ускладнюють забезпечення цивільного позову і можливої конфіскації майна.
Арешт цінних паперів не перешкоджає здійсненню емітентом дій щодо їх погашення, виплати по них доходів, їхньої конвертації або обміну на інші цінні папери, якщо такі дії передбачені умовами випуску (правилами довірчого управління пайовим інвестиційним фондом або іпотечним покриттям) заарештованих цінних паперів і не заборонені постановою про накладення арешту на цінні папери. Про вчинення зазначених дій емітент (керуюча компанія, керуючий) негайно повідомляє орган розслідування або судового пристава-виконавця. Отримані в результаті конвертації або обміну інші цінні папери вважаються знаходяться під арештом на тих же умовах, що й цінні папери, заарештовані за постановою про накладення арешту, якщо це не суперечить цілям накладення арешту.
Інші операції з арештованими цінними паперами можливі з дозволу органу, провідного процес.
Конфіскація як захід кримінально-правового характеру (ст. 104.1 КК) може застосовуватися щодо майна, отриманого в результаті вчинення злочинних дій або є доходами від цього майна або використовувалися або призначалися для використання в якості знаряддя злочину або для фінансування тероризму, організованої групи, незаконного збройного формування, злочинного співтовариства (злочинної організації), Якщо це майно виявлено при провадженні слідчих дій, то воно підлягає арешту (п. 3.1 ст. 82 КПК).
Разом з тим, суду (який аж ніяк не займається виявленням майна при провадженні слідчих дій, і, отже, не пов'язаний вимоги п. 3.1 ст. 82 про обов'язкове накладення на це майно саме арешту) доцільно вдаватися до арешту з метою забезпечення конфіскації не завжди, а лише щодо нерухомого майна, грошових коштів та інших цінностей, що знаходяться на рахунку, у внеску або на зберіганні в банках і інших кредитних організаціях, а також цінних паперів або їх сертифікатів. Справа в тому, що в законах, що регулюють виконання відповідними організаціями примусових заходів щодо зазначених об'єктів, в якості юридичної підстави таких заходів зазвичай називається саме рішення про накладення арешту на майно. В інших випадках судді, як правило, нема чого дублювати вже відбулося на попередньому розслідуванні визнання майна речовим доказом (ч. 2 ст. 81) ще і накладенням на нього арешту. Адже, цінності, вилучені при провадженні слідчих дій, після їх огляду і виробництва інших необхідних слідчих дій і так здаються на зберігання в банк або іншу кредитну організацію або можуть зберігатися при кримінальній справі, якщо індивідуальні ознаки грошових купюр мають значення для доказування (п. 4 ч. 2 ст. 82 КПК).
Список використаної літератури
1. Кримінально-процесуальний кодекс Російської Федерації / / Система ГАРАНТ [Електронний ресурс].
2. Визначення Конституційного Суду Російської Федерації від 20 березня 2008 р. № 246-О-О «Про відмову в прийнятті до розгляду скарги громадянки Давидової Олени Вікторівни на порушення її конституційних прав третьої статті 115 Кримінально-процесуального кодексу Російської Федерації» / / Система Консультант Плюс [ Електронний ресурс].
3. Смирнов А.В., Калиновський К.Б. Коментар до Кримінально-процесуального кодексу Російської Федерації. Постатейний (під заг. Ред. А. В. Смирнова). 4-е видання, доповнене і перероблене. 2007 р. / / Система ГАРАНТ [Електронний ресурс].
4. Науково-практичний коментар до Кримінально-процесуального кодексу Російської Федерації (під заг. Ред. В. М. Лебедєва; наук. Ред. В. П. Божьев). - "Юрайт-Издат", 2007 р.
5. Кримінальний процес. Підручник для студентів юридичних вузів і факультетів (за ред. К. Ф. Гуценко). - "Зерцало", 2005 р.
Друга частина норми, що міститься у ч. 3 ст. 115 КПК допускає таке тлумачення, що арешт може бути накладено на майно, що знаходиться в інших осіб, якщо є підстави вважати, що воно використовувалося або призначалося для використання цими самими "іншими особами" як знаряддя злочину або для фінансування тероризму, організованої групи, незаконного збройного формування, злочинного співтовариства (злочинної організації). Даний сенс кому. норми підтверджується змістом ч. 3 ст. 104.1 КК, яка передбачає, що таке майно, передане засудженим іншій особі (організації), підлягає конфіскації, якщо особа, яка прийняла майно, знала або повинна була знати, що воно отримано внаслідок злочинних дій.
У цій ситуації під "іншими особами" розуміються особи, фактично запідозрені скоєнні злочину. Тобто орган кримінального переслідування має достатні дані про те, що ці особи використовували майно як знаряддя злочину, фінансували тероризм і т.д. Іншими словами, є підстави для порушення щодо цих осіб нових кримінальних справ за ст. 174, 174.1, 175 КК, або притягнення їх як співучасників за вже розслідуваної справи.
Як зазначив Конституційний Суд РФ у постанові від 27 червня 2000 р. N 11-п "У справі про перевірку конституційності положень частини першої статті 47 та частини другої статті 51 Кримінально-процесуального кодексу РРФСР у зв'язку зі скаргою громадянина В. І. Маслова" необхідно враховувати не тільки формальне процесуальне, а й фактичне становище особи, щодо якої здійснюється публічне кримінальне переслідування. Факт кримінального переслідування і, отже, спрямована проти конкретної особи обвинувальна діяльність можуть підтверджуватися проведенням щодо даної особи слідчих дій та іншими заходами, що робляться з метою його викриття або свідчать про наявність підозр проти нього. Представляється, що накладення арешту на майно "інших осіб" в зв'язку з їх причетністю до злочинів також свідчить про їх фактичне кримінальному переслідуванні. Особи, щодо яких здійснюються названі дії, повинні вважатися підозрюваними в широкому, змістовному, сенсі слова. Широке розуміння поняття підозрюваного дає йому право негайно скористатися допомогою захисника, не чекаючи формального визнання за ним цього статусу будь-якими актами органів попереднього розслідування.
Арешт може бути накладений за загальними правилами на речовий доказ або інший вилучений предмет (ст. 81 КПК), на внесений у порядку ст. 106 заставу, на затримані в порядку ст. 185 поштово-телеграфні відправлення (посилки, грошові перекази), якщо вони належать обвинуваченому, підозрюваному, іншому цивільному відповідачеві.
Арешт не накладається на майно, на яке у відповідність до ст. 446 ЦПК не може бути звернено стягнення.
Порядок виконання постанови про накладення арешту на майна аналогічний порядку проведення обшуку. Таке правило прямо передбачалося в ст. 175 КПК України.
При виконанні накладення арешту на майно повинні дотримуватися загальні правила провадження слідчих дій (ст. 164 КПК).
Виконання накладення арешту на майно проводиться в присутності не менше двох понятих. Крім того, в ньому можуть брати участь:
а) спеціаліст (товарознавець - для оцінки вартості майна; криміналіст - для виявлення таємних сховищ, слюсар - для розтину замкнених дверей);
б) зацікавлені особи. Представляється, що повинно забезпечуватися право представників власників заарештовувати майно (та об'єкта, в якому проводиться опис) на присутність при примусових пошукових діях, фіксації ознак і вилучення майна. Це право забезпечується ст. 80 ФЗ "Про виконавче провадження";
в) інші особи (перекладач, посадова особа органу, що здійснює ОРД - ст. 164 КПК).
Майно, на яке накладено арешт, може бути вилучено або передане на зберігання певним особам на розсуд особи, яка провадила арешт. Це розсуд обмежено постановою судді, в якому можуть бути зазначені конкретні обмеження права власності.
Грошові кошти в гривнях та іноземній валюті, дорогоцінні метали та дорогоцінні камені, ювелірні та інші вироби із золота, срібла, платини і металів платинової групи, дорогоцінних каменів і перлів, а також лом і окремі частини таких виробів, виявлені при опису майна, на яке накладено арешт, підлягають обов'язковому вилученню. Передача їх на зберігання здійснюється у відповідність з інструкціями Банку Росії від 02 жовтня 1997 р. N 67 і Мінфіну Росії від 30 грудня 1997 р. N 95н "Про порядок зарахування та видачі коштів з поточних рахунків з обліку коштів, що надходять у тимчасове розпорядження органів попереднього слідства і дізнання (Мін'юст N 1536 04.06.1998 р.) ".
Речі і інше майно, що піддаються швидкому псуванню, вилучаються і передаються для реалізації негайно (ст. 84 ФЗ "Про виконавче провадження").
Особам, яким арештоване майно передається на зберігання, роз'яснюються їх права і обов'язки (наприклад, заборона користування), а також відповідальність за збереження майна, у тому числі кримінальна (ст. 312 КК). Про роз'яснення робиться запис у протоколі.
При виконанні арешту підлягають вилученню (копіювання) правовстановлюючі документи (які підтверджують право власності): технічні паспорти на номерні речі, гарантійні талони на побутову техніку, товарні та касові чеки та ін Цим виключається неправомірний арешт чужого майна, а також спростовуються можливі помилкові заяви (у тому числі позовні) про те, що арештоване майно належить іншим особам.
В особливому порядку виповнюється накладення арешту на:
а) грошові кошти та інші цінності, що знаходяться на рахунку, у внеску або на зберіганні в банках і інших кредитних організаціях. Постанова про накладення арешту на цінності направляється кредитної організації, яка зобов'язана негайно після одержання постанови її виконати - припинити видаткові операції за цим рахунком повністю або частково в межах коштів, на які накладено арешт (ст. 27 ФЗ РФ від 2 грудня 1990 р. N 395 -1 "Про банки і банківську діяльність"). При цьому арешт накладається не на сам банківський рахунок, а на наявні на ньому кошти у встановлених у постанові суду межах. Тому накладення арешту не тягне припинення прибуткових і витратних операцій по даному рахунку у відношенні засобів, на які не накладено арешт. Вважається, що арешт не може бути накладено і на суми, які в майбутньому надійдуть на рахунок (лист Банку Росії від 17 жовтня 1998 р. N 293-Т). Якщо на рахунку не вистачило коштів для виконання арешту, то керівники цих організацій зобов'язані надати інформацію про надходження і наявності коштів за запитом суду, а також слідчого чи дізнавача на підставі судового рішення (згоди керівника СО - див. ч. 2 ст. 26 ФЗ " Про банки і банківську діяльність "(в ред. ФЗ від 24.07.07 р. N 214-ФЗ.). На практиці доцільно направляти вимогу про надання інформації, якщо кошти надійдуть на рахунок, вклад або зберігання. Посадовим особам кредитної організації можна доручати зберігання заарештованих цінностей з попередженням їх про відповідальність за ст. 312 КК.
Цінності з індивідуальних банківських сховищ, орендованих цивільним відповідачем, можуть бути вилучені й у звичайному порядку;
б) нерухоме майно. Завірена копія постанови суду про накладення арешту на нерухоме майно направляється для виконання до органу юстиції з державної реєстрації прав на нерухомість в триденний термін (Ст. 28 Закону РФ від 21.07.1997 р. N 122-ФЗ "Про Державну реєстрацію прав на нерухоме майно та угод з ним "). Отримавши копію, установа юстиції виробляє державну реєстрацію обмеження права правовласника нерухомості, про що повідомляє його у письмовій формі не пізніше ніж протягом п'яти робочих днів з дня реєстрації. Відомості про арешт нерухомості вносяться до Єдиного державного реєстру прав на нерухоме майно та угод з ним (додаток N 7 до Правил ведення реєстру, затвердженим Постановою Уряду РФ від 18.02.1998 р. N 219);
в) цінні папери.
При виконанні накладення арешту на майно складається протокол за правилами, передбаченими ст. 166, 167 КПК. У протоколі відображаються індивідуально-визначені ознаки заарештовувати майно, його вартість, факт відсутності майна, що підлягає арешту. У протоколі доцільно вказати, яке майно, не підлягає арешту, залишено власнику. Копія протоколу вручається особам, у яких проводився арешт майна, а також особі, якій майно передано на відповідальне зберігання.
Накладення арешту скасовується на підставі постанови провідного процес слідчого, дізнавача, судді і ухвали суду, коли припиняються підстави для застосування арешту.
Накладення арешту скасовується при відпадати:
а) загальних умов для застосування заходів процесуального примусу: припинення кримінальної справи або переслідування конкретної особи (ст. 213, 239 КПК); постанові виправдувального вироку (ст. 306 КПК).
б) спеціальних умов, необхідних для застосування арешту майна: відмову позивача від цивільного позову (ч. 5 ст. 44 КПК); добровільне відшкодування шкоди; відмову судом у задоволенні позову; залишення позову без розгляду (ч. 3 ст. 250; ч. 2 ст. 306 КПК); недоведеність "злочинного походження" майна; доведеності, що майно належить не цивільному відповідачеві.
Представляється, що в силу презумпції невинності накладення арешту на майно не може застосовуватися щодо призупинення справі (наприклад, 15 років, поки не закінчиться термін давності за окремі види злочинів). При призупинення справи, припинення провадження у цивільному позову, залишення його без розгляду кримінально-процесуальна міра примушення у вигляді накладення арешту на майна може бути замінена аналогічною цивільно-процесуальної заходом у порядку, передбаченому цивільним процесуальним законодавством (глава 13 ЦПК). Для цього за клопотанням цивільного позивача кримінально-процесуальний арешт майна доцільно продовжити на термін, достатній для пред'явлення позову в порядку цивільного судочинства (1 місяць).
По дорозі заміни кримінально-процесуального арешту майна цивільним процесуальним раніше вже склалася практика забезпечення обігу викрадених грошових коштів в доход держави за призупиненим кримінальних справах. Так, правоохоронним органам рекомендувалося "з метою забезпечення відшкодування шкоди державі в найкоротші терміни по призупиненим кримінальних справах пред'явити позови у судові органи про стягнення на користь Центрального банку Росії грошових коштів, отриманих за підробленими банківськими авізо, на які накладено арешт" (Вказівка Генеральної прокуратури РФ від 18 квітня 1997 р. N 21 / 7; Вказівка МВС Росії від 17 квітня 1997 р. N б / н. "Про організацію роботи з відшкодування збитку по кримінальних справах про розкрадання державних коштів за фіктивними банківським авізо").
Рішення і дії щодо накладення арешту на майно можуть бути оскаржені зацікавленими учасниками процесу в порядку, передбаченому главою 16 КПК (постанова КС РФ від 23 березня 1999 р. N 5-П).
Треті особи мають право подати позов про виключення майна з опису (звільнення від арешту) в порядку цивільного судочинства (БВС РФ. 1994. N 4).
Задоволення позову тягне скасування арешту конкретного майна, а рішення цивільного суду про належність майна має преюдициальную силу для кримінального суду. Позов про звільнення майна від арешту може бути поданий протягом терміну позовної давності (3 роки) навіть після виконання майнового стягнення (Постанова Пленуму ВС РФ від 23 квітня 1985 р. N 5 "Про практику розгляду судами Російської Федерації справ про звільнення майна від арешту ( виключення з опису) ", в ред. від 25.10.1996 р.).
Накладення арешту на цінні папери провадиться за загальними правилами, визначеними у ст. 115 КПК, за винятком особливостей, передбачених кому. статтею.
Накладення арешту на цінні папери не забезпечує "інші майнові стягнення" (ч. 1 ст. 115, наприклад, стягнення процесуальних витрат). Дана міра примусу застосовується тільки для забезпечення цивільного позову і конфіскації майна, зазначеного у ст. 104.1 КК. У тому числі можуть бути заарештовані цінні папери, що зберігаються в якості речових доказів по кримінальній справі.
Накладення арешту на цінні папери не застосовується для обмеження немайнових прав їх власників. Наприклад, арешт акцій не обмежує права акціонера щодо участі в акціонерних зборах та органах управління акціонерного товариства. Для таких обмежень з метою припинення процесуальних правопорушень обвинуваченого використовується тимчасове відсторонення від посади або запобіжний захід (ст. 97 КПК).
При застосуванні накладення арешту цінні папери слід враховувати цивільне та цивільно-процесуальне законодавство, що регулює обіг цінних паперів (ГК; ФЗ від 22.04.1996 (ред. від 17.05.2007) N 39-ФЗ "Про ринок цінних паперів"; ФЗ від 11.03. 1997 р. N 48-ФЗ "Про перекладному і простому векселі"; ФЗ від 29.07.1998 (ред. від 26.04.2007) N 136-ФЗ "Про особливості емісії та обігу державних і муніципальних цінних паперів"; ФЗ від 11.11.2003 (ред. від 27.07.2006) N 152-ФЗ "Про іпотечні цінні папери" та ін нормативні акти).
Цінні папери - це документи, що засвідчують з дотриманням встановленої форми і обов'язкових реквізитів майнові права, здійснення або передача яких можливі тільки при їх пред'явленні (ч. 1 ст. 142 ЦК).
У відповідність до цивільного законодавства до цінних паперів відносяться: державна облігація, облігація, вексель, чек, депозитний і ощадний сертифікати, банківська ощадна книжка на пред'явника, коносамент, акція, приватизаційні цінні папери, частини подвійного складського свідоцтва, просте складське свідоцтво та інші документи, які законами про цінні папери або у встановленому ними порядку віднесено до цінних паперів (ст. 143, 912 ЦК).
Сертифікат цінного паперу - це документальна (речова) форма цінного паперу, що засвідчує права її власника. Законодавством передбачені сертифікати акцій, депозитні, ощадні. Цінний папір, представлена у вигляді сертифікату є документарній. Накладення арешту на сертифікат цінного паперу означає і арешт власне цінного паперу.
Арешт документарних цінних паперів (представлених у вигляді "паперового" документа) накладається за місцем їх знаходження. Бездокументарні цінні папери (зафіксовані у спеціальному реєстрі в тому числі у вигляді електронної бази даних - ст. 149 ЦК) заарештовуються за місцем обліку прав власника цих паперів. Це може бути місце знаходження: акціонерного товариства (іншого емітента), професійних учасників ринку цінних паперів (реєстраторів і депозитаріїв) або номінального утримувача цінних паперів (наприклад, брокера). Див. Закон РФ від 22.04.1996 р. "Про ринок цінних паперів"; Постанова Федеральної комісії з ринку цінних паперів від 2.10.1997 р. N 27 "Про затвердження Положення про ведення реєстру власників іменних цінних паперів".
У судових стадіях виконання постанови про накладення арешту на цінні папери має здійснюватися у відповідність до ст. 82 ФЗ "Про виконавче провадження". За аналогією встановлені в ньому правила можуть застосовуватися і в попередньому розслідуванні.
Належність цінних паперів обвинуваченому (підозрюваному) або іншому цивільному відповідачеві встановлюється записом в самій цінному папері (іменний або ордерної). Власник цінних паперів на пред'явника встановлюється за загальними правилами доказування. При цьому сумніви тлумачаться на користь фактичного власника цінних паперів.
Не підлягають арешту цінні папери на пред'явника, що знаходиться у третьої особи - добросовісного набувача (ч. 3 ст. 302 ЦК). Добросовісний набувач - це особа, яка придбала цінні папери, справило їх оплату і в момент придбання не знала і не могла знати про права третіх осіб на ці цінні папери, якщо не доведено інше (ст. 2 ФЗ "Про ринок цінних паперів").
Арешт цінних паперів на пред'явника допускається, коли доведено одна з таких обставин: а) вони належать обвинуваченому (підозрюваному) або іншій цивільному відповідачеві; б) третя особа - фактичний власник паперів на пред'явника - знала або повинна була знати, що цінні папери придбані злочинним шляхом ; в) третя особа отримала їх безоплатно (ч. 2 ст. 302 ЦК). Якщо третя особа ще не сплатило цінний папір на пред'явника, але має її оплатити, то воно все одно вважається добросовісним набувачем, тому що момент переходу права власності визначається моментом передачі папери, а не часом оплати.
Якщо цінний папір на пред'явника має ознаки речового доказу (ст. 81 КПК - наприклад, є предметом розкрадання, знаряддям злочину), то вона вилучається незалежно від місця знаходження за допомогою слідчих дій (обшуку, виїмки, огляду) або витребування.
У протоколі про накладення арешту на цінні папери за можливості фіксується ряд додаткових відомостей, зазначених у ч. 3 ст. 116 КПК. Крім цього в протоколі доцільно вказати ринкову вартість цінних паперів, тому що вона визначає кількість паперів, які підлягають арешту.
При накладенні арешту на цінні папери та його виконанні часто потрібне застосування спеціальних знань, у зв'язку з чим доцільно участь фахівця.
Документарні цінні папери можуть бути передані на зберігання власникові цінних паперів, або вилучені та передані на зберігання спеціалізованої організації, що має відповідну ліцензію. Бездокументарні цінні папери передаються на зберігання депозитарію.
Копія постанови про накладення арешту на цінні папери, протоколу про накладення арешту направляються емітенту, держателю реєстру цінних паперів та депозитарію.
На даний момент не існує спеціального закону, що регулює порядок операцій з цінними паперами, на які накладено арешт. Операції здійснюються за загальними правилами з урахуванням обмежень, встановлених ст. 82 ФЗ "Про виконавче провадження" та Постановою Уряду РФ від 12 серпня 1998 р. N 934 "Про затвердження Порядку накладення арешту на цінні папери". При цьому забороняються операції, що ускладнюють забезпечення цивільного позову і можливої конфіскації майна.
Арешт цінних паперів не перешкоджає здійсненню емітентом дій щодо їх погашення, виплати по них доходів, їхньої конвертації або обміну на інші цінні папери, якщо такі дії передбачені умовами випуску (правилами довірчого управління пайовим інвестиційним фондом або іпотечним покриттям) заарештованих цінних паперів і не заборонені постановою про накладення арешту на цінні папери. Про вчинення зазначених дій емітент (керуюча компанія, керуючий) негайно повідомляє орган розслідування або судового пристава-виконавця. Отримані в результаті конвертації або обміну інші цінні папери вважаються знаходяться під арештом на тих же умовах, що й цінні папери, заарештовані за постановою про накладення арешту, якщо це не суперечить цілям накладення арешту.
Інші операції з арештованими цінними паперами можливі з дозволу органу, провідного процес.
Конфіскація як захід кримінально-правового характеру (ст. 104.1 КК) може застосовуватися щодо майна, отриманого в результаті вчинення злочинних дій або є доходами від цього майна або використовувалися або призначалися для використання в якості знаряддя злочину або для фінансування тероризму, організованої групи, незаконного збройного формування, злочинного співтовариства (злочинної організації), Якщо це майно виявлено при провадженні слідчих дій, то воно підлягає арешту (п. 3.1 ст. 82 КПК).
Разом з тим, суду (який аж ніяк не займається виявленням майна при провадженні слідчих дій, і, отже, не пов'язаний вимоги п. 3.1 ст. 82 про обов'язкове накладення на це майно саме арешту) доцільно вдаватися до арешту з метою забезпечення конфіскації не завжди, а лише щодо нерухомого майна, грошових коштів та інших цінностей, що знаходяться на рахунку, у внеску або на зберіганні в банках і інших кредитних організаціях, а також цінних паперів або їх сертифікатів. Справа в тому, що в законах, що регулюють виконання відповідними організаціями примусових заходів щодо зазначених об'єктів, в якості юридичної підстави таких заходів зазвичай називається саме рішення про накладення арешту на майно. В інших випадках судді, як правило, нема чого дублювати вже відбулося на попередньому розслідуванні визнання майна речовим доказом (ч. 2 ст. 81) ще і накладенням на нього арешту. Адже, цінності, вилучені при провадженні слідчих дій, після їх огляду і виробництва інших необхідних слідчих дій і так здаються на зберігання в банк або іншу кредитну організацію або можуть зберігатися при кримінальній справі, якщо індивідуальні ознаки грошових купюр мають значення для доказування (п. 4 ч. 2 ст. 82 КПК).
Список використаної літератури
1. Кримінально-процесуальний кодекс Російської Федерації / / Система ГАРАНТ [Електронний ресурс].
2. Визначення Конституційного Суду Російської Федерації від 20 березня 2008 р. № 246-О-О «Про відмову в прийнятті до розгляду скарги громадянки Давидової Олени Вікторівни на порушення її конституційних прав третьої статті 115 Кримінально-процесуального кодексу Російської Федерації» / / Система Консультант Плюс [ Електронний ресурс].
3. Смирнов А.В., Калиновський К.Б. Коментар до Кримінально-процесуального кодексу Російської Федерації. Постатейний (під заг. Ред. А. В. Смирнова). 4-е видання, доповнене і перероблене. 2007 р. / / Система ГАРАНТ [Електронний ресурс].
4. Науково-практичний коментар до Кримінально-процесуального кодексу Російської Федерації (під заг. Ред. В. М. Лебедєва; наук. Ред. В. П. Божьев). - "Юрайт-Издат", 2007 р.
5. Кримінальний процес. Підручник для студентів юридичних вузів і факультетів (за ред. К. Ф. Гуценко). - "Зерцало", 2005 р.