Динаміка злочинності, фактори, що впливають на неї
Злочинність, як і будь-яке інше соціальне явище, можна оцінювати за допомогою якісних та кількісних критеріїв, основними з яких є наступні: рівень, структура і динаміка.
Структура злочинності визначається співвідношенням в злочинності видів (груп) злочинів, що класифікуються за кримінально-правовими або кримінологічних підставах. Показники структури дають якісно-кількісну характеристику суспільної небезпеки злочинності, її особливостей, істотних для організації профілактики та диференціації практики застосування кримінально-правових заходів.
Як зазначає відомий російський кримінолог Кузнєцова Н.Ф., основні показники структури злочинності наступні:
співвідношення особливо тяжких, тяжких, менш тяжких злочинів і злочинів невеликої тяжкості;
співвідношення видів злочинів по їх класифікації, даної в Особливої частини КК;
частки найбільш розповсюджених злочинів;
співвідношення видів злочинів по домінуючою мотиваційної спрямованості (насильницькі, корисливі, корисливо-насильницькі і необережні);
частка злочинності неповнолітніх;
частка групової злочинності, а всередині неї - організованої;
частка рецидиву;
"Географія" злочинності, тобто розподіл її по регіонах і типах населених пунктів;
частка злочинів, пов'язаних з незаконним обігом зброї;
частка злочинів, пов'язаних з незаконним обігом наркотиків;
вуличні злочини;
транснаціональні злочини;
ціна злочинності.
Динаміка злочинності - показник, що відображає зміну її рівня і структури протягом того або іншого часового періоду (рік, три роки, п'ять років, десять років і т. д.).
Розрізняються аналізи:
1. поточний - зіставлення даних про злочинність за рік з даними за попередні роки;
2. систематичний, при якому злочинність анализируетсяпоследовательно по роках, при цьому виділяються певні періоди (п'ятиріччя, десятиріччя) або соответствущее певним етапам розвитку суспільства - перебудови, реформ і т.п.;
3. сезонних коливань злочинності, якщо в ньому є необхідність. Він буває актуальне, наприклад, для курортних місць, туристичних центрів.
Динаміка злочинності як соціально-правового явища відчуває на собі вплив двох груп факторів. Перша - це причини та умови злочинності, демографічна структура населення та інші соціальні процеси та явища, що впливають на злочинність. Друга - зміни кримінального законодавства, що розширюють або звужують сферу злочинного і карного, що змінюють класифікацію і кваліфікацію злочинів.
При вивченні злочинності в динаміці обчислюються темпи приросту. Це - загальний термін, який застосовується і у випадках зниження злочинності. Якщо, наприклад, число злочинів знизилася на 10%, перед зазначенням відсотків ставиться знак мінус (-). Темп приросту виражається у відсотках і показувати, на скільки відсотків збільшилася чи зменшилася кількість зареєстрованих злочинів або інше порівняно з базовим.
Використовуються такі прийоми:
Наприклад, динаміка абсолютних показників злочинності в Росії в 1986 - 1997 р. Відображено у таблиці 1. Дані таблиці дозволяють сказати, що кількість зареєстрованих злочинів у 1986 - 1996 роках подвоїлася, кількість осіб, загиблих в результаті злочинів, зросла в 2.4 рази, а число виявлених злочинців збільшилася на 43%, засуджених - тільки на 39%. Це дає підставу для висунення припущення про те, що держава все менш ефективно протистоїть злочинності. Але ця гіпотеза підлягає додатковій перевірці.
Абсолютні дані про всю зареєстрованої злочинності у 1997 році практично не порівнянні з даними попередніх років у зв'язку з введенням нового Кримінального кодексу Російської Федерації і прямо протилежними процесами: криміналізацією та декриміналізацією значного числа діянь.
Наведена таблиця - це перша таблиця, з якої починається аналіз.
Диференціація соціальних і правових чинників, що впливають на статистичну криву злочинності, необхідна для реалістичної оцінки дійсних змін в її динаміці і прогнозі. Зниження або зростання злочинності відбуваються в результаті як реальних соціальних змін рівня і структури злочинності, так і в результаті правових змін у законодавчій характеристиці кола кримінально караних діянь, у повноті реєстрації, в інших юридичних факторах.
Статистична картина динаміки злочинності також пов'язана з ефективністю діяльності щодо своєчасного виявлення та реєстрації скоєних злочинів, їх розкриття і викриття винних, забезпечення невідворотності справедливого покарання.
Соціально-демографічна характеристика особистості злочинця.
Соціально-демографічні властивості особистості злочинця пов'язані: з умовами формування особистості і її життєдіяльності, взаємодіють з ними; з потребами і мотивацією, з соціальними ролями особистості. Тому соціально-демографічні властивості являють собою істотний елемент поняття особистості злочинця і мають важливе значення для розробки і здійснення заходів профілактики.
Співвідношення осіб жіночої та чоловічої статі серед злочинців складає в середньому
1: 7. Останнім часом простежується зростання частки жіночої злочинності. У 1996 р. показник виявленої злочинності жінок склав 15,9%, а темпи приросту за цей рік досягли 8%. Серед засуджених у 1996 р. частка злочинів жінок у сфері торгівлі та побутового обслуговування була в 3 рази більше середньої, а серед осіб, які вчинили хуліганство, вбивства та розбої, вона виявилася меншою, ніж середня.
Співвідношення осіб різних вікових груп у злочинності показує, що кримінальна активність найбільш характерна для вікової групи 25-29 років, потім слідують групи 18 - 24, 14 - 17, 30 - 40-річних злочинців. Найменшу частку серед злочинців складають особи старше 50 років. Переважна кількість злочинів скоюють, таким чином, особи молодого віку.
Частка неповнолітніх у загальному обсязі виявлених злочинців зростає. У 1985 р. вона склала 10%, в 1992 і 1993 рр.. - 16%, деяке зниження відзначалося в 1994 і в 1996 рр.. (12%). Характерною рисою є "омолодження" неповнолітніх злочинців. Питома вага групи 14-15 років у 1996 р. склав 33% всієї злочинності неповнолітніх.
Характеристика освіти осіб, які вчинили злочини, має кримінологічне значення, оскільки пов'язана з культурою особистості, її соціальним статусом, колом контактів, життєвими планами і можливостями для їх реалізації. Рівень загальної освіти у злочинців в цілому трохи нижче, ніж в осіб, що не порушують закон. Багаторазово відмінності в рівні освіти різних категорій злочинців.
Найнижчий рівень освіти характерний для осіб, які скоюють насильницькі (умисні вбивства, умисні тяжкі тілесні ушкодження), корисливо-насильницькі (грабіж, розбій) злочину і крадіжки особистого майна.
Вищий рівень освіти в осіб, які вчиняють розкрадання шляхом привласнення та розтрати, зловживання службовим становищем, посадові та економічні злочини.
Сімейний стан і його зміна в осіб, які вчинили злочини, також впливає на формування особистісних якостей. Певним чином воно впливає на спрямованість і стійкість злочинної поведінки.
Найбільш вивченим у кримінології є положення про вплив сімейного виховання на формування особистості неповнолітніх правопорушників, вплив сімейних конфліктів на побутову злочинність.
У цілому поширеність злочинності серед осіб, які мають сім'ю, нижче, ніж серед неодружених і самотніх. У більшості випадків сім'я стимулює позитивну поведінку і виконує функції соціального контролю.
Характеризуючи злочинців за соціальним станом і роду занять, слід відзначити велику частку в їх контингенті осіб без певних занять.
У 1991 р. в Росії серед всіх виявлених злочинців старше 16 років питома вага працездатних осіб, які не мають певних занять, становив 20%. У 1993 р. 34% розкритих в РФ злочинів скоїли особи, які не мають постійних джерел доходу, у тому числі 8,7% - безробітні. У 1995 р. темпи приросту числа злочинців з осіб, які не мали постійного джерела доходу, склали 24,3%, а з числа безробітних - 43,8%. У 1996 р. їх питома вага в загальному числі виявлених осіб, які вчинили злочин, склав 48%.
Найбільший відсоток серед які вчинили злочин і мали роботу складають особи, які постійно або довгостроково займаються некваліфікованою важкою фізичною працею. Для них характерне поєднання з низьким освітнім і культурним рівнем, вузькістю і деформованістю кола потреб та інтересів.
Істотних відмінностей за коефіцієнтом злочинності на 100 тис. населення між робітниками, селянами, службовцями та учнями не спостерігається.
Економічна злочинність. Кримінологічна характеристика
Криміналістична характеристика злочинів, вчинених у сфері
економіки
Злочини, що здійснюються у сфері економіки,
- Одна із складових частин злочинних діянь, що виділяються при їх криміналістичної класифікації. У цю групу включаються злочини, що підпадають при кримінально-правової кваліфікації під ознаки самих різних статей КК (приписки, посадові розкрадання, випуск недоброякісної продукції і т. д.). Однак подібність за рядом ознак, істотних з точки зору методики розслідування, дозволяє розглядати всі їх безліч як криміналістично однорідної групи злочинів. Маються на увазі наступні ознаки:
1) суб'єктами розглянутих злочинів є працівники управлінських, виробничих, комерційних і інших структур, що реалізують свої функції в сфері економіки (насамперед - це посадові і матеріально-відповідальні особи);
2) злочини ними відбуваються у зв'язку з виконанням своїх професійних функцій у процесі виробництва, зберігання, збуту, забезпечення схоронності виготовленої і продукції, що випускається, здійснення контролю за її якістю, правильністю фінансових операцій, надання матеріальних та інших послуг населенню та інших видів діяльності;
3) в основі злочинів лежить порушення правил нормативного характеру, що визначають спрямованість, що регулюють порядок і умови здійснення відповідної діяльності, що регламентують права та обов'язки її учасників (законів, ГОСТу, інструкцій, наказів і т.д.). Сказаному не суперечить те, що в ряді диспозицій статей КК, які застосовувалися при їх кримінально-правової кваліфікації, безпосередньої вказівки на порушення тих чи інших правил не міститься.
У таких випадках зазначена обставина передбачається як необхідного елемента злочинного діяння. Так, склад випуску недоброякісної продукції передбачає порушення ГОСТу, Оста, РТУ і інших нормативів, а склад забруднення водойм і повітря, наприклад отруйними промисловими стоками та викидами,
- Порушення законів про охорону атмосферного повітря, природи, Основ законодавства про охорону здоров'я, відомчих нормативних актів і т. д.
Облік всієї сукупності вищевказаних ознак дозволяє відмежовувати дані злочини від схожих з ними за окремими ознаками, але не входять до аналізовану групу діянь (наприклад, від злочинів, скоєних членами трудових колективів у сфері побуту: від злочинів, що вчиняються у сфері економіки, але не в зв'язку з виконанням професійних обов'язків). Важливе значення для виявлення та розкриття економічних злочинів має врахування того, що всі вони схожі в основних принципових рисах і з точки зору механізму следообразования, кола і характеру носіїв і джерел інформації, необхідної для встановлення істини у кримінальних справах. Це подібність обумовлена в першу чергу таким чинником, як закономірний зв'язок злочинів з професійною діяльністю, а також тими закономірностями, які лежать в її основі: вона виникає, здійснюється, змінюється і припиняється на нормативній основі. Дана обставина виступає в якості найважливішої з детермінант цієї діяльності, які зумовлюють її стабільність, стійкість, необхідність, повторюваність всіх основних її сторін. Функціонування в процесі професійної діяльності знарядь праці, засобів виробництва, контрольної апаратури, сировини, напівфабрикатів, готової продукції, інших предметів, відображення цієї діяльності в спеціальних фінансових, технологічних, бухгалтерських та інших документах також істотно впливають на механізм відображення злочинів і формування інформації як про самої діяльності, так і про злочини, пов'язаних з нею.
Тому не випадково типовими носіями і джерела ми інформації, яка збирається при виявленні та розслідуванні злочинів, вчинених у сфері економіки, є:
1) фінансова, оперативна, технічна, технологічна й інша документація підприємств організацій, установ, а також підприємств, які перебувають з ними у договірних відносинах, документи їх вищестоящих організацій, державних і громадських органів, що виконують контрольно-наглядові функції на підприємствах, в організаціях, установах ;
2) суб'єкти всіх видів зазначеної діяльності;
3) різні матеріальні об'єкти, що функціонують в ході підготовки та здійснення відповідного виду професійної діяльності (знаряддя праці, технічні засоби, продукти діяльності і т. д.), реалізації її результатів, контролю якості, перевірки її правильності та ефективності. З точки зору мотивів
одна частина розглянутих злочинів характеризується корисливими спонуканнями (посадові розкрадання, хабарництво і т. д.), інша - мотивами іншого плану: кар'єристських міркуваннями, небажанням переутруждать себе зайвими, з точки зору злочинців, турботами і т. п. Остання група злочинів (злочинна недбалість , порушення правил техніки безпеки і т. д.) являє собою приклад кримінально караного, недбалого, безвідповідального, недобросовісної поведінки суб'єктів у сфері їх трудової діяльності. Злочини того й іншого плану відбуваються в сфері виробництва (у промисловості, сільському господарстві, будівництві і т. д.), а також у сфері обслуговування населення. У свою чергу, в кожній з таких підсистем злочинів (наприклад, злочинів, вчинених у сфері промислового виробництва) можуть бути виділені їх складові частини, виходячи з обліку окремих видів злочинів, характеру порушених правил (наприклад, злочини в сфері економіки, пов'язані з порушенням правил техніки безпеки, злочини, пов'язані з порушенням правил торгівлі), внутрішньовидової специфіки професійної діяльності, своєрідності предмета, способів злочинних посягань, характеру і особливостей, зумовлених злочинними діями (бездіяльністю), настанням тих чи інших шкідливих наслідків. Основна мета таких класифікацій - отримання і використання в наукових і практичних цілях додаткових знань про специфіку відповідних підгруп, видів і різновидів злочинів, вчинених у сфері економіки.
Злочинність, як і будь-яке інше соціальне явище, можна оцінювати за допомогою якісних та кількісних критеріїв, основними з яких є наступні: рівень, структура і динаміка.
Структура злочинності визначається співвідношенням в злочинності видів (груп) злочинів, що класифікуються за кримінально-правовими або кримінологічних підставах. Показники структури дають якісно-кількісну характеристику суспільної небезпеки злочинності, її особливостей, істотних для організації профілактики та диференціації практики застосування кримінально-правових заходів.
Як зазначає відомий російський кримінолог Кузнєцова Н.Ф., основні показники структури злочинності наступні:
співвідношення особливо тяжких, тяжких, менш тяжких злочинів і злочинів невеликої тяжкості;
співвідношення видів злочинів по їх класифікації, даної в Особливої частини КК;
частки найбільш розповсюджених злочинів;
співвідношення видів злочинів по домінуючою мотиваційної спрямованості (насильницькі, корисливі, корисливо-насильницькі і необережні);
частка злочинності неповнолітніх;
частка групової злочинності, а всередині неї - організованої;
частка рецидиву;
"Географія" злочинності, тобто розподіл її по регіонах і типах населених пунктів;
частка злочинів, пов'язаних з незаконним обігом зброї;
частка злочинів, пов'язаних з незаконним обігом наркотиків;
вуличні злочини;
транснаціональні злочини;
ціна злочинності.
Динаміка злочинності - показник, що відображає зміну її рівня і структури протягом того або іншого часового періоду (рік, три роки, п'ять років, десять років і т. д.).
Розрізняються аналізи:
1. поточний - зіставлення даних про злочинність за рік з даними за попередні роки;
2. систематичний, при якому злочинність анализируетсяпоследовательно по роках, при цьому виділяються певні періоди (п'ятиріччя, десятиріччя) або соответствущее певним етапам розвитку суспільства - перебудови, реформ і т.п.;
3. сезонних коливань злочинності, якщо в ньому є необхідність. Він буває актуальне, наприклад, для курортних місць, туристичних центрів.
Динаміка злочинності як соціально-правового явища відчуває на собі вплив двох груп факторів. Перша - це причини та умови злочинності, демографічна структура населення та інші соціальні процеси та явища, що впливають на злочинність. Друга - зміни кримінального законодавства, що розширюють або звужують сферу злочинного і карного, що змінюють класифікацію і кваліфікацію злочинів.
При вивченні злочинності в динаміці обчислюються темпи приросту. Це - загальний термін, який застосовується і у випадках зниження злочинності. Якщо, наприклад, число злочинів знизилася на 10%, перед зазначенням відсотків ставиться знак мінус (-). Темп приросту виражається у відсотках і показувати, на скільки відсотків збільшилася чи зменшилася кількість зареєстрованих злочинів або інше порівняно з базовим.
Використовуються такі прийоми:
- використання базисних показників динаміки, коли дані за ряд років весь час зіставляються з постійним базисом - даними в початковому періоді аналізу - в першому році аналізованого періоду. Тоді вказується: "Приріст до ... .. році,%";
- використання ланцюгових показників динаміки, коли проводиться порівняння даних кожного року з попереднім. У цьому випадку вказується: "Приріст до попереднього року,%"
Наприклад, динаміка абсолютних показників злочинності в Росії в 1986 - 1997 р. Відображено у таблиці 1. Дані таблиці дозволяють сказати, що кількість зареєстрованих злочинів у 1986 - 1996 роках подвоїлася, кількість осіб, загиблих в результаті злочинів, зросла в 2.4 рази, а число виявлених злочинців збільшилася на 43%, засуджених - тільки на 39%. Це дає підставу для висунення припущення про те, що держава все менш ефективно протистоїть злочинності. Але ця гіпотеза підлягає додатковій перевірці.
Абсолютні дані про всю зареєстрованої злочинності у 1997 році практично не порівнянні з даними попередніх років у зв'язку з введенням нового Кримінального кодексу Російської Федерації і прямо протилежними процесами: криміналізацією та декриміналізацією значного числа діянь.
Наведена таблиця - це перша таблиця, з якої починається аналіз.
| роки | Кількість зареєстрованих злочинів | Число виявлених осіб, які вчинили злочини | Число засуджених | Число осіб, які загинули в результаті злочинів |
| 1986 | 133424 | 1128439 | 797286 | 27482 |
| 1991 | 2173074 | 956258 | 593823 | 44365 |
| 1992 | 2760652 | 1148962 | 661392 | 213590 |
| 1993 | 2799614 | 1262556 | 792410 | 75365 |
| 1994 | 2632708 | 1441568 | 924574 | 75034 |
| 1995 | 2755669 | 1595501 | 1035000 | 75510 |
| 1996 | 2625081 | 1618394 | 1111097 | 65368 |
| 1997 | 2397311 | 1372161 | 1013431 | 62598 |
Статистична картина динаміки злочинності також пов'язана з ефективністю діяльності щодо своєчасного виявлення та реєстрації скоєних злочинів, їх розкриття і викриття винних, забезпечення невідворотності справедливого покарання.
Соціально-демографічна характеристика особистості злочинця.
Соціально-демографічні властивості особистості злочинця пов'язані: з умовами формування особистості і її життєдіяльності, взаємодіють з ними; з потребами і мотивацією, з соціальними ролями особистості. Тому соціально-демографічні властивості являють собою істотний елемент поняття особистості злочинця і мають важливе значення для розробки і здійснення заходів профілактики.
Співвідношення осіб жіночої та чоловічої статі серед злочинців складає в середньому
1: 7. Останнім часом простежується зростання частки жіночої злочинності. У 1996 р. показник виявленої злочинності жінок склав 15,9%, а темпи приросту за цей рік досягли 8%. Серед засуджених у 1996 р. частка злочинів жінок у сфері торгівлі та побутового обслуговування була в 3 рази більше середньої, а серед осіб, які вчинили хуліганство, вбивства та розбої, вона виявилася меншою, ніж середня.
Співвідношення осіб різних вікових груп у злочинності показує, що кримінальна активність найбільш характерна для вікової групи 25-29 років, потім слідують групи 18 - 24, 14 - 17, 30 - 40-річних злочинців. Найменшу частку серед злочинців складають особи старше 50 років. Переважна кількість злочинів скоюють, таким чином, особи молодого віку.
Частка неповнолітніх у загальному обсязі виявлених злочинців зростає. У 1985 р. вона склала 10%, в 1992 і 1993 рр.. - 16%, деяке зниження відзначалося в 1994 і в 1996 рр.. (12%). Характерною рисою є "омолодження" неповнолітніх злочинців. Питома вага групи 14-15 років у 1996 р. склав 33% всієї злочинності неповнолітніх.
Характеристика освіти осіб, які вчинили злочини, має кримінологічне значення, оскільки пов'язана з культурою особистості, її соціальним статусом, колом контактів, життєвими планами і можливостями для їх реалізації. Рівень загальної освіти у злочинців в цілому трохи нижче, ніж в осіб, що не порушують закон. Багаторазово відмінності в рівні освіти різних категорій злочинців.
Найнижчий рівень освіти характерний для осіб, які скоюють насильницькі (умисні вбивства, умисні тяжкі тілесні ушкодження), корисливо-насильницькі (грабіж, розбій) злочину і крадіжки особистого майна.
Вищий рівень освіти в осіб, які вчиняють розкрадання шляхом привласнення та розтрати, зловживання службовим становищем, посадові та економічні злочини.
Сімейний стан і його зміна в осіб, які вчинили злочини, також впливає на формування особистісних якостей. Певним чином воно впливає на спрямованість і стійкість злочинної поведінки.
Найбільш вивченим у кримінології є положення про вплив сімейного виховання на формування особистості неповнолітніх правопорушників, вплив сімейних конфліктів на побутову злочинність.
У цілому поширеність злочинності серед осіб, які мають сім'ю, нижче, ніж серед неодружених і самотніх. У більшості випадків сім'я стимулює позитивну поведінку і виконує функції соціального контролю.
Характеризуючи злочинців за соціальним станом і роду занять, слід відзначити велику частку в їх контингенті осіб без певних занять.
У 1991 р. в Росії серед всіх виявлених злочинців старше 16 років питома вага працездатних осіб, які не мають певних занять, становив 20%. У 1993 р. 34% розкритих в РФ злочинів скоїли особи, які не мають постійних джерел доходу, у тому числі 8,7% - безробітні. У 1995 р. темпи приросту числа злочинців з осіб, які не мали постійного джерела доходу, склали 24,3%, а з числа безробітних - 43,8%. У 1996 р. їх питома вага в загальному числі виявлених осіб, які вчинили злочин, склав 48%.
Найбільший відсоток серед які вчинили злочин і мали роботу складають особи, які постійно або довгостроково займаються некваліфікованою важкою фізичною працею. Для них характерне поєднання з низьким освітнім і культурним рівнем, вузькістю і деформованістю кола потреб та інтересів.
Істотних відмінностей за коефіцієнтом злочинності на 100 тис. населення між робітниками, селянами, службовцями та учнями не спостерігається.
Економічна злочинність. Кримінологічна характеристика
Криміналістична характеристика злочинів, вчинених у сфері
економіки
Злочини, що здійснюються у сфері економіки,
- Одна із складових частин злочинних діянь, що виділяються при їх криміналістичної класифікації. У цю групу включаються злочини, що підпадають при кримінально-правової кваліфікації під ознаки самих різних статей КК (приписки, посадові розкрадання, випуск недоброякісної продукції і т. д.). Однак подібність за рядом ознак, істотних з точки зору методики розслідування, дозволяє розглядати всі їх безліч як криміналістично однорідної групи злочинів. Маються на увазі наступні ознаки:
1) суб'єктами розглянутих злочинів є працівники управлінських, виробничих, комерційних і інших структур, що реалізують свої функції в сфері економіки (насамперед - це посадові і матеріально-відповідальні особи);
2) злочини ними відбуваються у зв'язку з виконанням своїх професійних функцій у процесі виробництва, зберігання, збуту, забезпечення схоронності виготовленої і продукції, що випускається, здійснення контролю за її якістю, правильністю фінансових операцій, надання матеріальних та інших послуг населенню та інших видів діяльності;
3) в основі злочинів лежить порушення правил нормативного характеру, що визначають спрямованість, що регулюють порядок і умови здійснення відповідної діяльності, що регламентують права та обов'язки її учасників (законів, ГОСТу, інструкцій, наказів і т.д.). Сказаному не суперечить те, що в ряді диспозицій статей КК, які застосовувалися при їх кримінально-правової кваліфікації, безпосередньої вказівки на порушення тих чи інших правил не міститься.
У таких випадках зазначена обставина передбачається як необхідного елемента злочинного діяння. Так, склад випуску недоброякісної продукції передбачає порушення ГОСТу, Оста, РТУ і інших нормативів, а склад забруднення водойм і повітря, наприклад отруйними промисловими стоками та викидами,
- Порушення законів про охорону атмосферного повітря, природи, Основ законодавства про охорону здоров'я, відомчих нормативних актів і т. д.
Облік всієї сукупності вищевказаних ознак дозволяє відмежовувати дані злочини від схожих з ними за окремими ознаками, але не входять до аналізовану групу діянь (наприклад, від злочинів, скоєних членами трудових колективів у сфері побуту: від злочинів, що вчиняються у сфері економіки, але не в зв'язку з виконанням професійних обов'язків). Важливе значення для виявлення та розкриття економічних злочинів має врахування того, що всі вони схожі в основних принципових рисах і з точки зору механізму следообразования, кола і характеру носіїв і джерел інформації, необхідної для встановлення істини у кримінальних справах. Це подібність обумовлена в першу чергу таким чинником, як закономірний зв'язок злочинів з професійною діяльністю, а також тими закономірностями, які лежать в її основі: вона виникає, здійснюється, змінюється і припиняється на нормативній основі. Дана обставина виступає в якості найважливішої з детермінант цієї діяльності, які зумовлюють її стабільність, стійкість, необхідність, повторюваність всіх основних її сторін. Функціонування в процесі професійної діяльності знарядь праці, засобів виробництва, контрольної апаратури, сировини, напівфабрикатів, готової продукції, інших предметів, відображення цієї діяльності в спеціальних фінансових, технологічних, бухгалтерських та інших документах також істотно впливають на механізм відображення злочинів і формування інформації як про самої діяльності, так і про злочини, пов'язаних з нею.
Тому не випадково типовими носіями і джерела ми інформації, яка збирається при виявленні та розслідуванні злочинів, вчинених у сфері економіки, є:
1) фінансова, оперативна, технічна, технологічна й інша документація підприємств організацій, установ, а також підприємств, які перебувають з ними у договірних відносинах, документи їх вищестоящих організацій, державних і громадських органів, що виконують контрольно-наглядові функції на підприємствах, в організаціях, установах ;
2) суб'єкти всіх видів зазначеної діяльності;
3) різні матеріальні об'єкти, що функціонують в ході підготовки та здійснення відповідного виду професійної діяльності (знаряддя праці, технічні засоби, продукти діяльності і т. д.), реалізації її результатів, контролю якості, перевірки її правильності та ефективності. З точки зору мотивів
одна частина розглянутих злочинів характеризується корисливими спонуканнями (посадові розкрадання, хабарництво і т. д.), інша - мотивами іншого плану: кар'єристських міркуваннями, небажанням переутруждать себе зайвими, з точки зору злочинців, турботами і т. п. Остання група злочинів (злочинна недбалість , порушення правил техніки безпеки і т. д.) являє собою приклад кримінально караного, недбалого, безвідповідального, недобросовісної поведінки суб'єктів у сфері їх трудової діяльності. Злочини того й іншого плану відбуваються в сфері виробництва (у промисловості, сільському господарстві, будівництві і т. д.), а також у сфері обслуговування населення. У свою чергу, в кожній з таких підсистем злочинів (наприклад, злочинів, вчинених у сфері промислового виробництва) можуть бути виділені їх складові частини, виходячи з обліку окремих видів злочинів, характеру порушених правил (наприклад, злочини в сфері економіки, пов'язані з порушенням правил техніки безпеки, злочини, пов'язані з порушенням правил торгівлі), внутрішньовидової специфіки професійної діяльності, своєрідності предмета, способів злочинних посягань, характеру і особливостей, зумовлених злочинними діями (бездіяльністю), настанням тих чи інших шкідливих наслідків. Основна мета таких класифікацій - отримання і використання в наукових і практичних цілях додаткових знань про специфіку відповідних підгруп, видів і різновидів злочинів, вчинених у сфері економіки.
Обставини, що підлягають встановленню
У справах зазначеної категорії підлягають встановленню наступні обставини:
- Підприємство (організація, установа), у зв'язку з діяльністю якого скоєно злочин (найменування, місцезнаходження, галузева приналежність, профіль роботи, його цілі і завдання, структура);
- Конкретну ділянку підприємства (цех, склад і т. д.) і вид професійної діяльності, пов'язаної із злочином (виробнича, фінансова, комерційна діяльність і т. д.):
-Характер, вид і конкретні положення правил нормативного характеру, які були порушені при вчиненні злочину;
-Обставини вчиненого (час, місце, цілі, мотиви, спосіб злочину і т. д.);
- Коло осіб, які брали участь у діяльності, у зв'язку з якою було скоєно злочин (як рядових працівників, так і посадових осіб), їх функції, що конкретно кожним і яким чином було зроблено в період здійснення злочину;
- Особи, які брали участь у скоєнні злочину;
-Соціальна, професійна та кримінальна характеристика кожного (стаж працівника за фахом, роль у скоєному, частка злочинної наживи і т. д.);
-Характеристика шкідливих наслідків, обумовлених злочином (їх характер, вид, місце, час настання, розмір заподіяної шкоди тощо);
-Причинний зв'язок між злочинним діянням (бездіяльністю) і шкідливими наслідками (або тими наслідками, які не настали з яких-небудь при чинам. Але могли наступити).
Крім того, коли розслідується злочин, вчинений з корисливих спонукань, необхідно з'ясувати ще й такі питання:
а) у чому проявилася корислива зацікавленість суб'єкта злочину;
б) у яких діях знайшла вираження;
в) які цілі при цьому переслідувалися;
г) у який період часу, у який спосіб, у відношенні якого майна реалізовані ці цілі (вид, вартість, джерело походження майна і т. д.);
д) чи є злочин одноепізодним або багатоепізодним, не пов'язане воно з іншими злочинами, скоєними на професійної та іншої основи.
Встановлення окремих видів обставин
Встановлення факту порушення правил досліджуваної у справі діяльності здійснюється на основі послідовного вирішення наступних завдань:
- З'ясування, як відповідно до вимог відповідних правил нормативного характеру повинна була здійснюватися діяльність, з якою зв'язується злочин (встановлення нормативної моделі даної діяльності);
-Встановлення, як вона здійснювалася в дійсності (встановлення фактичної моделі даної діяльності);
-Зіставлення згаданих нормативної та фактичної моделей і виявлення на цій основі наявних між ними розбіжностей, відступів від нормативних вимог, тобто порушень певних положень тих чи інших правил.
Отримання знань про допущені порушення створює базу для вирішення наступного завдання - встановлення особи порушника. Це досягається шляхом:
-Дослідження правового статусу суб'єктів досліджуваної діяльності, їх професійних обов'язків:
- Встановлення, що і яким чином ними було зроблено в процесі даної діяльності в цікавить слідство період часу;
-Зіставлення обов'язків і фактично реалізованих функцій і визначення таким шляхом, ким і які обов'язки не виконані взагалі або виконані частково, виконані не належним чином.
Встановлення нормативних моделей всіх типів перед вважає дослідження питань про те, якими правилами (республіканськими, відомчими і т. д.) регулюється досліджувана операція, вид роботи, діяльність і яке їх зі тримання. Це дозволяє скласти уявлення про те, як відповідно до вимог правил, яким способом, в яких умовах має функціонувати досліджуваний об'єкт, які обов'язки повинні виконувати учасники діяльності та ін введення про коло і характер зазначених правил можуть бути отримані (шляхом запитів) на підприємствах , в їх вищестоящих органах, в органах фінансового, санітарного, ветеринарного, рибно го, архітектурного, технічного та інших видів контролю (нагляду), шляхом допитів працівників зазначених підприємств та органів, вивчення спеціальної нормативно-довідкової літератури. Встановлення фактичної сторони розслідується професійної діяльності здійснюється на основі війська, фіксації, вилучення і дослідження носіїв інформації в наступних сферах:
1) за місцем здійснення діяльності, з якою пов'язано злочин (вона може протікати як на підприємстві, так і за його межами, наприклад, у випадку так званої виїзної торгівлі);
2) за місцем настання шкідливих наслідків (воно не завжди збігається з місцем перебування "підприємства або виконаної діяльності);
3) в інших місцях, так чи інакше пов'язаних з професійною діяльністю і вчиненим злочином (наприклад, за місцем збуту викраденого майна). З цією метою проводяться:
а) огляд різних приміщень, ділянок території підприємства, а також предметів, засобів і продуктів діяльності працівників підприємства;
б) допит зазначених осіб;
в) виїмка і дослідження документів, в яких відбивається їх діяльність; г) судові експертизи.
При дослідженні злочинів, пов'язаних з професійною діяльністю в сфері економіки, нерідко проводяться інвентаризація товарно-матеріальних цінностей та грошових коштів, контрольні обміри споруд, виїмка зразків, контрольні закупівлі виробів у сфері виробництва та торгівлі, виробляються документальні ревізії ". При цьому реалізуються різні методи підготовки і виробництва зазначених дій і заходів, фіксації, дослідження та використання отриманих результатів.
Перелік такого роду методів досить значний. Певне уявлення про це дає, наприклад, номенклатура методів криміналістичного дослідження документів у справах про злочини (перш за все маскуються), пов'язаних з господарською діяльністю. Їх особливістю є те, що вони базуються на знанні закономірного характеру відображення зазначених злочинів у документах перед ємств у вигляді протиріччя у змісті одного і того ж документа, суперечностей між змістом кількох взаємопов'язаних документів (або різних примірників одного документа), суперечностей між змістом документа і фактичним станом справ. З урахуванням цього розроблені і широко застосовуються в слідчій практиці, зокрема, такі методи:
-Перевірка документів за формою (чи всі необхідні реквізити є і чи немає серед них таких, які викликають сумніви);
-Арифметична перевірка (визначення правильності підсумкових показників, підрахованих як по вертикалі, так і по горизонталі);
- Зіставлення різних примірників одного і того ж документа, різних частин одного і того ж документа, первинних документів з результатами їх бухгалтерської обробки, а також зіставлення різних за характером документів, що відображають рух того чи іншого майна;
- Зустрічна перевірка документів (звірення наявних в одній організації записів з документами, оформленими за взаємопов'язаним операціям з іншими організаціями);
-Зіставлення офіційних документів з чорнові записи; перевірка відповідності відомостей, що містяться в документі, фактичному характером і обсягу операції, а також фактичній наявності сировини, матеріалів, їх якості, вазі, кількості і т. д.;
- З'ясування, виконувалася в дійсності операція, зазначена в документі (шляхом зіставлення документальних даних з результатами допиту про це осіб, зазначених у документі, а також документальних відомостей з тими даними, які зафіксовані за допомогою технічних засобів).
Розкриття злочинів у сфері економіки, які спричинили настання шкідливих наслідків, які відносяться до категорії пригод (виявлення великих нестач товарно-матеріальних цінностей, вибухи, пожежі на підприємствах, обвалення споруджуваних або експлуатованих будівель, масовий падіж худоби, отруєння споживачів харчовою продукцією і т. д. ), здійснюється за наступною схемою:
- Збирання даних, що характеризують місце, час, механізм та інші обставини суспільно шкідливого події:
-Встановлення безпосередньої причини даної події;
- Встановлення основної причини події (тобто дій або бездіяльності, що зумовили можливість реалізації безпосередньої причини);
- Встановлення особи злочинця, мотиву, мети та інших обставин скоєного.
Вирішення названих завдань здійснюється шляхом:
а) огляду місця події та прилеглої до нього території;
б) виявлення і допиту його очевидців, потерпілих;
в) напрямки вилучаються на місці події об'єктів на експертні дослідження;
г) визначення кола підприємств (якщо немає даних про зв'язок події з діяльністю певного підприємства), з діяльністю яких може бути пов'язано пригода, організації їх обстежень, перевірок тих чи інших сторін їх
діяльності за допомогою фахівців, органів державного контролю, представників громадськості;
д) виїмки, дослідження документів підприємства та використання містяться в них даних у процесі доказування;
е) допиту працівників підприємства.
Ключове значення для встановлення істини у справі має виявлення безпосередньої причини події. {Дана обставина встановлюється шляхом огляду місця події, предмета злочинного посягання, виробництва судово-експертних досліджень цього предмета та інших об'єктів, допиту свідків, виїмки і дослідження документів підприємства.
Кримінальні справи щодо злочинів у сфері економіки нерідко порушуються за матеріалами службових (непроцесуальних) розслідувань контролюючих органів. Ці матеріали звичайно складаються з: актів розслідування, висновків його учасників: актів про нещасні випадки та інших подіях; планів, схем, ескізів, іноді фотографій місця події, зафіксованих тут об'єктів; виписок з правил досліджуваної діяльності; пояснень працівників підприємств і деяких інших документів.
Вміщені в них дані про місце, час, причини події, відповідальних за це осіб та інших обставин можуть надати істотну допомогу слідчому у висуванні версій, організації та плануванні розслідування. Разом з тим необхідно враховувати, що висновки працівників органів державного та відомчого контролю потребують ретельного аналізу, оцінки та дослідження слідчим шляхом, оскільки проводяться ними розслідування не грунтуються на нормах процесуального закону і регулюються відомчими інструкціями, положеннями, методиками.
Акти службових розслідувань відносяться до числа так званих підсумовуючих похідних доказів, які фіксуються пізніше первісних, на їх основі і містять менший обсяг фактичної інформації, що відноситься до справи, так як частина її не сприймається і не відтворюється при передачі. В окремих випадках, крім того, можливі перекручування інформації при переході її від початкового носія (наприклад, очевидця події) до особи, що проводить непроцессуальной розслідування. На обгрунтованість, правильність висновків його учасників впливають і інші чинники об'єктивно-суб'єктивного порядку. Зокрема, не у всіх випадках учасники службового розслідування зацікавлені у встановленні дійсної картини скоєного, так як недоліки в діяльності підприємств можуть свідчити про неналежний рівень поточного нагляду з боку перевіряючих осіб. Негативно позначається на ефективності їх роботи відсутність необхідної професійної підготовки у деяких членів комісій. Тому в разі порушення справи за вказаними матеріалами необхідно забезпечувати планування, організацію та проведення процесуального розслідування таким чином, щоб всебічно, повно і об'єктивно досліджувати на процесуальної основі як встановлені, так і не встановлені непроцесуальним розслідуванням або недостатньо досліджені, але важливі для справи обставини, а також висновки та судження, обгрунтованість яких викликає сумнів.
Зокрема, на першому етапі розслідування може виникнути необхідність вжиття заходів:
- З організації та проведення огляду місця події;
- З ознайомлення з характером діяльності підприємства, умовами та режимом роботи окремих підрозділів, конкретних осіб;
-По збиранню орієнтувальних даних про передбачувані порушників правил, їхні зв'язки, поведінці;
-По з'ясуванню кола правил, що регулюють діяльність підприємства, і їх вивчення.
Важливе наукове і практичне значення має питання про співвідношення актів службового розслідування, висновків взяли в них участь фахівців і висновків технічних, санітарних, ветеринарних та інших судових експертиз. У деяких випадках за розглянутих справах не проводяться судові експертизи, в яких є необхідність. Частіше за все це пояснюється неправильним підходом до оцінки висновків службового (непроцесуального) розслідування, яке часом ототожнюється з висновком експертизи. Між тим наявні у справах укладення службового розслідування не можна прирівнювати до експертиз, хоча вони часто мають велике значення для справи. Акти або довідки про результати непроцесуального розслідування будь-які обставини, хоча б і отримані за запитом органу слідства і суду, не можуть розцінюватися як експертні висновки і служити підставою для відмови у проведенні судової експертизи. Це положення, однак, навряд чи слід розуміти в тому сенсі, що в кожному конкретному випадку при необхідності вирішення питань, що потребують спеціальних знань, обов'язкове проведення відповідної судової експертизи. Експертиза повинна призначатися завжди, коли, по-перше, до цього є підстави, зазначені в законі: по-друге, за умови, що при непроцессуальном розслідуванні питання, що належать до компетенції комісії, не дозволені або дозволені не повністю, по-третє, висновки фахівців викликають сумнів, оскаржуються обвинуваченими, свідками або суперечать іншим матеріалам справи, по-четверте, фахівці висловили суперечливі думки про причини події. Необхідність призначення відповідної судової експертизи відсутній, якщо в ув'язненні непроцесуального розслідування повно висвітлені обставини події, висновки не суперечать матеріалами справи, не оскаржуються обвинуваченими або іншими особами, службова діяльність яких перевірялася. Розглянуті вище загальні положення розслідування різних видів злочинів у сфері економіки не відображають специфіки методів розслідування окремих видів зазначених злочинів. Тому для складання уявлення про цю специфіку доцільно вивчити рекомендації відображені в приватних методиках розслідування.
Завдання: Н., 15 років, притягувалася до адміністративної відповідальності за дрібне хуліганство (вчинила в громадському місці в п'яному вигляді скандал з літньою жінкою).
Сім'я у Н. неповна. Живе з матір'ю. Батько пішов із сім'ї, коли їй було 4 роки. Виховання в ранньому дитинстві за типом гіперопіки. Мати намагалася «бути не гірше за інших», прагнула задовольняти бажання дівчинки, не примушувала працювати по будинку. Надалі вимагала відмінній успішності в школі. Велику увагу приділяла того, щоб «дівчинка пристойно виглядала», добре одягалася. Не цікавилася її внутрішнім життям, завжди уникала відвертих розмов, особливо про відхід батька з сім'ї. Мати за фахом інженер, займається громадською роботою. Сім'я живе в матеріальному достатку, має трикімнатну квартиру. У будинку бувають гості - співробітники матері. Завжди підкреслюється соціальний статус запрошених («у нас бувають тільки шановні, пристойні люди»). Розмови в основному пов'язані з виробничими відносинами і засудженням людей, які не вписуються в систему прийнятих цінностей, дуже велике значення надається матеріальному достатку, забезпеченості дачами, машинами, дефіцитними товарами. Коли мова заходила про інтимні сторони життя, дівчинку зазвичай проганяли з товариства, але, за словами матері, напевно, не завжди робили це вчасно. Поведінка Н. змінилося з 12 років. Вона стала гірше вчитися, вечорами довго не поверталася додому. У 14-річному віці кілька разів не поверталася на ніч, пояснюючи це тим, що ночувала у подруги. В цей же час мати виявила, що дівчинка палить, іноді повертається додому з запахом алкоголю. Надалі з'ясувалося, що Н. проводить час в компанії підлітків з асоціальною поведінкою. Пропускає заняття в школі, обманює вчителів («хворіла», «треба було залишитися вдома»). Мати виявила щоденник, в якому М. описувала свою «дружбу» з хлопчиками, ефект вживання різноманітних токсичних та хімічних речовин. Після скандалу з матір'ю загрожувала «покінчити з собою».
Дайте відповідь на наступні питання:
1. Розкрийте морально-психологічну характеристику особистості М. Вкажіть умови несприятливого морального і психологічного формування особистості Н.
2. Що послужило залученню Н. в антисоціальну форму життєдіяльності? Роль сім'ї, школи, вулиці і оточення у формуванні ціннісних орієнтацій неповнолітньої Н.
3. Яким чином можна підвищити рівень правосвідомості Н. і запобігти в подальшому дії неправомірного характеру?
Відповідь:
У справах зазначеної категорії підлягають встановленню наступні обставини:
- Підприємство (організація, установа), у зв'язку з діяльністю якого скоєно злочин (найменування, місцезнаходження, галузева приналежність, профіль роботи, його цілі і завдання, структура);
- Конкретну ділянку підприємства (цех, склад і т. д.) і вид професійної діяльності, пов'язаної із злочином (виробнича, фінансова, комерційна діяльність і т. д.):
-Характер, вид і конкретні положення правил нормативного характеру, які були порушені при вчиненні злочину;
-Обставини вчиненого (час, місце, цілі, мотиви, спосіб злочину і т. д.);
- Коло осіб, які брали участь у діяльності, у зв'язку з якою було скоєно злочин (як рядових працівників, так і посадових осіб), їх функції, що конкретно кожним і яким чином було зроблено в період здійснення злочину;
- Особи, які брали участь у скоєнні злочину;
-Соціальна, професійна та кримінальна характеристика кожного (стаж працівника за фахом, роль у скоєному, частка злочинної наживи і т. д.);
-Характеристика шкідливих наслідків, обумовлених злочином (їх характер, вид, місце, час настання, розмір заподіяної шкоди тощо);
-Причинний зв'язок між злочинним діянням (бездіяльністю) і шкідливими наслідками (або тими наслідками, які не настали з яких-небудь при чинам. Але могли наступити).
Крім того, коли розслідується злочин, вчинений з корисливих спонукань, необхідно з'ясувати ще й такі питання:
а) у чому проявилася корислива зацікавленість суб'єкта злочину;
б) у яких діях знайшла вираження;
в) які цілі при цьому переслідувалися;
г) у який період часу, у який спосіб, у відношенні якого майна реалізовані ці цілі (вид, вартість, джерело походження майна і т. д.);
д) чи є злочин одноепізодним або багатоепізодним, не пов'язане воно з іншими злочинами, скоєними на професійної та іншої основи.
Встановлення окремих видів обставин
Встановлення факту порушення правил досліджуваної у справі діяльності здійснюється на основі послідовного вирішення наступних завдань:
- З'ясування, як відповідно до вимог відповідних правил нормативного характеру повинна була здійснюватися діяльність, з якою зв'язується злочин (встановлення нормативної моделі даної діяльності);
-Встановлення, як вона здійснювалася в дійсності (встановлення фактичної моделі даної діяльності);
-Зіставлення згаданих нормативної та фактичної моделей і виявлення на цій основі наявних між ними розбіжностей, відступів від нормативних вимог, тобто порушень певних положень тих чи інших правил.
Отримання знань про допущені порушення створює базу для вирішення наступного завдання - встановлення особи порушника. Це досягається шляхом:
-Дослідження правового статусу суб'єктів досліджуваної діяльності, їх професійних обов'язків:
- Встановлення, що і яким чином ними було зроблено в процесі даної діяльності в цікавить слідство період часу;
-Зіставлення обов'язків і фактично реалізованих функцій і визначення таким шляхом, ким і які обов'язки не виконані взагалі або виконані частково, виконані не належним чином.
Встановлення нормативних моделей всіх типів перед вважає дослідження питань про те, якими правилами (республіканськими, відомчими і т. д.) регулюється досліджувана операція, вид роботи, діяльність і яке їх зі тримання. Це дозволяє скласти уявлення про те, як відповідно до вимог правил, яким способом, в яких умовах має функціонувати досліджуваний об'єкт, які обов'язки повинні виконувати учасники діяльності та ін введення про коло і характер зазначених правил можуть бути отримані (шляхом запитів) на підприємствах , в їх вищестоящих органах, в органах фінансового, санітарного, ветеринарного, рибно го, архітектурного, технічного та інших видів контролю (нагляду), шляхом допитів працівників зазначених підприємств та органів, вивчення спеціальної нормативно-довідкової літератури. Встановлення фактичної сторони розслідується професійної діяльності здійснюється на основі війська, фіксації, вилучення і дослідження носіїв інформації в наступних сферах:
1) за місцем здійснення діяльності, з якою пов'язано злочин (вона може протікати як на підприємстві, так і за його межами, наприклад, у випадку так званої виїзної торгівлі);
2) за місцем настання шкідливих наслідків (воно не завжди збігається з місцем перебування "підприємства або виконаної діяльності);
3) в інших місцях, так чи інакше пов'язаних з професійною діяльністю і вчиненим злочином (наприклад, за місцем збуту викраденого майна). З цією метою проводяться:
а) огляд різних приміщень, ділянок території підприємства, а також предметів, засобів і продуктів діяльності працівників підприємства;
б) допит зазначених осіб;
в) виїмка і дослідження документів, в яких відбивається їх діяльність; г) судові експертизи.
При дослідженні злочинів, пов'язаних з професійною діяльністю в сфері економіки, нерідко проводяться інвентаризація товарно-матеріальних цінностей та грошових коштів, контрольні обміри споруд, виїмка зразків, контрольні закупівлі виробів у сфері виробництва та торгівлі, виробляються документальні ревізії ". При цьому реалізуються різні методи підготовки і виробництва зазначених дій і заходів, фіксації, дослідження та використання отриманих результатів.
Перелік такого роду методів досить значний. Певне уявлення про це дає, наприклад, номенклатура методів криміналістичного дослідження документів у справах про злочини (перш за все маскуються), пов'язаних з господарською діяльністю. Їх особливістю є те, що вони базуються на знанні закономірного характеру відображення зазначених злочинів у документах перед ємств у вигляді протиріччя у змісті одного і того ж документа, суперечностей між змістом кількох взаємопов'язаних документів (або різних примірників одного документа), суперечностей між змістом документа і фактичним станом справ. З урахуванням цього розроблені і широко застосовуються в слідчій практиці, зокрема, такі методи:
-Перевірка документів за формою (чи всі необхідні реквізити є і чи немає серед них таких, які викликають сумніви);
-Арифметична перевірка (визначення правильності підсумкових показників, підрахованих як по вертикалі, так і по горизонталі);
- Зіставлення різних примірників одного і того ж документа, різних частин одного і того ж документа, первинних документів з результатами їх бухгалтерської обробки, а також зіставлення різних за характером документів, що відображають рух того чи іншого майна;
- Зустрічна перевірка документів (звірення наявних в одній організації записів з документами, оформленими за взаємопов'язаним операціям з іншими організаціями);
-Зіставлення офіційних документів з чорнові записи; перевірка відповідності відомостей, що містяться в документі, фактичному характером і обсягу операції, а також фактичній наявності сировини, матеріалів, їх якості, вазі, кількості і т. д.;
- З'ясування, виконувалася в дійсності операція, зазначена в документі (шляхом зіставлення документальних даних з результатами допиту про це осіб, зазначених у документі, а також документальних відомостей з тими даними, які зафіксовані за допомогою технічних засобів).
Розкриття злочинів у сфері економіки, які спричинили настання шкідливих наслідків, які відносяться до категорії пригод (виявлення великих нестач товарно-матеріальних цінностей, вибухи, пожежі на підприємствах, обвалення споруджуваних або експлуатованих будівель, масовий падіж худоби, отруєння споживачів харчовою продукцією і т. д. ), здійснюється за наступною схемою:
- Збирання даних, що характеризують місце, час, механізм та інші обставини суспільно шкідливого події:
-Встановлення безпосередньої причини даної події;
- Встановлення основної причини події (тобто дій або бездіяльності, що зумовили можливість реалізації безпосередньої причини);
- Встановлення особи злочинця, мотиву, мети та інших обставин скоєного.
Вирішення названих завдань здійснюється шляхом:
а) огляду місця події та прилеглої до нього території;
б) виявлення і допиту його очевидців, потерпілих;
в) напрямки вилучаються на місці події об'єктів на експертні дослідження;
г) визначення кола підприємств (якщо немає даних про зв'язок події з діяльністю певного підприємства), з діяльністю яких може бути пов'язано пригода, організації їх обстежень, перевірок тих чи інших сторін їх
діяльності за допомогою фахівців, органів державного контролю, представників громадськості;
д) виїмки, дослідження документів підприємства та використання містяться в них даних у процесі доказування;
е) допиту працівників підприємства.
Ключове значення для встановлення істини у справі має виявлення безпосередньої причини події. {Дана обставина встановлюється шляхом огляду місця події, предмета злочинного посягання, виробництва судово-експертних досліджень цього предмета та інших об'єктів, допиту свідків, виїмки і дослідження документів підприємства.
Кримінальні справи щодо злочинів у сфері економіки нерідко порушуються за матеріалами службових (непроцесуальних) розслідувань контролюючих органів. Ці матеріали звичайно складаються з: актів розслідування, висновків його учасників: актів про нещасні випадки та інших подіях; планів, схем, ескізів, іноді фотографій місця події, зафіксованих тут об'єктів; виписок з правил досліджуваної діяльності; пояснень працівників підприємств і деяких інших документів.
Вміщені в них дані про місце, час, причини події, відповідальних за це осіб та інших обставин можуть надати істотну допомогу слідчому у висуванні версій, організації та плануванні розслідування. Разом з тим необхідно враховувати, що висновки працівників органів державного та відомчого контролю потребують ретельного аналізу, оцінки та дослідження слідчим шляхом, оскільки проводяться ними розслідування не грунтуються на нормах процесуального закону і регулюються відомчими інструкціями, положеннями, методиками.
Акти службових розслідувань відносяться до числа так званих підсумовуючих похідних доказів, які фіксуються пізніше первісних, на їх основі і містять менший обсяг фактичної інформації, що відноситься до справи, так як частина її не сприймається і не відтворюється при передачі. В окремих випадках, крім того, можливі перекручування інформації при переході її від початкового носія (наприклад, очевидця події) до особи, що проводить непроцессуальной розслідування. На обгрунтованість, правильність висновків його учасників впливають і інші чинники об'єктивно-суб'єктивного порядку. Зокрема, не у всіх випадках учасники службового розслідування зацікавлені у встановленні дійсної картини скоєного, так як недоліки в діяльності підприємств можуть свідчити про неналежний рівень поточного нагляду з боку перевіряючих осіб. Негативно позначається на ефективності їх роботи відсутність необхідної професійної підготовки у деяких членів комісій. Тому в разі порушення справи за вказаними матеріалами необхідно забезпечувати планування, організацію та проведення процесуального розслідування таким чином, щоб всебічно, повно і об'єктивно досліджувати на процесуальної основі як встановлені, так і не встановлені непроцесуальним розслідуванням або недостатньо досліджені, але важливі для справи обставини, а також висновки та судження, обгрунтованість яких викликає сумнів.
Зокрема, на першому етапі розслідування може виникнути необхідність вжиття заходів:
- З організації та проведення огляду місця події;
- З ознайомлення з характером діяльності підприємства, умовами та режимом роботи окремих підрозділів, конкретних осіб;
-По збиранню орієнтувальних даних про передбачувані порушників правил, їхні зв'язки, поведінці;
-По з'ясуванню кола правил, що регулюють діяльність підприємства, і їх вивчення.
Важливе наукове і практичне значення має питання про співвідношення актів службового розслідування, висновків взяли в них участь фахівців і висновків технічних, санітарних, ветеринарних та інших судових експертиз. У деяких випадках за розглянутих справах не проводяться судові експертизи, в яких є необхідність. Частіше за все це пояснюється неправильним підходом до оцінки висновків службового (непроцесуального) розслідування, яке часом ототожнюється з висновком експертизи. Між тим наявні у справах укладення службового розслідування не можна прирівнювати до експертиз, хоча вони часто мають велике значення для справи. Акти або довідки про результати непроцесуального розслідування будь-які обставини, хоча б і отримані за запитом органу слідства і суду, не можуть розцінюватися як експертні висновки і служити підставою для відмови у проведенні судової експертизи. Це положення, однак, навряд чи слід розуміти в тому сенсі, що в кожному конкретному випадку при необхідності вирішення питань, що потребують спеціальних знань, обов'язкове проведення відповідної судової експертизи. Експертиза повинна призначатися завжди, коли, по-перше, до цього є підстави, зазначені в законі: по-друге, за умови, що при непроцессуальном розслідуванні питання, що належать до компетенції комісії, не дозволені або дозволені не повністю, по-третє, висновки фахівців викликають сумнів, оскаржуються обвинуваченими, свідками або суперечать іншим матеріалам справи, по-четверте, фахівці висловили суперечливі думки про причини події. Необхідність призначення відповідної судової експертизи відсутній, якщо в ув'язненні непроцесуального розслідування повно висвітлені обставини події, висновки не суперечать матеріалами справи, не оскаржуються обвинуваченими або іншими особами, службова діяльність яких перевірялася. Розглянуті вище загальні положення розслідування різних видів злочинів у сфері економіки не відображають специфіки методів розслідування окремих видів зазначених злочинів. Тому для складання уявлення про цю специфіку доцільно вивчити рекомендації відображені в приватних методиках розслідування.
Завдання: Н., 15 років, притягувалася до адміністративної відповідальності за дрібне хуліганство (вчинила в громадському місці в п'яному вигляді скандал з літньою жінкою).
Сім'я у Н. неповна. Живе з матір'ю. Батько пішов із сім'ї, коли їй було 4 роки. Виховання в ранньому дитинстві за типом гіперопіки. Мати намагалася «бути не гірше за інших», прагнула задовольняти бажання дівчинки, не примушувала працювати по будинку. Надалі вимагала відмінній успішності в школі. Велику увагу приділяла того, щоб «дівчинка пристойно виглядала», добре одягалася. Не цікавилася її внутрішнім життям, завжди уникала відвертих розмов, особливо про відхід батька з сім'ї. Мати за фахом інженер, займається громадською роботою. Сім'я живе в матеріальному достатку, має трикімнатну квартиру. У будинку бувають гості - співробітники матері. Завжди підкреслюється соціальний статус запрошених («у нас бувають тільки шановні, пристойні люди»). Розмови в основному пов'язані з виробничими відносинами і засудженням людей, які не вписуються в систему прийнятих цінностей, дуже велике значення надається матеріальному достатку, забезпеченості дачами, машинами, дефіцитними товарами. Коли мова заходила про інтимні сторони життя, дівчинку зазвичай проганяли з товариства, але, за словами матері, напевно, не завжди робили це вчасно. Поведінка Н. змінилося з 12 років. Вона стала гірше вчитися, вечорами довго не поверталася додому. У 14-річному віці кілька разів не поверталася на ніч, пояснюючи це тим, що ночувала у подруги. В цей же час мати виявила, що дівчинка палить, іноді повертається додому з запахом алкоголю. Надалі з'ясувалося, що Н. проводить час в компанії підлітків з асоціальною поведінкою. Пропускає заняття в школі, обманює вчителів («хворіла», «треба було залишитися вдома»). Мати виявила щоденник, в якому М. описувала свою «дружбу» з хлопчиками, ефект вживання різноманітних токсичних та хімічних речовин. Після скандалу з матір'ю загрожувала «покінчити з собою».
Дайте відповідь на наступні питання:
1. Розкрийте морально-психологічну характеристику особистості М. Вкажіть умови несприятливого морального і психологічного формування особистості Н.
2. Що послужило залученню Н. в антисоціальну форму життєдіяльності? Роль сім'ї, школи, вулиці і оточення у формуванні ціннісних орієнтацій неповнолітньої Н.
3. Яким чином можна підвищити рівень правосвідомості Н. і запобігти в подальшому дії неправомірного характеру?
Відповідь:
- у Н. негативно-зневажливе ставлення до особистості і її найважливішим благ: життя, честі, спокою і т.п. Для неї характерно ослаблення почуття сорому, нестриманість, грубість і жорстокість, брехливість і несамокритично. Нервово-психічні розлади, пов'язані з психологічною травмою - неповноцінна родина (розлучення батьків) .. байдужість до переживань і страждань інших людей, низький культурно-освітній рівень (погана навчання в школі - пропуски занять); неадекватна поведінка, пов'язане з раннім вживанням алкоголю і різноманітних токсичних та хімічних речовин
- негативні впливи в сім'ї (розмови про матеріальний достаток як вищої цінності життя, розмови дорослих про інтимні сторони життя в присутності неповнолітньої); бездоглядність як відсутність належного контролю з боку сім'ї та освітніх установ за поведінкою, зв'язками, проведенням часу неповнолітньої Н.;
- здійснюється нормалізація умов життя і виховання, оздоровлення середовища. Разом з тим, істотно збільшується вплив на саму неповнолітніх, включаючи при необхідності заходи правового характеру. Наступний етап профілактики утворюють заходи щодо неповнолітньої Н., яких можна розглядати як що у силу розвитку криміногенної мотивації на межі здійснення злочину. Тут використовуються заходи, реалізовані в процесі щоденного, інтенсивного і демонстративного контролю за поведінкою, зв'язками і проведенням часу неповнолітнього. Ці заходи мають завдання утримати від переходу на злочинний шлях. Служба соціального захисту і допомоги, спеціалізована служба органів внутрішніх справ та спеціалізовані формування громадськості з'ясовують і усувають обставини, під впливом яких конкретні неповнолітні скоюють порушення громадського порядку (дрібні крадіжки, участь у випивці, азартних іграх тощо), а також ведуть роботу щодо виправлення самих цих осіб.
- Антонян Ю.М. Вивчення особистості злочинця. - М., 1982.
- Мішин Г.К. Проблема економічної злочинності. - М., 1994
- Злочини у сфері економіки. - М., 1997
- . Хохрякова Г.Ф. Кримінологія: Підручник / Відп. ред. В.Н. Кудрявцев. - М.: МАУП, 1999. - 511 с.