Види підробок документів та їх розпізнання

1. Поняття, види підробок документів та історія виникнення підробки документів у Росії

2. Способи підробки документів та їх ознаки

3. Способи розпізнання підробки документів

4. Захист документів від підробки

Висновок

Список використаної літератури

ВСТУП

Останнім часом в умовах науково-технічного прогресу постійно з'являються нові і все більш ефективні способи підробки та впровадження в документообіг підроблених документів. У Кримінальному кодексі РФ ^один досить часто згадується про підробку документів. У деяких статтях підроблений документ виступає предметом, в інших статтях є засобом вчинення злочину. Дана система норм включає 77 статей КК, які складають 28,1% з 274 статей Особливої ​​частини КК. При цьому в 11 статтях підроблений документ - обов'язковий самостійний ознака основного складу злочину (ст. 142, 142 ^1, 170, 185 - 187, 233, 292, 303, 327, 327 ^1). Висока поширеність цих діянь фіксується судової статистикою. Тільки по загальній нормі за статтею 327 КК у 2001-2003 рр.. число передбачених у ній злочинів коливалася в межах 47 173 - 68 294 ^2.

Поряд з цим існуюча практика свідчить про невисоку ефективність вищевказаних норм. Наприклад, незважаючи на широку поширеність злочинів, пов'язаних з виготовленням і збутом підроблених акцизних і спеціальних марок, у судовій статистиці фіксується вкрай незначна їх кількість. Частково це обумовлено і недоліками кримінально-правового регулювання злочинів, пов'язаних з підробленими документами. Ретельний аналіз системи названих злочинів показує, що вона не має єдиного підстави. Недостатньо узгоджені між собою норми, в яких підроблений документ виступає предметом і засобом вчинення злочину. Досить спірно співвідношення санкцій в конкуруючих нормах.

Основною метою даної контрольної роботи є вивчення правового статусу підроблених документів в такій науці, як криміналістика, а також оцінка підробленого документа в сукупності з його ознаками, способами створення. Важливою метою даної роботи є і способи розпізнання різних видів фальсифікації документів у криміналістиці. Буде порушено тему захисту документів від підробки, а також історія виникнення фальсифікації документів у Росії.

1. ПОНЯТТЯ, ВИДИ ПІДРОБОК ДОКУМЕНТІВ І ІСТОРІЯ ВИНИКНЕННЯ ПІДРОБКИ ДОКУМЕНТІВ У РОСІЇ

Підробка документів (від англ. Forgery) - родове поняття, що означає виготовлення підроблених документів шляхом повної фальсифікації документа (виготовлення або підбору всіх складових частин документа: носія інформації, бланка, тексту, підписів, печаток, штампів) або фальсифікації окремих його елементів (протиправного зміни окремих частин справжнього документа). Іноді підробку документів позначають терміном «підроблення» ^3.

Підробка документів може бути самостійним злочином або способом вчинення іншого злочину. Самостійними злочинами, що здійснюються шляхом підробки документів, є, наприклад, фальсифікація виборчих документів, документів референдуму (ст. 142 КК РФ), виготовлення або збут підроблених грошей чи цінних паперів (ст. 186), виготовлення або збут підроблених кредитних або розрахункових карток і інших платіжних документів (ст. 187), підроблення рецептів чи інших документів, що дають право на отримання наркотичних засобів або психотропних речовин (ст. 233), службова фальсифікація (ст. 292), підробка, виготовлення або збут підроблених документів, державних нагород, штампів, печаток, бланків (ст. 327).

Підроблені документи бувають двох видів:

1) з інтелектуальним підробкою (документ має всі реквізити, за формою правильний, але викладені в ньому дані не відповідають дійсності);

2) з матеріальним підробкою:

а) часткова підробка - в справжній документ внесено зміни шляхом підчистки, травлення, заміни фотографії, листів та ін;

б) повна підробка - документ сфабрикований цілком.

Інтелектуальний підроблення встановлюється слідчим чи оперативним шляхом, а матеріальний - у процесі криміналістичного дослідження документів.

Підробка документів на Русі почалася ще в епоху Середньовіччя. Історикам відомі, зокрема, підроблені статути одного з новгородських князів 14 століття. Судебник Івана Грозного в середині 16 століття встановлював відповідальність за складання підроблених протоколів судового розгляду, підробку промов позивача чи відповідача. У 17-18 століттях фабрикувалися грамоти з метою довести древність роду певних осіб. Слід зауважити, що до 18 століття фальсифікувалися, головним чином, актові матеріали, що стосувалися майнових справ, прав власності. Однак починаючи з 18 століття фальсифікація документів стала здійснюватися також і з політичних та ідеологічних мотивів. Так, вже в 18-19 ст. з'явилися наукові підробки грамот, "Заповітів" Петра 1, Катерини Другої і т.п.

В даний час підроблені документи також мають досить широке поширення. Так, влітку 1999 року органи МВС Російської Федерації виявили і ліквідували підпільну фабрику, яка займалася випуском підроблених документів з підписами найбільш високопоставлених російських чиновників. За відомостями газети "Известия", в Москві протягом декількох років працювала ціла фабрика з виготовлення фальшивих паспортів. При цьому використовувалися справжні бланки, але з внесеною до них інформації достовірної була тільки фотографія людини. Тим часом ці відомості не викликали жодних підозр у компетентних органів ^4.

Таким чином, документ, реквізити або утримання якого не відповідають дійсності, належить до підробленими документами. Підробка документів буває повною і частковою. Підробка документів на Русі почалася ще в епоху Середньовіччя. В даний час підроблені документи також мають досить широке поширення.

2. СПОСОБИ ПІДРОБКИ ДОКУМЕНТІВ І ЇХ ОЗНАКИ

Повна підробка включає в себе виготовлення або підбір всіх складових частин документа: паперу, бланка, рукописного тексту, посвідчувальних засобів (підписи, печатки, штампи). При повній підробці документи виготовляються за відповідними зразкам (екземплярам справжніх документів). Часткова підробка полягає у внесенні окремих змін у справжній документ. Такі зміни вносяться шляхом: 1) підчистки; 2) хімічного травлення тексту; 3) дописки, додруківки, виправлення тексту; 4) заміни частин документа (фотокартки, аркушів у багатосторінкових документах); 5) підробки підписів, відбитків печаток і штампів. Кожен з цих способів має свої розпізнавальні ознаки підробки.

Підчистка полягає в механічному видаленні частини тексту (найчастіше окремих букв, цифр, штрихів) шляхом стирання гумкою або вискоблювання гострим предметом (лезом бритви, ножем і т. п.). При цьому порушується поверхневий шар паперу, частина його віддаляється разом з підчищаємо текстом. Ознаками підчистки є: скуйовджене волокон поверхневого шару паперу, зміна глянцю поверхні паперу, зменшення товщини паперу в місці підчистки, розпливу чорнила нового тексту та ін

Іноді для маскування підчищення підчищених ділянку документа пригладжується, лакується яким-небудь твердим предметом. У цих же цілях може бути проведена суцільна обведення всього тексту документа. Ознаки обведення (здвоєні штрихи тексту) самі по собі в цьому випадку викликають сумнів в достовірності такого документа і вимагають подальшого більш ретельного його дослідження.

При хімічному травленні текст документа повністю або частково піддається знебарвлення або змиванню яких-небудь хімічним реактивом (кислотою, лугом). Хімічна речовина впливає при цьому не тільки на знищуваний текст, але і на інші складові частини документа (папір, фонову сітку та ін.) Ознаками хімічного травлення є: зміни відтінку паперу (найчастіше у вигляді жовтої плями), розпливу чорнильних штрихів нового тексту внаслідок порушення проклейки паперу, зміна кольору фонової сітки, ослаблення інтенсивності забарвлення чорнильних штрихів нового тексту як результат впливу на них зберігається в товщі паперу травяна речовини , крихкість, ламкість паперу при травленні концентрованими реактивами. Дописки від руки і додруківки на друкарській машинці виробляються підроблювачем з метою зміни міститься в документі інформації. Як правило, вони невеликі за обсягом, але здатні значно змінити первісні дані. Найчастіше шляхом дописки слів, букв, цифр, а іноді й окремих штрихів змінюється сума у ​​відомостях, накладних і квитанціях, дата в оформленні документа, прізвище його власника і т. д. Для дописки підбираються звичайно чорнило, однакові за кольором з основним текстом, друкарська машинка зі стрічкою близької по інтенсивності фарбування барвника. Основними ознаками виробленої дописки є відмінності в загальних і приватних ознаках почерку в порівнюваних частинах тексту (розмір літер, розгін почерку, товщина штрихів, ознаки сповільненості рухів, зупинок у дописаних буквах). Крім того, можуть спостерігатися розпливання чорнильних штрихів, виконаних по складках (перегинам) документа розходження в колірних відтінках барвника штрихів. Ознаками додруківки на друкарській машинці є розбіжності горизонтальності розташування друкованих знаків у рядку, відмінності розміру і малюнка однойменних друкованих знаків, відмінності в кольорі барвника стрічки і, нарешті, відмінності в дефектах шрифту, якщо додруківка проводилася на іншій друкарській машинці. У виправлених (змінених) письмових знаках спостерігаються здвоєні, стовщені штрихи, зайві елементи, що залишилися від колишнього знака. Іноді ці зайві елементи підчищаються після здійсненої підробки, в результаті чого з'являються ще й ознаки механічної підчистки.

При підробці документів можуть замінюватися фотокартки, листи, номери документів. Заміна фотокартки виробляється в документах, що засвідчують особу. Технічно вона може бути здійснена різними способами цілком, із залишенням частини з відбитком печатки, з відділенням емульсійного шару. На переклеєної фотокартці шляхом домальовування, тиску проставляються відсутні частини відбитків мастичної і металевої печаток. Ознаками переклеювання фотокартки є відшарування поверхневого шару паперу в країв фотокартки, наявність двох по складу клеїв під фотокарткою і навколо неї, розбіжність за змістом, розмірі й малюнку букв тексту у відбитку печатки на фотокартці і папері документа, відсутність розриву у відбитку печатки в краю фотокартки на папері.

При заміні аркушів у багатосторінкових документах можуть спостерігатися розходження вставлених аркушів за розміром, відтінку кольору, лінії обріза, розбіжності місць проколів зі скріпками (зайві отвори в місці згину), порядку нумерації сторінок, серії і номера документа. В деякі документи (в основному це облігації позик, лотерейні квитки) вклеюються фрагменти інших подібних документів з метою зміни серій та номерів. Підписи на документі можуть вдавати різними способами шляхом наслідування (імітації) справжньої підписи особи, від імені якого вона влаштовується, або шляхом копировки із застосуванням технічних засобів. Підробка підпису може бути встановлена ​​візуально по наявності розташованих поруч зі штрихами обведення частково неперекритого штрихів підготовки, за ознаками сповільненості рухів у штрихах обведення (злами, підмалювання, зупинки, тупі закінчення штрихів). Підготовка шляхом тиску виявляється по наявності подвійних, частково незбіжних штрихів обведення і тиску. Деякі документи в обов'язковому порядку оформляються відбитками печаток і штампів відповідної форми і змісту. Відбитки печаток і штампів підробляються шляхом малювання, виготовлення кліше на гумі або інших матеріалах, вологою копировки з справжнього відбитка, перекопіровкі через проміжне кліше.

Підробка відбитка шляхом хизування тягне за собою появу таких ознак, як прокол паперу в центрі відбитка круглої печатки ніжкою циркуля, якщо він використовувався для нанесення рамки, неоднорідність по розмірі й малюнку однойменних букв, нерадіальное розташування окремих букв тексту і несиметричне розташування їх по відношенню до розділових знаків, тексту або малюнку у внутрішній рамці. У підробленому таким способом відбитку можуть спостерігатися також орфографічні та смислові помилки. Для відбитків з виготовленого кустарним способом кліше крім зазначених вище ознак характерно дзеркальне зображення окремих букв, відсутність деяких елементів друкованих знаків. При вологій копировки справжнього відбитка виробляється перетискивание його на підробляється документ. Основною ознакою такої підробки є перевернене (дзеркальне) зображення відбитка. Щоб уникнути дзеркальності зображення, вдаються до проміжної перекопіровке на який-небудь липкий матеріал (яєчний білок, фотопапір).

Відбиток на документі в цьому випадку відповідає оригіналу, однак він має знижену інтенсивність забарвлення (виглядає блідим), навколо нього можуть бути виявлені мікрочастинки матеріалу проміжного кліше й змінена люмінесценція паперу в ультрафіолетових променях. Рідше зустрічаються більш кваліфіковані способи підробки відбитків або самих печаток і штампів. Таким чином, існує досить багато способів підробки документів, такі як підчистка, хімічне травлення тексту, дописка, додруківка, виправлення тексту, заміна частин документа, підробка підписів, відбитків печаток і штампів. Кожен з цих способів має свої розпізнавальні ознаки підробки.

3. СПОСОБИ РОЗПІЗНАННЯ ПІДРОБКИ ДОКУМЕНТІВ

Організація розпізнання підробок документів є галуззю криміналістичної техніки, що вивчає природу походження документів, закономірності відображення в них ознак і властивостей авторів і виконавців, слідів дії на документи з метою зміни міститься в них. На цих засадах розробляються засоби і методи експертизи документів з метою розкриття фальсифікацій. Техніко-криміналістичне дослідження покликане виявити ознаки зміни початкового змісту документа, відновити залиті, закреслені тексти, розірвані, спалені бланки, виявити ознаки технічної підробки підписів, відбитків печаток і штампів, визначити систему і конкретний примірник пишучої машини, на якій видрукуваний досліджуваний текст, вид застосованих при виготовленні документа поліграфічних засобів. Підчистки виявляються шляхом дослідження документа у розсіяному, косонаправленном, світлі, що проходить, в ультрафіолетових і інфрачервоних променях, з використанням луп різної кратності й мікроскопа. Відновлення первинного тексту можливо шляхом фотографування в променях невидимих ​​зон спектра, в косопадающем світлі, зі світлофільтрами, а також шляхом застосування дифузно-копіювального методу. Ознаки хімічного травлення виявляються за допомогою оптичних збільшувальних приладів, світлофільтрів, косопадающем освітлення, фотографування ультрафіолетової люмінесценції, а також у відбитих ультрафіолетових променях. Якщо вироблялося розчинення із змиванням, то на цій ділянці залишаються слабко видимі штрихи первинного тексту, а також спостерігається його загальне фарбування. Відновлення витравленого тексту проводиться при фотографуванні в ультрафіолетовій та інфрачервоній зонах спектра. Дописка, додруківка, виправлення тексту виявляються з використанням оптичних збільшувальних приладів, світлофільтрів, ультрафіолетових та інфрачервоних променів, шляхом дослідження хімічного складу барвників методами спектрального аналізу, хроматографії та ін

Заміна фотографічних карток проводиться, як правило, у паспортах, посвідченнях особи, водійських правах та ін В деякі документи (в основному це цінні папери, облігації, лотерейні квитки) вклеюються фрагменти інших таких самих документів для зміни серій та номерів. Така підробка виявляється під мікроскопом, на просвіт і в ультрафіолетових променях по розбіжність ліній фонової сітки; нерівномірності товщини і разволокнение папери; слідами клею по краях вклейки; кольором і відтінку паперу. Технічна підробка підписів виявляється шляхом візуального вивчення при невеликому збільшенні під лупою по звивистих і зламів окремих штрихів або їх частин, підмалювання, тупим закінченням штрихів, невиправданим зупинкам пише кошти; за штрихами чорної копіювального паперу; слідами попередньої олівцевої підготовки при копіюванні підпису на просвіт; по утисненим штрихами, не вкритих барвником, і деякими іншими ознаками. Підробка підпису за допомогою вологого копіювання заснована на безпосередньому перенесення барвника справжньої підписи. Така підробка виявляється при візуальному вивченні підписи під мікроскопом за структурою штрихів: спостерігається слабка інтенсивність барвника штрихів, їх краї нечіткі (розмиті). У тих випадках, коли скопійована підпис обводиться додатково, можна виявити наявність двох барвників. Для розпізнавання підробки відбитків печаток і штампів необхідно порівняльне дослідження їх зі справжньою печаткою та відбитками з неї. Зразки відбитків для порівняльного дослідження одержують на аркушах чистого паперу до і після чищення печатки (штампа) з різним ступенем натискання. Для встановлення факту внесення будь-яких змін у текст документа проводиться техніко-криміналістична експертиза. На її дозвіл ставляться питання про наявність ознак підчищення, травлення, дописки, виправлення тексту, заміни фотокартки або аркушів, про спосіб підробки підпису, відбитка печатки, штампа, з якою конкретною справжньої підписи скопійована підроблений підпис, про спосіб виготовлення (виробничому або кустарному) печатки (штампу), відбиток якої поставлений на документі, про тотожність або відмінність друку, відбитки якої проставлені на досліджуваному документі і на аркушах - зразках для порівняння, і ін

Таким чином, поряд з різними способами підробки документів існують також способи їх розпізнання. Виявлення підробки документів відбувається за допомогою луп різної кратності й мікроскопа, оптичних збільшувальних приладів, світлофільтрів, ультрафіолетових та інфрачервоних променів і інших засобів техніки, а також багато чого залежить від професіоналізму експерта-спеціаліста.

4. Захист документів від підробки

Існує Керівний документ, затверджений Гостехкомиссией Росії ⁵ (нині - Федеральна служба технічного та експортного контролю, ФСТЕК Росії), в якому встановлена ​​класифікація за класами захисту спеціальних захисних знаків, призначених для контролю доступу до об'єктів захисту, а також для захисту документів від підробки. Документами, які захищаються за допомогою спеціальних захисних знаків, є документи, що засвідчують особу, пропуску працівників організацій та установ, ліцензії, патенти, кредитні картки, цінні папери і т.п. Спеціальні захисні знаки реалізуються у вигляді малюнка, мітки, матеріалу, речовини, обкладинки, ламінату, самоклеючої стрічки, окремих наклейок, самоклеючих пломб або іншого продукту, створеного на основі фізико-хімічних технологій для контролю доступу до об'єктів захисту, а також для захисту документів від підробки. Керівний документ визначає вимоги до спеціальним захисним знаків при їх сертифікації в Системі сертифікації засобів захисту інформації за вимогами безпеки інформації. У даному документі застосовуються спеціальні терміни і визначення. Спеціальний захисний знак (СЗЗ) ⁶ - сертифіковане і зареєстроване в установленому порядку виріб, призначений для контролю несанкціонованого доступу до об'єктів захисту шляхом визначення автентичності та цілісності СЗЗ шляхом порівняння самого знака чи композиції "СЗЗ - підкладка" за критеріями відповідності характерним ознаками візуальними, інструментальними і іншими методами. Спосіб виготовлення СЗЗ - технологічні процеси (прийоми та операції, що характеризуються головним чином технологічними ознаками - послідовністю дій і прийомів, їх характером, застосовуваними режимами, параметрами, інструментами тощо) і матеріали (склади і композиції, пасти, пластмаси, лаки, фарби і тощо, у тому числі отримані хімічним шляхом), що використовуються для виготовлення і виробництва СЗЗ. Ноу-хау-технологія - сукупність різних технічних, комерційних та інших відомостей, оформлених у вигляді технічної документації, а також навичок і виробничого досвіду, необхідних для освоєння технологій і методів створення СЗЗ, застосовуваних у діяльності підприємства або в професійній діяльності, доступних певному колу осіб . Поширення відомостей про Ноу-хау-технологіях виробництва СЗЗ має бути обмежена дотриманням відповідних режимних заходів.

Організації в своїй роботі можуть скористатися системою обліку підроблених документів, організованою органами МВС Росії. В органах внутрішніх справ для вирішення завдань з розкриття та розслідування злочинів організований криміналістичний облік певних об'єктів, до числа яких належить і ряд документів. Основне призначення криміналістичного обліку документів полягає у виявленні підроблених документів та припиненні злочинної діяльності використовують їх осіб, у встановленні осіб, що займаються підробкою деяких документів, та вирішенні інших завдань, пов'язаних з розслідуванням злочинів. У рамках МВС Росії організовано облік підроблених документів, виготовлених поліграфічним способом, облік паспортів розшукуваних осіб та втрачених паспортів, облік викрадених і втрачених технічних паспортів на транспортні засоби. Обліку підлягають бланки підроблених документів, виготовлених з використанням поліграфічної або іншої розмножувальної техніки, кліше, набору типографських літер. Ведення подібного обліку дозволяє встановити єдине джерело проходження підроблених документів, віддрукованих з одного набору, кліше або з використанням одного і того ж розмножувального апарату. У рамках МВС, ГУВС, УВС функціонує централізовано-місний облік паспортів розшукуваних осіб та втрачених паспортів - автоматизована інформаційно-пошукова система "Паспорт" (АІПС "Паспорт"). У АІПС "Дорожній рух" є підсистема "Техдокумент", в якій зосереджені відомості про викрадених і втрачених технічних паспортах на транспортні засоби, рахунках-довідках магазинів і придбанні транспортних засобів. Використання відомостей цього обліку дозволяє виявляти випадки підробки і крадіжки технічних паспортів і документів про придбання транспортного засобу. Крім цього, в експертно-криміналістичних підрозділах органів внутрішніх справ ведуться обліки підроблених медичних рецептів на одержання наркотичних і сильнодіючих лікарських препаратів і зразків почерків підроблюють їх осіб. За допомогою цих обліків вдається встановити підроблені одним і тим же особою рецепти і використовуються для їх підробки кошти. Колекція зразків почерку дозволяє встановити виконавця рукописного тексту рецепту. Таким чином, в даний час зроблені досить ефективні засоби і методи захисту документів від підробок. Але ніхто не застрахований від подібних випадків у будь-якій сфері суспільних відносин.

ВИСНОВОК

Таким чином, документ, реквізити або утримання якого не відповідають дійсності, належить до підробленими документами. Підробка документів буває повною і частковою. Підробка документів на Русі почалася ще в епоху Середньовіччя. В даний час підроблені документи також мають досить широке поширення. Існує досить багато способів підробки документів, такі як підчистка, хімічне травлення тексту, дописка, додруківка, виправлення тексту, заміна частин документа, підробка підписів, відбитків печаток і штампів. Кожен з цих способів має свої розпізнавальні ознаки підробки. Поряд з різними способами підробки документів існують також способи їх розпізнання. Виявлення підробки документів відбувається за допомогою луп різної кратності й мікроскопа, оптичних збільшувальних приладів, світлофільтрів, ультрафіолетових та інфрачервоних променів і інших засобів техніки, а також багато чого залежить від професіоналізму експерта-спеціаліста. В даний час зроблені досить ефективні засоби і методи захисту документів від підробок. Але ніхто не застрахований від подібних випадків у будь-якій сфері суспільних відносин навіть за наявності спеціальних захисних знаків.

СПИСОК ВИКОРИСТАНОЇ ЛІТЕРАТУРИ

1. Конституція Російської Федерації. Прийнята всенародним голосуванням 12 грудня 1993 року.

2. Кримінальний кодекс Російської Федерації / "Збори законодавства РФ", 17.06.1996, N 25, ст. 2954.

3. Керівний документ «Захист від несанкціонованого доступу до інформації. Терміни та визначення ». Затверджено рішенням голови Гостехкомиссии Росії від 30 березня 1992

4. Криміналістика: Підручник / Відп. ред. Н.П. Яблоков. 2-е вид., Перераб. і доп. - М.: МАУП, 2007.

5. Криміналістика. Підручник / за ред. Є.П. Іщенко. - 2-е вид. - М.: Инфра-М, 2006.

6. Калешин О. І. Система норм про підроблених документах в КК РФ / / Матер. Всерос. наук.-практ. конф. Краснодар, 2005.

7. www.stamp-nn.ru

8. www.pravoteka.ru

9. ou.tsu.ru/hischool/document/73.htm

10. www.glavbuh.net