Світова економіка 4

[ виправити ] текст може містити помилки, будь ласка перевіряйте перш ніж використовувати.

скачати


Міжнародний університет природи, суспільства, людини «Дубна»

Філія «Угреша»

Кафедра «Менеджмент»
СВІТОВА ЕКОНОМІКА
(КУРС ЛЕКЦІЙ)
Викладач:
доцент кафедри «Менеджмент»,
к.х.н. А.Ф. Свиридов
2006
Цей курс лекцій підготовлено відповідно до Державних вимог до обов'язкового мінімуму змісту основної обов'язкової програми за напрямом «Економіка» спеціальностями «Менеджмент» та «Фінанси і кредит» підготовки бакалавра (дипломованого спеціаліста)
Пропонований для вивчення студентам лекційний матеріал являє собою базовий курс теорії світової економіки. У ньому розглядаються такі ключові проблеми, як теорія міжнародної торгівлі, система національних рахунків та її показники, міжнародна мобільність факторів виробництва, транснаціоналізація як провідна тенденція світового господарства, глобальні проблеми у світовій економіці. Досліджуються особливості економічного розвитку провідних країн та їх роль у світовій економіці, особливості еволюції економік країн, що розвиваються і місце Росії в сучасному світовому господарстві.
Рекомендована література
1. Линдерт П. Економіка світогосподарських зв'язків. - М., 1992.
2. Кірєєв А.П. Міжнародна економіка: в2-х ч. - М., 1997.
3. Кругман П.Р. Обстфельд М. Міжнародна економіка. Теорія і політика. - М., 1997.
4. Буглай В.Б., Лівенцев М.М. Міжнародні економічні відносини. - М., 1996.
5. Портер М. Міжнародна конкуренція. - М., 1993.
6. Міклашевська Н.А., Холопов А.В. Міжнародна економіка. - М., 2000.

Введення

Курс теорії світової економіки, поряд з мікроекономікою і макроекономікою, є однією зі складових загальної економічної теорії. І хоча окремі розділи теорії міжнародної економіки іноді включаються в курси мікро-або макроекономіки, в цілому світова економіка представляє особливий предмет дослідження, оскільки розвиток світогосподарських зв'язків пов'язане з дією цілого ряду специфічних факторів.
Перш за все, у міжнародних економічних відносинах особливу роль відіграє політичний чинник, оскільки ці відносини складаються між суверенними державами, причому в різних країнах історично склалися різні системи економічного регулювання. Крім того, важливою особливістю економічних відносин в рамках світового господарства є відсутність єдиної грошової системи, і кожна країна використовує свою валюту. Нарешті, на світовому ринку інакше діють механізми конкуренції і ціноутворення, оскільки ступінь міжнародної мобільності факторів виробництва - праці, капіталу і т.д. - Значно менше, ніж в масштабах окремих національних господарств.
Вивчення теорії світової економіки набуває особливої ​​актуальності в сучасних умовах, оскільки поглиблюється інтернаціоналізація товарних і фінансових ринків, посилюється взаємозв'язок і взаємозалежність національних економік роблять все більший вплив на розвиток кожної окремої країни.
Економічні спади, фінансові та валютні кризи, спочатку виникнувши в окремих країнах або регіонах, неминуче набувають глобального характеру. Облік цієї обставини є необхідною умовою проведення ефективної макроекономічної політики. Більше того, сьогодні стає все більш очевидним, що жодна з країн не може успішно вирішувати економічні проблеми, не координуючи свою національну політику з політикою, що проводиться іншими країнами. Все це тим більше справедливо для країн з перехідною економікою, успішне проведення економічних реформ в яких неможливо без повномасштабної участі цих країн у системі світогосподарських зв'язків.
До вивчення світової економіки необхідно підходити як до нової, зовсім своєрідною, цілісної складній системі, яку не можна розглядати лише як сукупність взаємодіючих національних економік. Тут як би завершується понятійний ряд взаємопов'язаних економічних наук: мікроекономіка, макроекономіка, світова економіка.
Світова економіка виділилася як самостійна наука з виникнення зовсім нових економічних явищ - самостійного і незалежного від національних держав вийшов з під їх юрисдикції транснаціонального капіталу і єдиного світового фінансового ринку, заснованого на принципово нових мережевих комп'ютерних технологіях, не тільки забезпечують якісно інший рівень економічних взаємозв'язків, але й зумовлюють появу нового інформаційного способу виробництва і самого суспільства.
Ці нові об'єкти і процеси потребують вивчення і надалі регулювання в інтересах всього світового співтовариства. Світова економіка покликана в перспективі виробити методи та інструменти регулювання економікою на надціональном рівні мегауровне, подібно до того, як макроекономіка за часів Кейнса і нового курсу Рузвельта виробила перші механізми регулювання національних економік.
Пропонований для вивчення студентам лекційний матеріал являє собою базовий курс теорії міжнародної економіки. У ньому розглядаються такі ключові проблеми, як теорія міжнародної торгівлі, система національних рахунків та її показники, міжнародна мобільність факторів виробництва, транснаціоналізація як провідна тенденція світового господарства, глобальні проблеми у світовій економіці. Досліджуються особливості економічного розвитку провідних країн та їх роль у світовій економіці, особливості еволюції економік країн, що розвиваються і місце Росії в сучасному світовому господарстві.
      Лекція 1. Теорії міжнародної торгівлі
1.1. Теорія порівняльної переваги
Випадок абсолютної переваги


                Будь-яка країна володіє абсолютним перева-
важливіших конкурентних переваг, якщо є такий товар, якого на
одиницю витрат вона може виробляти більше, ніж інші країни.
Розглянемо умовний приклад: дві країни (Аргентина і Бразилія) виробляють два товари (зерно і цукор). Нехай, наприклад, Аргентина на одиницю витрат може призвести 50т зерна або 25т цукру, а Бразилія при аналогічних витратах - 40т зерна або 100т цукру (див. рис. 1.1 і1.2).
Аргентина Бразилія
Зерно Зерно
Лінії
торгових
можливостей
Лінія
виробничих
можливостей
100
50


Лінії
торгових
можливостей
Лінія
виробничих
можливостей

А / 40 В /
А


У
0 25 50 Цукор 0100 Цукор
Рис. 1.1 Рис. 1.2
Для спрощення аналізу припускаємо, що витрати заміщення залишаються постійними, і тому ці лінії - прямі.
У нашому прикладі Аргентина має абсолютну перевагу по зерну (тобто на одиницю витрат в Аргентині можна виробити більше зерна), а Бразилія по цукру. Ці абсолютні переваги можуть, з одного боку, породжуватися природними факторами - особливими кліматичними умовами або наявністю природних ресурсів.
З іншого боку, переваги у виробництві різної продукції (перш за все в галузях обробної промисловості) можуть бути і придбаними, тобто зумовленими розвитком технології, підвищенням кваліфікації працівників, вдосконаленням організації виробництва і т.д.
В умовах, коли зовнішня торгівля відсутня, кожна країна може споживати тільки ті товари і тільки то їх кількість, яку він виробляє, а відносні ціни цих товарів на внутрішньому ринку визначаються відносними витратами їх виробництва. У нашому прикладі ці ціни складуть: 1 т зерна = 0,5 т цукру в Аргентині і 1 т зерна = 2,5 т цукру в Бразилії.
Тобто ми бачимо, відносні ціни на одні і ті ж товари в різних країнах завжди є різними (в результаті відмінностей у забезпеченості факторами виробництва, використовувані технології, у кваліфікації робочої сили і т.д.). Якщо ця різниця перевищує витрати на транспортування товарів з країни в країну, то є можливість отримувати прибуток від зовнішньої торгівлі. Так, у нашому прикладі виробник зерна в Аргентині при реалізації його на внутрішньому ринку може в обмін отримати лише 0,5 т цукру, а в Бразилії цей же товар коштує в 5 разів дорожче (2,5 т цукру).
Цей умовний приклад показує, що після встановлення торговельних відносин між країнами напрямки зовнішньоторговельних потоків будуть визначатися різницею у співвідношеннях витрат виробництва. Аргентині буде вигідно експортувати зерно та імпортувати цукор, а Бразилії навпаки буде вигідно експортувати цукор та імпортувати зерно.
ВИСНОВОК: Щоб торгівля була взаємовигідною, ціна будь-якого товару на зовнішньому ринку повинна бути вище, ніж внутрішня ціна рівноваги на той самий товар у країні-експортері, і нижче, ніж в країні-імпортері. Для нашого прикладу світова ціна на зерно повинна встановлюватися в межах:
0,5 т цукру <1 т зерна <2,5 т цукру
Якщо ціна на світовому ринку встановиться, наприклад, на рівні 1 т цукру = 1 т зерна, то максимальні обсяги споживання цукру і зерна вже будуть визначатися лініями торговельних можливостей (пунктирні лінії на рис. 1.1 та 1.2) Нахил цих ліній визначається співвідношенням цін на зерно і цукор на світовому ринку.
Вигода, одержувана країнами від зовнішньої торгівлі, полягатиме у прирості споживання, який може бути обумовлений двома причинами:
- Зміною структури споживання;
- Спеціалізацією виробництва.
У першому випадку спеціалізація не відбувається і що склалася у країнах структура виробництва, яка визначається насамперед структурою попиту, залишається незмінною. Нехай, наприклад, структура виробництва в Аргентині визначається точкою А на її кривої виробничих можливостей (див. рис. 1.1), а в Бразилії - точкою В (див. рис. 1.2). Продаючи на зовнішньому ринку частина продукції, за якою вона володіє перевагою, країна в обмін може тепер отримати набагато більше іншого товару.
Змінюючи таким чином структуру споживання, країна збільшує його загальний обсяг, виходячи за межі кордону виробничих можливостей (тонка пунктирна лінія, що виходить із точки А на рис. 1.1 і з точки В на рис. 1.2).
Ще більший виграш можна отримати, якщо обидві країни будуть повністю спеціалізуватися на виробництві того товару, за яким вони мають перевагу, і торгувати між собою. У цьому випадку обидві країни можуть збільшити обсяги споживання і зерна і цукру (наприклад,, точка А 'для Аргентини і точка В' для Бразилії).
Покажемо це на простому цифровому прикладі (табл. 1)
Таблиця 1.
До спеціалізації
Країна
Виробництво
Експорт (-) /
Імпорт (+)
Споживання
Приріст
споживання
Аргентина
зерно
цукор
20
15
0
0
20
15
Бразилія
зерно
цукор
12
70
0
0
12
70
Після спеціалізації
Аргентина
зерно
цукор
50
0
-20
+20
30
20
+10
+5
Бразилія
зерно
цукор
0
100
+20
-20
20
80
+8
+10

Випадок порівняльної переваги

Навіть тоді, коли країна ні в чому не розпо-
лагает абсолютною перевагою, торгівля залишається вигідною для обох сторін. Змінимо наш умовний приклад. Нехай Аргентина на одиницю витрат як і раніше може виробляти 50 т зерна або 25 т цукру, але Бразилія при аналогічних витратах тепер виробляє 67 т зерна або 100 т цукру (мал. 1.3 і 1.4).
Аргентина Бразилія
Зерно Зерно
Лінії
торгових
можливостей
Лінія
виробничих
можливостей
100


50 67
Лінії
торгових
можливостей
Лінія
виробничих
можливостей

А / В /
А
У

0 25 50 Цукор 0100 Цукор
Рис. 1.3 Рис. 1.4
Іншими словами, Бразилія тепер володіє абсолютною перевагою і по цукру, і по зерну. Однак до тих пір, поки у співвідношеннях внутрішніх цін між країнами зберігаються розбіжності, кожна країна буде мати у своєму розпорядженні порівняльну перевагу, тобто у неї завжди знайдеться такий товар, виробництво якого буде більш вигідно при існуючому співвідношенні витрат, ніж виробництво інших.
У нашому прикладі хоча Аргентині виробництво обох товарів обходиться абсолютно дорожче, ніж Бразилії, але зерно виявляється відносно дешевшим: 1 т зерна = 0,5 т цукру з 1 т зерна = 1,5 т цукру в Бразилії.
Таким чином, по зерну Аргентина має порівняльну перевагу і може експортувати зерно в обмін на цукор. У свою чергу, Бразилії буде вигідно експортувати цукор та імпортувати зерно.

6.1. Природні ресурси Росії.
      Росія - найбільша за територією країна планети, вона займає приблизно 1 / 8 частину суші, або близько 17 млн км 2. Якщо виключити з російської території землі, на яких вести господарську діяльність неможливо або економічно недоцільно, то її територія скоротиться до дуже скромних - 5,5 млн км 2. І Росія виявиться лише на п'ятому місці за ефективної території, поступившись Бразилії (8,05 млн км 2), США (8,00), Австралії (7,68) і Китаю (5,95). Великі природні багатства Росії. Так, у нас багато нафти і газу, але їх запаси лежать в основному у важкодоступних лісах і болотах Західного Сибіру. Є золото й діаманти, але їх треба здобувати з вічної мерзлоти Якутії і Колими, а не їх податливих червоноземів Південної Африки.
До теперішнього часу виявлено, розвідані і попередньо оцінені запаси корисних копалин Росії, грошова цінність яких в поточних світових цінах становить 30 трлн дол З них 32,2% припадає на частку газу, 23,3% - на вугілля і горючі сланці, 15, 7% - на нафту, 14,7% - на нерудна сировина, 6,8% - на чорні метали, 6,3% - на кольорові й рідкі метали, 1,0% - на золото, платину, срібло та алмази.
Значно вище - приблизно 140200 млрд дол - оцінюються прогнозні запаси корисних копалин. Тут домінує вугілля (79,5%), колосальні запаси якого розташовані в основному в Сибіру. Частка газу скорочується до 6,9%, нафти - до 6,5%, всіх інших корисних копалин - до 7,1%. Якщо співвідносити багатства країни з числом жителів, то Росія займе одне з перших місць у світі.
Росія є, безумовно, найбільшою газовою державою, що володіє майже 40% його запасів. Росія забезпечує близько 30% загальносвітового видобутку (більше 2 трлн м 3), США, приміром тільки 25%. Найбільші запаси газу в Росії знаходяться в Західному Сибіру (родовище Уренгойське, Заполярне, Південно-Ямальские, Васюганское, Харасавейское.
У Росії діє розвинена Єдина система газопостачання (ЕСГ), що дозволяє транспортувати близько 600 млрд м 3 природного газу на рік. Вона включає розроблювальні родовища, мережа газопроводів і компресорних установок (для стиснення газу і подачі його під тиском), підземних газосховищ та інших споруд. Протяжність трубопроводів у Росії - близько 140 тис. км.
У Росії є близько 7 млрд т доведених запасів нафти, а ми видобуваємо останні роки близько 300 млн т на рік. Прогнозні запаси нафти оцінюються деякими експертами в 30 млрд т, тобто її може вистачити на 100 років при сучасній видобутку.
Практично вся нафта (95%) транспортується по нафтопроводах. Система нафтопроводів складає по протяжності понад 50000 до і за потужністю, вимірюваної можливої ​​пропускною спроможністю, перевершує не тільки західноєвропейські, але і американо-канадські.
Наша країна повністю забезпечена сировиною для чорної металургії (крім марганцевих руд). Розвідані запаси для чорної металургії оцінюються сумою приблизно в 2 трлн дол Причому руди в основному багаті (до 60% Fe), не потребують збагачення, хоча розробляються і бідні родовища з вмістом заліза 20-30%. Основні запаси коксівного вугілля зосереджені в Кузбасі і Печорському басейні.
Запаси руд кольорових металів Росії оцінюються в 1,8 трлн дол Потенціал галузі дуже високий, однак серйозну заклопотаність викликає триваюче скорочення приросту розвіданих запасів по відношенню до обсягів видобутку найважливіших кольорових металів. Забезпеченість видобутку руд розвіданими запасами зменшилася в порівнянні з 1991 р. по міді майже в 2 рази, а свинцю - майже в 9 разів. Все це може ускладнити ситуацію у сировинній базі галузі.
Важливим показником забезпеченості країни запасами корисних копалин є кількість років, на які їх вистачить при прогнозної виробітку. Деякі дані представлені в табл. 6.1.
Таблиця 6.1
Забезпеченість Росії розвіданими запасами корисних копалин
Корисні копалини
Кількість років
Нафта
Природний газ
Вугілля
Залізні руди
Мідь
Нікель
Цинк
Свинець
Золото
35
81
100
42
40
40
18
15
37
Росія відносно добре забезпечена водними ресурсами. На одного жителя Росії доводиться в середньому 30 км 3 води на рік або 76 м 3 / на добу. Для порівняння на одного жителя в Європі - 4,6 км 3 / рік, в Азії - 5,2 км 3 / рік, а в середньому на жителя Землі - 9,0 км 3 / рік.
Якщо говорити про земельні ресурси, то з наявних земель 13% займають сільськогосподарські угіддя, а це 210 млн га, що дуже багато. Так, щоб прогодувати людини в достатку, досить 1 га землі, а Росіян менше 150 млн осіб. Такими ресурсами володіють тільки США і Індія, що мають значно більшу кількість населення.
Однак США перевершують нас по біокліматичного потенціалу в 3 рази, а Західна Європа - в 2,5 рази. Тільки 1,5% сільгоспугідь отримує більше 700 мм опадів у рік, тобто звичайної норми будь-якої розвиненої в аграрному відношенні країни. Приблизно на 50% (32,3 млн га) площ ріллі теплові ресурси не достатні для обробітку цукрових буряків, кукурудзи на зерно, соняшнику та багатьох інших культур.
Поєднання достатньої теплообеспеченности з більш-менш задовільним зволоженням є менш, ніж на 10% ріллі. Із загальної кількості сільгоспугідь Росії більше половини заболочені, перезволожені, мають підвищену кислотність, засолені або містять солончаковий компоненти. Близько 113 млн га сільгоспугідь схильні водної та вітрової ерозії. У цілому, близько 80% ріллі потребує поліпшення, тобто у проведенні меліоративних робіт.
Величезним багатством країни є ліс. Росія має в своєму розпорядженні 20% світових запасів деревини (82 млн км 3 або 0,5 км 3 на особу). У середньому на жителя землі припадає тільки 70 м 3 запасів деревини. Підраховано, що тільки лісове господарство може забезпечити 20% жителів Росії роботою з оплатою на рівні розвинених країн.
Російська влада за багато століть звикли працювати в умовах не тільки величезних природних, але і демографічних ресурсів.
У 1992 р. населення досягло максимуму за час існування країни, але воно становило менше 2,5% світового (для порівняння: в кінці XIX століття - 67,5 млн осіб або 4% світового населення). З 1992 р. населення зменшується. Незважаючи на повернення наших співвітчизників з країн СНД та Латвії, до 1999 р. населення зменшилося до 146 млн осіб. Якщо існуючі тенденції перевищення смертності над народжуваністю збережуться, то до 2010 р. населення країни скоротиться до 135-142 млн чоловік.
Ще однією важливою демографічною проблемою є старіння населення. Небезпечні тенденції нестачі коштів для пенсійного забезпечення швидкозростаючою старшої групи населення виявляться практично з 2005 р. Після 2006 р. природний спад працездатного населення візьме буквально обвальний характер - понад 3,0 млн осіб за 2005-2010 рр. і понад 5,0 млн осіб - за 2010-2015 рр..
6.2. Ресурси російської цивілізації.
      Російська чи російська цивілізація існує вже більше 1000 років. Це одна із самих північних цивілізацій людства. Росіяни зуміли побудувати великі міста і навчилися отримувати цілком пристойні врожаї у важких кліматичних умовах. Вони переселялися на північні землі з берегів Дніпра, йдучи від постійних ударів войовничих кочівників, що населяли сусідню з Руссю Велику Степ. А потім через століття рушили на південний схід, витісняючи ці кочові народи, підкоряючи їх і включаючи в велике Російську державу.
Можна сказати, що сучасна Росія - це нові «колоніальні» землі, заселені вихідцями з території сучасної України. Тому Росія займає по відношенню до України приблизно таке ж положення, як США по відношенню до Англії. І добре, якщо б у нас склалися подібні економічні й політичні взаємини.
Аналізуючи потенціал російської цивілізації, можна відзначити такі її характерні риси, що роблять значний вплив на економічний розвиток:
1. Руської православної цивілізації властиве прагнення до святості. Така святість, а не працьовитість і створене їм багатство, як у протестантів, завжди вважалося перепусткою у православний рай .. Воля до влади, така необхідна для досягнення успіху в сучасній економіці, вважається в православ'ї «душевною хворобою», вадою, від якого потрібно очиститися. Такі цивілізаційні цінності, звичайно, аж ніяк не сприяли і не сприяють перемозі в конкурентній боротьбі і економічному розвитку.
2. Православ'я ставить перед людиною надзвичайно високі вимоги моральної чистоти, близькою до святості. Проте ж воно дає можливість спокутувати свої гріхи щирим покаянням. Росіяни, мало здатні до ритмічної спокійній трудового життя і приручені суворою природою до різких змінах ритму життя від мрійливої ​​і спокійної зими до неймовірно напруженому коротким літа, коли «день рік годує», змогли пристосувати це властивість своєї релігії до практичного життя.
Чергування періодів гріховної діяльності і покаяння глибоко й органічно увійшло в російську ділову культуру. Воно надає специфіку російському бізнесу, який спершу здатний переступити через загальноприйняті моральні обмеження, вийти за рамки існуючих законів, зробити небезпечні та економічно ефективні операції, а потім зайнятися філантропією і благодійністю в спокутування гріхів.
Така традиція сприяє успіху російського бізнесу, надає йому наступальний характер, створює конкурентні переваги. Але вона ж створює грунт для корупції та кримінального бізнесу.
3. Вихована на православних цінностях російська цивілізація також досить консервативна. Реформи важко проходять на російському грунті. Національна свідомість інстинктивно противиться істотним змінам укладу життя. Бути може тому наша країна так болісно переживає переломні моменти, болісно проходить революційні етапи. Проблеми вибору, відхід від звичного, що виникають із відбуваються в світі революційних змін, будь то військові нововведення або зміна технологічного способу виробництва, викликають у всіх шарах суспільства майже наркотичну «ломку», що приводить часто до добре відомим страшних наслідків, іноді «безглуздим», але завжди «нещадним».
4. Традиціоналізм і неприйняття до змін у способі життя дивовижним чином поєднуються з допитливим розумом і надзвичайною допитливістю росіян. Поєднання суворої зими, що дає час на роздуми і узагальнення, і короткого, до межі насиченого авральною роботою літа, коли без швидких рішень і кмітливості не обійдешся, створили умови для розвитку надзвичайних інноваційних здібностей росіян. Однак їх інноваційна активність обмежується технологічною сферою. Швидкі інституційні інновації суперечать цивілізаційним засадам та погано приймаються суспільством.
5. Російська цивілізація пройнята духом государнічества. Релігія і власний історичний досвід підняли держава на надзвичайно високий п'єдестал. Це породило самодержавний характер влади в Росії незалежно від того, чи є вона в даний історичний момент монархією, соціалістичної чи сучасної президентською республікою. Народ звик персоніфікувати владу, і вона цим користується. Держава звикло ототожнювати себе з країною і постійно підминає під себе суспільство. У російських умовах для успішного розвитку ринку держава має йти на великі самообмеження, ніж у країнах з іншими цивілізаційними цінностями.
6. Руської цивілізації більшою мірою притаманний колективізм. Кооперація зусиль була постійно необхідна при авральному річному працю. Православ'я проголошувало общинний, колективний метод спілкування з Богом за посередництва церкви. Це цивілізаційна властивість була вдало використано комуністами при будівництві соціалістичного суспільства. По суті Кодекс будівельника комунізму повторював відомі православні цінності і тому в цілому був прийнятий народом.
7. Російський народ протягом усієї історії виявляв виняткову національну терпимість. Приходячи на нові землі, росіяни зазвичай залишали назви річок і гір на місцевих говірками, інстинктивно намагалися абсорбувати сторонні культури, не цуралися міжнаціональних шлюбів. Тому російські органічно увібрали в себе безліч націй і народностей. Це один із самих генетично багатих народів світу. Можливо, цим спричинені і його визначні інноваційні здібності. Російська політична і економічна еліта завжди була багатонаціональною.
Велика країна ніколи не боялася запозичень і, може бути, тому й залишалася великою. Вона завжди вміла залучати до себе на службу кращих представників різних націй, вбирати чужорідні обряди і традиції, поєднувати в собі елементи різноманітних культур, без теоретизування та пафосу здійснюючи конвергенцію економічних і господарських укладів. Це чудове, перевірене історією якість, затребуване на сьогоднішньому, крутому віражі історії, коли здатність адаптації до нових швидко мінливих умов може виявитися вирішальною для розвитку цивілізації.
8. У Росії завжди було сильна думка про особливий шлях, особливу місію і навіть богообраності російського народу. Звідси постійний пошук абсолютно особливих, ніде не апробованих, що лежать поза полем дії загальносвітових закономірностей, чисто російських шляхів економічного розвитку. Грандіозні економічні та соціальні експерименти ХХ століття з пошуку свого особливого шляху принесли народам Росії незліченні лиха. У ході двох світових та громадянської воєн, безпрецедентних за масштабами репресій та соціальних катаклізмів генетичний потенціал російського народу був багато в чому підірваний. Продовження подібних експериментів може призвести до загибелі російської цивілізації.
6.3. Російська економічна модель.
У виниклій в 90-і роки дуже своєрідною і суперечливою економічної моделі Росії виявилися багато історично властиві нашій країні і російському суспільству риси.
Як відомо, Росія запізнювалася у своєму історичному розвитку. Наприклад, кріпацтво було скасовано лише в 1861 р., майже на два століття пізніше, ніж у Франції, і на сім століть - ніж в Англії. Останній російський імператор був убитий в 1918 р. Французи ж стратили свого короля в 1793 р., а англійці - в 1649 р.
Самодержавний тип правління, заснований на всемогутніх спецслужбах, діючий фактично поза рамками закону за особистим наказом государя, був створений Іваном Грозним з його опричниною і виявився надзвичайно живучий. Практично він, більшою чи меншою мірою, зберігався при всіх російських монархів і радянських генсеків, влада яких була настільки ж необмежена.
Історія країни надзвичайно кривава, терор, по-перше, захоплював її зверху до низу, а, по-друге, на відміну від розвинених країн Заходу, проходив набагато пізніше. Тому російський народ до цих пір живе під страхом повернення самодержавно-терористичних форм влади, і це суттєво позначається на економіці.
Закони в Росії ніколи не були останньою інстанцією у прийнятті рішень. На відміну, скажімо від Англії, суд не став самостійною гілкою влади. Виконавча влада зазвичай орієнтувалася не на закон, а на волю государя, партійні директиви чи президентські укази останніх років. Навіть зараз, коли проголошена «диктатура закону», існує сотні законів, які виконавча влада не вважає обов'язковими для виконання і просто не виконує їх.
Після реформ Петра Великого Росія стала найбільшою чиновницької країною, і з тих пір чиновництво фактично не випускає владу з рук. Не виділяючи цей могутній клас, не враховуючи його інтереси, не можна до кінця зрозуміти рушійні сили російської економічної історії та успішно реформувати економіку.
Вищеназвані історичні риси мали значний вплив на сучасну історичну модель і ще довго будуть впливати на розвиток російської економіки. Характеризуючи цю модель, можна відзначити наступне:
1. У сучасній Росії склалася структура влади, зовні демократична, але за механізмами близька до авторитарної. За Конституцією 1993 р. наша країна є президентською республікою, при цьому президент має майже монаршої владою - і це повністю узгоджується з історичною традицією.
2. У Росії збереглося традиційне дублювання функцій різними органами політичної і економічної влади. Якщо, наприклад, у США президент одночасно є і главою уряду, який практично зливається з адміністрацією президента, то у нас уряд існує окремо від адміністрації президента. Уряд несе всю повноту відповідальності за економіку країни, але ділить владу з розташованої в тіні президентською адміністрацією, значною мірою дублює його функції. Така ж ситуація була і в Радянському Союзі, де кожне міністерство перебувало під опікою відповідного відділу ЦК КПРС.
3. Незважаючи на те, що реформи проходили під гаслом зменшення чисельності чиновників, реально їх число тільки зросла, навіть у порівнянні з майже вдвічі більшим за населенням Радянським Союзом. Чиновники повністю контролюють всі центри доходів країни і отримують від цього чималий особистий прибуток. Корупція досягла колосальних масштабів. Специфікою російської корупції, що додає їй особливу небезпеку, є те, що вона не просто зайняла місце в прикордонному шарі між державою і ринком, як це відбувається в більшості розвинених країн. У нас вона зуміла відвоювати і у держави, і в ринку неабияку простір, організувавши на ньому специфічну корупційно-кримінальну, тіньову економіку, що діє за своїми власними законами. За даними Rand Corporation, що вивчала це питання, російські державні чиновники беруть хабарі в 90% випадків видачі експортних та імпортних ліцензій, 85% випадків виділення телефонних ліній, 80% випадків прискореного перетину кордону та неофіційної оренди приміщень, 75% випадків доступу до банківських кредитів і отримання дозволу пожежної інспекції.
4. Економічна влада в нашій країні має клановий характер і міцно пов'язана з владою державною. Оскільки президент має практично необмежену владу, благополуччя окремих економічних груп багато в чому залежить від його прихильності або немилості. Тому економічні групи тісно пов'язані з конкретними особистостями в системі влади і в президентському оточенні. Минула приватизація була вкрай поспішної і супроводжувалася численними помилками і зловживаннями. Тому придбане в її результаті право власності не відчувається населенням країни як «священне». Це надає російської економічної моделі нестабільність.
5. У нашій країні діє потужний тіньовий ринок. Росія займає шосте місце за обсягами тіньової економіки, поступаючись лише Нігерії, Єгипту, Грузії, Азербайджану і Македонії. Тіньовий сектор оцінюється приблизно на рівні 40% ВВП. Власне кримінальні угруповання становлять лише 3% тіньового сектора, але вони зуміли в значній мірі нав'язати свої правила і «поняття» усьому тіньовому сектору і почасти навіть державі, швидко його корумповані. Корупція не дає можливості повноцінно розвинутися ринковій економіці, гальмує кожен рух учасників ринку, створює величезні й невиправдані трансакційні витрати.

6. Для фінансової системи сучасної Росії характерні мала насиченість грошима - монетизація економіки, величезні заборгованості підприємств бюджету, позабюджетних фондів і природним монополіям і значні безгрошові форми оборотів ринку. Бартерні операції складають близько 30% всіх ринкових обертів. Негрошові та готівкові обороти служать прекрасним грунтом для тіньового ринку та корупції. Багато фінансових організації спеціалізуються на незаконному «переведенні в готівку» коштів підприємств. Держава змушена закривати на це очі, оскільки припинення готівкового обігу може привести до потужного економічній кризі та згортання значною мірою базується на «готівці» ринку.
7. Економіка Росії сильно доларизовані. З-за цілком обгрунтованого недовіри населення до держави, банківських та фінансових організацій, не раз його Обдурювати та обкрадати, у Росії не вдалося створити стимулів до залучення накопичень населення в економіку. Громадяни вважають за краще зберігати свої заощадження у формі готівкових доларів. Близько 60 млрд доларів обертаються у тіньовій економіці або лежить «у панчохах» наших співвітчизників. У той же час країна відчуває колосальний інвестиційний голод.

8. Дуже великий зовнішній борг нашої країни. До 1985 р. борг СРСР був рівний тільки 25 млрд дол Перебудова економіки 1985-1991 рр. обійшлася в значну прибавку боргу до 95 млрд дол Цей борг перейшов до Росії. У 90-і роки він досяг 150 млрд дол Незважаючи на те, що всі 90-ті роки ми віддавали по 7-8 млрд дол в якості плати за відсотки і вже віддали кредиторам близько 80 млрд дол, сума зовнішнього боргу практично не змінилася і становить зараз близько 20% ВВП.
9. Росія - федеративна держава. Однак у зв'язку з непослідовністю реформ і слабкістю центральної влади багато регіонів стали себе почувати майже незалежними. Вони взяли безліч власних законів, що суперечать федеральним. Регіональні еліти відчули смак влади і перетворили деякі регіони у власні вотчини, що також відповідає російським історичним традиціям.
Регіональні влади, користуючись важким фінансовим становищем багатьох підприємств, майже повністю підпорядкували їх собі. Вони спорудили на кордоні регіонів торгові бар'єри жорсткіше, ніж міждержавні. Неплатоспроможність підприємств і слабкість бізнесу - основа влади регіональних еліт.
10. Співдружність незалежних держав так і не стала ефективним економічним блоком. Торговельні бар'єри між державами співдружності не стали менше. Межстрановая торгівля зменшується з року в рік. Не створено не тільки валютний союз, але і зручний ринок м'яких валют. Це істотно перешкоджає розвитку торгівлі.
11. Економіка сучасної Росії спирається в основному на паливно-енергетичний комплекс. Високотехнологічні галузі дуже деградували. Загальний стан основних фондів майже всіх галузей економіки дуже важкий. Майже скрізь знос досяг більше 60%. Державні інвестиції багаторазово скоротилися, а доходи підприємств не дозволяють їм проводити технологічну модернізацію. На науку відпускається лише 0,4-0,5% ВВП. При такому обсязі фінансування вона неминуче загине.
12. Несформованість формальних інститутів ринку, незахищеність прав власників і кредиторів, а також політична нестабільність досі перешкоджають великомасштабним прямим іноземним інвестиціям.
13. Капітал продовжує активно залишати Росію. Втеча капіталу становить близько 15-20 млрд дол на рік. Таким чином, гостро потребує інвестицій Росія не може утримати власний капітал.
14. Зовнішньоекономічна стратегія Росії орієнтована на продаж енергоресурсів, сировини та низькотехнологічної продукції. З високотехнологічної продукції продається в основному озброєння. Поки ціни на нафту та інші ресурси високі, наша країна має хороший платіжний баланс. Однак така одностороння орієнтація може служити причиною майбутньої нестабільності всієї російської економіки.

6.4. Структура Російської економіки.
Економіка Росії ще не досягла рівня постіндустріального розвитку. Її основні параметри відображені в табл. 6.1.
Таблиця 6.2
Основні соціально-економічні показники Росії в 2002 р.

п / п
Показники
2001
млрд руб.
2002
млрд руб.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
Населення, млн чол.
Валовий внутрішній продукт (ВВП)
в т.ч. на душу населення (грн.)
Основні виробничі фонди (баланс. стоїмо.)
Промисловість
Сільське господарство, в т.ч.
- Продукти землеробства;
- Тваринництва
Оборот роздрібної торгівлі
Виробництво послуг
Доходи консолідованого бюджету, у т. ч.
у% до ВВП
Витрати консолідованого бюджету, в т.ч.
у% до ВВП
Профіцит, в т.ч.
у% до ВВП
Пропозиція грошей (М2), в т.ч.
- Готівка (М0);
- Депозити на рахунках в банках
Індекс споживчих цін (інфляція), у% до попереднього року
Оборот зовнішньої торгівлі, без країн СНД, млрд дол США,
в т.ч.: експорт
імпорт
Оборот зовнішньої торгівлі з країнами СНД, млрд дол США,
в т.ч.: експорт
імпорт
144,0
9039
62448
20241
5881
961,4
509,5
451,9
3063
824
2683,7
29,7
2419,4
26,8
264,3
2,9
1602,6
584,3
1018,3
118,6
127,1
86,4
40,7
28,2
15,2
13,0
145,2
10863
75497
21495
6868
1049,8
553,7
496,1
3754
1070
3515,6
32,4
3403,7
31,3
111,9
1,1
2119,6
763,3
1356,2
115,1
138,9
90,7
48,2
28,6
16,2
12,3
Сільське господарство дає 6,6% ВВП, промисловість - 31,9%, а 55,1% ВВП припадає на сферу послуг.
За розрахунками експертів, якщо зростання ВВП становитиме щорічно 5-6%, то до 2010 р. країна вийде на рівень 1992 р. А якщо щорічне зростання ВВП складе 10%, то до 2010 р. Росія зможе вийти на рівень таких країн, як Франція і Англія, але все одно з розвитку економіки буде відставати від США та Японії.
Розглянемо більш докладно розвиток окремих галузей економіки.
Сільське господарство та АПК за 90-і роки приблизно наполовину скоротило виробництво основних видів продукції До теперішнього часу з сільськогосподарського обороту виведено близько 30 млн. га земель. Винесення поживних речовин із грунту в середньому в 4 рази перевершує їх внесення з добривами. Занепадають меліоративні системи, зростають площі закислення грунтів.
Велика частина землі - 140 млн га вже перебуває у приватній власності, і тільки 80 млн га - в державній. Досвід вільного ринку землі в ряді регіонів Росії (Саратовська, вологодська обл., Татарстан) і країн СНД (Казахстан) показав, що попит і ціни на землі сільськогосподарського призначення поки що перебувають на низькому рівні (ціна 1 га землі в Саратовській обл. Становила в середньому 283 руб. / га при обсязі продажів 2,6 тис. га в 1999 р.), а витрати на оформлення угод (трансакції) дуже високі (в Саратові - більше 8000 тис. руб. за оформлення).
Вибуття основних фондів також в 4 рази перевищує їх введення. Близько 60% усієї використовуваної техніки з-за зносу має нульову балансову вартість. Значна частина підприємств є безнадійними боржниками, і без зовнішнього інвестора вони піднятися не зможуть.
Споживання основних продуктів харчування і загальна калорійність значно знизилися, проте в статистиці практично не враховується значно збільшився асортимент пропозиції і розширення раціону харчування більшої частини населення, а також впливу тіньового ринку продовольства, що становить близько 40% загального обсягу.
Після кризи російським компаніям вдалося істотно потіснити імпортерів на деяких продовольчих ринках. У 4 рази зменшився імпорт м'яса птиці, удвічі - імпорт борошна, круп, горілки, вина та вершкового масла. Країни імпортери зробили швидкі та ефективні заходи для утримання своїми компаніями позицій на ринку м'яса, надавши їм субсидії, що склали близько 50% до ціни продукту. Тому імпортозаміщення на ринку м'яса не відбулося.
У 1999 р. були різко збільшені потужності ряду галузей переробної промисловості (ковбасного виробництва - в 1,6 рази, круп'яних підприємств - в 3,2 рази). Переробна промисловість, за офіційними джерелами, отримала 28 млрд прибутку, що дає можливість оцінити реально отриманий прибуток в 80-90 млрд руб.
У сучасній російській промисловості, безумовно, домінує паливно-енергетичний комплекс.
У нафтовій промисловості практично всю нафту видобувають 13 найбільших компаній: Лукойл, ЮКОС, Сургутнафтогаз, Татнафта, Сиданко, ТНК, Сибнефть, Башнефть, Роснефть, Східна нафтова компанія, ОНАКО і Комі ПЕК.
За минуле десятиліття обсяг експлуатаційного буріння Росії скоротився в 4 рази. Забезпеченість доведеними запасами обмежується 20-25 роками, у деяких компаній - 15 роками. Це призвело до абсолютного падіння видобутку нафти з 516 млн т на рік в 1990 р. до 304 800 000 т в 1999 р. при потребі 285-335 млн т. Паралельно зростають витрати на видобуток, які передаються в цінах по всій ресурсно-технологічної ланцюжку, формуючи потужний інфляційний потенціал.
В Росії склався надлишок потужностей з первинної переробки. Це призвело до високої частки мазуту у виробництві та експорті нафтопродуктів, до необхідності імпортувати великі обсяги високооктанових сортів бензину. Це прирікає Росію вивозити тільки сировину, консервуючи тим самим технологічну відсталість.
Не менше значення для Росії має газова галузь. Останні роки видобувається близько 550 млрд м 3 газу. Протяжність трубопроводів у Росії - близько 140 тис. км. Вся Єдина система газопостачання Росії (ЕСГ) знаходиться у власності і експлуатації РАТ «Газпром», створеного на початковому етапі реформ на базі Міністерства газової промисловості. Газпром є зараз одним з провідних високоорієнтованих газових компаній світу, на частку якої припадає близько 94% видобутку природного газу в Росії. До складу Газпрому входять дочірні підприємства і суспільства, найбільші з яких - «Уренгойгазпром», «Надимгазпром», «Ямбурггазодобича», «Сургутгазпром».
Проблеми галузі ті ж, що і в нафтової: недостатність інвестування, зношеність обладнання. Росія експортує близько 40% газу, що добувається, тобто близько 220 млрд м 3 газу, що транспортується в основному в країни СНД і Західної Європи по трубопроводах. Ціни на газ тісно пов'язані із ціною на нафту. Тому зараз зовнішньоекономічне благополуччя і сальдо платіжного балансу країни майже повністю визначаються кон'юнктурою світового ринку нафти.
Електроенергетика Росії виробляє 840 млрд кВтг електроенергії, займаючи 4-е місце слідом за США (3700 млрд кВтг), Китаєм (1081 млрд кВтг) і Японією (1036 млрд кВтг). Близько 70% всього вироблюваного в країні електрики (590 млрд кВтг) виробляють теплові і гідроелектростанції, що входять до холдингу РАО «ЄЕС Росії». Ще 15% електрики припадають на частку електростанцій, що не входять в РАО «ЄЕС» - «Іркутськенерго» і «Татенерго», що знаходяться у веденні регіональної влади. Решта 15% електрики виробляються на 9 атомних електростанціях, 8 з яких входять до держконцерну «Росенергоатом».
Вельми непогано працює видобувна промисловість Росії. За міжнародними оцінками, із загального обсягу світового видобутку корисних копалин на частку Росії припадає: апатитів - 55%, алмазів - 26%, нікелю - 22%, калійних солей - 16%, залізної руди - 14%, кольорових і рідкісних металів - 13%, кам'яного вугілля - 12%.
Чорна металургія посідає третє місце в світі. Вона робить 48 млн т сталі і 37 млн ​​т чавуну. Для порівняння Японія - 110 млн т сталі і чавуну, США - 79 млн т, ФРН - 42 млн т. У Росії більше 100 металургійних заводів, з них 3 великих, 6 середніх та десятки дрібних .. Якщо на найбільших заводах продуктивність праці становить 45% від американської, то на дрібних в середньому всього 10%. Основним сектором продажів прокату чорних металів став зовнішній ринок (54% загального обсягу поставок).
Кольорова металургія також в основному працює на експорт, куди йде близько 80% виробленої продукції. Так як наша країна не багата бокситами, то алюмінієва промисловість в 90-і роки використовувала в основному схему толінгу, коли на російські заводи завозилося сировину, а потім вивозився готовий метал. У 2000 р. створено найбільший алюмінієвий холдинг, який контролює 80% виробництва російського алюмінію і займає друге-третє місце в світі по виробництву алюмінію. Зараз Росія займає друге після США місце з виробництва первинного алюмінію.
Росія є зараз другим після Чилі експортером міді (0,5 млн т). Ми лідируємо в світі з виробництва нікелю (224 тис. т), займаємо друге місце з виробництва кобальту, вольфраму і ванадію і п'яте - по виробництву свинцю.
Хімічна промисловість також багато в чому орієнтована на експорт. Росія посідає п'яте місце у світі з виробництва добрив (9,5 млн т у перерахунку на діючу речовину). Приблизно 80% всіх добрив йде на експорт.
Машинобудування більше за інших галузей постраждало в процесі реформ. Неплатоспроможність підприємств практично звела нанівець внутрішній попит, а зовнішній ринок виявився важкодоступний через низьку конкурентоспроможність більшості машинобудівних галузей. Конкурентоспроможність на рівні світових зразків зберігають лише авіакосмічна та оборонна промисловість.
У 2000 р. тривало нарощування виробництва машинобудівної продукції, обумовлені зростанням попиту внутрішнього ринку на найважливіші види машин і устаткування в умовах переходу до етапу активного оновлення основних виробничих фондів. Питома вага продукції машинобудування і металообробки в обсязі продукції всієї промисловості зріс до 21%. При цьому вага продукції машинобудування, отриманої із застосуванням прогресивних наукоємних технологій, склав 35%, а в автомобілебудуванні - відповідно 45%. Основним джерелом фінансування в машинобудуванні залишаються власні кошти підприємств, питома вага яких у загальному обсязі інвестицій в основний капітал складе більше 86%.
У сфері послуг Росії за всіма показниками лідирує торгівля. При цьому в країні поки переважають низькотехнологічні та малопродуктивні форми торгівлі - всілякі намети, лотки і так звані оптові ринки, які насправді є скупченням дрібних наметів і нічого спільного зі справжніми оптовими ринками не мають. У той же час рівень продуктивності праці в російських супермаркетах становить 78% середнього рівня в роздрібній торгівлі США, але частка їхнього ринку - тільки 1%, в той час як у тому ж США вона перевищує 70%.
Росія має хороші перспективи в нарощуванні виробництва інформаційних послуг. Продуктивність праці в сфері надання інформаційно-консультаційних послуг - найвища серед всіх галузей і дорівнює 72% рівня США. У нашій країні швидко розвивається офшорне програмування.
Солідний збиток в ході реформ зазнала наука. Чисельність зайнятих в оборонній промисловості зменшилася на 12% в порівнянні з 7% у середньому по промисловості. У результаті, як вважають експерти, в 1997-1998 рр. оборонна промисловість була остаточно дезорганізована. Фактично відбувся розпад унікальних колективів. За останні роки відтік кваліфікованих кадрів склав 2 млн осіб (близько 60%). За даними експертів Міністерства юстиції РФ протягом останніх років фірмами та урядовими відомствами США отримано понад 800 патентів за технологіями, створеним російськими авторами при виконанні оборонного замовлення. Підвищений інтерес для Заходу представляють в першу чергу російські ядерні та космічні технології, надміцні сплави, лазерна техніка, пристрої і спеціальні програми зі стиснення інформації.
За даними державної статистики за 1986-1999 рр. кількість зайнятих у галузі «Наука і наукове обслуговування» скоротилася з 3,4 до 1,2 млн чол. У розвинених країнах витрати на науку не опускаються нижче 2% ВНП. У реформованої Росії вони складають менше 0,5%. Відбувається відтік висококваліфікованих кадрів у інші сфери діяльності і за кордон. За експертними оцінками з загального зниження чисельності кадрів науки і освіти на частку міграції за кордон доводиться приблизно 10%. Щорічно Росію залишають приблизно дві тисячі вчених і першокласних фахівців. Загальний збиток від «витоку мізків» оцінюється в 50-60 млрд дол США.
Дуже слабка фінансова система Росії. Сукупні власні кошти всієї банківської системи оцінюються в 6 млрд дол США. Сукупні чисті активи і капіталізація всіх наших банків не перевищує 60-80 млрд дол США, тобто менше половини ринкової вартості корпорації «Кока-кола». Фондовий ринок так і не оговтався від кризи 1998 р. В той же час постійний приплив валютного виторгу від продажу сировини та енергоносіїв дозволяє ЦБ РФ швидко нарощувати свої золотовалютні резерви (62 млрд дол США на кінець 2003 р.) і підтримувати стабільним валютний ринок. При цьому здійснюється значна грошова емісія, що йде на купівлю валюти в експортерів та викликає посилення інфляційних процесів.
У цілому щодо моделі і стану російської економіки можна сказати наступне:
1. У сучасній Росії виникла вельми своєрідна економічна модель з величезною владою, сконцентрованої в руках президента, з чиновництвом, контролюючим всі центри прибутку економіки, з гігантською корупцією і тіньовим ринком, з великим вантажем зовнішнього боргу і неплатежів, з несформованими ринковими інститутами і слабкою фінансовою системою. Проте вже ця година є модель ринкової економіки зі свободою підприємництва, з домінуючим приватним сектором, з відсутністю планового диктату в економіці.
У структурі російської економіки переважає паливно-енергетичний комплекс,
який дає велику частину доходів до бюджету і експортної виручки. Розвиток більшості галузей - чорної і кольорової металургії, хімічної промисловості, оборонних галузей - орієнтоване на зовнішні ринки і існує за їх рахунок. Галузі, орієнтовані на внутрішній ринок, значно знизили виробництво. Наука та інвестиційний комплекс практично позбавлені інвестицій і знаходяться у небезпечної межі, після якої відновлення вже не можливо.
6.5. Стан та перспективи російського бізнесу
За перші 13 років реформ у промисловості склалися основні фінансово-промислові групи та холдинги, які схематично зображені на рис 6.1:

Нафтогазовий

конгломерат
ВАТ "Газпром"
НК »Лукойл»
Газпром банк Собінбанк
Петрокомерц
Національний
резервний банк         «Совфінтрейд»
Імперіал »
       
Московська група
АФК-система
ІК »Трійка діалог
СК «Росно»
Банк Москви
Московський індустріальний банк
Мостройекономбанк Промрадтехбанк

Госінкор-холдинг
Госінкор
СК »Інкорстрах»
Гута-банк
Свердловський
губернський банк


Група «Роспром»
ФПГ «Роспром»
НК «ЮКОС»
КБ «Менатеп
Санкт-Петербург »
Довірчий
інвестиційний банк
Підпис: Група «Роспром» ФПГ «Роспром» НК «ЮКОС» КБ «Менатеп Санкт-Петербург» Довірчий інвестиційний банк
Державний Холдинг
Мінфін РФ
ЦБ РФ
(Росзагранбанкі)
АРКО
Ощадбанк РФ
Внешторгбанк
Міжнародний
московський банк
«Єврофінанс»
«АвтоВАЗбанк»
АКБ «СБС-АГРО»


                                      


ЄБРР

Група «Співдружність»

СК »Ін Держстрах»
Автобанк
КБ «Ингосстрах-Союз»
Брянський народний банк

Група «Інтеррос»

ФПГ «Інтеррос»

Росбанк

АКБ «МФК»
Балтонексімбанк

Група МДМ

МДМ-банк
Конверсбанк
Банк «Відродження»
  МДМ-банк        

Альфа-група

«Альфа-капітал»
Альфа-банк
ФПК «Альфа-груп»


Рис. 6.1. Основні групи та холдинги російської економіки

Зараз російський капітал ще дуже слабкий, і перед серйозною експансією на світові ринки товарів і капіталу йому необхідно вирішити ряд внутрішніх проблем. Серед них на першому місці - розвиток внутрішнього товарного і фінансового ринків.
На цьому етапі необхідно залучити в російську економіку прямі іноземні інвестиції, розвинути спільне підприємництво, стимулювати створення філій іноземних компаній у певних областях, всіляко заохочувати залучення ПІІ для реалізації інвестиційних проектів, модернізації, науково-технічного співробітництва і т.д.
Сьогодні для більшості російських підприємств гостро стоять проблеми протистояння іноземним конкурентам на вітчизняному ринку. Дійсно, вітчизняні виробники з цілого ряду товарів (особливо технічно складних), по суті, втратили свій власний ринок через неконкурентноспособности порівнянні з аналогічною імпортною продукцією.
У довгостроковому плані держава повинна перейти від регулювання імпорту через девальвацію рубля, при якому весь прибуток дістається експортним галузям (нафтової, газової і т.д.), до тарифного регулювання і квотуванню імпорту. Змінюючи систему імпортних та експортних тарифів і квот, можна не тільки регулювати товарні потоки, але і ПІІ, роблячи їх більш-менш привабливими.
Загальним принципом зовнішньоекономічного регулювання повинне бути встановлення низьких мит на ввезення технології та обладнання, більш високих на сировину і напівфабрикати і досить високих на готову продукцію. При цьому тарифи та квоти на готову продукцію повинні вибиратися таким чином, щоб приблизно 60% непогано працюючих підприємств залишалися б досить рентабельними. Більш високі мита усунуть іноземну конкуренцію і принесуть більше шкоди вітчизняній промисловості, ніж користі. Імпортна політика повинна постійно і гнучко підтримувати конкурентне середовище, стимулюючу розвиток. Така політика стимулює іноземні ТНК перенести суттєві частини відтворювальних процесів і Росію.
На жаль, поки значних успіхів у залученні ПІІ нашій країні досягти не вдалося. У цілому накопичені ПІІ, що надійшли до Росії за роки реформ, до теперішнього часу склали близько 15 млрд. дол, або по 100 дол на людину. Це в 6 разів менше, ніж у Польщі, і в майже в 14 разів менше, ніж в Угорщині (на душу населення). Слід зазначити, що в 1999 р. частина ПІІ та отриманої ТНК прибутку в різній формі була вивезена з країни. У той же час ПІІ в 1999 р. збільшилися в порівнянні з 1998 р. майже на 60%, але все ще відстають від рекордного 1997 р., коли в країну надійшла 9,1 млрд дол інвестицій, включаючи 3900 млн доларових ПІІ .
Змалюємо контури участі іноземних ТНК по галузях російської промисловості. Зрозуміло, найбільший інтерес для іноземних інвесторів представляє наш паливно-енергетичний комплекс. Вплив іноземного капіталу особливо сильно в нафтових компаніях (НК). Наприклад, основними акціонерами НК «Лукойл» є Bank of New York (21,1% акцій) і стратегічний партнер «Лукойлу» американська нафтова компанія ARСO (8%). British Petroleum має 10% акцій НК «СИДАНКО» і право голосування пакетом в 20%, що обійшлося йому в 571 млн дол 29,2% акцій НК «Пурнефтегаз належить іноземним фірмам, з яких 16,2% - CS First Boston. До речі, CS First Boston виявляє значний інтерес і до електроенергетики, ця корпорація разом з Crawford Holdings володіє 7,3% Іркутськенерго і є одним з найбільш впливових акціонерів цієї найбільшої енергетичної компанії.
Саме в області енергетики іноземні ТНК вирішуються брати участь у великомасштабних проектах. Тут слід згадати видобуток нафти на шельфі Сахаліну із загальним обсягом інвестицій по проекту 28 млрд дол («Ексон», «Содеко», «Макдермотт», «Шелл», та ін), видобуток і транспортування газу Якутії з інвестиціями 17-29 млрд дол («Пепко») і будівництво газопроводу «Газпрому» Ямал - Берлін (інвестиції консорціуму 27 німецьких та інших європейських банків і ТНК - 14 млрд дол)
У сфері металургії іноземні ТНК зайняли вже багато в чому домінуюче становище. Особливо сильні їхні позиції у кольоровій металургії. Братський алюмінієвий завод (потужністю 820 тис. т) - лідер за обсягами виробництва і експорту продукції - контролюється відомої Trans Word Group (TWG) через різні залежні структури володіє понад 50% статутного капіталу. TWG через офшорні компанії скупила великі пакети акцій інших алюмінієвих заводів (Саянського і Павлодарського алюмінієвого заводу), а також проникла в інші галузі металургії. TWG належать акції наступних російських підприємств: Братський алюмінієвий завод - 54%, Новокузнецький алюмінієвий завод - більше 20, Саянський алюмінієвий завод - 18, Магнітогорський металургійний комбінат - 13,4, Красноярський алюмінієвий завод - 11, Новосибірський електродний завод - 12%. Зараз знаходиться у володіннях TWG і її російських партнерів (Дерипаска, брати Чорні, Абрамович, Березовський) група «Сибірський алюміній» контролює 80% алюмінієвої промисловості і починає захоплення пов'язаних з нею енергетичних компаній і споживачів алюмінію (авіакосмічний комплекс) Ця ж група осіб володіє близько 30% мідної промисловості і 40% чорної металургії.
Німецька корпорація «Шлеман-Зімаг Аг» вклала в Магнітогорський металургійний комбінат близько 1 млрд марок.
В кінці 1997 р. АТ «Авісма», що виробляє п'яту частину світового титану, перейшла практично в повну власність австрійського банку «Кредитанштальт», який придбав 71% акцій цього стратегічно значущого підприємства в основному у колишнього господаря ФПГ «Роспром».
У галузі машинобудування можна згадати інвестиції у розмірі 1 млрд дол «Юнайтед технолоджіз», «Пратт енд Уїтні» і «Рокуел-Коллінз» у Воронежі, Москві і Пермі у виробництво авіадвигунів, іншої авіаційної та космічної техніки. Добре відомі проекти з будівництва автомобільних заводів «Дженерал моторс» в Єлабузі (інвестиції 1,4 млрд дол) і «Фіата» в Нижньому Новгороді (850 млн дол)
Голландська корпорація «Філіпс» освоює підприємства російського ВПК. Зокрема, вона організує в Росії виробництво сучасного медичного обладнання. Проект оцінюється в 615 млн німецьких марок. Компанія «Мерлоні» будує в Підмосков'ї завод електропобутових товарів на суму 100 млн дол
Великі інвестиції в швидкозростаючу фармацевтичну промисловість здійснює німецька ТНК «Байєр». Більше 100 млн дол вже інвестувала американська компанія «Ай-Сі-Ей Фармасьютікалз інк.», Яка володіє п'ятьма великими російськими фармацевтичними підприємствами і має намір розширювати свою присутність.
Досить високий інтерес іноземних ТНК до переробної промисловості, яка отримала за підсумками 1999 р. близько 1 млрд дол прибутку. Наприклад, на ринку молока успішно діють ряд потужних іноземних фірм: Parmalat (заводи в Бєлгороді і Липецьку) (заводи в Тольятті і Підмосков'я), німецький Ehrmann і голландський Campina (виробництво у Підмосков'ї). Ці фірми міцно вкорінюються на російському молочному ринку і є великими виробниками.
Всім відома «Кока-Кола» побудувала в Росії кілька заводів з виробництва прохолоджувальних напоїв, загальною вартістю більше 500 млн дол За нею невідступно слідує її вічний і глобальний конкурент «Пепсіко».
Тут важливо зазначити, що уряди західних країн роблять своїм ТНК значну допомогу. Американське урядове агентство ОПІК страхує інвестиційні ризики і постачає фінансовими ресурсами зацікавлені у прямих інвестиціях за кордон корпорації. Під егідою ОПІК організований вищезгаданий проект з видобутку золота на Далекому Сході, створення м'ясокомбінату в Московській області і здійснення телекомунікаційного проекту в «коридорі» Санкт-Петербург - Москва.
Прямі накопичені інвестиції наступним розподіляються по країнах (у%):
США - 30%;
Швейцарія - 15%;
Великобританія - 12%;
ФРН - 9%;
Інші країни - 34%.
Досить велика кількість прикладів прямих інвестицій іноземних компаній у Росії не повинно вводити в оману. По-перше, обсяги їх в порівнянні з інвестиціями в інші країни з урахуванням розмірів Росії зовсім невеликі, і, по-друге, багато приклади відносяться до числа перспективних проектів, тобто реальні інвестиції за ним тільки починаються.
Крім того, потрібно відзначити, що прямі інвестиції аж ніяк не рівномірно розподілені по регіонах країни: майже 60% зосереджені в Москві, ще 20% - у 9 інших інвестиційно привабливих регіонах, а решту 20% припадають на майже 80 суб'єктів Російської Федерації.
Російські фінансово-промислові групи. Могли б стати своєрідними «осередками» залучення іноземних інвестицій. Через взаємодію з ФПГ іноземні інвестори можуть отримати доступ до сировинних ресурсів, дешевої робочої сили, багато в чому унікальному науково-технічному потенціалу. Умови Угоди про розподіл продукції (УРП) прийняті в усьому світі як інвестиційний механізм, що забезпечує стабільні правові фінансові умови. Інвестор в цьому випадку отримує зазвичай 25% прибутку. Про свою зацікавленість в роботі на російському нафтогазовому ринку за схемою УРП заявили американські компанії «Ексон», «Маратон», «МакДермотт», «Мобіл», «Тексако», «Амоко», «Файбро Енержі», «Англо-Свісс», японські - «Міцуї», «Міцубісі», «Содеко»; французькі - «Тоталь», «Ельф-нафтогаз»; німецькі - «Веба Ойл», РВЕ-ДЕА; норвезька «Норск гідро»; австралійська «Бі-Ейч-Пі »; нідерландська« Юралс-АРА »; австрійська ОМБ і англо-голандська альянс« Роял-Датч/Шелл ». Зараз законодавча база УРП значною мірою створена, і багато проектів почали здійснюватися.
Залучаючи іноземні ТНК до розробки наших родовищ та здійснення інших великомасштабних проектів, держава, крім значних надходжень до бюджетів всіх рівнів, зможе залучити нові технології і викликати стійкий багаторічний попит на російські товари та послуги.
Таким чином, російські підприємств та їх інтеграційні об'єднання зможуть накопичити капітал та, що не менш важливо, досвід міжнародної діяльності, необхідний для виходу на світові ринки.
Крім того, метою держави, яка повинна заохочувати цей процес і керувати ним, має бути створення механізмів перерозподілу рентних прибутків корпорацій паливно-енергетичного комплексу в перспективні напрямки машинобудівного та інформаційного секторів економіки. Це особливо важливо в сучасній ситуації на світових ринках, коли підвищення цін на нафту, газ та інші російські товари дало додатково експортерам близько 17 млрд дол Питання про використання цього потенціалу для розвитку всієї економіки країни стає зараз найважливішим тактичної завданням.


[1] Картель: угода незалежних виробників про ідентичні цінах, спільному маркетингу, а також про узгоджені обмеження виробництва або збільшення виробництва на скоординованої основі.
Синдикат: у синдикаті розподіл замовлень, закупівлі сировини та реалізація виробленої продукції здійснюється через єдину збутову контору. Учасники синдикату зберігають виробничу, але втрачають комерційну самостійність.
Трест - форма об'єднання виробників, при якій учасники втрачають виробничу і комерційну самостійність. Реальна влада в тресті зосереджена в руках правління або головної компанії.
[2] Концерн - об'єднання підприємств, для яких характерні децентралізована система управління входячи-щих в нього компаній (за основними групами продукції чи регіонами), великий обсяг внутрішньофірмових поставок. Централізованими в ньому є, як правило, капвкладення, НДДКР, фінанси.
Конгломерат - об'єднання фірм або шляхом функціональних злиттів (поєднання в системі виробництва) або шляхом інвестиційних злиттів (об'єднання без виробничої спільності).
[3] Роялті - виплати за використання прав на інтелектуальну власність (авторські права, патентні права) або за використання прав на фізичну власність (право на видобуток корисних копалин).
Ліцензія - «офіційний дозвіл» - передача однієї компанії (повна) або декільком компаніям (неповна) права на використання її технології, або мережі розповсюдження, або право на виробництво її продукту.
[4] Євродолари - тимчасово вільні грошові ресурси в доларах США, поміщені юридичними та фізичними особами в іноземних банках і використовувані цими банками для надання кредитів.
Якщо країна спеціалізується на виробництві того виду продукції, за яким вона володіє порівняльною перевагою, то це дозволяє їй розширити обсяги споживання. Більш того, збільшиться і сукупний обсяг випуску продукції в масштабах всієї світової економіки. Він буде найбільшим тоді, коли кожен товар буде вироблятися тією країною, у якої нижче альтернативні витрати.
Виграш країн від зовнішньої торгівлі за наявності порівняльних переваг можна проілюструвати на цифровому прикладі (табл. 2).
Порівняння ситуацій абсолютної переваги і порівняльного переваги дозволяє зробити важливий ВИСНОВОК: в обох випадках виграш від торгівлі виникає з того факту, що співвідношення витрат за відсутності торгівлі (нахили ліній виробничих можливостей) у різних країнах різні, тобто напрями торгівлі визначаються відносними витратами незалежно від того , має країна абсолютну перевагу у виробництві якого-небудь продукту чи ні.
Таблиця 2.
До спеціалізації
Країна
Виробництво
Експорт (-) /
Імпорт (+)
Споживання
Приріст
споживання
Аргентина
зерно
цукор
20
15
0
0
20
15
Бразилія
зерно
цукор
16
76
0
0
16
76
Після спеціалізації
Аргентина
зерно
цукор
50
0
-20
+20
30
20
+10
+5
Бразилія
зерно
цукор
0
100
+20
-20
20
80
+4
+4
Торгівля в умовах зростаючих витрат заміщення


Раніше ми припускали, що витрати
заміщення залишаються незмінними за будь-яких обсягах виробництва. З цього спрощує допущення випливало, що країна максимізує свій виграш про зовнішньої торгівлі, якщо повністю спеціалізується на виробництві продукту, за яким вона володіє порівняльною перевагою.
У реальній дійсності такої повної спеціалізації не відбувається оскільки витрати заміщення, як правило, зростають у міру зростання обсягів виробництва. У цьому випадку, тобто при зростаючих витратах, по-перше, не вигідна повна спеціалізація і, по-друге, в результаті конкуренції між країнами граничні витрати заміщення вирівнюються.
Припустимо, що, як і в попередньому прикладі з постійними витратами, Аргентина займає таке становище на кривої своїх виробничих можливостей, що співвідношення витрат становить 1 т зерна = 0,5 т цукру (точка А на рис. 1.5) Але зараз ресурси вже не взаємозамінні для альтернативного використання (крива виробничих можливостей опукла).
Аргентина
Зерно



50
А /
А
25
Цукор
Рис. 1.5
У міру того, як Аргентина буде спеціалізуватися на зерно та розширювати його виробництво, співвідношення витрат 1 т зерна = 0,5 т цукру буде збільшуватися. Їй знадобиться пожертвувати більше 0,5 одиниці цукру для виробництва додаткової одиниці зерна і, отже, кожна наступна одиниця зерна коштуватиме дорожче /
Звідси випливає, що в міру спеціалізації і збільшення виробництва зерна буде досягнута точка А /, в якій співвідношення витрат на виробництво цукру і зерна зрівняються зі світовою ціною (1 т зерна = 1 т цукру). У цьому випадку підстави для поглиблення спеціалізації (з огляду на відмінності в співвідношенні витрат) вичерпають себе і подальша спеціалізація тому буде економічно недоцільною.
Таким чином, теорія порівняльних переваг при припущенні про зростаючих витратах заміщення призводить до більш реалістичного ВИСНОВКУ: максимізація виграшу від зовнішньої торгівлі відбувається за часткової спеціалізації.
1.2. Теорія міжнародної торгівлі Хекшера-Оліна
Теорія порівняльних переваг пояснює напрямки міжнародної торгівлі міждержавні розходження у відносних витратах, але залишає осторонь ключове питання: в силу чого виникають ці міждержавні розходження?
Прагнучи відповісти на це питання шведський економіст Елі Хекшер та його учень Бертіль Олін сформулювали нову теорію міжнародної торгівлі. На їхню думку, міждержавні розходження у відносних витратах, або у формі кривих виробничих можливостей, пояснюються головним чином тим, що:
1) у виробництві різних товарів фактори використовуються у різних співвідношеннях;
2) неоднакова відносна забезпеченість країн факторами виробництва.
Відповідно до теорії Хекшера-Оліна, країни будуть прагнути експортувати товари, вима-
щие для свого виробництва значних затрат факторів виробництва, якими вони розташовують у відносному надлишку, і невеликих витрат дефіцитних для них факторів, в обмін на товари, вироблені з використанням факторів у оберненій пропорції.
Таким чином, у прихованому вигляді експортуються надлишкові фактори та імпортуються дефіцитні фактори виробництва, тобто пересування товарів з країни в країну компенсує низьку мобільність факторів виробництва в масштабах світового господарства. Необхідно підкреслити, що мова тут йде про абсолютне кількості наявних у країн факторів виробництва, а про відносну забезпеченість ними (наприклад, про кількість придатної для обробки землі, що припадає на одного працюючого).
Якщо в даній країні будь-якого фактора виробництва відносно більше, ніж в інших країнах, то ціна на нього буде відносно нижчою. Отже, і відносна ціна того продукту, у виробництві якого цей дешевий фактор використовується більшою мірою, ніж інші фактори, буде нижчою, ніж в інших країнах. Таким чином, і виникають порівняльні переваги, які визначають напрями зовнішньої торгівлі.
Парадокс Леонтьєва

Відомий американський економіст В. Леонтьєв у середині 50-х
рр. зробив спробу емпіричної перевірки основних висновків теорії Хекшера-Оліна і прийшов до парадоксальних висновків. Використавши модель міжгалузевого балансу «витрати-випуск», побудовану на основі даних з економіки США за 1947 р., В. Леонтьєв показав, що в американському експорті переважали відносно більш трудомісткі товари, а в імпорті - капіталомісткі.
Враховуючи, що в перші післявоєнні роки в США, на відміну від більшості їхніх торговельних партнерів, капітал був відносно надлишковим фактором виробництва, а рівень заробленої плати був значно вище, цей, емпірично отриманий результат, явно суперечив тому, що передбачала теорія Хекшера-Оліна, і тому отримав назву «парадокс Леонтьева». Подальші дослідження підтвердили наявність цього парадоксу у повоєнний період не лише для США, але і для інших країн (Японія, Індія та ін.)
Численні спроби пояснити цей парадокс дозволили розвинути і збагатити теорію Хекшера-Оліна шляхом врахування додаткових обставин, що впливають на міжнародну спеціалізацію, серед яких можна відзначити наступні:
- Неоднорідність факторів виробництва, перш за все робочої сили, яка може істотно відрізнятися за рівнем кваліфікації. З цієї точки зору в експорті промислово розвинених країн може відображатися відносна надлишковість висококваліфікованої робочої сили та фахівців, в той час як країни, що розвиваються експортують продукцію, що вимагає значних витрат некваліфікованої праці;
- Значна роль природних ресурсів, які зазвичай можуть брати участь у виробничих процесах тільки в асоціації з великою кількістю капіталу (наприклад, у галузях добувної промисловості). Це певною мірою пояснює, чому експорт з багатьох країн, що розвиваються, багатих на природні ресурси, є капіталомістким, хоча капітал у цих країнах і не є відносно надлишковим фактором виробництва;
- Вплив на міжнародну спеціалізацію зовнішньоторговельної політики, що проводиться державою, яка може обмежувати імпорт і стимулювати виробництво всередині країни та експорт продукції тих галузей, де інтенсивно використовуються відносно дефіцитні фактори виробництва.

1.3. Альтернативні теорії міжнародної торгівлі.
В останні десятиліття у напрямах і структурі світової торгівлі відбуваються суттєві зрушення, які не завжди піддаються вичерпному поясненню в рамках класичної теорії торгівлі. Це спонукає як до подальшого розвитку вже існуючих теорій, так і до розробки альтернативних теоретичних концепцій.
Серед таких якісних зрушень слід насамперед відзначити перетворення технічного прогресу в домінуючий фактор у світовій торгівлі, все зростаючий питома вага в торгівлі зустрічних поставок подібних промислових товарів, вироблених у країнах з приблизно однаковою забезпеченістю факторами виробництва, різке збільшення частки світового товарообігу, що припадає на торгівлю в середині фірми .
Теорія життєвого циклу продукту


У середині 60-х років американський економіст
Р. Вернон висунув теорію життєвого циклу продукту, в якій спробував пояснити розвиток світової торгівлі готовими виробами на основі етапів їх життя.
Цикл життя продукту охоплює чотири стадії - впровадження, зростання, зрілість і занепад. На першій стадії відбувається розробка нової продукції у відповідь, як правило, на виниклу потребу всередині країни. Тому на цій стадії виробництво нового продукту носить дрібносерійний характер, вимагає високої кваліфікації робітників і концентрується в країні нововведення (звичайно це промислово розвинена країна), а виробник займає майже монопольне становище, і лише невелика частина продукту надходить на зовнішній ринок.
На стадії зростання попит на продукт зростає і його виробництво розширюється і поступово поширюється на інші розвинуті країни, продукт стає більш стандартизованим, збільшується конкуренція між виробниками і розширюється експорт.
На стадії зрілості переважає великосерійне виробництво, в конкурентній боротьбі переважаючим стає ціновий фактор, і в міру розширення ринків і поширення технологій країна нововведення вже не володіє конкурентними перевагами. Починається переміщення виробництва в країни, що розвиваються, де дешева робоча сила може бути ефективно використана в стандартизованих виробничих процесах.
У міру того як життєвий цикл продукту переходить в стадію занепаду, попит, особливо в розвинених країнах, скорочується, виробництво та ринки збуту концентруються переважно в країнах, що розвиваються, а країна нововведення стає чистим імпортером.
Теорія життєвого циклу продукту досить реалістично відображає еволюцію багатьох галузей, проте не є універсальним поясненням тенденцій розвитку міжнародної торгівлі. Якщо наукові дослідження і розробки, передова технологія перестають бути основним чинником, що визначає конкурентні переваги, виробництво продукту буде дійсно переміщатися в країни, що володіють порівняльною перевагою за іншими факторами виробництва, наприклад, дешевій робочій силі.
Проте існує багато товарів (з коротким життєвим циклом, високими витратами на транспортування, що мають значні можливості для диференціації за якістю, вузьке коло потенційних споживачів і т.п.), які не вписуються в теорію життєвого циклу.
Теорія ефекту масштабу
На початку 80-х років П. Кругман і К. Ланкастер запропоно-
Жили альтернативне класичного пояснення міжнарод-рідний торгівлі, засноване на так званий ефект масштабу. Суть цього ефекту полягає в тому, що при певній технології та організації виробництва довготривалі середні витрати скорочуються в міру збільшення обсягу випуску продукції, тобто виникає економія, обумовлена ​​масовим виробництвом.
Відповідно до точки зору авторів цієї теорії, багато країн, (зокрема, промислово розвинені) забезпечені основними чинниками виробництва в подібних пропорціях, і в цих умовах їм буде вигідно торгувати між собою при спеціалізації в тих галузях, які характеризуються наявністю ефекту масового виробництва. У цьому випадку спеціалізація дозволяє розширити обсяги виробництва і виробляти продукт з меншими витратами і, отже, за нижчою ціною.
Міжнародна торгівля відіграє в цьому вирішальну роль, оскільки дозволяє сформувати єдиний інтегрований ринок, який більше, ніж ринок будь-якої, окремо взятої країни, і, таким чином, робить можливим запропонувати споживачам більше продукції і за більш низькими цінами.
Разом з тим реалізація ефекту масштабу, як правило, веде до порушення досконалої конкуренції, оскільки пов'язана з концентрацією виробництва і укрупненням фірм, які стають монополістами. Відповідно змінюється структура ринків, які стають або олігополістичними з переважанням міжгалузевої торгівлі однорідними продуктами, або ринками монополістичної конкуренції з розвиненою внутрішньогалузевої торгівлею диференційованими продуктами. У цьому випадку міжнародної торгівлі дедалі більше концентрується в руках гігантських міжнародних фірм, транснаціональних корпорацій, що неминуче призводить до зростання обсягів торгівлі в середині фірми, напрями якої часто визначаються не принципом порівняльних переваг або відмінностями в забезпеченості факторами виробництва, а стратегічними цілями самої фірми.


Розроблена американським економістом
М. Портером. Суть теорії полягає в тому, що в сучасних умовах значна частина світових товарних потоків пов'язана не з природними, а придбаними перевагами, цілеспрямовано сформованими в ході конкурентної боротьби.
Виходячи з того, що на світовому ринку конкурують фірми, а не країни, М. Портер показує, як фірма створює та утримує конкурентну перевагу і яка роль уряду в цьому процесі.
Конкурентні переваги фірми залежать:
1) правильно обрана конкурентна стратегія;
2) співвідношення факторів (детермінантів) цих конкурентних переваг.
Вибір фірмою конкурентної стратегії залежить від двох головних фактоов:
1) структура галузі, в якій діє дана фірма;
2) позиція в галузі, яку займає фірма у своїй галузі.
Ринкова структура галузі, тобто характер конкурентної боротьби в ній, визначається
кількістю конкуруючих фірм і можливістю появи нових конкурентів, наявністю товарів-субститутів, конкурентними позиціями постачальників сировини і обладнання та споживачів кінцевої продукції даної галузі. Все це впливає на ступінь монополізації в галузі (недосконалість конкуренції), а значить, і на прибутковість (конкурентоспроможність) фірми.
Позиція, яку фірма займає в галузі, визначається тим, за рахунок чого фірма забезпечує свою прибутковість (конкурентна перевага). Міцність позицій в конкурентній боротьбі забезпечується або більш низьким, ніж у конкурентів, рівнем витрат, або диференціацією виробленого продукту (підвищенням якості, створенням продукції з новими споживчими властивостями, розширенням можливостей післяпродажного обслуговування і т.д.).
Для успіху на світовому ринку необхідно з'єднання правильно обраної конкурентної стратегії фірми з конкурентними перевагами країни.
М. Портер виділяє чотири детермінанта конкурентної переваги країни:
1) забезпеченість факторами виробництва (у сучасних умовах це - науково-технічні знання, висококваліфікована робоча сила, інфраструктура), цілеспрямовано створювані країною;
2) параметри внутрішнього попиту на продукцію даної галузі, який в залежності від свого об'єму і структури дозволяє використовувати ефект масштабу, стимулює нововведення і підвищення якості продукції, підштовхують фірми до виходу на зовнішній ринок;
3) наявність у країні конкурентоспроможних галузей-постачальників (що забезпечує швидкий доступ до необхідних ресурсів) і споріднених галузей, що виробляють взаємодоповнюючу продукцію (що дає можливість взаємодіяти в сфері технологій, маркетингу, сервісу, обмінюватися інформацією і т.д.). Вираз Портера: «Формуються кластери національних конкурентоспроможних галузей»;
4) конкурентоспроможність галузі залежить від національних особливостей стратегії, структури та суперництва фірм, тобто який характер конкуренції на внутрішньому ринку.
М. Портер наголошує, що країни мають найбільші шанси на успіх у тих галузях або
їх сегментах, де всі чотири детермінанта конкурентної переваги (так званий національний «ромб») мають найбільш сприятливий характер. Причому національний «ромб» - це система, компоненти якої взаємно підсилюються і кожен детермінант впливає на всі інші.
Таким чином, згідно теорії М. Портера, конкуренція, в тому числі і на світовому ринку, - це динамічний процес, що розвивається, в основі якого лежать інновації та постійні оновлення технології.
Завдання і вправи
1. Припустимо, що країни А і Б виробляють лише два товари - цукор і сталь, рівень витрат на їх виробництво характеризується даними, наведеними в таблиці, а граничні витрати заміщення залишаються незмінними за будь-яких обсягах виробництва.
Витрати на випуск
1 тонни сталі
Витрати на випуск
1 тонни цукру
Країна «А»
Країна «Б»
150
120
100
120
а) Чи має А абсолютну перевагу у виробництві стали?
б) Чи має Б порівняльну перевагу у виробництві цукру?
в) Які товари будуть експортувати і імпортувати А і Б в умовах вільної торгівлі?
г) У яких межах має встановитися співвідношення світових цін на сталь і цукор в умовах вільної торгівлі?
Відповіді
а) ні;
б) ні;
в) А - експортує цукор, імпортує сталь; Б - експортує сталь, імпортує цукор;
г) 1 т цукру <1 т сталі <1,5 т цукру, або
0,67 т сталі <1 т цукру <1 т сталі
2. Нижче представлені таблиці виробничих можливостей країн «Х» та «Y». Припустимо, структура попиту така, що за відсутності зовнішньої торгівлі в країні Х виробляється і споживається 8 тис. автомобілів і 3 тис. т рису, а в країні Y - 8 тис. автомобілів і 9 тис. т рису.
Продукт
Виробничі можливості країни Х
Автомобілі (тис. шт.)
Рис (тис. т)
10
0
8
3
6
6
4
9
2
12
0
15

Продукт
Виробничі можливості країни Y
Автомобілі (тис. шт.)
Рис (тис. т)
20
0
16
3
12
6
8
9
4
12
0
15
а) На виробництві яких товарів вигідно спеціалізуватися країнам Х і Y?
б) Який буде приріст загального виробництва автомобілів і рису, отриманий в результаті такої спеціалізації?
в) У яких межах може встановитися світова ціна одного автомобіля?
г) Припустимо, що світова ціна встановлюється на рівні 1 автомобіль за 1 т рису і, що обсяги зовнішньої торгівлі складають 10 тис. автомобілів і 10 тис. т рису. Яким буде виграш від спеціалізації та торгівлі для кожної країни?
Відповіді
      а) країні Х вигідно спеціалізуватися на виробництві рису, а країні Y - на виробництві автомобілів;
б) 4 тис. автомобілів і 3 тис. т рису;
в) 0,75 т рису <1 автомобіля <1,5 т рису;
г) країна Х збільшує споживання на 2 тис. автомобілів і 2 тис. т рису; країна Y збільшує споживання на 2 тис. автомобілів і 1 тис. т рису.
Лекція 2. Класифікація країн за соціально-еконо-мічного розвитку та регіональна інтеграція
Переходимо до розгляду окремих країн і держав у світовій економіці. Незважаючи
на уявну повну сінономічность термінів «країна» і «держава», вони все ж мають деякі значні відмінності.
Країна - це певна історично обособившаяся територія, зазвичай володіє деяким державним суверенітетом.
Держава - апарат влади, керуючий справами суспільства.
У більшості випадків поняття «держава» і «країна» вживають як синоніми. Особливо це характерно для Росії з її загостреним державним менталітетом населення.
На практиці ж країни аж ніяк не завжди збігаються з державами. Наприклад, Шотландія чи «країна басків», без сумніву, є країнами, але не державами. Індія, будучи довгий час англійською колонією, залишалася країною. Країна може міняти держави, залишаючись єдиним цілим. Царська Росія, Радянський Союз і сучасна Росія є однією і тією ж країною, хоча існували в різні періоди держави не мали практично нічого спільного.
Розглядаючи економіку різних країн світу, ми будемо чітко виділяти питання державного устрою та аналізувати вплив держав на економічний розвиток країн
2.1. Класифікація країн
Країни можна класифікувати, виходячи з різних класифікаційних ознак.
При цьому основними класифікаційними ознаками для угруповання країн у світовій економіці є:
1. Тип цивілізації і наявні цивілізаційні ресурси. Країна на протязі всієї своєї історії належить, як правило, до певної цивілізації (православної, мусульманської і т.п.), міжцивілізаційні переходи зустрічаються вкрай рідко і пов'язані радше з виникненням нової країни на базі старої.
2. Інституційні ресурси та державний устрій. Тип законодавства (загального, континентального, шаріатського і іншого права), система влади, взаємовідносини держави і бізнесу, ступінь втручання держави в економіку і традиції ділового обороту часто мають вирішальний вплив на економічний розвиток країни.
За політичними ознаками країни, в основному, ділять на:
а) монархічні, конституційно-монархічні і республіканські;
б) тоталітарні, де влада фактично узурпована групою осіб, можливо, з використанням системи контрольованих виборів, і демократичні;
в) унітарні (з жорсткою централізованою владою), федеративні (з розмежуванням влади між центром і регіонами за чільну роль центру) і конфедеративні (з практично самостійними регіонами);
г) президентські і парламентські залежно від того, кому належить реальна влада в країні.
На класифікації держав за їх ролі в економіці ми зупинимося в наступному параграфі глави.
3. Природні ресурси та ефективність їх використання. Основними показниками для оцінки природних ресурсів можуть бути:
а) ефективна територія, що виходить при вирахуванні із загальної території країни тієї її частини, де за природно-кліматичних умов ефективна господарська діяльність неможлива (середньорічна температура нижче -2 ° С). За ефективною території на першому місці серед країн світу виявляється Бразилія, а Росія відсувається на більш відповідне її природних ресурсів скромне п'яте місце;
б) кількість природних ресурсів, що припадають на душу населення. Ця оцінка повинна надаватися у вартісному виразі з урахуванням витрат на введення цих ресурсів в господарський оборот;
в) кількість енергоресурсів на душу населення з урахуванням їх доступності.
Ефективність використання природних ресурсів у цій країні визначається:
а) відношенням вартості матеріалів до вартості всієї кінцевої продукції країни;
б) витратами енергоресурсів на виробництво одиниці ВВП країни;
в) продуктивністю економіки, вимірюваної ставленням кінцевої продукції до загальної валової продукції країни.
4. Співвідношення основних економічних укладів в економіці. За чільному економічного укладу країни можна розділити на:
а) аграрно-сировинні;
б) індустріальні;
в) постіндустріальні;
г) країни з проміжними структурами укладів.
5. Соціально-економічний розвиток визначається, в основному, за такою системою показників:
а) відношення ВВП країни до світового ВВП. Цей показник визначає економічну міць країни.
Розглянемо співвідношення країн за економічною потужністю. На 2003 р. (більш свіжих даних ще немає) світовий ВВП склав 36,5 трлн дол США. При цьому на частку:
- США доводиться 10,8 трлн дол;
- Країн ЄС (об'єднують більшість країн Західної Європи) - 10,9 трлн дол;
- Китаю - 1,7 трлн дол;
- Решти світу - 6,9 трлн дол
Основний внесок у ВВП європейського економічного співтовариства вносить Німеччина - 2,4 трлн дол, Франція - 1,75 трлн дол, Великобританія - 1,79 трлн дол і Італія - ​​1,47 трлн дол
Четвертий полюс економічної потуги - Японія (ВВП - 4,3 трлн дол.)
До країн із ВВП у районі 0,7-1,0 трлн дол відносяться Канада (853 800 000 000 дол), Індія (591 500 000 000 дол), Іспанія (838 600 000 000 дол), Мексика (615 , 1 млрд дол.) Загальне уявлення про відносну мощі окремих країн можна отримати з наступної таблиці.

Таблиця 1.
Оцінка частки найбільших країн у світових та економічних і військових показників у кінці 90-х років
ВВП за
ППС *
Населе-ня
Інвести-ції
Експорт
Імпорт
Зовнішня
торгівля
Зовнішня
заборгова-
ність
Ядерна зброя
Весь світ
США
Китай
Японія
Німеччина
Індія
Франція
Англія
Італія
Бразилія
Індонезія
Мексика
Канада
Корея
Росія
Туреччина
Іран
Пакистан
100,0
20,6
10,7
7,7
4,7
4,1
3,4
3,2
3,2
2,9
2,2
2,0
1,8
1,8
1,6
1,1
1.1
1,0
100,0
4,6
21,1
2,2
1,4
16,4
1,0
1,0
1,0
2,8
3,4
1,6
0,5
0,8
2,6
1,1
1,1
2,3
100,0
16,1
16,6
9,8
4,7
3,8
2,8
2,2
2,6
2,7
3,4
1,5
1,5
2,7
1,0
1,1
1,4
0,8
100,0
11,7
2,6
8,7
10,4
0,6
5,3
4,9
4,7
0,9
0,9
1,1
3,8
2,5
1,6
0,4
0,4
0,2
100,0
15,5
2,2
6,1
9,1
0,8
5,2
5,3
3,9
1,0
0,9
1,0
3,4
2,6
1,3
0,7
0,3
0,2
100,0
13,6
2,4
7,4
9,8
0,7
5,3
5,1
4,3
1,0
0,9
1,0
3,6
2,6
1,4
0,6
0,3
0,2
100,0
23,6
3,5
немає даних
10,3
3,4
0,4
2,4
немає даних
5,2
3,3
4,4
2,6
1,9
3,2
2,3
0,8
1,0
100,0
45,0
1,3
0,0
0,0
0,1
1,4
1,1
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
0,0
50,0
0,0
0,0
0,1
* ППС - паритет купівельної спроможності
б) ВВП на душу населення, взятий за ринковим обмінним курсом валюти і за паритетом купівельної спроможності. Помічено, що ВВП, обчислений за обмінним курсом валюти і за ПКС, для розвинених країн співпадає, а от для країн, що розвиваються ВВП за ПКС в 2-5 разів перевершує ВВП за обмінним курсом. Для економічних порівнянь частіше використовується ВВП за обмінним курсом валют, а для соціальних - ВВП за ПКС.
Саме за цим показником виконується класифікація країн на:
- Розвинені, з високим ВВП на душу населення (зазвичай до розвинених відносять країни з місячним ВВП на душу населення в 1 тис. дол на місяць);
- Що розвиваються, з меншим, ніж 1 тис. дол на місяць. У цю групу все частіше включають так звані країни з перехідною економікою, в яку входили колишні країни народної демократії Східної Європи, країни колишнього СРСР і азіатські соціалістичні країни (Китай, В'єтнам, КНДР).
Зараз позначилося чіткий поділ країн з перехідною економікою. Багато країн Східної Європи, такі як Чехія, Словенія, Угорщина, Польща, впритул наблизилися до розвинених країн і незабаром увійдуть в цю групу. Інші країни, включаючи Росію, вже за всіма параметрами відповідають групі країн, що розвиваються.
6. Соціально-демографічний розвиток визначається наступними основними показниками:
- Абсолютним і відносним приростом населення;
- Коефіцієнтами народжуваності та смертності;
- Показниками міграції населення;
- Очікуваної при народженні тривалістю життя і пов'язаними з нею показниками
- Рівнями освіти, охорони здоров'я та культури.

2.2. Класифікація держав за їх місцем в економіці
З багатьох можливих класифікаційних ознак, за якими можна вибудувати після-
послідовності моделей держав, широко використовують такі:
- «Питома вага» держави в економіці;
- Соціальна спрямованість держави;
- Відкритість держави для зовнішніх ринків і спрямованість його внешнеекономі-чеський політики;
- Роль державного сектора в економіці;
- Ступінь бюрократизації та корупції в державному апараті.
Питома вага держави в економіці найчастіше визначають за часткою державних витрат у ВВП. Тут є одна важлива закономірність, що отримала найменування «закон зростаючої активності», або закон Вагнера, який констатує незмінний зростання державних витрат з розвитком країни. Дійсно, з 1870 р. по наші дні державні витрати, взяті в середньому по 17 розвиненим країнам, виросли з 9 до 47% ВВП. У розвиваються і відносно бідних країнах частка державних витрат у ВВП набагато нижче і знаходиться на рівні 20% ВВП.
При цьому важливо відзначити, що в «ліберальних», в основному англомовних країнах (США, Австралія, Нова Зеландія), частка державних витрат у ВВП помітно нижче (близько 30-35% ВВП), ніж у країнах із соціально орієнтованою економікою (майже у всій Західній Європі ця частка складає близько 50%, а у Швеції понад 60%). Постсоціалістичні країни з перехідною економікою розділилися на три групи Країни Східної і Центральної Європи пішли, в основному, за західноєвропейським шляху з часткою держвидатків у ВВП близько 50%, азіатські країни мають 20-30% ВВП, і вони вже поповнили список бідних країн, що розвиваються; Росія , Білорусь і Україна мають частку держвидатків 30-35% ВВП, і поки не ясно, чи то вони усвідомлено пішли по американському шляху, чи то поступово спускаються до групи країн, що розвиваються.
Однак, поряд з часткою держвидатків у ВВП для більш детального і достовірного аналізу необхідно розглядати структуру цих витрат.
Аналіз структури державних витрат дозволяє оцінити соціальну спрямованість держав, яку можна кількісно охарактеризувати часткою суспільних благ у ВВП, вироблених державою, соціальних трансфертів у ВВП. Тут першенствує Швеція (по 25% суспільних благ і трансфертів), за нею слідують інші західноєвропейські країни, за ними ліберальні країни ОЕСР і далі більш бідні країни, що розвиваються.
Ступінь соціальної спрямованості держави відображає також децільний коефіцієнт, що показує, у скільки разів 10% найбільш багатих людей мають великі доходи, ніж 10% найбільш бідних. На одному з перших місць за цим показником - Бразилія (73 рази), що має, до речі, всього 7% ВВП, які витрачаються на соціальні блага і 4% трансфертів. У США цей показник дорівнює 15, у західноєвропейських країн близько 3-7.
Відкритість держави для зовнішніх ринків може бути охарактеризована середнім рівнем імпортних тарифів, імпортними тарифами за групами товарів та іншими заходами протекціоністської політики. Важливим показником є ​​також частка експорту у ВВП. Високий ступінь протекціонізму характерна для країн, з різних причин можуть на рівних конкурувати на світових ринках (невигідні природно-кліматичні умови, технологічна відсталість, традиційно висока оплата праці, що робить деякі групи товарів неконкурентоспроможними).
Причини протекціонізму різноманітні, тому досить високий ступінь захисту по ряду товарів демонструють як розвинені європейські країни і Японія (наприклад, по продовольчих товарах), так і країни, що розвиваються Південної Азії (середній рівень тарифу - 52,7%) і Африки (36,6% ). Класичними прикладами ліберальних і гранично відкритих економік залишалися в кінці 20 століття Гонконг і Сінгапур. Однією з найбільш відкритих є в той же час соціально орієнтована економіка Швеції, яка зате витрачає значні кошти на підтримку свого неконкурентоспроможного сільського господарства.
Росія в перші роки реформ взагалі обходилася без імпортних мит, тобто була абсолютно відкрита. Зараз ці мита в середньому складають 15%. З точки зору експорту економіка Росії відноситься також до вельми відкритим. Наша країна експортує 43% видобутої нафти, 34% газу, понад 60% прокату чорних металів, 70-90% кольорових металів, близько 80% мінеральних добрив, третину пиломатеріалів і майже 90% целюлози.
Державний сектор, що включає повністю або частково державні підприємства, грає помітну роль у більшості країн. В одних країнах держсектор виник, в основному, в результаті націоналізації підприємств і цілих галузей (Франція, Італія, Великобританія, Австрія), в інших держава будувало або набувало розоряються об'єкти (ФРН, США, Японія, Швеція). У постсоціалістичних країнах держсектор зберігся як спадщина від соціалістичного минулого.
Необхідність держсектора обумовлена, перш за все, позаринкові характером деяких, в основному стратегічних, цілей, які ринок без держави здійснити не в змозі. Роль держсектора визначається його часткою у ВВП та часткою зайнятих у ньому людей від всіх працездатних. В даний час в країнах ЄС на державних підприємствах зайнято понад 8 млн чол., Що становить близько 11% всіх працюючих за наймом. На них припадає 12,5% ВВП і 20% капіталовкладень. Максимальний внесок держсектора у ВВП у Греції (23,3%), мінімальний у Нідерландів (8,3%). На державних підприємствах енергетики зайнято 70% працюючих у галузі, на транспорті і зв'язку - 60%, у фінансовому секторі - 30%. Традиційно великий вплив мають держсектора Франції, Італії, Австрії, Іспанії, Португалії в металургії, авто-і суднобудуванні, хімії, харчової промисловості, авіабудуванні, атомній енергетиці та космічній промисловості
Державні концерни «Рено» у Франції і «Фольксваген» у ФРН дають приклади ефективного використання держвласності.
Однак розширення держсектора і непомірне збільшення ролі держави в економіці створюють передумови для бюрократизації та корупції. (Росія тут займає одне з перших місць у світі). Одним з об'єктивних показників бюрократизації країни, що є однією з причин корупції, може служити відношення частки держапарату до числа всіх працездатних до частки держвидатків у ВВП. Наприклад, для країн ОЕСР держвидатки у ВВП становлять 51%, відношення зайнятих на держслужбі до зайнятих в економіці - 19,2%, відношення другого до першого 0,37. Для Єгипту ті ж показники равни14%, 17,9% і 1,28. Звідси ступінь «бюрократизації» Єгипту в 3,46 рази вище, ніж у країнах ОЕСР.
Аналіз різних моделей взаємодії держав з економіками своїх країн дозволяє зробити висновок про поступову конвергенції моделей, що пояснюється, перш за все, глобалізацією економіки. Крайні випадки понад соціально орієнтованих і надліберальне країн поступово наближаються до центру спектру, а весь спектр моделей стає з часом все більш вузьким.

2.3. Класифікація інтеграційних утворень
Еволюція форм міжкраїнну інтеграції, так само як і інтеграція між окремими підприємствами, йде від відносно простих і «м'яких» форм до більш складних і жорстким. Наприклад, інтеграція між підприємствами починалася зі стратегічних альянсів, потім з'явилися картелі і синдикати і, нарешті, трести і концерни. Після появи більш складних форм щодо більш прості, що з'явилися на більш ранніх етапах еволюції, не відмирають, а лише втрачають своє колишнє домінуюче значення і займають певну нішу.
Інтеграційні об'єднання на рівні країн проходять наступні еволюційно змінюють один одного форми:
1. Зони вільної торгівлі. З організації таких зон починається інтеграція. При цьому між країнами укладаються угоди про зниження або скасування митних зборів на всі або певні групи товарів. Загальний напрямок на лібералізацію зовнішньої торгівлі відповідає загальним тенденціям і вектору зусиль СОТ.
2. Митний союз. У митному союзі виробляється єдина митна політика по відношенню до третіх країн.
3. Загальний ринок. Спільний ринок передбачає повну лібералізацію міждержавних ринків товарів, послуг, капіталів і робочої сили. Ці ринки стають єдиними для всіх країн загального ринку.
4. Валютний союз. Валютний союз доповнює вже наявні домовленості про спільний ринок єдиної валютної політикою. Поступово здійснюється перехід до єдиної валюти. Організовується єдиний центральний банк або система центральних банків, що здійснюють узгоджену валютну і емісійну політику.
5. Економічний союз. Економічний союз є вищою формою економічної інтеграції, при якій загальний ринок і валютний союз доповнюються загальної економічної політикою. Виникають наддержавні економічні органи, рішення яких стають обов'язковими для економічних суб'єктів країн союзу.
6. Політичний союз. Політичний союз - це вже перехід від інтеграційної форми до єдиного конфедеративної держави.
До теперішнього часу у світовій економіці налічується вже кілька десятків регіональних інтеграційних об'єднань з усіма перерахованими перевищене формами інтеграції. На рис. 2.1. зображені основні інтеграційні об'єднання, розташовані в різних частинах світу.
Інтеграційні об'єднання




1. Європа


2. Америка


3. Азія


4. Африка.
1.1. Європейський
союз (ЄС)
2.1. ОАД
3.1. АТЕС
4.1. ОАЕ
1.2. ЄАВТ
2.2. КАРІКОМ
3.2. АСЕАН
4.2. ЮДЕАК
1.3. ЄЕП
2.3. НАФТА
3.3. САЕЕ
4.3. ЕКОВАС
1.4. СНД
2.4. МЕРКОСУР
3.4. ОЕС
4.4. САДК
1.5. ЧЕС
2.5.Андская
група
4.5. КОМЕСА
4.6. УЕМОА
Рис. 2.1. Система міждержавних інтеграційних об'єднань

Інтеграційні об'єднання Європи
1.1. Європейський союз (ЄС) є найбільш розвиненим розвиненим інтеграційним утворенням у світі
і являє собою вищу форму економічної інтеграції. ЄС послідовно пройшов усі вищеназвані форми інтеграції і в даний час знаходиться на стадії політичного об'єднання. Зараз стан цього об'єднання можна визначити як проміжне між найвищою сходинкою економічної та політичної інтеграції та початковою стадією утворення єдиного конфедеративної держави.
Історія розвитку ЄС надзвичайно повчальна, особливо для нашого СНД. Ось її коротка літопис.
1952 р. - утворення Європейського об'єднання вугілля і сталі за участю ФРН, Франції, Італії, Бельгії, Нідерландів і Люксембургу. Економічна необхідність та економічні інтереси підштовхнули недавніх ворогів (лише 7 років тому закінчилася війна) до об'єднання.
1957 р. - створення за Римському договору Європейського економічного співтовариства (ЄС), фактично зони вільної торгівлі.
1968 р. - фактичне створення митного союзу. За ці роки ЄС «обросло» безліччю допоміжних організацій, таких як аграрний фонд ЄС (ФЕОГА), покликаний координувати аграрні політики країн Співдружності.
1979 р. - створення Європейської валютної системи на базі єдиної розрахункової одиниці - ЕКЮ.
1985 р. - закінчення створення повністю інтегрованого спільного ринку. Взагалі-то, ЄС з початку його утворення називали Спільним ринком, але остаточно він оформився після підписання Єдиного європейського акта в 1985 р.
1991 р. - підписання Маастрихтського договору про утворення Європейського союзу, який передбачає єдине громадянство ЄС (паралельно з національним громадянством), формування валютного, економічного та політичного союзів.
1999 р. - початок переходу до єдиної валюти - євро.
До теперішнього часу вже створена система наддержавних органів ЄС, включають Європейська Рада, Європейський парламент, Рада Європейського Союзу, Європейської комісії та Європейського суду.
Європейська рада складається з голів держав чи урядів держав-членів. У нього входять також голова Європейської комісії, міністри закордонних справ і один із членів Комісії. Він визначає основні стратегічні напрями діяльності Спілки і приймає рішення на сесіях, які проводяться щонайменше двічі на рік.
Європейський парламент обирається на 5-річний термін і складається з 626 депутатів, число яких від кожної країни залежить від чисельності населення. Рада та Парламент приймають рішення спільно з ряду найбільш важливих напрямків. Якщо Рада та Парламент не можуть прийти до угоди з якого-якого окремого положення або директиві, передбачається досягнення компромісу шляхом створення погоджувальної комітету.
Рада Європейського Союзу (Рада міністрів) складається з міністрів урядів держав-членів і несе відповідальність за прийняття основних політичних рішень Співтовариства на основі пропозицій, висунутих Європейською комісією. Рада міністрів має реальну владу - приймає остаточні рішення з усіх аспектів законодавства ЄС.
Європейська комісія є виконавчим органом і несе відповідальність за дотримання виконання Договору. Її повноваження полягають у законодавчій ініціативі та контролі за правильністю застосування положень Договору та рішень інститутів ЄС. Вона може поставити питання про порушення яких-небудь державою-членом ЄС умов Договору і рішень ЄС і передати справу до Європейського суду. Комісія розробляє і проводить в життя політику ЄС.
Європейський суд покликаний забезпечувати, щоб при інтерпретації та застосування Договору дотримувався закон. Він виступає в якості вищої апеляційного суду ЄС.
Резюмуючи вищесказане, Європейська комісія готує пропозиції, Європейський парламент висловлює думку про пропозиції, Рада міністрів приймає остаточні рішення, Європейська комісія відповідає за здійснення прийнятих рішень. Європейський парламент спільно з Радою і Європейська комісія приймають постанови та рішення, а також дають рекомендації і роблять висновки.
Постанови, які мають загальне застосування, є юридично зобов'язуючими і мають характер прямої дії для всіх держав-членів, замінюючи відповідні елементи національного законодавства.
Директиви є обов'язковими для певних держав-членів і стосуються мети, яка повинна бути досягнута. Вибір форм і методів здійснення цілей залишається за національними органами влади. Рішення стосуються конкретних питань і є обов'язковими для держав-членів, яким вони безпосередньо адресовані.
Висновки та рекомендації відносяться до тенденцій розвитку та напрямкам політики і не мають обов'язкової сили.
В даний час ЄС являє собою найпотужніший економічний блок, здатний реально конкурувати з США і Японією. Його членами є 15 держав: Австрія, Бельгія, Великобританія, Німеччина, Греція, Данія, Ірландія, Іспанія, Італія, Люксембург, Нідерланди, Португалія, Фінляндія, Франція, Швеція. Європейський союз - це найбільший у світі економічний блок з населенням 325 млн людей, ВНП в 8900 мрд дол США (40% країн ОЕСР). На його частку припадає 21% світової торгівлі (США - 20%).
1.2. СНД - Співдружність незалежних держав створено в 1991 р. колишніми республіками Радянського Союзу за винятком країн Балтії. Спочатку СНД сприймався як деяка нова більш вільна конфедеративная форма СРСР.
У 1993 р. держави-члени підписали Угоду про створення Економічного Союзу, яке передбачає:
- Вільний рух товарів, послуг, капіталів і робочої сили;
- Здійснення узгодженої політики у таких галузях, як грошово-кредитні відносини, бюджети, ціни та оподаткування, валютні питання і мита;
- Заохочення вільного підприємництва та інвестицій, підтримка виробничої кооперації і створення прямих зв'язків між підприємствами і галузями;
- Узгодження господарського законодавства.
Таким чином, фіксувалася організація спільного ринку і ставилася мета переходу до більш високих щаблях інтеграції - валютного та економічного союзу.
Проте відцентрові тенденції в СНД превалювали, і загальний ринок не відбувся. Тоді було зроблено деякий відступ, і в 1994 р. був підписаний Договір про створення зони вільної торгівлі. У 1995 р. був утворений митний союз Росії, Білорусії і Казахстану, до яких пізніше приєдналися Киргизія та Таджикистан. У рамках цього союзу був створений платіжний союз на мультивалютній основі, який за задумом організаторів повинен поступово перерости у валютний союз.
Україна, Азербайджан, Грузія і деякі інші країни зайняли по відношенню до інтеграції досить стриману позицію. Вони беруть участь у нарадах СНД, але фактично блокують всі рішучі заходи з розвитку наддержавних структур СНД.
Об'єктивно пробуксовка інтеграції в рамках СНД обумовлена ​​глибокими розбіжностями техніко-економічних характеристик окремих країн і відмінностями в їх економічних пріоритетах.
Історія СНД - це поступова дезінтеграція. Торгівля між країнами, особливо після кризи 1998 р., стала скорочуватися. Країни знаходять все нових партнерів поза співдружності і орієнтують на них свою зовнішньоекономічну політику.
З 1996 р. була проголошена політика різношвидкісної інтеграції. Вона полягає в тому, що замість спільних угод по СНД стали орієнтуватися на систему приватних договорів з тими країнами, які готові до більш рішучої інтеграції. У 1996 р. був підписаний договір про поглибленої інтеграції між Росією, Білорусією, Казахстаном і Киргизією. У перспективі тут планується створення «співтовариства інтегрованих держав».
Найшвидше, хоча найчастіше більше декларативне просування по шляху інтеграції спостерігається між Росією і Білорусією, вже підписали Союзний договір і йдуть на організацію конфедеративної держави.
1.3. ЧЕС - Чорноморське економічне співробітництво включає 11 членів: Азербайджан, Албанія, Вірменія, Болгарія, Греція, Грузія, Молдова, Російська Федерація, Румунія, Туреччина, Україна. Офіційно ЧЕС засновано на початку 1998 р. Фактично ЧЕС функціонує з 1992 р. Секретаріат ЧЕС знаходиться в Стамбулі.
У рамках ЧЕС здійснюється співробітництво в сфері банків і фінансів; з питань уникнення подвійного оподаткування, захисту інвестицій, з передачі статистичних даних і економічної інформації. У 1995 р. було прийнято рішення про створення Чорноморського банку торгівлі та розвитку. Засновано Рада ЧЕС, що складається з представників підприємницьких об'єднань і торговельних палат країн-членів.

Лекція 3. Система національних рахунків та її показники
Щоб отримати повну картину макроекономічних зв'язків між господарствами країн, що беруть участь у міжнародній торгівлі, необхідно оволодіти двома взаємопов'язаними і важливими інструментами. Перший з них - рахунок національного доходу, в який записуються всі витрати, пов'язані з випуском продукції і створенням доходу країни. Другий інструмент - рахунок платіжного балансу, який допомагає відслідковувати як зміни в заборгованості країни іноземним державам, так і доходи її галузей, конкуруючих в галузі експорту та імпорту. Рахунки платіжного балансу показують також зв'язок між угодами з зарубіжними партнерами національним пропозицією грошей.

3.1. Рахунки національного доходу та національного продукту.
Центральним об'єктом макроекономічного аналізу є валовий національний продукт країни (ВНП) - вартість усіх кінцевих продуктів і послуг, вироблених її факторами виробництва і продаються на ринку протягом певного періоду. ВНП обчислюється складанням ринкової вартості всіх витрат на кінцевий випуск. Оскільки продукція не може здійснюватися без урахування факторів виробництва, витрати, що становлять ВНП, тісно пов'язані з використанням праці, капіталу та інших факторів виробництва.
Щоб провести різницю між різними типами витрат, що входять у ВНП країни, економісти і статистики державних установ, складові рахунки національного доходу, поділяють ВНП за чотирма можливим цілями використання, за якими купується випускається в країні продукція: 1) споживання - кількість продукції, яка споживається жителями країни ; 2) інвестиції - кількість продукції, яка накопичується приватними фірмами, щоб побудувати нові заводи і створити (придбати) обладнання для майбутнього виробництва; 3) державні закупівлі - кількість продукції, що використовується Урядом і 4) баланс поточних операцій - величина чистого експорту товарів і послуг іноземним державам. Для опису цієї чотириланкової класифікаційної системи використовується термін «рахунки національного доходу», а не рахунки «національного випуску», тому що дохід країни фактично дорівнює її випуску. Таким чином, рахунки національного доходу класифікують кожну операцію, що вносить внесок у створення національного доходу, відповідно до типу видатків, які забезпечують його зростання.
Один з головних доводів поділу ВНП на споживання, інвестиції, державні закупівлі і баланс поточних операцій полягає в тому, що неможливо зрозуміти причину конкретного спаду або буму, не знаючи, як змінилися основні статті витрат. А без такого розуміння не можна дати рекомендації щодо розумної відповідної політики. Крім того, рахунки національного доходу надають інформацію, суттєву для дослідження причин того, чому одні країни багаті, тобто мають високий рівень ВНП по відношенню до чисельності населення, в той час як інші - бідні.
Національний продукт і національний дохід

Підставою твердження, що ВНП,
створений країною за певний період, дорівнює її національному доходу, є те, що кожен карбованець, витрачений на покупку товарів і послуг, у кінцевому рахунку автоматично потрапляє на будь-чию кишеню. Приклад - візит в майстерню по ремонту взуття. Ті 200 рублів, які ви платите майстру, представляють ринкову вартість наданих вам послуг, тому наш візит до майстерні збільшує ВНП на 200 рублів. Але 200 рублів, сплачені майстру, збільшують також його дохід. Тому національний дохід зростає на 200 рублів.
Принцип, згідно з яким випуск продукції і дохід - це одне і те ж, застосовний і до товарів, які виробляються з використанням багатьох факторів виробництва. Наприклад, коли ми купуємо у видавництва нову книгу, вартість нашої покупки входить у ВНП. Але наш платіж включає дохід від факторів виробництва, які брали участь у створенні книги. Тому видавництво повинно допомогою продажів оплатити послуги цих факторів. По-перше, існують автори, редактори, художники і складачі, трудові внески яких необхідні для створення книги. По-друге, існують акціонери видавничої компанії, які отримують дивіденди за залучення капіталу, що використовується у виробництві. Нарешті, існують постачальники паперу і друкарської фарби, що забезпечують проміжними матеріалами, застосовуваними при випуску книги.
Папір і фарба, куплені видавництвом для випуску книги, не враховуються у ВНП окремо, так як їх внесок у вартість національної продукції вже включений в ціну книжки. Саме щоб уникнути подібного повторного рахунку ми включаємо у визначення ВНП тільки продаж кінцевих товарів і послуг. Зауважимо також, що продаж підручника, що був у використанні, у ВНП не враховується, оскільки він вже був врахований, коли був проданий вперше.
Однак перш ніж категорії ВНП і національного доходу стали тотожністю у визначення ВНП необхідно внести деякі уточнення.
1. Категорія ВНП не враховує економічних втрат, пов'язаних з тенденцією машин, будівель і споруд піддаватися в міру використання зносу. Ці втрати, іменовані амортизацією, зменшують дохід власників капіталу. Щоб обчислити національний дохід за заданий період, слід з ВНП відняти амортизацію основного капіталу за цей період. ВНП за вирахуванням амортизації іменується чистим національним продуктом.
2. Доход країни може включати дари від нерезидентів, іменовані односторонніми переказами. Прикладами односторонніх переказів є виплати пенсій громадянам, що працювали за кордоном, репараційні платежі та іноземна допомога. Чисті односторонні трансферти є частиною доходу країни, але не частиною її продукту і при обчисленні національного доходу повинні додаватися до ЧНП.
3. Національний дохід залежить від цін, одержуваних виробниками за свої товари, ВНП - від цін, що сплачуються покупцями. Ці два набори цін необов'язково повинні збігатися. Наприклад, податки з продажів змушують покупців платити більше, ніж отримують продавці, що веде до завищення оцінки національного доходу при підрахунках ВНП. Тому при підрахунку дійсної величини національного доходу сума цього податкового «клину», іменованого непрямими податками на підприємницьку діяльність, повинна відніматися з ВНП.
Національний дохід дорівнює ВНП за вирахуванням амортизації основного капіталу плюс чисті односторонні перекази, мінус непрямі податки на підприємців. Різниця між ВНП і національним доходом ні в якій мірі не є величиною незначною, але макроекономічна теорія мало що може про неї сказати, оскільки вона мало значила для макроекономічного аналізу. Тому в рамках цілей, поставлених у нашому курсі лекцій, ми будемо використовувати поняття «ВНП» і «національний дохід» як взаємозамінні, підкреслюючи відмінності між ними тільки тоді, коли це суттєво.
Рахунки національного доходу у закритій економіці

Перш ніж обговорювати рахунки національного доходу
для відкритої економіки, тобто для такої, яка здійснює торгівлю з іншими економіками, обговоримо гіпотетичний випадок закритої економіки, не вступає в торгівлю із зовнішнім світом. Оскільки резиденти закритої економіки не можуть купувати продукцію за кордоном або продавати свою продукцію іноземцям, в економіці, закритою для міжнародної торгівлі, існує тільки три типи витрат, що створюють національний дохід:
- Споживання;
- Інвестиції;
- Державні закупівлі.
Четверта складова витрат на випуск продукції у відкритій економіці - баланс поточних операцій - не вносить вкладу в національний дохід у закритій економіці, тому що в ній експорт та імпорт повинні дорівнювати нулю.
Дамо визначення перерахованих вище рахунках національного доходу.
Споживання. Частка ВНП, що купується приватними особами для задоволення поточних потреб, називається споживанням. Купівля квитків у кіно, продовольства, послуг зубного лікаря, пральної машини, пилососа, холодильника і т.д. - Все це потрапляє в цій категорії. Витрати на споживання - найбільша складова ВНП в економіці більшості країн. У США частка ВНП, що йде на споживання, коливається в діапазоні 62-66%, в Росії - 60-65%.
Інвестиції. Частка продукції, що використовується приватними і державними підприємствами для майбутнього виробництва, називається інвестиціями. Витрати на інвестиції можуть розглядатися як частка ВНП, яка використовується для збільшення основного виробничого капіталу нації. У складі інвестиційних витрат враховуються також закупівлі фірмами запасів, так як створення і підтримання запасів - лише інший спосіб для фірм переключитися з поточного на майбутнє використання продукції. Інвестиції зазвичай схильні до великих змін, ніж споживання.
У США в останні роки інвестиції (валові) варіювали в діапазоні від 12 до 19%
ВНП. У Росії цей показник в 1997 р. відповідав величині 8,9%.
Державні закупівлі. Будь-які товари або послуги, що купуються федеральним правитель-ством, адміністраціями регіонів або місцевими органам влади, в рахунках національного доходу проходять по статті «державні закупівлі». У державні закупівлі включаються федеральні військові витрати, урядова підтримка досліджень у галузі медицини, урядові витрати на охорону здоров'я, освіту, підтримання громадського порядку, будівництво доріг і т.д. Урядові односторонні (трансфертні) платежі є, звичайно, частиною сукупних, урядових витрат, але в разі односторонніх платежів не потрібно відповідної передачі їх одержувачем будь-яких товарів чи послуг уряду. Таким чином, односторонні платежі, такі як допомога по соціальному страхуванню, безробіття і соціального забезпечення, в урядові закупівлі не включаються.
На 1997 р. урядові закупівлі в США становили близько 20% ВНП. Для Росії цей показник за даними 1999 р. склав 21%.
Для закритої економіки поділ ВНП на споживання, інвестиції та державні закупівлі є вичерпним. Будь-який кінцевий продукт і послуга, які не купуються домогосподарствами або урядом, повинні бути використані фірмами для створення нових заводів, обладнання та запасів. Товари споживчого призначення, не продані кінцевим споживачам або державі, виробляють їх підприємства додають до своїх готівковим запасах, тим самим збільшуючи інвестиції.
Таким чином ми приходимо до основного тотожності закритих економік:
Y = C + I + G,                                       (3.1)
де Y позначає ВНП, С - споживання, I - інвестиції та G - державні закупівлі.
При всій своїй простоті тотожність ВНП має багато важливих додатків. Щоб пояснити одне з найбільш важливих, визначимо поняття «національні заощадження».
Національні заощадження - це частина продукції Y, що не йде ні на споживання господарств С, ні на державні закупівлі G. У закритій економіці національні заощадження завжди дорівнюють інвестиціям. З цього випливає, що економіка в цілому може нарощувати своє багатство лише шляхом накопичення нового капіталу.
Нехай S позначає національні заощадження. За визначенням:
S = Y - C - G (3.2)             
Оскільки тотожність ВНП, Y = C + I + G можна записати також у вигляді I = Y - C - G, тоді ми маємо:
                                                                       S = I (3.3)                                                        
      Це означає, що національні заощадження в закритій економіці повинні рівнятися інвестиціям.
Рахунки національного доходу
для відкритої економіки

У відкритій економіці, тобто коли можлива
зовнішня торгівля, частина продукції закупається іноземцями, в той час як частина витрат країни йде на купівлю товарів і послуг, вироблених за кордоном. Тотожність ВНП для відкритих економік показує, яким чином національний дохід, отриманий в результаті реалізації вироблених у країні товарів і послуг, ділиться між продажами внутрішнім споживачам і продажами іноземцям.
Щоб знайти частину внутрішніх витрат, що утворить внутрішній національний дохід, слід з сукупних витрат країни C + I + G відняти вартість імпорту IM. Імпорт з-за кордону збільшує валовий національний продукт іноземних держав, але не збільшує безпосередньо внутрішнього ВНП.
Аналогічно товари і послуги, продані іноземцям, утворюють експорт країни. Експорт ЕХ - це величина, яку додають до національного доходу внутрішньої економіки покупки, зроблені нерезидентами.
Національним доходом у відкритій економіці, таким чином, є сума внутрішніх і зарубіжних витрат на товари і послуги, вироблених за участю національних факторів виробництва. Таким чином, тотожність національного доходу у відкритій економіці має вигляд:
Y = C + I + G + EX - IM,                     (3.4)    
У реальній дійсності зовнішня торгівля країни буває збалансована рідко. Різниця між експортом і імпортом товарів і послуг відома як баланс поточних операцій (або сальдо рахунку поточних операцій):
CA = EX - IM (3.5)
Коли імпорт країни перевищує експорт, кажуть, що у країни є дефіцит або негативне сальдо рахунку поточних операцій. Країна має позитивне сальдо рахунку поточних операцій, коли її експорт перевищує імпорт.
Тотожність ВНП (3.4) вказує на одну з причин, чому баланс поточних операцій відіграє важливу роль у світовій економіці. Оскільки права сторона рівняння (3.4) - це сукупні витрати, пов'язані з внутрішнім виробництвом, зміни в балансі поточних операцій можуть бути пов'язані зі змінами в цьому виробництві і, таким чином, із зайнятістю.
Баланс поточних операцій важливий також тому, що з його допомогою вимірюються обсяги та напрями міжнародної заборгованості. Країна може імпортувати більше ніж експортувати тільки у випадку, якщо вона зуміє зайняти на покриття різниці відповідну суму в іноземців, тобто країна з дефіцитом балансу поточних операцій повинна збільшувати свою заборгованість на величину зазначеного дефіциту.
Аналогічно країна з позитивним сальдо рахунку поточних операцій отримує за експорт більше, ніж витрачає на імпорт. Ця країна фінансує дефіцит рахунку поточних операцій своїх торгових партнерів, кредитуючи їх. Зарубіжні активи країни з позитивним сальдо балансу поточних операцій ростуть, тому що іноземці оплачують будь імпорт, не покритий їх експортом, за допомогою випуску боргових зобов'язань, які вони зрештою повинні будуть викупити. Таким чином, баланс поточних операцій країни дорівнює величині, на яку змінюються її чисті активи за кордоном.
Ми визначили баланс поточних операцій як різниця між експортом та імпортом. Рівняння (3.4) показує, що сальдо рахунку поточних операцій одно також різниці між національним доходом Y і витратами внутрішніх резидентів C + I + G:
Y = (C + I + G) = CA
Заощадження і баланс поточних
операцій


                                                                                         У закритій економіці заощадження і інве-
стицій завжди повинні бути рівні. У відкритій
економіці заощадження та інвестиції можуть, однак, різнитися. Пам'ятаючи, що національні заощадження S рівні Y - C - G і що CA = EX - IM, ми повинні переписати тотожність ВНП у вигляді:
S = I + CA
      Дане рівняння виявляє істотну різницю між відкритою і закритою економіками:
Відкрита економіка може зберігати або шляхом збільшення обсягу капіталу, або шляхом купівлі іноземних активів, а закрита економіка може здійснювати заощадження, лише збільшуючи власний капітал.
На відміну від закритої, відкрита економіка з вигідними інвестиційними можливостями не потребує для їх використання у збільшенні власних ресурсів. Можна одноразово збільшувати та інвестиції і позики за кордоном, не змінюючи розмірів заощаджень. Наприклад, якщо Нова Зеландія вирішить побудувати нову електростанцію, вона може імпортувати з США необхідні їй матеріали, а для їх оплати зайняти американські кошти.
Ця угода збільшить внутрішні інвестиції Нової Зеландії, оскільки імпортовані матеріали збільшують накопичений капітал країни. Операція також збільшить дефіцит рахунку поточних операцій Нової Зеландії на суму, рівну приросту інвестицій. Заощадження ж Нової Зеландії мінятися не повинні, хоча інвестиції і збільшуються. Щоб це стало можливим, резиденти США повинні захотіти зберігати більше, щоб вивільнити ресурси для використання їх Новою Зеландією на будівництво електростанції. Описана ситуація - приклад межчасовий торгівлі, в ході якої Нова Зеландія імпортує сьогоднішнє споживання (беручи позики у США) і експортує майбутнє споживання (виплачуючи позика).
Оскільки заощадження однієї країни можуть бути взяті в борг іншою країною з метою збільшення накопиченого капіталу цієї іншої країни. Позитивне сальдо її рахунку поточних операцій часто іменують чистими іноземними інвестиціями.
Звичайно, коли одна країна позичає інший засоби фінансування інвестицій, частина доходу, створюваними цими інвестиціями, в наступні роки повинні піти на виплати кредитору. Внутрішні інвестиції та іноземні інвестиції - два різні способи, якими країна може використовувати поточні заощадження для збільшення свого майбутнього доходу.
Приватні і державні
заощадження
 

Приватні заощадження визначаються як частина розташовується-
мого доходу, яка не споживається, а зберігається.
Наявний дохід - це національний дохід Y за вирахуванням чистих податків T, зібраних урядом з домогосподарств і фірм. Приватні заощадження, позначені S p, можна виразити як
S p = Y - T - C
Державні заощадження визначаються подібно до приватних заощаджень. «Дохід» держави - ​​це його чистий дохід від податків (Т), а його «споживання» - це державні закупівлі G. Якщо позначити через S g державні заощадження, то

S g = T - G
      Певні нами два типи заощаджень - приватні і державні - в сумі утворюють національні заощадження. Щоб зрозуміти, чому це так, згадаємо визначення національних заощаджень S, представлених як Y - C - G. Тоді
S = Y - C - G = (Y - T - C) + T - G = S p + S g
Можна використовувати визначення приватних і державних заощаджень, щоб переписати тотожність національного доходу у формі, корисної для дослідження взаємодій рішень щодо державних заощаджень на відкриту економіку.
Оскільки S = S p + S g     = I + CA, то
S p = I + CA - S g = I + CA - (T - G) = I + CA + (G - T) (*)
Рівняння пов'язує приватні заощадження з внутрішніми інвестиціями, позитивним балансом поточних операцій і державними заощадженнями.
Щоб розкрити зміст рівняння (*), визначимо бюджетний дефіцит держави як G - T, тобто як державні заощадження зі знаком мінус. Бюджетний дефіцит держави є показником того, як уряд фінансує свої витрати за допомогою позик. Тоді з рівняння (*) випливає, що приватні заощадження країни можуть набувати трьох форм: інвестицій в національний капітал (I), придбання активів в іноземців (СА) і придбання знову випущених боргових зобов'язань своєї держави (G - T).
3.2. Рахунки платіжного балансу.
Крім рахунків національного доходу економісти і статистики відповідних державних установ ведуть також рахунки платіжного балансу, детальну запис структури балансу поточних операцій і багатьох угод, їх фінансують.
У рахунках платіжного балансу країни ведеться як облік її платежів іноземцям, так і надходжень, одержуваних нею від них. Будь-яка угода, яка веде до платежу іноземцям, вноситься на дебет рахунків платіжного балансу і записується з негативним (-) знаком. Будь-яка угода, яка веде до отримання платежів від іноземців, вноситься як кредит і записується з позитивним (+) знаком.
У платіжному балансі враховуються міжнародні угоди двох типів:
1. Угоди, які передбачають експорт або імпорт товарів або послуг і тому прямо входять в баланс поточних операцій. Коли, наприклад, французький споживач імпортує американські джинси, ця угода вноситься до рахунку платіжного балансу США як кредит рахунку поточних операцій.
2. Угоди, які передбачають купівлю або продаж активів. Актив - це будь-яка з форм, в
якої можна тримати багатство, чи то гроші, акції, фабрики, державний борг, земля або будь-які раритети (книги).
Рахунок руху капіталу платіжного балансу враховує всі міжнародні угоди щодо купівлі або продажу активів. Коли американець купує французький замок, ця угода вноситься в платіжний баланс США як дебет на рахунку руху капіталу.
Різниця між експортом та імпортом країною активів називається її балансом руху капіталу або балансом капіталу.
Кожна міжнародна угода (також як і в бухобліку) автоматично вказується в платіжному балансі двічі, один раз як кредит, а другий - як дебет.
Оскільки будь-яка міжнародна угода автоматично породжує в платіжному балансі дві взаімоуравновешівающіе запису, сальдо рахунку поточних операцій і сальдо рахунку руху капіталу автоматично дають у сумі нуль:
сальдо рахунку поточних операцій + сальдо рахунку руху капіталу = 0
Це тотожність можна зрозуміти також, якщо згадати ставлення, що зв'язує сальдо рахунку поточних операцій з міжнародним кредитуванням і запозиченням.
Оскільки рахунок поточних операцій - це зміна в чистих активах країни за кордоном, сальдо рахунку поточних операцій з необхідністю дорівнює різниці між купівлею країною активів в іноземців та продажем їм активів, тобто рахунку руху капіталу передує знак мінус.

Рахунок поточних операцій

Баланс поточних операцій показує чистий експорт товарів і
послуг країни. З даних табл. 3.1 випливає, що в 1991 р. експорт США склав 704600 млн дол, у той час як імпорт 716 600 000 000 дол Оскільки імпорт викликає платежі іноземцям, він, як показано в табл. 3.1, входить до рахунків з негативним знаком.
У рахунках платіжного балансу експорт та імпорт поділяються на три дрібніших категорії. Перша - це торгівля товарами, тобто експорт або імпорт товарів. Друга категорія - дохід на закордонні інвестиції - включає міжнародні платежі відсотків і дивідендів і які повертаються на батьківщину доходи діють за кордоном фірм, що перебувають у власності даної країни.
Остання категорія - інші послуги - включає такі статті, як платежі за юридичну допомогу, витрати туристів і плата за послугу з фрахту.
Перед обчисленням балансу поточних операцій слід розглянути один додатковий вид міжнародних угод, який нами значною мірою ігнорувався. При обговоренні залежності ВНП і НД ми визначили односторонні перекази між країнами як міжнародні дари, які не співвідносять купівлі якогось товару, послуги або активу. Чисті односторонні переклади вважаються частиною балансу поточних операцій, так само як і частиною НД, і тотожність
Y = C + I + G + CA
залишається в силі, якщо інтерпретувати Y як ВНП плюс чисті переклади.
У табл. 3.1. показаний баланс поточних операцій для 1991 р. - 704 900 000 000 дол - 716 600 000 000 дол + 8,0 млрд дол = - 3,7 млрд дол, то є дефіцит. Негативний знак означає, що поточні платежі перевищили поточні надходження і що резиденти США використовували більше продукції, ніж виробили. Оскільки ці операції, що проходять по рахунку поточних операцій, так чи інакше оплачувалися, ми знаємо, що ця записана з негативним знаком сума в 3,7 млрд дол повинна бути врівноважена записом в 3,7 млрд дол зі знаком «+» в іншій частини платіжного балансу, на рахунку руху капіталу.
Рахунок руху капіталу


Подібно до того як баланс поточних операцій є раз-
ність між продажами товарів і послуг іноземцям та покупками у них товарів і послуг, баланс руху капіталу показує різницю між продажами іноземцям активів і покупками активів, розміщених за кордоном. Коли США займають у

Таблиця 3.1
Рахунки платіжного балансу США за 1991 р. (млрд. дол)
Кредит
Дебет

Рахунок поточних операцій
(1) Експорт
в тому числі:
Експорт товарів
Дохід від закордонних інвестицій
Інші послуги
(2) Імпорт
в тому числі:
Імпорт товарів
Дохід на іноземні інвестиції в США
Інші послуги
(3) Чисті односторонні переклади
Баланс поточних операцій
[(1) + (2) + (3)]
Рахунок руху капіталу
(4) Активи США за кордоном
(Приріст -)
в тому числі:
Офіційні резервні активи
Інші активи
(5) Іноземні активи в США
(Приріст +)
в тому числі:
Офіційні резервні активи
Інші активи
Баланс руху капіталу
[(4) + (5)]

Статистичні похибки
[Сума від (1) до (5) з протилежним знаком]
+704,9
+416,0
+125,3
+163,6
+8,0
+5,8
+67,0
+18,4
+48,6
+4,8
-716,6
-489,4
-108,9
-118,3
-3,7
-62,2
-68,0
-1,1
іноземців 1 $, вони продають їм актив-обіцянку, що в майбутньому їм буде виплачено 1 $ з відсотками. Така угода входить в рахунок руху капіталу з позитивним знаком, тому що позика сам є платежем Сполученим Штатам, або припливом капіталу. Але коли США кредитують закордон, платіж здійснюється іноземцям, і це записується на дебет рахунку руху капіталу. Ця угода передбачає купівлю активу в іноземців та іменується відтоком капіталу.
Щоб покрити існуючий в 1991 р. дефіцит балансу поточних операцій у розмірі 3,7 млрд дол, Сполученим Штатам потрібен чистий приплив капіталу в 3,7 млрд дол Іншими словами їх чисті позики або платежі іноземців Америці повинні були скласти 3,7 млрд дол .
Заглянувши в табл. 3.1, побачимо, що саме являв собою цей чистий приплив капіталу. У таблиці окремо вказані прирости активів США, розміщених за кордоном (представ-рами собою відтоки капіталу і обліковуються з негативним знаком), і прирости розміщених іноземцями активів у Сполучених Штатах (притоки капіталу, що обліковуються з позитивним знаком).
Згідно з даними табл. 3.1 активи США за кордоном зросли в 1991 р. на 62,2 млрд дол, що викликало запис - 62,2 млрд дол в платіжному балансі США. Іноземні активи, розміщені в США, зросли в зазначеному році на 67,0 млрд дол, і ці покупки показані з позитивним знаком. Розраховуємо баланс руху капіталу як 67,0 млрд дол - 62,2 млрд дол = 4,8 млрд дол - позитивне сальдо.
Статистична
похибка


У результаті ми отримали позитивний баланс руху капіталу в
4,8 млрд дол, а не менше, як очікували по балансу поточних операцій в 3,7 млрд дол Як можлива така різниця, якщо кожна стаття кредиту платіжного балансу автоматично породжує врівноважуючу її статтю дебету, і навпаки?
Причина в тому, що інформація про врівноважити одне одного статтях дебету і кредиту, пов'язаних з даною угодою, може бути зібрана з різних джерел. Наприклад, відображає імпорт стаття дебету, яка з'являється з відвантаженням відеокамер з Японії, може мати своїм джерелом звіт митного інспектора США, а відповідна стаття кредиту рахунку руху капіталу - звіт банку США, у який поміщений чек на сплату за відеокамери. Оскільки дані, що надходять з різних джерел, можуть розрізнятися по надійності, точності і термінів, на практиці рахунку платіжного балансу рідко врівноважуються подібно до того, як це повинно бути в теорії. Бухгалтери, провідні рахунку, змушують обидві сторони врівноважуватися шляхом додавання до рахунків статистичної похибки. У 1991 р. невраховані (або невірно враховані) міжнародні угоди породили балансуючий дебет у розмірі 1,1 млрд дол
Найчастіше «винуватцем» статистичної похибки буває рахунок руху капіталу, оскільки надзвичайно важко простежити складні фінансові угоди між резидентами різних країн. Але ми не можемо укласти, що чисті відтоки капіталу були на 1,1 млрд дол більше, ніж зазначалося у звітності, так як рахунок поточних операцій - теж «підозрюваний». Особи, які ведуть рахунки платіжного балансу, вважають дані про товарну торгівлі відносно надійними, але дані про послуги такими не є. Такі операції з послугами, як продажі фінансових консультацій і допомогу в комп'ютерному програмуванні, можуть бути не враховані. Особливу труднощі представляє точне вимірювання міжнародних надходжень по виплаті відсотків і дивідендів.
Операції з офіційними
резервами

Офіційні міжнародні резерви - це іноземні
активи, які тримає Центральний банк як буфер, що оберігає країну від економічної катастрофи.
Центральний банк країни - установа, що відповідає за управління пропозицією грошей. Наприклад, в США центральним банком є ​​Федеральна резервна система (ФРС).
Колись офіційні резерви складалися в основному із золота, але сьогодні вони включають значні іноземні фінансові активи, особливо доларові активи США, такі як казначейські векселі. Сама ФРС тримає у себе лише малу частку офіційних резервних активів, відмінних від золота. Її власні запаси доларових активів не вважаються міжнародними резервами.
Центральні банки часто купують і продають міжнародні резерви на приватних фондових ринках, щоб надати впливу на макроекономічні умови в економіці своїх країн. Офіційні угоди цього типу іменуються офіційної валютною інтервенцією.
Таблиця 3.2
Обчислення балансу офіційних платежів за 1991 р. (млрд. дол)
Кредит
Дебет

Рахунок поточних операцій
(1) Експорт
(2) Імпорт
(3) Чисті односторонні переклади
(4) Баланс поточних операцій
[(1) + (2) + (3)]
Рахунок нерезервного капіталу
(5) Активи США за кордоном
(Виключаючи офіційні резерви США)
(Приріст -)
(6) Іноземні активи в США
(Виключаючи іноземні офіційні резерви)
(Приріст +)
(7) Баланс нерезервного капіталу
[(5) + (6)]
(8) Статистичні похибки
(9) Баланс офіційних платежів
[(4) + (7) + (8)]

Операції з офіційними резервами

(10) Офіційні резервні активи США за кордоном
(Приріст -)
З них:
Золото
Спеціальні права запозичення
Резервні активи в МВФ
Іноземна валюта
(11) Іноземні офіційні активи в США
(Приріст +)
З них:
Цінні папери уряду США
Інші зобов'язання уряду США
Зобов'язання банків США, не включені де-небудь ще
Інші
(12) Баланс офіційних резервів
[(10) + (11)]
+704,9
+8,0
+48,6
+5,8
-
+6,3
+18,4
+17,1
+1,6
+1,4
+24,2
-716,6
-3,7
-68,0
-19,4
-1,1
-24,2
-0,2
-0,4
-1,7
Коли ЦБ купує або продає іноземні активи, ця угода відображається на рахунку руху капіталу його країни точно також, як якщо б та ж операція була здійснена приватною особою.
У табл. 3.1 показані розміри і напрями угод з офіційними резервами за участю США. Офіційні резервні активи США, тобто міжнародні активи, наявні у ФРС, скоротилися на 5,8 млрд дол (згадаємо, що позитивний знак означає тут скорочення наявних у США закордонних активів, тобто «експорт» активів іноземцям). Іноземні Центральні банки закупили 18,4 млрд дол, які вони додали до своїх резервів. Чистий приріст вимог до США зі збільшення іноземних офіційних доларових резервів за вирахуванням чистого приросту офіційних резервів США утворює баланс угод з офіційними резервами, який у 1991 р. склав:
18,4 млрд дол - (- 5,8 млрд дол) = 24,2 млрд дол
Можна вважати, що це сальдо в 24,2 млрд дол вимірює ступінь, в якій кредитно-грошові установи США і за кордоном об'єдналися з іншими кредиторами, щоб покрити дефіцит балансу поточних операцій США.
Бухгалтерська проводка сальдо операцій з офіційними резервами називається баланс офіційних платежів або (менш офіційно) баланс платежів. Цей баланс є сума балансу поточних операцій - невід'ємної частини балансу руху капіталу - і статистичних похибок. Він вказує на різницю у платежах, яка повинна бути покрита угодами з офіційними резервами. Так, у 1991 р. баланс платежів США дорівнював - 24,2 млрд дол, тобто дорівнює балансу офіційних резервів, взятому з протилежним знаком.
У табл. 3.2 основні категорії табл. 3.1 перетворені таким чином, щоб підкреслити роль балансу офіційних резервів у формуванні різниці між дефіцитом балансу поточних операцій і нерезервной частиною позитивного балансу руху капіталу.
Платіжний баланс зіграв важливу історичну роль як показник несбалан-збалансованості міжнародних платежів і для багатьох країн він все ще цю роль грає. Дефіцит платіжного балансу може бути сигналом кризи, оскільки означає, що країна в даний момент виснажує свої міжнародні резервні активи або влазить у борги, взяті у міжнародних фінансових організацій.
Лекція 4. Міжнародний рух факторів виробництва.
4.1. Міжнародний рух капіталу.
      Міжнародний рух капіталу - одна з характерних явищ сучасної світової економіки.
Коли ми говоримо, наприклад, про міграцію капіталу з США в Мексику, ми не маємо на увазі, що обладнання буквально піддається демонтажу і перевозиться в Південному напрямку, а маємо на увазі, що має місце фінансова операція.
      Наприклад, американський банк дає позику мексиканської фірмі, американські громадяни купують цінні папери в Мексиці або американська фірма здійснює інвестування через свій мексиканський філія.
Наведені приклади показують, що американці надають мексиканцям позику, що означає для останніх можливість витратити сьогодні більше, ніж вони заробляють, в обмін на обіцянку виплатити компенсацію в майбутньому.
Необхідно відзначити, що фінансові операції відбуваються не тільки на папері, вони мають наслідки в реальному житті. Міжнародне переміщення фінансових коштів можна трактувати як особливий рід міжнародної торгівлі. Ця торгівля являє собою не обмін товару на товар, а як би товар сьогодні на товар у майбутньому. Таке явище, як ми вже про це говорили, називається межчасовий торгівлею.
Міжчасся виробничі
можливості і торгівля

Уявімо собі економіку, яка споживає
тільки один товар і існує тільки в двох періодах, які назвемо «сьогодення» та «майбутнє». У таких умовах постає проблема вибору між виробництвом споживчих товарів у сьогоденні і майбутньому, який можна виразити у вигляді так званого кордону виробничих можливостей у часі (див. рис. 4.1).
Майбутнє споживання


Поточне споживання
Рис. 4.1 Межа межчасовий виробничих можливостей.
Малюнок має наступну інтерпретацію: країна може продавати поточне споживання в обмін на майбутнє, подібно до того, як вона може збільшити виробництво одного товару за допомогою зменшення виробництва іншого.
Для різних країн ця крива має різну форму. Деякі з них мають велику опуклість у бік випуску в сьогоденні, інші - в бік випуску в майбутньому.
Припустимо, що є дві країни: Вітчизна і Закордон з різними межчасовий виробничими можливостями. Крива для Вітчизни має велику опуклість в бік поточного споживання, крива для Закордону - в бік споживання в майбутньому.
У відсутність міжнародного кредиту імовірно відносна ціна споживання в майбутньому буде вище у Вітчизні, ніж за кордоном. І, таким чином, якщо ввести можливість торгівлі в часі, за нашим припущенням, Вітчизна буде «експортувати» поточне споживання і «імпортувати» споживання майбутнє. Постає питання, що це за відносна ціна майбутнього споживання і як можна торгувати в часі?
Відповідь на це питання дає розгляд нової економічної категорії - реальної процентної ставки.
Реальна процентна
ставка


Розглянемо, що відбувається, якщо людина бере в борг. Він Обре-
тане можливість витрачати суму, що перевищує його дохід, або, іншими словами, споживати більше, ніж він виробляє. Проте надалі йому належить виплатити зайняту суму плюс відсоток, тому в майбутньому він буде споживати менше, ніж зробить. Беручи в борг, він, тим самим, продає споживання в майбутньому на споживання в сьогоденні. Те ж саме справедливо по відношенню до країни - позичальника.
Щоб не ускладнювати аналіз, пов'язаний з можливістю зміни загального рівня цін, припустимо, що позики здійснюються в «натуральній формі».
У цьому випадку, коли країна бере в борг, вона отримує право, вона отримує право купити певну кількість споживаних благ за умови виплати кілька більшої кількості у майбутньому. Кількість благ, призначених для виплати в майбутньому, буде дорівнює величині споживання в сьогоденні, помноженої на величину (1 + r). Таким чином, r являє собою реальну процентну ставку по кредиту. Очевидно, що оскільки відбувається обмін одиниці споживаних благ в сьогоденні на (1 + r) одиниць у майбутньому, відносна ціна майбутнього споживання дорівнює 1 / (1 ​​+ r).
Якщо можливі кредитні відносини, відносна ціна майбутнього споживання і, відповідно, світова реальна процентна ставка визначаються світовим відносним пропозицією і попитом на споживання в майбутньому.
Вітчизна, крива виробничих можливостей для якого має велику опуклість в бік споживання в сьогоденні, буде давати в борг Закордон в першому періоді і отримувати платежі у другому.
Межчасовий порівняльне
перевага в часі
Причини появи порівняльних переваг у часі часу відрізняються від причин, що викликають звичайні
торговельні відносини. Країна, яка має порівняльну перевагу в майбутньому виробництві споживчих товарів в умовах відсутності міжнародного кредиту буде мати порівняно низьку ціну майбутнього споживання, тобто високу реальну процентну ставку. Вона відповідає високої прибутковості інвестицій, тобто високої прибутковості на ресурси, відволікає від поточного виробництва споживчих товарів заради виробництва капітальних товарів, будівництва та інших видів діяльності, які забезпечують майбутню здатність країни до виробництва. Тому країни, які беруть в борг за кордоном, мають хороші інвестиційні можливості щодо поточних виробничих можливостей, в той час як країни-кредитори таких можливостей не мають.
Проілюструємо на прикладі. У 1970-ті роки внаслідок значного зростання цін на нафту експортують її країни, наприклад, Саудівська Аравія, стали отримувати великі поточні доходи. У той же час в їх економіці не з'явилося нових можливостей вкладення капіталу. В умовах нечисленного населення, обмеженості ресурсів, крім нафтових, і відсутність скільки-небудь значного досвіду в галузі виробництва, їх природною реакцією було вкладення доходів за кордоном. Навпаки, динамічно розвиваються країни типу Бразилії та Кореї чекали великих доходів у майбутньому, в їх промисловості відкривалися великі інвестиційні можливості.
Прямі іноземні капіталовкладення
і багатонаціональні фірми
Вище ми розглянули відносно простий вид простий вид економічних відносин -
міжнародні запозичення - випадок, коли позикодавець висуває до позичальника тільки одна вимога - виплатити борг.
Істотна частина міжнародної міграції капіталу відбувається в іншій формі - у формі прямих іноземних інвестицій (ПІІ). Під прямими іноземними інвестиціями мається на увазі такий вид переміщення капіталу, при якій фірма з однієї країни створює чи розширює дочірнє підприємство в іншій країні.
Найважливіша риса ПІІ в тому, що вони охоплюють не тільки рух ресурсів, а й передачу контролю. Дочірнє підприємство не просто має фінансові зобов'язання перед материнською компанією, а й становить значну частину її організаційної структури.
ПІІ є альтернативою міжнародному руху позичкового капіталу в тій мірі, в якій міжнародні фірми фінансують свої дочірні підприємства. У той же час визнаючи, що міжнародні фірми діють як рушійна сила міждержавного переміщення капіталу, помилково розглядати ПІІ як альтернативу виходу тієї чи іншої країни на ринок позикового капіталу. Головна мета ПІІ полегшити створення міжнародних корпоративних структур, тим самим сприяючи розширенню зони контролю.
Чому фірми прагнуть розширити цю зону контролю? Відповідь дає розгляд теорії багатонаціональної компанії.
Теорія багатонаціональної
компанії

Перш за все відповімо на запитання, чому існує та такий порядок, коли одні й ті ж фірми здійснюють виробництво в різних країнах?
Сучасна теорія багатонаціональної компанії поділяє поставлене нами питання на два більш приватних.
По-перше, чому товар виробляється у двох або декількох різних країнах, а не в одній? Ця проблема отримала в теорії назву проблеми розміщення.
По-друге, чому при розміщенні в різних країнах виробництво здійснюється однією фірмою, а не різними?
Цей момент складає основу так званої проблеми інтернаціоналізації.
Теорія розміщення роз'яснює, чому, наприклад, Мексика, не імпортує автомобілі з США. Теорія інтернаціоналізації дає відповідь на запитання, чому іноземці поставили мексиканську промисловість під свій контроль.
Теорія розміщення достатня проста. По суті вона становить продовження теорії торгівлі, яку ми з Вами раніше вивчали. Розміщення виробництва часто впирається в наявність ресурсів (Приклади: видобуток алюмінію повинна розміщуватися там, де є родовища бокситів, а виплавка алюмінію - де дешева електроенергія; виробництво процесорів - в Силіконовій долині, де реалізуються наукомісткі конструкторські розробки і є відповідні технології, а трудомісткі складальні підприємства розміщуються в Сінгапурі та Південній Кореї з їх дешевою робочою силою і т.д.). З іншого боку, транспортні витрати або інші перешкоди на шляху розвитку торгівлі (імпортні квоти, інші протекціоністські заходи) можуть впливати на розміщення.
З теорією інтернаціоналізації не все так просто. З одного боку, між діяльністю багатонаціональних компаній у різних країнах завжди є певний взаємозв'язок. Продукція однієї філії фірми може служити ресурсом для іншого. Технологія може розроблятися в одній країні, а застосовуватися в іншій. Управління підприємствами, розташованими в різних країнах, може ефективно здійснюватися з однієї країни. Ці зв'язки формують каркас корпоративної структури, та й сама фірма існує, головним чином, для того, щоб полегшити встановлення таких зв'язків.
Проте міжнародні зв'язки не обов'язково бувають внутріфірмовими: вузли та деталі можуть продаватися на ринку, а технологія передаватися за ліцензійними угодами іншим фірмам.
Напрошується висновок, багатонаціональні компанії існують завдяки тому, що такі зв'язки легше встановлювати усередині однієї фірми, а не між різними фірмами. Саме тому рушійну силу створення багатонаціональних фірм називають інтернаціоналізацією. Однак постає питання, чому?
Відзначимо тут дві важливі передумови для об'єднання діяльності, яку проводять у різних країнах, в рамках однієї фірми.
1) Відповідно до першої точки зору інтернаціоналізація відкриває можливості для передачі технологій. Технологія, тобто в економічному сенсі всі види знання, що мають економічну цінність, може бути продана або передана за ліцензійною угодою. Проте, права на такий вид інтелектуальної власності встановити важко. Якщо європейська фірма продає технологію американської, інші американські компанії можуть перейняти її на законних підставах. Всі ці проблеми можна частково вирішити, якщо замість продажу технології подумати про видаляння доходу за допомогою освіти закордонної філії.
2) Згідно з іншої точки зору, інтернаціоналізація дозволяє реалізувати потенціал вертикальної інтеграції. Якщо одна фірма, що стоїть на початку виробничого ланцюжка, випускає вироби, які служать ресурсом для іншої фірми, відповідно, що стоїть в кінці, то може виникнути цінова війна, якщо фірми обидві є монополістами у своїх сегментах. Пояснення просте: фірма, що стоїть в кінці, буде прагнути збити ціну, у той час як фірма, що стоїть на початку - її підвищити. Можуть виникнути проблеми, пов'язані з координацією діяльності існуючої виробничого ланцюжка, з невизначеністю попиту і пропозиції. Нарешті, коливання ціни можуть піддати одну зі сторін додатковому ризику. Якщо ж обидві фірми об'єднати в одну вертикально інтегровану корпорацію, ці проблеми будуть повністю або частково дозволено.
Світові компанії в практиці
світових економічних відносин

Багатонаціональні компанії відіграють велику роль роль у світовій торгівлі та інвестицій. Наприклад,
половина американського імпорту припадає на торгівлю між «родинними» підприємствами. Під цим висловом ми маємо на увазі, що підприємство-продавець, як і покупець у більшому ступені належить одному і тому ж власнику і контролюється ним.
У той же час 24% американських активів за кордоном належить зарубіжним філіям американських фірм.
Важливо усвідомити, що нового привносить поява багатонаціональних компаній. Все, що роблять багатонаціональні компанії, може бути зроблено і без них, хоча з великими зусиллями. Прикладом може служити переміщення трудомістких виробництв з промиленно розвинених країн до країн, в надлишку наділені трудовими ресурсами, і перелив капіталу з країн з перенакопиченням капіталу в держави, які відчувають його нестачу. Багатонаціональні компанії є агентами таких переміщень, сприяючи, поряд з простою міжнародною торгівлею і переміщенням факторів, інтегруванню національних економік у єдине ціле.
Лекція 5. Транснаціоналізація як провідна тенденція розвитку світового господарства
Транснаціоналізація являє собою перелив капіталу з країн, де є його відносний надлишок, в країни, де він знаходиться в дефіциті, зате в надлишку є інші фактори виробництва (праця, земля, корисні копалини), які не можуть бути раціонально використані у відтворювальних процесах з -за нестачі капіталу. У принципі вона вигідна як для країн, корпорації яких здійснюють прямі інвестиції (країни базування), так і для країн, що приймають інвестиції.
Проте ТНК, бажаючи убезпечити свої інвестиції і знизити політичні та економічні інвестиційні ризики, природно намагаються впливати на ситуацію у приймаючих країнах. Нарощування впливу ТНК у країнах, що розвиваються викликає протидіючу реакцію з боку національних підприємців і зазвичай підтримують їх урядів.
З іншого боку, з позицій країн базування, транснаціоналізація часто може сприйматися як вивіз капіталу з країни та послаблення її власних національних економічних можливостей. Тому транснаціоналізація, незважаючи на своє об'єктивно благотворний вплив на економіку приймаючих країн та країн базування, майже завжди наштовхується на спротив певних кіл як в тих, так і в інших країнах.
Саме боротьба цих інтересів служить зараз основною діючою силою розвитку світової економіки.
5.1. Основні категорії транснаціоналізації.
      Ключовим терміном в проблемі транснаціоналізації є інвестиції - вкладення капіталу в організації та підприємства різних галузей економіки.
По термінах інвестиції поділяють на короткострокові, з терміном вкладення капіталу до року і середньо-і довгострокові - з вкладеннями більше року.
За напрямками вкладень розрізняють інвестиції в:
1) фізичний капітал - машини, обладнання, будівлі та інфраструктуру;
2) фіктивний капітал, виражений в цінних паперах і нематеріальних активах (торгова марка, патенти, ліцензії і т.д.);
3) людський капітал (навчання співробітників підприємства, розвиток персоналу, підвищення якості життя працівників);
4) технологічний капітал у формі фінансування НДДКР.
Інвестиції можуть здійснюватися як національними операторами, яких прийнято називати резидентами, так і іноземними (нерезидентами). Зокрема, саме підприємство виробляє амортизаційні відрахування і вкладає власні кошти в розвиток, тобто здійснює самоінвестіціі.
При міжнародному русі капіталу розрізняють офіційні (державні) і приватні інвестиції.
Іноземні інвестиції поділяються на прямі і портфельні. Прямі іноземні інвестиції - це вкладення коштів підприємством однієї країни в підприємство іншої країни з метою придбання певною мірою довгострокового впливу на нього.
На відміну від прямих портфельні інвестиції - вкладення капіталу в цінні папери - не дають інвестору реально контролювати об'єкт інвестування. Портфельні інвестиції часто є короткостроковими, а прямі - завжди довгостроковими інвестиціями.
При аналізі ПІІ важливу роль грає ефективний контроль. У більшості країн володіння 10% акцій вважається вже достатнім для здійснення контролю і розгляду цього пакета акцій як ПІІ. Цієї ж думки дотримуються і міжнародні організації. У Німеччині та Великобританії цим порогом є 20%. Всі вкладення менше порогового вважаються портфельними інвестиціями.
Якщо, скажімо, до портфельної інвестиції в 5% ТНК доінвестіровала ще 5 до 10%, то в міжнародній статистиці тільки останні 5% будуть враховуватися як ПІІ.
Визначення ПІІ та їх відділення від портфельних інвестицій має практичне значення, так як в залежності від типу інвестицій до них застосовуються різні правила валютного регулювання та оподаткування.
Зараз є чітко виражена тенденція значно більш швидкого зростання портфельних інвестицій в порівнянні з прямими. Так, якщо ще 10-12 років тому їх обсяги були практично рівні, то тепер портфельні інвестиції втричі більше прямих. Це говорить про те, що міжнародний рух капіталу стає все більш швидким і спекулятивним по цілях.
Підприємства з іноземним капіталом можуть мати форми:
1) філії - підприємства, що повністю належить інвестору-нерезиденту;
2) дочірньої компанії - в якій нерезидент володіє більш 50% капіталу;
3) асоційованої компанії, в якій інвестор володіє від 10 до 50% капіталу.
Міжнародна корпорація - форма організації великої компанії, що здійснює прямі інвестиції в різні країни світу. Виділяють два види міжнародних корпорацій:
1. Транснаціональна корпорація (ТНК) - головна компанія належить одній країні, а прямі інвестиції здійснюються в багато країн.
2. Багатонаціональна корпорація (МНК) - головна компанія належить капіталу двох або більше країн, та ПІІ також проводяться по всьому світу.
Переважна більшість сучасних міжнародних корпорацій має форму ТНК, тому транснаціоналізації пов'язують в основному з цією формою.
Однією із загальноприйнятих характеристик діяльності ТНК є індекс транснаціональності, що представляє собою середнє з відносин обсягу закордонних активів до сукупних активів, закордонних продажів до загального обсягу продажів, і числа зайнятих в закордонних філіях ТНК до загальної кількості зайнятих.
5.2. Генезис і еволюція ТНК. Роль і місце ТНК.
Історично розвиток ТНК пройшло ряд етапів. З періоду зародження перших ТНК (кінець XIX ст.) Вони зазнали дуже істотну еволюцію. Діяльність ТНК першого покоління значною мірою була пов'язана з розробкою сировинних ресурсів колишніх колоній, що дає підставу визначити їх як «колоніально-сировинні ТНК» За своєю організаційно-економічної форми і механізмами функціонування це були картелі, синдикати і перші трести. [1]
ТНК другого покоління - це ТНК переважно трестового типу, пов'язані з виробництвом військово-технічної продукції. З'явилися між двома світовими війнами. Для ТНК першого і другого поколінь характерні інвестиції з «нуля», так як основною конкурентною перевагою була наявність фізичних виробничих потужностей у різних країнах.
У 60-роки дедалі помітнішу роль почали відігравати ТНК третього покоління, діяльність яких грунтувалася на широкому використанні досягнень НТР. Як організаційно-економічної форми цих ТНК виступали вже концерни та конгломерати. [2]
ТНК третього покоління сприяли поширенню досягнень НТР у периферійні зони світового господарства і, саме головне, створили економічні передумови появи міжнародного виробництва з єдиним ринковим та інформаційним простором, міжнародним ринком капіталу і робочої сили, науково-технічних послуг. У зв'язку з посиленням боротьби за ринки збуту ТНК третього покоління всіляко прагнули до отримання переваг у ціновій конкуренції, що зумовило широке використання складальних виробництв в якості чільної форми ПІІ, оскільки вони допомагали ТНК обійти імпортні мита цих країн.
На початку 80-х років поступово з'являлися і утвердилися глобальні ТНК четвертого покоління. Їх відмінними рисами є:
1) Планетарне бачення ринків і здійснення конкуренції у світовому масштабі.
2) Поділ світових ринків з небагатьма такими ж глобальними ТНК.
3) Координація дій мережі своїх філій на основі нових мережевих інформаційних технологій, гнучка організація кожного окремого виробничого вузла, адаптивність і гнучкість всієї організаційної структури корпорації, однакова організація бухгалтерського обліку та аудиту.
4) Інтеграція своїх філій, заводів і спільних підприємств у єдину міжнародну мережу управління, яка, у свою чергу, інтегрована з іншими мережами ТНК.
5) Здійснення економічного і політичного впливу га держави, в яких розміщений бізнес ТНК.
Саме в епоху ТНК четвертого покоління широко були задіяні такі форми ПІІ, як стратегічні альянси, злиття і поглинання. У зазначених формах ПІІ в даний період брали участь в основному виробничі компанії, а бум злиттів і поглинань у 80-ті роки також було спровоковано розвитком нових фінансових інструментів на міжнародному ринку.
В даний час можна говорити про вознікновніі (90-і рр. XX ст.) Та розвитку ТНК п'ятого покоління. Їх відмітні риси пов'язані, насамперед, з глобальними економічними і політичними умовами функціонування сучасних ТНК, що стали і стають по своїй фінансовій і економічній потужності самостійними гравцями у світовій економіці поряд з національними державами. Даною тенденції сприяє і лібералізація діяльності ТНК в багатьох країнах. Тільки в 1999 р. по всьому світу було прийнято 136 поправок до законодавства, сприятливих для ТНК, на противагу дев'яти несприятливих.
Більше 50% ПІІ найбільших ТНК в середині 90-х направлялися в сектор послуг, включаючи НДДКР та маркетингові дослідження. Для ТНК п'ятого покоління характерне посилення значення технологій у конкурентній боротьбі як з іншими ТНК, так і з малим і середнім бізнесом. Це виражалося у зростанні витрат на експорт високотехнологічних капіталів у закордонні філії, купівлю технологій, навчання персоналу, а також оплату роялті та ліцензій. [3] Зростання витрат на технології пов'язаний з тим, що ТНК все більше і більше втягуються в технології інтенсивного виробництва, що дає їм можливість підтримувати і покращувати свої конкурентні переваги на ринку.
Все більшу роль для ТНК п'ятого покоління відіграють інновації та НДР. Компанії всіх галузей змушені збільшувати витрати на НДР з метою отримання конкурентних переваг.
Суттєвим аспектом діяльності ТНК є небувалий бум у розвитку телекомунікаційних технологій. Телекомунікації служать цілям зміцнення і розвитку управлінської структури ТНК, збільшення швидкості інформаційних потоків усередині корпорації і темпів інформаційного обміну з зовнішнім світом.
Прискорення глобалізації фінансового сектора і інтеграція світових фінансових ринків призвели до виникнення величезних транснаціональних фінансових конгломератів. Розвиток міжнародної фінансової інтеграції є посилення позицій ТНК у світі.
В останні роки посилюється тенденція до укрупнення ТНК. Вона пов'язана, перш за все, з процесом злиття і поглинань, обсяг яких яких у 1998 р. склав 544 млрд дол США.
Відзначимо основні причини злиттів і поглинань ТНК:
1) найшвидший шлях встановлення присутності ТНК на принципово нових міроивх ринках і доступ до всіляких ресурсів;
2) в умовах глобалізації розмір корпорації є найважливішим параметром її діяльності. Великі корпорації в сучасних умовах мають потужну фінансову, управлінську та виробничу структури, що робить їх менш схильними до економічних криз в окремо взятому регіоні чи країні. Розмір корпорації також важливий при використанні економії від масштабу для тієї або іншої фірми;
3) великі корпорації мають можливість залучати достатню кількість виробничих і фінансових ресурсів для підтримки технологічного середовища на виробництві, що є найбільш важливим у сучасній економіці, а також для забезпечення все зростаючих витрат на НДР;
4) прагнення зайняти домінуюче положення на ринку і в деяких випадках розрахунок на короткострокове зростання капіталу, викликаний підвищенням цін на акції.
В даний час в розвинених країнах домінуюче становище в кожній галузі займає всього два-три супергіганта, конкуруючі між собою на ринках усіх країн.
5.3. Роль і місце ТНК.
ТНК сьогодні - це приблизно 60 тис. основних (материнських) компаній і понад 500 тис. їх закордонних філій та афільованих (залежних) компаній по всьому світу. Вони контролюють до половини світового промислового виробництва, 63% зовнішньої торгівлі, а також приблизно 4 / 5 патентів і ліцензій на нову техніку, технології та ноу-хау.
Під контрлем ТНК знаходиться 90% світового ринку пшениці, кави, кукурудзи, лісоматеріалів, тютюну, джуту та залізної руди, 85% ринку міді та бокситів, 80% чаю та олова, 75% бананів, натурального каучуку та сирої нафти. Половину американського експорту здійснюють американські й іноземні ТНК У Великобританії ця частка складає 80%, у Сінгапурі - 90%. У США частка ТНК в трансфертах технологій складає 80%, у Великобританії - 90%.
Загальний обсяг накопичених ПІІ перевищує 4 трлн дол США, а обсяг продажів ТНК складає 25% світових, причому 1 / 3 продукції ТНК випускається афілійованими зарубіжними структурами. Обсяг продажів закордонних структур вже перевищує весь світовий експорт. Причому обсяг продажів цих структур зростає на 20-30% швидше, ніж прямий експорт ТНК.
Зростання міжнародного виробництва ТНК ілюструється табл. 5.1.
Таблиця 5.1.
Динаміка виробництва транснаціональних ТНК
Країна
1990
2000
млрд дол
США
% Від ВНП
млрд дол США
(Середньосвітові)
% Від ВНП
США
Японія
Великобританія
ФРН
Франція
1478
497
235
507
129
23
12
44
17
6
3378
2602
406
2164
455
25
24
48
24
7
Всього
2846
17
9005
22
В останні роки іноземні прямі інвестиції ТНК збільшувалися в 3 рази швидше, ніж внутрішні інвестиції, хоча на їхню частку припадає 6% щорічних інвестицій в промислово розвинених країнах. 70% всіх міжнародних платежів, пов'язаних з кредитами і ліцензіями, представляють платежі між материнськими компаніями і їх загарнічнимі філіями.
3 / 5 усіх ПІІ направляються в розвинені країни і лише 2 / 5 - в країни, що розвиваються. В американських ТНК з кожних 5 дол, отриманих ними від продажу товарів і послуг за кордоном. 4 дол - це або продажу їхніх закордонних філій, або експорт, направлений в ці філії.
Азіатські країни «захоплюють» приблизно 2 / 3 загального обсягу ПІІ в усіх країнах, що розвиваються. У той же час більшість африканських країн, незважаючи на їх багаті природні ресурси, майже не залучають іноземний капітал.
Існує чітко позначилася тенденція - чим більше розвинена країна, тим більше вона не тільки вкладає у ПІІ, але й приймає їх. Ця тенденція безпосередньо виражається в такому показнику, як відношення всього обсягу накопичених даною країною прямих інвестицій за кордоном до іноземних інвестицій в цій же країні. У табл. 5.2 наведені значення цього відношення в 90-і роки в різних країнах.
Таблиця 5.1.
Ставлення прямих інвестицій з країни до інвестицій, здійснюваних у країні.
Країна
Коефіцієнт
Країна
Коефіцієнт
Данія
Франція
ФРН
Нідерланди
Великобританія
США
Швеція
1,14
1,46
1,60
1,59
1,19
1,05
3,40
Швейцарія
Японія
Італія
Іспанія
Австралія
Канада
Бельгія-Люксембург
2,03
16,86
0,97
0,36
0,37
0,69
0,79
З табл.5.2 видно, що в США, Великобританії, Італії та Данії цей коефіцієнт близький до одиниці (тобто вони вкладають приблизно стільки, скільки отримують), у ФРН і Франції приблизно на рівні 1,5, в Іспанії - тільки 0,36 . На загальному тлі різко виділяється рекордсмен з вивезення капіталу - Японія.
Розвиток транснаціональних корпорацій безпосередньо впливає на зростання світової економіки за кількома напрямками:
1. ТНК багато в чому визначають динаміку та структуру, рівень конкурентоспроможності на світовому ринку товарів і послуг.
2. ТНК контролюють міжнародний рух капіталу та ПІІ. Вони є основними інвесторами в країни й активно впливають на рівень їх економічного розвитку, в той же час маючи численні сфери впливу в розвинених країнах. Це дозволяє говорити про те, що сучасні ТНК здатні впливати на рівень економічного розвитку цілих регіонів.
3. ТНК відіграють велику роль у передачі технологій і знань, концентруючи НДДКР у своїх наукових центрах. Завдяки виробничим і фінансовим можливостям ТНК, саме вони зосереджують у своїх руках найбільш наукоємні виробництва. ТНК розробляють новітні види продукції з найбільш затребуваними споживчими властивостями, тим самим сприяючи процесу технологічного розвитку виробництва.
4. ТНК є стимулятором міжнародної трудової міграції. Вони сприяють поширенню професійних знань, процесу обміну досвідом між співробітниками з різних країн. Тим самим, створюється міжнародний ринок праці, для якого характерні процеси конвергенції професійної підготовки персоналу з різних країн.
5. ТНК сприяють розвитку виробничих, наукових і технологічних зв'язків між підприємствами в різних країнах та регіонах. Вони відіграють визначальну роль в процесі міжнародної конкуренції, співпрацюючи і змагаючись з малим і середнім бізнесом.
У той же час інтереси ТНК часто вступають у протиріччя з національними державами, малим і середнім бізнесом. Корпорації починають функціонувати подібно урядам.
Транснаціональний капітал, представлений, перш за все, ТНК і ТНБ, в силу об'єктивних закономірностей свого розвитку прагне до розширення економічної, але все більш виразно також і політичної та ідеологічної влади.
Протівоборствованіе цих основних сил носить діалектичний характер та приймає різноманітні форми від прямого протистояння до цілком конструктивного та взаємовигідного співробітництва.
У тих випадках, коли інтереси транснаціонального капіталу об'єктивно збігаються з інтересами певних національних держав, він може забезпечити їм значні і навіть вирішальні переваги в міжкраїнну економічної конкуренції. Для передових країн, що входять в так званий «золотий мільярд» їх двовладдя прийняло скоріше характер симбіозу.
Ці держави практикують різноманітні заходи підтримки транснаціонального капіталу, серед яких можна виділити:
1. Надання державних гарантій і страхування прямих інвестицій. Наприклад, у США діє Державна корпорація зі страхування та гарантування інвестицій.
2. Підтримка у врегулюванні інвестиційних спорів. Створення спеціалізованих інститутів міжнародного арбітражу в інвестиційній сфері. Діє Міжнародна конвенція по врегулюванню інвестиційних спорів, підписана 115 країнами.
3. Створення справедливих і недискримінаційних інвестиційних умов як для вітчизняних, так і для іноземних інвесторів.
4. Виняток подвійного оподаткування.
5. Адміністративна та дипломатична підтримка своїх міжнародних корпорацій при освоєнні нових іноземних ринків.
Однак у взаємодії ТНК зі своїми державами виникають і негативні моменти. До основних можна віднести:
1. Збільшення відтоку капіталу з країни базування через канали прямого інвестування, що справляє негативний вплив на динаміку зайнятості та безробіття, продуктивність праці, темпи зростання промислового виробництва і, отже, обсяг ВНП.
2. Втручання у зовнішню політику своїх країн у своїх інтересах, що часом втягує самі держави в дорогі конфлікти.
3. ПІІ можуть цілком нести побічні технологічні переваги, які можуть бути присвоєні суб'єктами приймаючої країни.
Складніше складаються відносини ТНК з менш розвиненими державами, в число яких входить і Росія. Тут інтереси великих міжнародних корпорацій часто входять у суперечність з національним капіталом і через нього з державними інтересами.
До числа негативних моментів впливу ТНК на національні, головним чином, що розвиваються, можна віднести:
1. Створення ТНК потужної конкуренції місцевим компаніям і витіснення їх з внутрішнього ринку.
2. Підрив національних валют в результаті вільного переміщення транснаціонального капіталу всередині країни, що приймає, що створює для них загрозу національній безпеці.
3. Проникнення ТНК у галузі, пов'язані з національною безпекою, що може чинити негативний вплив на їх розвиток.
4. Придушення незміцнілої державності країн, що розвиваються ідеологією космополітизму, часто суперечить інтересам розвитку національного бізнесу.
5. Потужне політичний тиск ТНК на приймаючі країни в напрямку, не збігається з національними інтересами.
5.4. Транснаціональні банки.
Становлення транснаціональних банків йшло поступово, в цілому дотримуючись еволюції ТНК. Основними спонукальними мотивами транснаціоналізації банківського капіталу були:
1) його концентрація;
2) пов'язана з цим посилюється конкуренція на національних ринках;
3) необхідність забезпечення фінансовими ресурсами ТНК;
4) утворення ринку євровалют [4]   та інших глобальних фінансових ринків;
5) створення глобальних інформаційно-фінансових мереж, революційно полегшують процеси переміщення капіталу.
В даний час склалися три основних регіону, де сконцентровані міжнародні банки: США, Західна Європа і Південно-Східна Азія. Роль міжнародних фінансових центрів закріпилася за такими містами, як Нью-Йорк, Лондон, Цюріх, Токіо, Люксембург, Гонконг, Франкфурт-на-Майні. Фактично в даний час є 13 фінансових центрів, що охоплюють приблизно 1000 філій і відділень іноземних банків, як правило, промислово розвинених країн.
Склався своєрідний міжнародний фінансовий механізм, який, використовуючи спеціальні електронні мережі (SWIFT, Global Costadien), діє цілодобово і регулює рух світових фінансових потоків і світових валютних ринків.
Банки підтримують тісні відносини з зарубіжними банками в якості кореспондентів. Виникає система взаємного ведення рахунків, які отримали назву «лоро» - їх у нас і «ностро» - наш у них.
ТНБ, які в основному сформовані на базі найбільших комерційних банків промислово розвинених країн, панують на національних і міжнародних ринках позичкових капіталів.
Гостра конкурентна боротьба підштовхує ТНБ до злиттів і поглинань. Наприклад, в 1998 р. відбулося злиття другого за величиною американського банку Citicorp і Travelers Group, інтереси якого поширюються від страхування майна до пайових фондів взаємного страхування. Вони утворили Citigroup з активами 648 млрд дол США (для порівняння сукупна капіталізація всіх наших комерційних банків складає 80 млрд дол США).
Однак найбільш грандіозні зміни настають в японському банківському секторі. По завершенню процесу об'єднання трьох банків Dai-Ichi Kangeo Bank, Industrial Bank of Japan і Fuji Bank - у найближчому майбутньому буде створена найбільша в світі єдина структура з трьома основними напрямами діяльності: кредитування корпорацій (новий банк кредитуватиме кожну третю корпорацію у світі), роздрібні операції (15% всього ринку подібних операцій) та інвестиційне банківська справа.
В даний час величезне поширення отримали офшорні банки. Без них не обходяться операції практично жодного ТНБ.
Офшорний банк має такі особливості:
1. Він не має права працювати з резидентами країни реєстрації банку.
2. Необхідна величина сплаченого статутного капіталу для реєстрації набагато менше, ніж в інших країнах.
3. Банк має практично повне звільнення від податків.
4. Вимоги щодо резервування та інших банківських нормативів у офшорах, як правило, набагато менш суворі, ніж в інших країнах, а валютний контроль за операціями поза країни відсутній.
Офшорні банки створили ще один важливий шар транснаціональних банків, а в сучасних умовах практично жодна фінансова схема у світі транснаціонального капіталу без них не обходиться.
Компанія в
приймаючій країні
Філія ТНБ у
приймаючій країні
Офшорний філія ТНБ
Філія ТНБ, що знаходиться в одному з
фінансових центрів світу
Ринок
капіталів
Механізм використання офшорних банків при русі капіталу через структури ТНБ спрощено представлений на рис. 5.1.
Рис. 5.1. Фінансові потоки в структурах ТНБ.
Договори між трьома підрозділами ТНБ складаються таким чином, щоб майже весь прибуток опинилася в офшорному банку, який практично не платить податків.
У результаті всіх дій компанія отримує кредит все ж під більш низький відсоток, ніж можуть надати їй місцеві банки, які не мають прямого виходу на світові ринки капіталу і зобов'язані сплачувати всі податки даної країни. ТНБ виграє конкуренцію, реалізуючи переваги, отримані від раціонального розміщення своїх підрозділів.
5.5. ТНК і організаційні форми.
Інституційною основою більшості великих ТНК є холдингова система, заснована на контролі головної компанії над дочірніми. Контроль може здійснюватися як через права власності, так і через договірні зобов'язання по відношенню до материнської компанії.
Однією з найважливіших характерних особливостей сучасної організації ТНК є їх здатність гнучко переносити свій центр управління та штаб-квартиру з одного вузла корпоративної мережі в іншій, легко змінюючи основну «країну прописки» з метою отримання податкових та інших вигод.
Оскільки в даний час превалює мережева система організації, термінальні ланки сучасних ТНК являють собою своєрідні «порти», відкриті для приєднання до корпоративної мережі взаємозв'язків нових елементів, через механізм міжфірмових транснаціональних стратегічних альянсів (ТСА).
Завдяки цим механізмам все менш чіткими стають кордону компаній і промислових груп, все частіше купують форму «сузір'їв», що включають пов'язані між собою, але до певної міри незалежні компанії різних розмірів і галузей.
Швидке збільшення ТСА - один з найбільш істотних феноменів зміни середовища, в якій діють підприємства останнім часом.
Виділяють п'ять основних етапів і форм інтеграції, що зустрічаються в стратегічних альянсах:
1. «Стратегічна інтеграція» з постійним контактом вищого керівництва партнерів для вирішення стратегічних питань.
2. «Практична інтеграція», заснована на взаємодії середньої ланки менеджерів з проблем спільної діяльності.
3. «Оперативна інтеграція», що забезпечує взаємний доступ рядових співробітників до загальних інформаційних ресурсів.
4. «Міжособистісна інтеграція».
5. «Культурна інтеграція», яка передбачає взаємне прагнення знаходити шляхи для подолання різниці у традиціях, мові і т.д.
Більшість факторів, що стимулюють стратегічні альянси, відносяться до сфери організації та використання результатів НДДКР. Це цілком природно в епоху, інновації стали основною конкурентною перевагою фірм.
Традиційна модель поведінки ТНК, за якої інноваційні продукти створювалися в основному в країні походження, а потім експортувалися в зарубіжні філії, поступається місцем більш раціональному територіальному розміщенню дослідницьких робіт з перенесенням частини розробок у країни з кращими умовами проведення робіт даного виду або з дешевими і досить кваліфікованими кадрами.
Поступово керівники передових ТНК стали розуміти, що інновації є лише видимою вершиною айсберга соціально-культурних інститутів і для забезпечення їх безперервного та успішного виробництва необхідно навчитися переносити великі інституційні модулі в приймаючі країни.
Останнім часом у світовій практиці отримали розвиток так звані транснаціональні оболонкой або пустотілі фірми (hollow firms), специфікою яких є передача на контрактній основі частини підприємницьких функцій, передусім виробничих, стороннім підрядникам з різних країн. Виникли вони в таких галузях, які виробляють споживчі товари під своєю вже відомою торговою маркою, не займаючись його виробництвом.
Приклади: фірма Nike (спортивне взуття), США; Esprit de Corp. (США) - виробництво та реалізація одягу.

Лекція № 6. Місце Росії в сучасному світовому господарстві
      У кінцевому рахунку, вивчення світової економіки з практичної точки зору має дати відповідь на найважливіше для кожної країни питання: а яке ж власне її місце у світовій економіці. В умовах глобалізації пошук місця країни в мегаекономіка рівносильний визначення шляхів розвитку.
Важливу роль у вирішенні цієї задачі дає аналіз наявних у Росії природних, цивілізаційних та інституційних ресурсів.
Додати в блог або на сайт

Цей текст може містити помилки.

Міжнародні відносини та світова економіка | Лекція
442.3кб. | скачати


Схожі роботи:
Світова економіка 7
Світова економіка 3
Світова економіка 9
Світова економіка 8
Світова економіка 5
Світова економіка
Світова економіка 6
Світова економіка та її проблеми
Сутність поняття Світова економіка 2
© Усі права захищені
написати до нас