ПОНЯТТЯ І ВИДИ СЛІДЧИХ ДІЙ
Зміст
1. Поняття слідчої дії
2. Класифікація слідчих дій
3. Загальні умови проведення слідчих дій
Список використаних джерел
1. Поняття слідчої дії
Слідчий в ході розслідування кримінальної справи робить різні дії: направляє запити до різних установ, розмовляє з людьми, знайомиться з документацією, виїжджає на місце події і оглядає приміщення, предмети, сліди і т.п.
Але серед усіх дій, які виробляє слідчий, особливе місце займають так звані слідчі дії по виявленню, закріпленню, перевірці й оцінці доказів. Вони призначені для виявлення і закріплення доказів, на основі яких слідчий буде приймати рішення про притягнення особи як обвинуваченого і завершенні розслідування шляхом обвинувального висновку, в якому тільки на основі зібраних доказів слідчий зробить висновок про наявність злочину і винність обвинуваченого.
Вченими до теперішнього часу не вироблено однозначне й безперечне поняття слідчих дій. За допомогою глибоких наукових досліджень вдалося виробити два основних погляду на зміст поняття «слідчі дії». Перший - розгляд слідчих дій у широкому сенсі, тобто слідчим є будь-яка дія, що здійснюється слідчим (дізнавачем) на основі кримінально-процесуального законодавства. Сутність другого підходу полягає в розумінні слідчої дії як дії, передбаченого кримінально-процесуальним законом і спрямованого на отримання доказів, тобто як дія пізнавального характеру.
Слід зазначити, що раніше діюче кримінально-процесуальне законодавство (КПК РРФСР 1960 р.), надавало більш широку базу для неоднозначного тлумачення даного поняття. Так, формулювання ряду норм КПК РРФСР дозволяла припускати, що слідчими діями є будь-які процесуальні дії слідчого (дізнавача), прокурора як спрямовані на збирання доказів, так і інші. Нове кримінально-процесуальне законодавство дозволяє більш впевнено стверджувати, що слідчими діями є лише ті, рисою яких є спрямованість на збирання доказів [2].
Слідча дія - юридичний акт. Акт його виробництва обов'язково оформляється кримінально-процесуальним документом - протоколом, а всі протоколи підлягають обов'язковому залученню до справи.
Категорично забороняється приховувати, не долучати до кримінальної справи протоколи тих слідчих дій, які не підтверджують або спростовують висунуті слідчим обвинувачення або його оцінки доказів.
Кожне одиничне слідча дія, наприклад допит, оформляється окремим протоколом. Не можна кілька проведених допитів оформляти одним протоколом або, навпаки, одночасний, так званий «груповий» допит декількох свідків потім оформити декількома протоколами. Подібні порушення позбавляють проведені слідчі дії процесуального значення.
Всі слідчі дії спрямовані на розкриття злочинів і викриття осіб, які їх вчинили. За допомогою слідчих дій проводиться збирання доказів, які можуть встановити необхідні в справі фактичні дані, приймаються і реалізуються заходи, щоб забезпечити вирішення завдань попереднього розслідування [1].
Таким чином, слідча дія - це вироблене слідчим процесуальна дія, спрямоване на виявлення і закріплення фактичних даних, які мають значення для встановлення обставин скоєного злочину [3].
Процесуальне оформлення слідчих дій. Рішення про провадження слідчих дій слідчий приймає самостійно і викладає їх у постановах. Хід та результати слідчих дій викладаються в протоколах. Фактичними підставами для виробництва слідчих дій є достатні дані про обставини, наявність яких викликає необхідність виробництва даної слідчої дії. Так, підставою для виробництва виїмки є наявність даних про певні, що мають значення для справи предметах і документах, якщо точно відомо, де і в кого вони знаходяться. Підставою для проведення очної ставки є наявність в свідченні раніше допитаних осіб істотних протиріч.
Формальною підставою для провадження слідчої дії є мотивована постанова слідчого. У постанові, наприклад, про виробництво виїмки, повинно бути зазначено який об'єкт підлягає вилученню (його найменування і індивідуальні ознаки), місце його знаходження.
Постанови завжди виносяться до виробництва слідчих дій. Постанови слідчого виносяться від його імені і не потребують затвердження з боку слідчих підрозділів. При провадженні попереднього слідства всі рішення про спрямування слідства і про провадження слідчих дій слідчий приймає самостійно (за винятком випадків, коли законом передбачено одержання згоди прокурора) і несе повну відповідальність за їх законне і своєчасне здійснення [1].
Слідчі дії характеризуються рядом ознак. По-перше, це дії, передбачені кримінально-процесуальним законом. По-друге, детально їм регламентовані. По-третє, в ході слідчих дій формуються докази. По-четверте, виробництво слідчих дій пов'язане з можливістю застосування державного примусу [2].
Найважливішою ознакою слідчих дій виступає їх пізнавальна мета.
Іншою не менш важливою характеристикою слідчих дій є можливість виробництва деяких з них в примусовому порядку. При наявності властивості примусовості ці слідчі дії проводяться лише на підставі спеціальної постанови. При наявності властивості примусовості ці слідчі дії відносяться до заходів кримінально-процесуального характеру, оскільки переслідують не тільки пізнавальні, а й правоогранічітельние мети. Для слідчих дій з пізнавальними цілями характерно детальне правове регулювання порядку (процедури) їх виробництва. Нарешті, законодавчий перелік слідчих дій, спрямованих на збирання, перевірку та оцінку доказів, носить вичерпний характер в силу ст. 88 У ПК РБ. Слідчі дії знаходяться у взаємозв'язку, взаємодії та взаємозумовленості. Іноді це підкреслюється законодавством. Так, ст. 108 КПК вимагає негайного допиту підозрюваного після затримання особи або застосування до нього запобіжного заходу. Отже, слідчі дії являють собою певну систему.
У систему слідчих дій входять:
1. огляд;
2. огляд;
3. слідчий експеримент;
4. обшук;
5. виїмка;
6. накладення арешту на поштово-телеграфні та інші відправлення;
7. прослуховування і запис переговорів;
8.допрос;
9. очна ставка;
10. пред'явлення для впізнання;
11. перевірка показань на місці;
12. призначення і проведення експертизи [5].
Не може розглядатися як слідча дія затримання підозрюваного. Деякі вчені справедливо сумніваються в правильності розгляду затримання в якості слідчої дії, оскільки затримання як захід процесуального примусу не має в своєму розпорядженні комплексом передбачених законодавством і виконуваних слідчим комплексом пошукових, пізнавальних і посвідчувальних операцій. Затримання - тільки міра процесуального примусу.
Не є слідчою дією і накладення арешту на майно. Накладення арешту на майно як примусовий захід застосовується для забезпечення виконання вироку в частині цивільного позову, інших майнових стягнень або можливої конфіскації майна. Зазначене процесуальна дія не має на меті отримання доказів.
Сумнівно віднесення до числа слідчих дій ексгумація (витяг трупа з місць поховання). Слушною видається зауваження. С.А. Шейфер, який не вбачає при виробництві ексгумації визначальної ознаки слідчої дії - отримання доказової інформації. Ексгумація є ні чим іншим як технічної передумовою огляду трупа, призначення експертизи або пред'явлення для впізнання [2].
Слід зазначити, що неприпустимо довільне розширення системи слідчих дій, яке може спричинити юридичну нікчемність отриманих фактичних даних. У той же час необгрунтоване скорочення числа слідчих дій обмежує можливості по встановленню істини у кримінальній справі [4].
Таким чином, значення слідчих дій полягає в наступному:
1) за допомогою їх проведення орган попереднього розслідування встановлює обставини, що мають значення для кримінальної справи;
2) в ході їх проведення слідчий, дізнавач виявляють причини і умови, що сприяли вчиненню злочину, і тим самим мають можливість приймати своєчасно вжито заходів до їх усунення;
3) за результатами проведених слідчих дій орган попереднього розслідування має можливість приймати рішення за матеріалами і кримінальних справах: порушувати кримінальні справи, залучати осіб як обвинувачених, визначати подальший хід попереднього розслідування, застосовувати заходи процесуального примусу, приймати рішення про закінчення попереднього розслідування і т. д. [6]
2. Класифікація слідчих дій
Слідчі дії можуть бути класифіковані за різними підставами. Кожне з підстав дозволяє виділити групи слідчих дій, які володіють загальними властивостями, характерними для даної групи. Так, можна виділити наступні кваліфікаційні групи:
1. За методами відображення фактичних даних всі слідчі дії можна розбити на три великі підгрупи:
а) слідчі дії, в основі яких лежить метод розпитування;
б) слідчі дії, засновані на безпосередньому спостереженні, сукупному з прийомами активного впливу на відображуваний об'єкт - виміром, експериментом, моделюванням;
в) слідчі дії, засновані на поєднанні методів розпитування і спостереження.
До першої підгрупи відносяться допит, очна ставка. При їх проведенні слідчий застосовує метод розпитування, тобто ставить перед тими, що допитуються завдання на відтворення і передачу інформації, що виражається у постановці ним питань. У цю групу слід включити і проведення експертизи, оскільки в постанові про її призначення також містяться питання, які належить вирішити експертові. У результаті проведення цих дій слідчий отримує доказову інформацію, виражену у вербальній (словесній) формі. Це - свідчення підозрюваного, обвинуваченого, потерпілого, свідка, висновків і свідчення експерта.
До другої підгрупи належать огляд, огляд, обшук, виїмка, слідчий експеримент і, на наш погляд, отримання зразків і затримання підозрюваного. На основі спостереження слідчий сприймає фізичні та динамічні ознаки матеріальних об'єктів: їх розмір, протяжність, форму і т.д. Доказовий результат - протокол відповідного слідчої дії.
Третя підгрупа - змішана, в ній отримання доказового результату забезпечується поєднанням розпиту і спостереження. Такі пред'явлення для впізнання та перевірка показань на місці. Доказовий результат проведення цих дій - протокол, який містить як вербальну (показання), так і «речову» (результат спостереження) інформацію.
2. Наступною підставою класифікації слідчих дій є безпосередній або опосередкований процес отримання доказової інформації.
Більшість слідчих дій являє собою безпосереднє відображення слідів злочину в тому сенсі, що слідчий безпосередньо (особисто або за допомогою фахівця) сприймає об'єкт, що несе інформацію, і витягує фактичні дані. Такий шлях пізнання можливий тому, що слідчий у стані виявити ці дані: побачити ознаки предмета, почути слова, з яких складається повідомлення, і усвідомити їх зміст, оскільки йому відомо значення слів і ознак.
Іншим буде процес пізнання при проведенні експертизи. Оскільки досліджувані експертом об'єкти містять «приховану» інформацію (сліди злочину недоступні безпосередньому сприйняттю, їх зміст і значення не можуть бути з'ясовано слідчим безпосередньо), пізнання протікає за більш складною схемою: безпосереднє дослідження об'єктів виробляє за завданням слідчого експерт, після чого систематизований результат дослідження передається слідчому.
Слідчим дією належить тому вважати не експертизу в цілому, а лише комплекс дій слідчого з управління процесом дослідження.
3. Істотним підставою класифікації слідчих дій є складність відображуваних об'єктів. Більшість слідчих дій направлено на відображення ізольованих інформаційних об'єктів. Такі допит, огляд, огляд, обшук, виїмка (а також отримання зразків для порівняльного дослідження, затримання). Проводячи їх, слідчий обмежується виявленням і фіксацією інформації, що містяться в кожному окремо взятому об'єкті: місці події, місцевості, уявленнях пам'яті допитуваного і т.д.
Особою групу становлять ті слідчі дії, які спрямовані на відображення складних об'єктів, що створюються слідчим шляхом об'єднання і одночасного сприйняття ізольованих джерел інформації, які в природі в такому інтегрованому вигляді не існують. Такі очна ставка (інтеграція двох показань); слідчий експеримент (інтеграція умов, в яких протікає досвід, з самим досвідом); перевірка показань на місці (інтеграція обстановки на місцевості з показаннями особи, а іноді і з демонстрацією ним своїх дій); пред'явлення для впізнання (інтеграція повідомлення впізнаючого з ознаками об'єкта, що пред'являється для впізнання). У цих випадках слідчий сприймає і зіставляє два потоки інформації, що йдуть від окремих об'єктів, які він зводить разом для того, щоб отримати нову, більш змістовну інформацію.
4. Четвертим підставою класифікації може послужити мета слідчої дії. Метою будь-якої слідчої дії є, як зазначено раніше, отримання інформації певного виду. Тут же мається на увазі інший, більш широкий аспект поняття «мета», пов'язаний не з формою або змістом отриманої інформації, а з її використанням, а саме: пристосованість слідчих дій для перевірки доказів. У принципі будь-слідча дія може бути використано для перевірки вже отриманих доказів (наприклад, обшук для перевірки показань підозрюваного про місце переховування викраденого). Але є група слідчих дій, в самому нормативному регулюванні яких містяться правила оперування отриманими доказами з метою їх перевірки. До «перевірочним» слідчим діям відносяться:
а) очна ставка;
б) слідчий експеримент;
в) пред'явлення для впізнання;
г) перевірка показань на місці;
д) призначення експертизи;
е) отримання зразків для порівняльного дослідження. Специфіка цієї групи слідчих дій у тому, що вони завжди проводяться після отримання доказів, які вимагають перевірки.
Розглянуті класифікації не виключають виділення та інших груп слідчих дій. Зокрема, відомо поділ слідчих дій на первинні і наступні, невідкладні і не володіють властивістю невідкладність, вимагають або не вимагають дозволу суду. В основі цих класифікацій лежать тактичні моменти, пов'язані з конкретною ситуацією, в якій опиняється слідчий, або необхідність додаткових гарантій законності їх проведення [7].
3. Загальні умови проведення слідчих дій
Загальні умови провадження слідчих дій є сукупність вимог, передбачених кримінально-процесуальним законом і що пред'являються до виробництва слідчих дій.
Всім слідчим діям, незалежно від стадії судочинства, притаманні такі загальні умови або правила їх проведення:
1. Слідчі дії, за загальним правилом, можуть проводитися тільки в період провадження у кримінальній справі.
До порушення кримінальної справи у випадках, не терплять зволікання, можливий огляд місця події. З метою закріплення слідів злочину та встановлення особи, яка його вчинила, до моменту отримання згоди на порушення кримінальної справи прокурора, однак, здається, що після винесення про це постанови, може бути проведено огляд і призначена експертиза [2].
2. Виробляються слідчі дії за ініціативою слідчого, дізнавача. Разом з тим вони можуть проводитися за письмовою вказівкою прокурора, начальника слідчого підрозділу або за клопотанням таких учасників процесу, як обвинувачений, його захисник, законний представник, потерпілий, цивільний позивач, цивільний відповідач та їх представники.
Закон передбачає випадки обов'язкового проведення окремих слідчих дій. Так, згідно зі ст. 228 У ПК, для встановлення причин смерті, характеру і ступеня тяжкості тілесних ушкоджень; віку підозрюваного, обвинуваченого, потерпілого, коли це має значення для кримінальної справи, а документи про вік відсутні або викликають сумнів; психічного чи фізичного стану підозрюваного, обвинуваченого, коли виникає сумнів з приводу їхньої осудності або здатності самостійно захищати свої права та законні інтереси в кримінальному процесі; психічного чи фізичного стану потерпілого, коли виникає сумнів у його здатності правильно сприймати обставини, що мають значення для кримінальної справи, і давати про них показання, обов'язково призначення і проведення експертизи.
При провадженні дізнання у кримінальній справі, за якою попереднє слідство обов'язково, дізнавач може зробити тільки невідкладні слідчі та інші процесуальні дії по встановленню і закріпленню слідів злочину, зазначені у ч. 1 ст. 186 КПК (огляд, обшук, виїмку, накладення арешту на поштово-телеграфні та інші відправлення, прослуховування і запис переговорів, пред'явлення для впізнання, огляд, затримання і допит підозрюваних, допит потерпілих і свідків, отримання зразків для порівняльного дослідження, призначення експертиз). У рамках же цього переліку дізнавач сам визначає, які з них слід виконати [8].
3. Слідча дія може бути проведено лише за наявності фактичної і юридичної підстави. Фактичною підставою є наявність достатніх доказів, що дають підставу вважати, що в ході слідчої дії можуть бути отримані відомості про факти, що мають значення для справи. Висновок про можливість отримання доказів у ході планованого слідчої дії частіше за все є ймовірним, однак повинен базуватися на наявних у справі доказів.
Юридичною підставою виробництва слідчої дії є необхідність виконання передбачених у законі дій, в обов'язковому порядку попередніх ведення слідчої дії. Виробництво низки слідчих дій зв'язуються законодавцем з обов'язковим попереднім винесенням постанови про їх виробництво. Мотивовану постанову про виробництво слідчої дії виноситься у випадках, коли процедура дії пов'язана з можливістю серйозного державного примусу. Постанова має передувати таким діям як ексгумація, огляд, обшук, виїмка, отримання зразків для порівняльного дослідження [2].
4. При провадженні слідчих дій повинні дотримуватися моральні принципи і правила з тим, щоб не принижувати людську гідність, не створювалася загроза життю та здоров'ю особи, що бере участь у проведенні того чи іншої слідчої дії. Ці вимоги випливають з конституційних норм, спрямованих на захист честі, гідності, свободи громадянина. Вони відносяться до всіх слідчих дій, а при проведенні таких, як особистий обшук, обшук, огляд, отримання зразків для порівняльного дослідження, прямо закріплені в законі (ст.ст. 206, 210, 211, 234 КПК) [8].
5. Порядок провадження слідчої дії та його процесуального оформлення повинні суворо відповідати кримінально-процесуального законодавства. Хід та результати слідчої дії повинні знайти відображення в протоколі відповідного слідчої дії. Слід звернути увагу на необхідність суворого дотримання вимог законодавця щодо змісту протоколу слідчої дії, так як порушення, допущені при оформленні протоколу так само небезпечні з точки зору вирішення завдань кримінального процесу, як і порушення в ході слідчої дії. До числа найпоширеніших порушень при фіксації ходу і результатів слідчої дії в протоколі слід віднести, наприклад, такі: не відображення в протоколі часу початку та закінчення слідчої дії (з усіма перервами) з точністю до хвилини; перерахування в протоколі не всіх осіб, які брали участь у слідчій дії, не завжди факт роз'яснення прав і обов'язків учасникам дії підтверджений їх підписами; надмірно короткий відображення в протоколі змісту слідчої дії (що не завжди дозволяє оцінить законність пошукових дій, отриманих результатів); ігнорування вимоги вказувати в протоколі деяких слідчих дій умови, в яких вони проводилися (погода, освітлення); відсутність вказівки на фактично застосовувалися технічні засоби фіксації; при вилученні у ході слідчої дії предметів і документів не вказується, яким чином вони упаковані і упаковані чи взагалі; понятими, перекладачами, допитаним особою не підписана кожна сторінка протоколу слідчого дії; протокол у цілому не підписаний слідчим та ін [2]
6. У проведенні слідчих дій на розсуд слідчого, дізнавача може брати участь фахівець, який, використовуючи свої спеціальні пізнання в науці, техніці, мистецтві і ремеслі, сприяє у виявленні та вилученні доказів. На відміну від експерта він не дає висновків по виникли в ході проведення слідчої дії питань.
7. У встановлених законом випадках передбачено участь понятих, зокрема, при огляді житла та іншого законного володіння, обшуку, особистий обшук, упізнання, перевірки показань на місці. Решта слідчі дії, в тому числі слідчий огляд (крім огляду житла), ексгумація трупа, виїмка, за деяким винятком, слідчий експеримент, накладення арешту на поштово-телеграфні та інші відправлення, їх огляд і виїмка, прослуховування і запис переговорів, допит і експертиза , проводяться згідно з новим законодавством без понятих.
8. Місце і час проведення слідчих дій встановлюються слідчим, дізнавачем. Зазвичай вони проводяться в кабінеті слідчого. Однак такі слідчі дії, як огляд місця події, обшук, виїмка, експеримент, виробляються в місці, визначеному характером злочину. Деякі слідчі дії, наприклад, перевірка показань на місці, починаються в одному місці, а завершуються нерідко в іншому.
9. Слідчі дії повинні проводитися в денний час, тобто з 6 до 22 годин. Разом з тим в екстрених випадках, коли розслідуванні проводиться «за гарячими слідами», окремі слідчі дії можуть виконуватись і в нічний час. Тривалість слідчої дії законом не встановлена, крім допиту, який може тривати не більше 4 годин і не повинен тривати більше 8 годин на день. Слідчий експеримент має проводитися в умовах, максимально наближених до реальної ситуації, що мала місце під час вчинення злочину [8].
10. Залучення до виробництва слідчої дії учасників кримінального судочинства. У ході провадження слідчої дії за рішенням слідчого може брати участь обвинувачений, підозрюваний, потерпілий, свідок. У випадках, коли хто-небудь з учасників слідчої дії не володіє мовою, якою ведеться судочинство, слідчий повинен забезпечити участь перекладача. Про призначення особи перекладачем повинно бути внесено постанову. Якщо у слідчій дії бере участь обвинувачений чи підозрюваний, який не досяг 16-річного віку (або досяг цього віку, але страждає психічним розладом або відстає в психічному розвитку), слід обов'язково забезпечити участь педагога чи психолога.
Участь педагога також обов'язково за участю в дії потерпілого або свідка, який не досяг 14 років (на розсуд слідчого педагог може брати участь і у випадках, коли свідок і потерпілий у віці від 14 до 18 років). Законний представник неповнолітнього підозрюваного чи обвинуваченого має право брати участь у допиті підозрюваного або обвинуваченого, а з дозволу слідчого і в інших слідчих діях, вироблених за участю останнього та його захисника.
Слідчий, залучаючи до участі в слідчих діях вказаних учасників кримінального судочинства засвідчуються в їх особистості, роз'яснюють їм права, обов'язки, відповідальність, а також порядок виробництва відповідного слідчої дії.
11. При провадженні слідчих дій можуть застосовувати технічні засоби і способи виявлення, фіксації та вилучення слідів злочину, предметів і документів, які можуть бути доказами у справі. До числа таких технічних засобів можуть бути віднесені різні пристрої як мають побутове призначення, так і з розряду криміналістичної техніки (вимірювальні прилади, дактопленкі, порошки, фото, кіно, аудіо, відеоапаратура і т.д. представляється, що технічні засоби можуть застосовуватися не тільки для виявлення, фіксації та вилучення слідів злочину, предметів і документів, а й для фіксації ходу і результатів слідчої дії, в тому числі і для забезпечення можливої подальшої перевірки допустимості доказів, отриманих в ході слідчої дії [2].
Список використаних джерел
1. Кримінальний процес: Загальні положення та досудове провадження / О.М. Бурдін, В.І. Зажіцкій, Б.С. Тетерін і ін; Під ред. Б.С. Тетеріна, Є.З. Трошкіна, - Мінськ: Підручники і посібники, 2007. - 592 с.
2. Победкін А.В., Яшин В.М. Кримінальний процес: Підручник / За ред. Доктора юридичних наук, професора В.М. Григор'єва. - М.: Книжковий світ, 2004. - 633с.
3. Кримінальний процес: Підручник / С.В. Борік. - Мн.: Підручники і посібники, 2002. - 288с.
4. Кримінальний процес. Курс лекцій. - СПб.: Пітер, 2002. - 528с. - (Серія «Підручники для вузів»).
5. У головне-процесуальний кодекс Республіки Білорусь: з оглядом змін і практики застосування / авт. огляду Л.Л. Зайцева. - Мінськ: Амалфея, 2008. - 528с.
6. Кримінальний процес. Особлива частина: відповіді на екзамени. пит. / М.А. Шостак. - 2-е вид., Доп. - Мінськ: ТетраСистемс, 2008. - 240 с.
7. Шейфер С.А. Слідчі дії. Підстави, процесуальний порядок і доказове значення .- Самара: Самарський університет, 2004. - 228 с.
8. Кримінальний процес. Особлива частина: Учеб. посібник. - Мн.: Підручники і посібники, 2000. - 272 с.