ПОНЯТТЯ І ВИДИ СЛІДЧИХ ДІЙ
Введення
1. Поняття слідчий дій
2. Класифікація слідчих дій
3. Загальні правила провадження слідчих дій
Введення
Для того, щоб дозволити будь-яку кримінальну справу, необхідно спочатку довести обставини вчиненого діяння. Основним способом збирання доказів є слідчі дії. Вони докладно регламентовані кримінально-процесуальним законом, їх дослідженню присвячено безліч робіт криміналістів і процесуалістів.
Однак в умовах реформи кримінально-процесуального права та судової системи в цілому регулювання слідчих дій пов'язане з наявністю прогалин, колізій і суперечностей у нормативних актах, з триваючою дискусією в науці. Крім того, після введення в дію Кримінально-процесуального кодексу Російської Федерації практично відсутні короткі навчальні посібники, які розглядають систему слідчих дій. Це видання покликане в якійсь мірі заповнити цю прогалину.
У посібнику розглядаються поняття і система слідчих дій у російському кримінальному процесі, пропонуються їх нові класифікації, аналізуються кримінально-процесуальні проблеми провадження слідчих дій.
1. Поняття слідчих дій
Успіх у розслідуванні злочинів у вирішальній мірі визначається ефективністю використання слідчим окремих слідчих дій та їх системи - виробництвом в оптимальній послідовності всіх необхідних по конкретній справі слідчих дій, чим забезпечується всебічність, повноту та об'єктивність дослідження обставин кожного злочину, створюється необхідна і достатня база доказів для прийняття законних і обгрунтованих процесуальних рішень у справі. [1]
Слідчі дії - це елементи попереднього розслідування, регламентовані кримінально - процесуальним законом і службовці для отримання доказів у справі, а також забезпечення прав учасників кримінального процесу.
Слідчі дії носять, як правило, пізнавальний характер і через їхнє посередництво особа, що веде розслідування, досягає мети осягнення істини у кримінальній справі.
Всі слідчі дії строго регламентовані в кримінально - процесуальному кодексі РФ, тільки через їх виконання можливе отримання доказів у справі, відомості, отримані іншим шляхом, доказами не є.
Слідчі дії проводяться особою, яка провадить розслідування у кримінальній справі, внаслідок прийнятого ним рішення про необхідність їх проведення. Однак, ініціатива про проведення будь - якого конкретного дії необов'язково повинна виходити від цієї особи, така ініціатива може виходити також від підозрюваного (обвинувачуваного), його представника і захисника, а також від потерпілого, цивільного позивача і цивільного відповідача, тобто осіб, які безпосередньо зацікавлені в результаті справи. У тому випадку, якщо таке клопотання дійсно обгрунтовано і слідчою дією, про який клопоче одна зі сторін, буде встановлено обставина, що має значення у справі, особа, яка провадить розслідування, відмовити в його задоволення не может.В відповідно до ч. 3 ст. 164 КПК виробництво слідчої дії в нічний час [1] не допускається, за винятком випадків, що не терплять зволікання. Винятковість обставин, при яких виробництво слідчої дії не терпить зволікання, визначається слідчим у кожному конкретному випадку індивідуально. Зокрема, не терплять зволікання випадками слід вважати ситуації, коли необхідно терміново припинити чи запобігти скоєнню злочину, коли зволікання з виробництвом слідчої дії може дозволити зацікавленим особам приховати сліди злочину, знищити докази по кримінальній справі або дозволити підозрюваному сховатися і т.п. [2 ]
При провадженні слідчих дій неприпустимо застосування насильства, погроз та інших незаконних заходів, а також створення небезпеки для життя і здоров'я що у них осіб (ст. 9; ч. 4 ст. 164 КПК РФ).
Відповідно до ст. 166 КПК РФ хід і результати кожної слідчої дії фіксуються у відповідному протоколі (наприклад, протокол допиту, протокол виїмки, протокол обшуку і т.д.), який складається під час слідчої дії або безпосередньо після його закінчення.
Протокол може бути написаний від руки або виготовлений за допомогою технічних засобів. При виробництві слідчої дії можуть також застосовуватися стенографування, фотографування, кінозйомка, аудіо-та відеозапис. Стенограма і стенографическая запис, фотографічні негативи та знімки, матеріали аудіо-та відеозаписи зберігаються при кримінальній справі.
За загальними правилами у протоколі вказують:
1) місце і час виробництва слідчої дії, час її початку і закінчення з точністю до хвилини;
2) посаду, прізвище та ініціали особи, яка склала протокол;
3) прізвище, ім'я та по батькові кожної особи, що брав участь у слідчій дії, а в необхідних випадках його адресу та інші дані про його особу.
В описовій частині протоколу фіксуються процесуальні дії в тому порядку, в якому вони відбувались, виявлені при їх виробництві суттєві для даної кримінальної справи обставини, а також викладаються заяви осіб, які брали участь у слідчій дії.
Якщо при виробництві слідчої дії застосовувалися будь-які технічні засоби, в протоколі вказують, які саме технічні засоби застосовувалися, умови та порядок їх використання, об'єкти, до яких ці кошти були застосовані, і отримані результати. У протоколі має бути зазначено, що особи, які беруть участь у слідчій дії, були заздалегідь попереджені про застосування при виробництві слідчої дії технічних засобів.
Після складання, протокол пред'являється для ознайомлення всім особам, які брали участь у слідчій дії. При цьому вказаним особам роз'яснюється їх право робити підлягають внесенню до протоколу зауваження про його доповнення та уточнення. Всі внесені зауваження про доповнення і уточнення протоколу повинні бути обумовлені та засвідчені підписами цих осіб.
Після прочитання, узгодження і внесення всіх поправок, змін та уточнень, протокол підписується слідчим і особами, які брали участь у слідчій дії.
Якщо при виробництві слідчої дії застосовувалися технічні засоби, до протоколу додаються фотографічні негативи та знімки, кінострічки, діапозитиви, фонограми допиту, касети відеозапису, носії комп'ютерної інформації. Також додаються креслення, плани, схеми, зліпки і відбитки слідів, виконані під час провадження слідчої дії (наприклад, схема місця події у дорожньо-транспортної пригоди тощо).
Протокол повинен також містити запис про роз'яснення учасникам слідчих дій відповідно до цього Кодексу їх прав, обов'язків, відповідальності та порядку провадження слідчої дії, яка засвідчується підписами учасників слідчих дій. Повністю оформлений протокол слідчої дії долучається до матеріалів кримінальної справи і відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 74 КПК України є доказом у кримінальній справі. Як будь-який доказ, протокол повинен відповідати вимогам відносності, допустимості та достовірності. Тому, відступ від вимог, що пред'являються Кримінально-процесуальним кодексом до форми протоколу, може спричинити його визнання неприпустимим доказом (ст. 75 КПК).
2. Класифікація слідчих дій
Основний зміст попереднього розслідування складають слідчі дії. Проте термін "слідчі дії" використовується в тексті закону і в юридичній літературі в декількох значеннях. У широкому сенсі під ними іноді розуміють "процесуальні дії, що здійснюються уповноваженими органами і посадовими особами в ході попереднього розслідування" .1 Однак у вузькому сенсі до слідчих дій відносяться тільки ті, які безпосередньо спрямовані на збирання та перевірку доказів. Тому процесуальні дії вважаються слідчими не тому, що вони здійснюються слідчим, а тому, що вони спрямовані на виявлення "слідів". У цьому сенсі такі процесуальні акти, як порушення кримінальної справи, застосування запобіжного заходу, пред'явлення обвинувачення і т. п., не відносяться до слідчих дій. Називати всі процесуальні дії слідчого слідчими невірно і з точки зору "букви закону", який дії суду також називає наслідковими (наприклад, такий термін використаний у п. 1 ч. 1 ст. 333 КПК РФ2). Нарешті, слідчі дії мають строгу, докладно розроблену процесуальну форму і забезпечені можливістю застосування державного примусу. Даним ознакою не мають, і тому не є слідчими діями, такі способи збирання доказів, як витребування та прийняття поданих предметів і документів (ч. 4 ст. 21; ст. 86).
Таким чином, слідчі дії - це такі способи збирання і перевірки доказів, які детально регламентовані законом і забезпечені можливістю застосування державного примусу. Значення слідчих дій полягає в тому, що вони є основним способом збирання доказів, а значить, і основним засобом встановлення істини у кримінальній справі.
У чинному законодавстві передбачені наступні види слідчих дій: огляд, огляд, слідчий експеримент, обшук, виїмка, накладення арешту на поштово-телеграфні відправлення, контроль і запис переговорів, допит, очна ставка, пред'явлення для впізнання, перевірка показань на місці, виробництво експертизи. Слід зазначити, що питання про систему слідчих дій залишається спірним у кримінально-процесуальній науці. Іноді до слідчих дій відносять також затримання підозрюваного, накладення арешту на майно, отримання зразків для порівняльного дослідження, а деякі слідчі дії, наприклад, контроль і запис переговорів - слідчими діями не вважають.
Слідчі дії можуть бути класифіковані на види за різними критеріями: суб'єктам, складом учасників, ступеня застосовуваного примусу, умов їх виробництва та ін Так, у законі виділяється поняття невідкладних слідчих дій (п. 19 ст. 5, ст. 157), слідчих дій , що проводяться з участю і без участі понятих (ч. 1, 2 ст. 170).
Питання класифікації слідчих дій глибоко досліджені проф. С. А. Шейфер, який виділяє види слідчих дій по пізнавальним методам, способам отримання інформації, складності відображуваних об'єктів і цілям слідчих действій.4
Одна з основних класифікацій базується на пізнавальних методах: розпитування, спостереження і поєднання розпитування і спостереження. Розпитування як постановка завдання на відтворення вербальної інформації лежить в основі допиту, очної ставки та експертизи. Метод спостереження як умисне сприйняття зовнішніх ознак об'єкта є провідним у таких слідчих діях як огляд, огляд, обшук, виїмка, слідчий експеримент. Однакову поєднання розпитування і спостереження відбувається при виробництві впізнання та перевірки показань на місці. Пізнавальні методи залежать від відображуваних слідів і значно впливають на процесуальну форму слідчих дій. Наприклад, участь понятих, як гарантія об'єктивності сприйняття, потрібно там, де застосовується метод спостереження.
Більшість слідчих дій являє собою безпосереднє сприйняття і фіксацію інформації. Тільки експертиза заснована на опосередкованому отриманні доказів, коли прихована інформація виявляється за допомогою самостійного дослідження експерта на основі його спеціальних знань. Ця класифікація дозволяє розмежувати випадки, коли треба проводити слідчий експеримент чи огляд, а коли - експертизу. Остання необхідна, якщо для дослідження об'єкта недостатньо одного лише безпосереднього сприйняття.
За складністю відображуваних об'єктів слідчі дії розпадаються на дві групи: спрямовані на відображення ізольованих об'єктів (допит, огляд, огляд, обшук, виїмка та ін) і спрямовані на відображення спеціально інтегрованих об'єктів (очна ставка, перевірка показань на місці, пред'явлення для впізнання) . Остання група слідчих дій має особливу структуру і умови проведення.
Мета слідчих дій як підстава класифікації дозволяє виділити їх групи, спеціально пристосовану для перевірки зібраних раніше доказів (очна ставка, слідчий експеримент, пред'явлення для впізнання, експертиза). Тому їм передує обов'язкове попереднє закріплення необхідних доказів.
Чинний кримінально-процесуальний закон ділить всі слідчі дії на чотири групи за спільністю їх операциональной структури (сукупності прийомів, засобів, способів пізнання та посвідчення їх ходу і результатів). Перша група пов'язана з "непримусові спостереженням" - це огляд, огляд, слідчий експеримент (гл. 24 КПК). Друга група слідчих дій використовує спостереження важкодоступних об'єктів - обшук, виїмка, арешт кореспонденції та контроль переговорів (гл. 25). Третя група слідчих дій широко використовує розпитування - допит, очна ставка, впізнання та перевірка показань (гл. 26). Нарешті, четверта група складається в дослідженні прихованої інформації - експертиза (гл. 27).
Представляється, що типологія кримінального судочинства дає нове і істотну підставу для класифікації слідчих дій - методи їх правового регулювання. Слідчі дії можуть конструюватися двома способами.
1. Розшукова модель побудови слідчих дій передбачає використання переважно імперативного методу регулювання, що веде до появи вертикальних відносин влади-підпорядкування. Слідчі дії виконуються за допомогою односторонньо-владних повноважень. Суб'єкт, що веде справу (орган розшуку), зобов'язаний провести слідчу дію для отримання як обвинувальних, так і виправдувальних доказів без клопотань зацікавлених осіб. При цьому він сам вирішує спірні питання. Таким чином функції обвинувачення, захисту і юстиції зливаються в єдину функцію розслідування - розшуку. Важливо відзначити, що дані слідчі дії є процесуальними, оскільки передбачені кримінально-процесуальним законом, отже, їх результати відразу є судовими доказами. Так, у Франції мають доказове значення протоколи, складені посадовою особою судової поліції під час дізнання очевидних злочинів.
У російському кримінальному процесі по даній моделі будуються слідчі дії, що виконуються в ході попереднього розслідування без судового дозволу. Наприклад, слідчий проводить допит свідка. Для такого допиту не вимагається обов'язкового клопотання потерпілого або обвинуваченого і цілком достатньо посадовий ініціативи слідчого (ч. 2 ст. 21 КПК). Для початку допиту не важливо, чи є допитуваний свідком звинувачення або захисту, будуть отримані обвинувальні чи виправдувальні свідчення. Участь в допиті зацікавлених осіб (майбутніх сторін) факультативно і залежить від розсуду слідчого, а іноді і заборонено (обвинувачений зазвичай не присутній на допиті іншого обвинуваченого). Слідчий дозволяє клопотання про внесення змін до протоколу. Сам протокол розглядається як докази у справі.
Дана модель побудови слідчих дій має всі недоліки і достоїнства розшукового типу процесу. Вона часто не забезпечує належне дотримання прав громадян і шукану об'єктивність (ось причини живучості інституту понятих). Складені протоколи несуть друк "производности" для подальших інстанцій. У той же час оперативність і простота розшукової моделі роблять її незамінною на початковому етапі розслідування, в невідкладній ситуації. Природа фактичного здійснення деяких слідчих дій може бути виключно розшукової (затримання, обшук, контроль і запис переговорів) 5.
2. У змагальному модель слідчих дій передбачає їх побудову в рамках тристоронньої відносини, коли суперечка між рівноправними сторонами дозволяє незалежний від них суд. Слідчі дії проводяться судовим чиновником у присутності сторін (або із забезпеченням реальної можливості присутності). Судовий чиновник (французький судовий слідчий, німецький дільничний суддя-дізнавач, американський магістрат) не зацікавлений у результаті справи і покликаний встановити істину в межах заявленого кримінальної позову (обвинувачення).
Публічність змагального процесу надає активність суду в доведенні, тому судовий слідчий вправі проводити слідчі дії за своєю ініціативою. Однак у більшості випадків слідчі дії проводяться за клопотанням сторін. Для цього сторони можуть спочатку непроцесуальним шляхом (оперативно-розшуковим або приватно-детективним) встановити очевидця злочину, місце знаходження речового доказу, а потім клопотати про виробництво допиту або огляду. При цьому сторони самі доказову інформацію не отримують.
За состязательном типу в російському процесі будуються всі дії в судовому слідстві. Елементи змагальності присутні і отриманні судового дозволу на виробництво слідчої дії (ст. 165 КПК).
3. Поряд з розшукової та змагальної моделями слідчих дій існує третій спосіб збирання доказів, який можна назвати змішаним. Він складається з двох етапів. На першому боку непроцесуальним шляхом самі отримують предмет або документ. Поліція опитує очевидця і складає протокол або рапорт (звіт), вилучає матеріальні сліди злочину, отримує довідки. Адвокат запитує через юридичну консультацію документи. Такі дії аналогічні першому розшукової моделі, з тим головною відмінністю, що їх результати не мають доказового значення. Ці дії мають адміністративну, оперативно-розшукову, але не кримінально-процесуальну природу. Предмети і документи, отримані поліцією, розглядаються як "заготовки" під майбутні докази. Другий етап полягає у легалізації, процесуальному збиранні (закріплення, приєднання до справи) шляхом виробництва змагального процесуальної дії: у судовому засіданні за участю сторін. Це змагальне дія полягає в поданні, огляді і оголошення докази, а потім - перехресному допиті особи, його представив.
Так, в досудовому виробництві Німеччини протоколи, складені поліцією, не мають доказового значення. Результати первинного дізнання у Франції обгрунтовують кримінальний позов прокурора і вимагають подання їх до судового розгляду. В Англії та США отримані поліцією предмети, довідки, звіти не розглядаються в якості судових доказів. Ними вони можуть стати в суді після перехресного допиту поліцейського, який знайшов предмет.
У російському процесі змішана модель використовується, коли сторони подають до суду наявні в їхньому розпорядженні документи і предмети (ч. 2-3 ст. 86, 286 КПК). Процедура подання документів слідчому не досягає повної змагальності, так як він сам вважається обвинувачем (п. 47 ст. 5 КПК). Крім того не можна забувати, що подання доказів у російському процесі не вважається слідчою дією, оскільки воно не пов'язана з примусом і не має детальної регламентації.
Розшукову або змагальне побудова слідчих дій визначає їхню процедуру, склад учасників, способи фіксації і багато інших істотні ознаки.
3. Загальні правила провадження слідчих дій
Загальні правила провадження слідчих дій - це кримінально-процесуальні норми, що регламентують кожне слідча дія (ст. 164 КПК). При цьому треба мати на увазі, що в судових стадіях кримінального процесу діють дещо інші правила проведення слідчих дій, характерні для змагальної моделі регулювання (ст. 240-260 КПК).
Загальні правила становлять процесуальну форму слідчих дій, яка розпадається на три групи норм, що регламентують: 1) умови їх проведення; 2) процедуру; 3) заходи, що гарантують виробництво слідчих дій. Ці три групи є не що інше, як узагальнені гіпотези, диспозиції та санкції для інституту слідчих дій.
1. Перший елемент процесуальної форми слідчих дій - це умови їх виробництва. Вони складаються з умов загального та спеціального характеру.
Загальні умови провадження слідчих дій охоплюють: а) наявність порушеної кримінальної справи (за винятком огляду місця події
(Ч. 2 ст. 176); б) належного суб'єкта проведення слідчої дії, який, по-перше, не підпадає під підстави для відводу і, по-друге, у встановленому законом порядку прийняв справу до свого провадження; в) місце і час виробництва слідчої дії. Місце проведення слідчої дії визначається місцем розслідування, тобто територіальної підслідністю справи (ст. 152). У необхідних випадках слідчі дії проводяться в іншому місці, куди слідчий виїжджає особисто або направляє окреме доручення. Слідчі дії не повинні проводитися в нічний час (з 22 до 6 години за місцевим часом - п. 21 ст. 5), крім не терплять зволікання випадків (ч. 3 ст. 164).
Спеціальні умови проведення слідчих дій. Для будь-якого слідчого дії законом передбачені спеціальні умови, наявність яких дозволяє правильно вибрати потрібне слідча дія в кожній конкретній ситуації.
До їх числа відносяться, перш за все, підстави для виробництва слідчих дій: наявність відомостей про те, що необхідно отримати докази певного виду з допомогою саме цих дій. В якості основи виступають конкретні дані, а в багатьох випадках - судові докази (наприклад, для тих слідчих дій, які виробляються за судовим рішенням).
Неправильне визначення підстав слідчих дій веде до незаконної підміну одних слідчих дій іншими. Так, на практиці зустрічаються випадки, коли замість впізнання проводять очну ставку, замість експертизи - слідчий експеримент, натомість слідчого експерименту - перевірку показань на місці, виїмку підміняють так званої "добровільної" видачею і т. д. Це веде до необгрунтованості подібних дій і може спричинити за собою втрату ними доказового значення.
До спеціальних умов проведення слідчої дії відносяться також вимоги, пропоновані до кола його учасників і їх правовим статусом (прав і обов'язків). Вони можуть бути обов'язковими і факультативними. Обов'язковий коло учасників у ряді випадків передбачений законом (наприклад, захисник - ст. 51, поняті - ст. 170, перекладач - ст. 169). Інші особи притягаються слідчим (дізнавачем) факультативно, на свій розсуд. Однак слідчий зобов'язаний забезпечити право сторін на участь у слідчих діях, що проводяться за їх клопотанням (п. 9 ч. 2 ст. 42; п. 10 ч. 4 ст. 44; п. 9 ч. 2 ст. 46; п. 10 ч. 4 ст. 47; п. 5 ч. 1 ст. 53). Свідок має право користуватися послугами свого адвоката під час участі в слідчих діях (ч. 5 ст. 189, ч. 6 ст. 192). Слідчий має право залучити до участі у слідчій дії посадова особа органу, який здійснює оперативно-розшукову діяльність (ч. 7 ст. 164).
Спеціальним умовою для допиту обвинуваченого є пред'явлення обвинувачення (ч. 1 ст. 173); для проведення упізнання - попередній допит впізнаючого особи про обставини, за яких вони бачили пред'явлені для впізнання особа чи предмет, а також про прикмети і особливості, за якими вони можуть його впізнати (ч. 2 ст. 193); одним із спеціальних умов для проведення експертизи служить попереднє ознайомлення підозрюваного, обвинуваченого та його захисника з постановою про її призначення (п. 1 ч. 1 ст. 198) і т. д.
В якості спеціальних умов для проведення слідчих дій можуть також розглядатися: відсутність у відповідної особи дипломатичної недоторканності (ч. 2 ст. 3); дотримання особливого порядку порушення кримінальної справи або залучення в якості обвинуваченого у відношенні ряду осіб, що користуються службовим імунітетом (ст. 448 ).
Наявність спеціальних умов закон іноді вимагає відобразити в письмово оформленому рішенні про проведення слідчої дії - постанові (яке іноді називають юридичною підставою для проведення слідчої дії). За постановою слідчого проводяться: ексгумація трупа, огляд, обшук, виїмка (для подальшого контролю за обгрунтованістю застосування примусу), а експертиза - ч. 1 ст. 195 КПК (ще й для постановки завдання перед експертом. У деяких випадках КПК додатково передбачає отримання санкції прокурора для виїмки предметів і документів, що містять державну або іншу охоронювану федеральним законом таємницю (ч. 3 ст. 183). Слідчі дії (і пов'язані з ними примусові заходи), що обмежують конституційні права громадян, здійснюються на підставі судового рішення в порядку ст. 165 УПК.
2. Другий елемент процесуальної форми слідчих дій - це їхня процедура, тобто послідовність і прийоми проведення слідчої дії. Послідовність проведення слідчої дії складається з декількох етапів. Перший етап - підготовчий. На ньому приймається і оформляється рішення про проведення слідчої дії, вживаються заходи щодо забезпечення його виробництва (затримується кореспонденція, направляється повістка, здійснюється привід і ін.) Другий етап пов'язаний з посвідченням в особистості учасників процесу, роз'ясненням їм прав і обов'язків, завдань і порядку проведення слідчої дії. Посвідчення в особистості можливо не тільки за документами, воно може бути здійснено шляхом пізнання, зі слів або навіть візуально (якщо слідчий вже знайомий з цим учасником процесу). Свідок, потерпілий та спеціаліст (якщо він дає показання) попереджаються про кримінальну відповідальність за відмову від дачі показань і за дачу завідомо неправдивих показань за ст. 307-308 КК, а експерт і перекладач - за дачу завідомо неправдивого висновку та завідомо неправильний переклад за ст. 307 КК. Третій етап становить здійснення пізнавальних прийомів і операцій, а на четвертому - фіксуються хід і результати слідчої дії.
Для всіх слідчих дій КПК виділяє загальні прийоми їх проведення:
• неприпустимість застосування насильства, погроз та інших незаконних заходів (ч. 4 ст. 164);
• неприпустимість створення небезпеки для життя і здоров'я учасників слідчої дії та інших осіб (ч. 4 ст. 164);
• заборона дій, таких, що принижують честь і гідність (ст. 9); марно пошкоджуючих майно (ч. 6 ст. 182); розголошувати відомості з приватного життя (ч. 3 ст. 161, ч. 7 ст. 182);
• заборона навідних питань (передбачено для деяких слідчих дій у ч. 2 ст. 189, ч. 7 ст. 193, ч. 2 ст. 194, ч. 1 ст. 275);
• застосування технічних засобів і способів виявлення та вилучення слідів злочину і речових доказів (ч. 6 ст. 164).
3. Третій елемент процесуальної форми слідчих дій - це заходи їх забезпечення. Вони служать в якості гарантій їх проведення. Порушення процесуальних норм про підстави, умови і правила провадження слідчих дій тягнуть негативні наслідки. Для учасників процесу це можуть бути заходи примусу, штраф або навіть кримінальна відповідальність. Для органів попереднього розслідування в якості основної санкції виступає втрата доказового значення результатів слідчої дії, тобто санкція нікчемності (ч. 2 ст. 50 Конституції РФ, ч. 3 ст. 7; ст. 75 КПК).
Введення
1. Поняття слідчий дій
2. Класифікація слідчих дій
3. Загальні правила провадження слідчих дій
Введення
Для того, щоб дозволити будь-яку кримінальну справу, необхідно спочатку довести обставини вчиненого діяння. Основним способом збирання доказів є слідчі дії. Вони докладно регламентовані кримінально-процесуальним законом, їх дослідженню присвячено безліч робіт криміналістів і процесуалістів.
Однак в умовах реформи кримінально-процесуального права та судової системи в цілому регулювання слідчих дій пов'язане з наявністю прогалин, колізій і суперечностей у нормативних актах, з триваючою дискусією в науці. Крім того, після введення в дію Кримінально-процесуального кодексу Російської Федерації практично відсутні короткі навчальні посібники, які розглядають систему слідчих дій. Це видання покликане в якійсь мірі заповнити цю прогалину.
У посібнику розглядаються поняття і система слідчих дій у російському кримінальному процесі, пропонуються їх нові класифікації, аналізуються кримінально-процесуальні проблеми провадження слідчих дій.
1. Поняття слідчих дій
Успіх у розслідуванні злочинів у вирішальній мірі визначається ефективністю використання слідчим окремих слідчих дій та їх системи - виробництвом в оптимальній послідовності всіх необхідних по конкретній справі слідчих дій, чим забезпечується всебічність, повноту та об'єктивність дослідження обставин кожного злочину, створюється необхідна і достатня база доказів для прийняття законних і обгрунтованих процесуальних рішень у справі. [1]
Слідчі дії - це елементи попереднього розслідування, регламентовані кримінально - процесуальним законом і службовці для отримання доказів у справі, а також забезпечення прав учасників кримінального процесу.
Слідчі дії носять, як правило, пізнавальний характер і через їхнє посередництво особа, що веде розслідування, досягає мети осягнення істини у кримінальній справі.
Всі слідчі дії строго регламентовані в кримінально - процесуальному кодексі РФ, тільки через їх виконання можливе отримання доказів у справі, відомості, отримані іншим шляхом, доказами не є.
Слідчі дії проводяться особою, яка провадить розслідування у кримінальній справі, внаслідок прийнятого ним рішення про необхідність їх проведення. Однак, ініціатива про проведення будь - якого конкретного дії необов'язково повинна виходити від цієї особи, така ініціатива може виходити також від підозрюваного (обвинувачуваного), його представника і захисника, а також від потерпілого, цивільного позивача і цивільного відповідача, тобто осіб, які безпосередньо зацікавлені в результаті справи. У тому випадку, якщо таке клопотання дійсно обгрунтовано і слідчою дією, про який клопоче одна зі сторін, буде встановлено обставина, що має значення у справі, особа, яка провадить розслідування, відмовити в його задоволення не может.В відповідно до ч. 3 ст. 164 КПК виробництво слідчої дії в нічний час [1] не допускається, за винятком випадків, що не терплять зволікання. Винятковість обставин, при яких виробництво слідчої дії не терпить зволікання, визначається слідчим у кожному конкретному випадку індивідуально. Зокрема, не терплять зволікання випадками слід вважати ситуації, коли необхідно терміново припинити чи запобігти скоєнню злочину, коли зволікання з виробництвом слідчої дії може дозволити зацікавленим особам приховати сліди злочину, знищити докази по кримінальній справі або дозволити підозрюваному сховатися і т.п. [2 ]
При провадженні слідчих дій неприпустимо застосування насильства, погроз та інших незаконних заходів, а також створення небезпеки для життя і здоров'я що у них осіб (ст. 9; ч. 4 ст. 164 КПК РФ).
Відповідно до ст. 166 КПК РФ хід і результати кожної слідчої дії фіксуються у відповідному протоколі (наприклад, протокол допиту, протокол виїмки, протокол обшуку і т.д.), який складається під час слідчої дії або безпосередньо після його закінчення.
Протокол може бути написаний від руки або виготовлений за допомогою технічних засобів. При виробництві слідчої дії можуть також застосовуватися стенографування, фотографування, кінозйомка, аудіо-та відеозапис. Стенограма і стенографическая запис, фотографічні негативи та знімки, матеріали аудіо-та відеозаписи зберігаються при кримінальній справі.
За загальними правилами у протоколі вказують:
1) місце і час виробництва слідчої дії, час її початку і закінчення з точністю до хвилини;
2) посаду, прізвище та ініціали особи, яка склала протокол;
3) прізвище, ім'я та по батькові кожної особи, що брав участь у слідчій дії, а в необхідних випадках його адресу та інші дані про його особу.
В описовій частині протоколу фіксуються процесуальні дії в тому порядку, в якому вони відбувались, виявлені при їх виробництві суттєві для даної кримінальної справи обставини, а також викладаються заяви осіб, які брали участь у слідчій дії.
Якщо при виробництві слідчої дії застосовувалися будь-які технічні засоби, в протоколі вказують, які саме технічні засоби застосовувалися, умови та порядок їх використання, об'єкти, до яких ці кошти були застосовані, і отримані результати. У протоколі має бути зазначено, що особи, які беруть участь у слідчій дії, були заздалегідь попереджені про застосування при виробництві слідчої дії технічних засобів.
Після складання, протокол пред'являється для ознайомлення всім особам, які брали участь у слідчій дії. При цьому вказаним особам роз'яснюється їх право робити підлягають внесенню до протоколу зауваження про його доповнення та уточнення. Всі внесені зауваження про доповнення і уточнення протоколу повинні бути обумовлені та засвідчені підписами цих осіб.
Після прочитання, узгодження і внесення всіх поправок, змін та уточнень, протокол підписується слідчим і особами, які брали участь у слідчій дії.
Якщо при виробництві слідчої дії застосовувалися технічні засоби, до протоколу додаються фотографічні негативи та знімки, кінострічки, діапозитиви, фонограми допиту, касети відеозапису, носії комп'ютерної інформації. Також додаються креслення, плани, схеми, зліпки і відбитки слідів, виконані під час провадження слідчої дії (наприклад, схема місця події у дорожньо-транспортної пригоди тощо).
Протокол повинен також містити запис про роз'яснення учасникам слідчих дій відповідно до цього Кодексу їх прав, обов'язків, відповідальності та порядку провадження слідчої дії, яка засвідчується підписами учасників слідчих дій. Повністю оформлений протокол слідчої дії долучається до матеріалів кримінальної справи і відповідно до п. 5 ч. 2 ст. 74 КПК України є доказом у кримінальній справі. Як будь-який доказ, протокол повинен відповідати вимогам відносності, допустимості та достовірності. Тому, відступ від вимог, що пред'являються Кримінально-процесуальним кодексом до форми протоколу, може спричинити його визнання неприпустимим доказом (ст. 75 КПК).
2. Класифікація слідчих дій
Основний зміст попереднього розслідування складають слідчі дії. Проте термін "слідчі дії" використовується в тексті закону і в юридичній літературі в декількох значеннях. У широкому сенсі під ними іноді розуміють "процесуальні дії, що здійснюються уповноваженими органами і посадовими особами в ході попереднього розслідування" .1 Однак у вузькому сенсі до слідчих дій відносяться тільки ті, які безпосередньо спрямовані на збирання та перевірку доказів. Тому процесуальні дії вважаються слідчими не тому, що вони здійснюються слідчим, а тому, що вони спрямовані на виявлення "слідів". У цьому сенсі такі процесуальні акти, як порушення кримінальної справи, застосування запобіжного заходу, пред'явлення обвинувачення і т. п., не відносяться до слідчих дій. Називати всі процесуальні дії слідчого слідчими невірно і з точки зору "букви закону", який дії суду також називає наслідковими (наприклад, такий термін використаний у п. 1 ч. 1 ст. 333 КПК РФ2). Нарешті, слідчі дії мають строгу, докладно розроблену процесуальну форму і забезпечені можливістю застосування державного примусу. Даним ознакою не мають, і тому не є слідчими діями, такі способи збирання доказів, як витребування та прийняття поданих предметів і документів (ч. 4 ст. 21; ст. 86).
Таким чином, слідчі дії - це такі способи збирання і перевірки доказів, які детально регламентовані законом і забезпечені можливістю застосування державного примусу. Значення слідчих дій полягає в тому, що вони є основним способом збирання доказів, а значить, і основним засобом встановлення істини у кримінальній справі.
У чинному законодавстві передбачені наступні види слідчих дій: огляд, огляд, слідчий експеримент, обшук, виїмка, накладення арешту на поштово-телеграфні відправлення, контроль і запис переговорів, допит, очна ставка, пред'явлення для впізнання, перевірка показань на місці, виробництво експертизи. Слід зазначити, що питання про систему слідчих дій залишається спірним у кримінально-процесуальній науці. Іноді до слідчих дій відносять також затримання підозрюваного, накладення арешту на майно, отримання зразків для порівняльного дослідження, а деякі слідчі дії, наприклад, контроль і запис переговорів - слідчими діями не вважають.
Слідчі дії можуть бути класифіковані на види за різними критеріями: суб'єктам, складом учасників, ступеня застосовуваного примусу, умов їх виробництва та ін Так, у законі виділяється поняття невідкладних слідчих дій (п. 19 ст. 5, ст. 157), слідчих дій , що проводяться з участю і без участі понятих (ч. 1, 2 ст. 170).
Питання класифікації слідчих дій глибоко досліджені проф. С. А. Шейфер, який виділяє види слідчих дій по пізнавальним методам, способам отримання інформації, складності відображуваних об'єктів і цілям слідчих действій.4
Одна з основних класифікацій базується на пізнавальних методах: розпитування, спостереження і поєднання розпитування і спостереження. Розпитування як постановка завдання на відтворення вербальної інформації лежить в основі допиту, очної ставки та експертизи. Метод спостереження як умисне сприйняття зовнішніх ознак об'єкта є провідним у таких слідчих діях як огляд, огляд, обшук, виїмка, слідчий експеримент. Однакову поєднання розпитування і спостереження відбувається при виробництві впізнання та перевірки показань на місці. Пізнавальні методи залежать від відображуваних слідів і значно впливають на процесуальну форму слідчих дій. Наприклад, участь понятих, як гарантія об'єктивності сприйняття, потрібно там, де застосовується метод спостереження.
Більшість слідчих дій являє собою безпосереднє сприйняття і фіксацію інформації. Тільки експертиза заснована на опосередкованому отриманні доказів, коли прихована інформація виявляється за допомогою самостійного дослідження експерта на основі його спеціальних знань. Ця класифікація дозволяє розмежувати випадки, коли треба проводити слідчий експеримент чи огляд, а коли - експертизу. Остання необхідна, якщо для дослідження об'єкта недостатньо одного лише безпосереднього сприйняття.
За складністю відображуваних об'єктів слідчі дії розпадаються на дві групи: спрямовані на відображення ізольованих об'єктів (допит, огляд, огляд, обшук, виїмка та ін) і спрямовані на відображення спеціально інтегрованих об'єктів (очна ставка, перевірка показань на місці, пред'явлення для впізнання) . Остання група слідчих дій має особливу структуру і умови проведення.
Мета слідчих дій як підстава класифікації дозволяє виділити їх групи, спеціально пристосовану для перевірки зібраних раніше доказів (очна ставка, слідчий експеримент, пред'явлення для впізнання, експертиза). Тому їм передує обов'язкове попереднє закріплення необхідних доказів.
Чинний кримінально-процесуальний закон ділить всі слідчі дії на чотири групи за спільністю їх операциональной структури (сукупності прийомів, засобів, способів пізнання та посвідчення їх ходу і результатів). Перша група пов'язана з "непримусові спостереженням" - це огляд, огляд, слідчий експеримент (гл. 24 КПК). Друга група слідчих дій використовує спостереження важкодоступних об'єктів - обшук, виїмка, арешт кореспонденції та контроль переговорів (гл. 25). Третя група слідчих дій широко використовує розпитування - допит, очна ставка, впізнання та перевірка показань (гл. 26). Нарешті, четверта група складається в дослідженні прихованої інформації - експертиза (гл. 27).
Представляється, що типологія кримінального судочинства дає нове і істотну підставу для класифікації слідчих дій - методи їх правового регулювання. Слідчі дії можуть конструюватися двома способами.
1. Розшукова модель побудови слідчих дій передбачає використання переважно імперативного методу регулювання, що веде до появи вертикальних відносин влади-підпорядкування. Слідчі дії виконуються за допомогою односторонньо-владних повноважень. Суб'єкт, що веде справу (орган розшуку), зобов'язаний провести слідчу дію для отримання як обвинувальних, так і виправдувальних доказів без клопотань зацікавлених осіб. При цьому він сам вирішує спірні питання. Таким чином функції обвинувачення, захисту і юстиції зливаються в єдину функцію розслідування - розшуку. Важливо відзначити, що дані слідчі дії є процесуальними, оскільки передбачені кримінально-процесуальним законом, отже, їх результати відразу є судовими доказами. Так, у Франції мають доказове значення протоколи, складені посадовою особою судової поліції під час дізнання очевидних злочинів.
У російському кримінальному процесі по даній моделі будуються слідчі дії, що виконуються в ході попереднього розслідування без судового дозволу. Наприклад, слідчий проводить допит свідка. Для такого допиту не вимагається обов'язкового клопотання потерпілого або обвинуваченого і цілком достатньо посадовий ініціативи слідчого (ч. 2 ст. 21 КПК). Для початку допиту не важливо, чи є допитуваний свідком звинувачення або захисту, будуть отримані обвинувальні чи виправдувальні свідчення. Участь в допиті зацікавлених осіб (майбутніх сторін) факультативно і залежить від розсуду слідчого, а іноді і заборонено (обвинувачений зазвичай не присутній на допиті іншого обвинуваченого). Слідчий дозволяє клопотання про внесення змін до протоколу. Сам протокол розглядається як докази у справі.
Дана модель побудови слідчих дій має всі недоліки і достоїнства розшукового типу процесу. Вона часто не забезпечує належне дотримання прав громадян і шукану об'єктивність (ось причини живучості інституту понятих). Складені протоколи несуть друк "производности" для подальших інстанцій. У той же час оперативність і простота розшукової моделі роблять її незамінною на початковому етапі розслідування, в невідкладній ситуації. Природа фактичного здійснення деяких слідчих дій може бути виключно розшукової (затримання, обшук, контроль і запис переговорів) 5.
2. У змагальному модель слідчих дій передбачає їх побудову в рамках тристоронньої відносини, коли суперечка між рівноправними сторонами дозволяє незалежний від них суд. Слідчі дії проводяться судовим чиновником у присутності сторін (або із забезпеченням реальної можливості присутності). Судовий чиновник (французький судовий слідчий, німецький дільничний суддя-дізнавач, американський магістрат) не зацікавлений у результаті справи і покликаний встановити істину в межах заявленого кримінальної позову (обвинувачення).
Публічність змагального процесу надає активність суду в доведенні, тому судовий слідчий вправі проводити слідчі дії за своєю ініціативою. Однак у більшості випадків слідчі дії проводяться за клопотанням сторін. Для цього сторони можуть спочатку непроцесуальним шляхом (оперативно-розшуковим або приватно-детективним) встановити очевидця злочину, місце знаходження речового доказу, а потім клопотати про виробництво допиту або огляду. При цьому сторони самі доказову інформацію не отримують.
За состязательном типу в російському процесі будуються всі дії в судовому слідстві. Елементи змагальності присутні і отриманні судового дозволу на виробництво слідчої дії (ст. 165 КПК).
3. Поряд з розшукової та змагальної моделями слідчих дій існує третій спосіб збирання доказів, який можна назвати змішаним. Він складається з двох етапів. На першому боку непроцесуальним шляхом самі отримують предмет або документ. Поліція опитує очевидця і складає протокол або рапорт (звіт), вилучає матеріальні сліди злочину, отримує довідки. Адвокат запитує через юридичну консультацію документи. Такі дії аналогічні першому розшукової моделі, з тим головною відмінністю, що їх результати не мають доказового значення. Ці дії мають адміністративну, оперативно-розшукову, але не кримінально-процесуальну природу. Предмети і документи, отримані поліцією, розглядаються як "заготовки" під майбутні докази. Другий етап полягає у легалізації, процесуальному збиранні (закріплення, приєднання до справи) шляхом виробництва змагального процесуальної дії: у судовому засіданні за участю сторін. Це змагальне дія полягає в поданні, огляді і оголошення докази, а потім - перехресному допиті особи, його представив.
Так, в досудовому виробництві Німеччини протоколи, складені поліцією, не мають доказового значення. Результати первинного дізнання у Франції обгрунтовують кримінальний позов прокурора і вимагають подання їх до судового розгляду. В Англії та США отримані поліцією предмети, довідки, звіти не розглядаються в якості судових доказів. Ними вони можуть стати в суді після перехресного допиту поліцейського, який знайшов предмет.
У російському процесі змішана модель використовується, коли сторони подають до суду наявні в їхньому розпорядженні документи і предмети (ч. 2-3 ст. 86, 286 КПК). Процедура подання документів слідчому не досягає повної змагальності, так як він сам вважається обвинувачем (п. 47 ст. 5 КПК). Крім того не можна забувати, що подання доказів у російському процесі не вважається слідчою дією, оскільки воно не пов'язана з примусом і не має детальної регламентації.
Розшукову або змагальне побудова слідчих дій визначає їхню процедуру, склад учасників, способи фіксації і багато інших істотні ознаки.
3. Загальні правила провадження слідчих дій
Загальні правила провадження слідчих дій - це кримінально-процесуальні норми, що регламентують кожне слідча дія (ст. 164 КПК). При цьому треба мати на увазі, що в судових стадіях кримінального процесу діють дещо інші правила проведення слідчих дій, характерні для змагальної моделі регулювання (ст. 240-260 КПК).
Загальні правила становлять процесуальну форму слідчих дій, яка розпадається на три групи норм, що регламентують: 1) умови їх проведення; 2) процедуру; 3) заходи, що гарантують виробництво слідчих дій. Ці три групи є не що інше, як узагальнені гіпотези, диспозиції та санкції для інституту слідчих дій.
1. Перший елемент процесуальної форми слідчих дій - це умови їх виробництва. Вони складаються з умов загального та спеціального характеру.
Загальні умови провадження слідчих дій охоплюють: а) наявність порушеної кримінальної справи (за винятком огляду місця події
(Ч. 2 ст. 176); б) належного суб'єкта проведення слідчої дії, який, по-перше, не підпадає під підстави для відводу і, по-друге, у встановленому законом порядку прийняв справу до свого провадження; в) місце і час виробництва слідчої дії. Місце проведення слідчої дії визначається місцем розслідування, тобто територіальної підслідністю справи (ст. 152). У необхідних випадках слідчі дії проводяться в іншому місці, куди слідчий виїжджає особисто або направляє окреме доручення. Слідчі дії не повинні проводитися в нічний час (з 22 до 6 години за місцевим часом - п. 21 ст. 5), крім не терплять зволікання випадків (ч. 3 ст. 164).
Спеціальні умови проведення слідчих дій. Для будь-якого слідчого дії законом передбачені спеціальні умови, наявність яких дозволяє правильно вибрати потрібне слідча дія в кожній конкретній ситуації.
До їх числа відносяться, перш за все, підстави для виробництва слідчих дій: наявність відомостей про те, що необхідно отримати докази певного виду з допомогою саме цих дій. В якості основи виступають конкретні дані, а в багатьох випадках - судові докази (наприклад, для тих слідчих дій, які виробляються за судовим рішенням).
Неправильне визначення підстав слідчих дій веде до незаконної підміну одних слідчих дій іншими. Так, на практиці зустрічаються випадки, коли замість впізнання проводять очну ставку, замість експертизи - слідчий експеримент, натомість слідчого експерименту - перевірку показань на місці, виїмку підміняють так званої "добровільної" видачею і т. д. Це веде до необгрунтованості подібних дій і може спричинити за собою втрату ними доказового значення.
До спеціальних умов проведення слідчої дії відносяться також вимоги, пропоновані до кола його учасників і їх правовим статусом (прав і обов'язків). Вони можуть бути обов'язковими і факультативними. Обов'язковий коло учасників у ряді випадків передбачений законом (наприклад, захисник - ст. 51, поняті - ст. 170, перекладач - ст. 169). Інші особи притягаються слідчим (дізнавачем) факультативно, на свій розсуд. Однак слідчий зобов'язаний забезпечити право сторін на участь у слідчих діях, що проводяться за їх клопотанням (п. 9 ч. 2 ст. 42; п. 10 ч. 4 ст. 44; п. 9 ч. 2 ст. 46; п. 10 ч. 4 ст. 47; п. 5 ч. 1 ст. 53). Свідок має право користуватися послугами свого адвоката під час участі в слідчих діях (ч. 5 ст. 189, ч. 6 ст. 192). Слідчий має право залучити до участі у слідчій дії посадова особа органу, який здійснює оперативно-розшукову діяльність (ч. 7 ст. 164).
Спеціальним умовою для допиту обвинуваченого є пред'явлення обвинувачення (ч. 1 ст. 173); для проведення упізнання - попередній допит впізнаючого особи про обставини, за яких вони бачили пред'явлені для впізнання особа чи предмет, а також про прикмети і особливості, за якими вони можуть його впізнати (ч. 2 ст. 193); одним із спеціальних умов для проведення експертизи служить попереднє ознайомлення підозрюваного, обвинуваченого та його захисника з постановою про її призначення (п. 1 ч. 1 ст. 198) і т. д.
В якості спеціальних умов для проведення слідчих дій можуть також розглядатися: відсутність у відповідної особи дипломатичної недоторканності (ч. 2 ст. 3); дотримання особливого порядку порушення кримінальної справи або залучення в якості обвинуваченого у відношенні ряду осіб, що користуються службовим імунітетом (ст. 448 ).
Наявність спеціальних умов закон іноді вимагає відобразити в письмово оформленому рішенні про проведення слідчої дії - постанові (яке іноді називають юридичною підставою для проведення слідчої дії). За постановою слідчого проводяться: ексгумація трупа, огляд, обшук, виїмка (для подальшого контролю за обгрунтованістю застосування примусу), а експертиза - ч. 1 ст. 195 КПК (ще й для постановки завдання перед експертом. У деяких випадках КПК додатково передбачає отримання санкції прокурора для виїмки предметів і документів, що містять державну або іншу охоронювану федеральним законом таємницю (ч. 3 ст. 183). Слідчі дії (і пов'язані з ними примусові заходи), що обмежують конституційні права громадян, здійснюються на підставі судового рішення в порядку ст. 165 УПК.
2. Другий елемент процесуальної форми слідчих дій - це їхня процедура, тобто послідовність і прийоми проведення слідчої дії. Послідовність проведення слідчої дії складається з декількох етапів. Перший етап - підготовчий. На ньому приймається і оформляється рішення про проведення слідчої дії, вживаються заходи щодо забезпечення його виробництва (затримується кореспонденція, направляється повістка, здійснюється привід і ін.) Другий етап пов'язаний з посвідченням в особистості учасників процесу, роз'ясненням їм прав і обов'язків, завдань і порядку проведення слідчої дії. Посвідчення в особистості можливо не тільки за документами, воно може бути здійснено шляхом пізнання, зі слів або навіть візуально (якщо слідчий вже знайомий з цим учасником процесу). Свідок, потерпілий та спеціаліст (якщо він дає показання) попереджаються про кримінальну відповідальність за відмову від дачі показань і за дачу завідомо неправдивих показань за ст. 307-308 КК, а експерт і перекладач - за дачу завідомо неправдивого висновку та завідомо неправильний переклад за ст. 307 КК. Третій етап становить здійснення пізнавальних прийомів і операцій, а на четвертому - фіксуються хід і результати слідчої дії.
Для всіх слідчих дій КПК виділяє загальні прийоми їх проведення:
• неприпустимість застосування насильства, погроз та інших незаконних заходів (ч. 4 ст. 164);
• неприпустимість створення небезпеки для життя і здоров'я учасників слідчої дії та інших осіб (ч. 4 ст. 164);
• заборона дій, таких, що принижують честь і гідність (ст. 9); марно пошкоджуючих майно (ч. 6 ст. 182); розголошувати відомості з приватного життя (ч. 3 ст. 161, ч. 7 ст. 182);
• заборона навідних питань (передбачено для деяких слідчих дій у ч. 2 ст. 189, ч. 7 ст. 193, ч. 2 ст. 194, ч. 1 ст. 275);
• застосування технічних засобів і способів виявлення та вилучення слідів злочину і речових доказів (ч. 6 ст. 164).
3. Третій елемент процесуальної форми слідчих дій - це заходи їх забезпечення. Вони служать в якості гарантій їх проведення. Порушення процесуальних норм про підстави, умови і правила провадження слідчих дій тягнуть негативні наслідки. Для учасників процесу це можуть бути заходи примусу, штраф або навіть кримінальна відповідальність. Для органів попереднього розслідування в якості основної санкції виступає втрата доказового значення результатів слідчої дії, тобто санкція нікчемності (ч. 2 ст. 50 Конституції РФ, ч. 3 ст. 7; ст. 75 КПК).