Кримінальне банкрутство

КРИМІНАЛЬНЕ БАНКРУТСТВО

Зміст
Введення
1. Поняття і сутність олігарха
2. Олігархічна злочинність: поняття і види
3. Проблеми ефективності боротьби з кримінальними банкрутствами, що здійснюються представниками олігархічної злочинності
4. Загальні висновки і пропозиції
Висновок
Список використаної літератури

Введення

В умовах сучасної ринкової економіки недобросовісні олігархи отримали всі можливості для легкого і незаконного збагачення, обравши інститут банкрутства для переділу власності і перекачування грошових коштів з однієї кишені в іншу.
У силу ряду причин назване явище вимагає пильної уваги як вчених-юристів, так і юристів-практиків. Рівень його поширеності по регіонах і областях різний, але в тій чи іншій мірі відповідні факти фіксуються повсюдно. Лідирує в цьому відношенні столичний регіон, внаслідок високої концентрації в ньому капіталу і олігархів. Однак даний дослідження присвячено означеної проблеми в рамках одного регіону - Саратовської області.
Привабливість використання інституту банкрутства для олігархів обумовлена, принаймні, двома обставинами: його високою прибутковістю і слабкою вразливістю перед чинним кримінальним законодавством. Особливу актуальність дослідженню додає та обставина, що масштаб і глибина розглянутого дослідження значною мірою носять латентний характер [1].

1. Поняття і сутність олігарха

Останнім часом у засобах масової інформації ми все частіше зустрічаємо такі слова, як "олігарх", "російські олігархи", "кримінальні олігархи". При цьому в кожного з нас складається певне уявлення про те, що собою представляє цей самий "олігарх".
Дійсно, хто такі російські олігархи? У чому полягає їхня влада? Чи є в Саратовській області люди, яких ми могли б віднести до олігархів? Це людина, яка має великі гроші, високе положення або просто чарівний, той, хто вміє краще за інших використовувати підвернулися обставини?
Олігархія в перекладі з грецької (oligarchia від oligos - деякий, нечисленний і archi - влада) означає владу небагатьох у державі або в світі фінансів (фінансова олігархія) [2]. Відповідно до Аристотеля, олігархія є результатом спотворення (виродженої формою) аристократичної форми правління [3]. Відповідно, олігархи - це ті деякі, хто панує. Очевидно, що сучасні російські олігархи не дуже-то підходять під це арістотелівський визначення.
Вперше термін "олігархія" стосовно нинішніх великих власників - бізнес-еліти застосував, в листопаді 1996 року А.І. Солженіцин, який охарактеризував їх як "стійку й замкнуту олігархію з 150-200 осіб" [4].
На жаргоні російських журналістів, олігархи - це великі бізнесмени, з-за лаштунків диктують свою волю міністрам і президентам [5].
На думку Ліберально-Демократичної Партії Росії, "в олігархів Росії немає нічого, крім безмежної спраги наживи. У російській мові є старовинне слово -" тимчасовий ". Це людина, що випадково опинився при владі і вживає цю владу виключно для власного збагачення. Російські олігархи - типові тимчасові "[6].
Звичайно як олігархів називають Березовського, Гусинського, Дерипаску, Потаніна, Абрамовича, Ходарковского, Хлопоніна, Чубайса, Фрідмана, Вяхірєва, Бринцалова. Між тим, на думку В. Прібиловського, безумовними олігархами у нас є представники номенклатури. Тобто це Путін, Волошин, Касьянов, Міллер, Лужков, Селезньов, Миронов і ще приблизно тисяча осіб - міністри, придворні, намісники президента у федеральних округах, губернатори, начальники УФСБ і інші керівники органів влади, а ось Гусинський, Дерипаска, Ходорковський, Фрідман - всього лише "фінансові олігархи" [7].
На думку, А.А. Мухіна, відмітною ознакою "олігарха" від простого великого власника є факт придбання і використання ним медіа-ресурсів, а також спроби отримати політичний вплив, створюючи у владних і законодавчих органах свої власні "групи впливу" [8].
При зверненні до юридичних наук, зокрема, до кримінології, ми зустрічаємо таке поняття, як "влада імущі", тобто "відомі особи, що займають політичне і соціальне становище, пов'язане з широкими можливостями забезпечення їх власних інтересів" [9]. Виходячи з даного визначення, можна зробити висновок про те, що слова "олігархи" і "влада імущі" є синонімами.
На запитання: "Як Ви сприймаєте олігархів?" Президент РФ Путін В.В. в одному зі своїх інтерв'ю відповів: "Як суб'єктів ринкової економіки" [10].
Таким чином, не всі сприймають олігархів лише як суб'єктів ринкових правовідносин: для багатьох росіян слово "олігарх" сприймається як оцінне, глибоко негативне.
У той же самий час, 89,7% опитаних респондентів поняття "олігарха" пов'язують з великим станом, який, на думку 13,5% опитаних має становити від 100 мільйонів до 1 мільярда рублів, на думку 71,3% опитаних - більше 1 мільярда рублів. Крім великої стану, поняття "олігарх", на думку 74,8% опитаних пов'язано з політичним впливом, 10% - з наявністю власності за кордоном, 9,7% - з наявністю родинних зв `язків з керівниками держави.
У цілому, можна зробити висновок про те, що більшість співробітників правоохоронних органів і представників комерційних структур дають визначення "олігархам" аналогічне наукового визначення "власть імущих" в кримінології.

2. Олігархічна злочинність: поняття і види

Процес реформування російської економіки, який здійснюється без достатньої послідовності, без створення адекватного механізму контролю і захисту від протиправних посягань, створив сприятливі умови для зростання економічної злочинності в процесі чергового переділу власності.
До початку третього тисячоліття в Росії виникла унікальна кримінологічна ситуація, в якій домінуюче значення мають тіньова і кримінальна економіки. Інтереси криміналітету закономірно сконцентрувалися в економічній сфері. Багато підприємств знаходяться під контролем олігархів та організованої злочинності.
У кримінологічної науки під "злочинністю можновладців" розуміється сукупність злочинів, вчинених з метою захисту або розширення своїх привілеїв "можновладцями" [11].
У ході проведення цього дослідження співробітникам УФСНП і МВС РФ по Саратовської області, арбітражним суддям Арбітражного суду Саратовської області, індивідуальним підприємцям, керівникам і співробітникам комерційних організацій були задані наступні питання: Чи існує олігархічна злочинність? Що вони розуміють під олігархічної злочинністю? Які види олігархічної злочинності вони можуть назвати? Як часто здійснюють олігархи протиправні діяння в особистих цілях? Чи несуть олігархи кримінальну відповідальність?
Які ж результати проведеного анкетування з даних питань?
Олігархічна злочинність існує у сфері економіки (85,3%) як самостійне явище (86,2%), під якою розуміється сукупність злочинів, скоєних олігархами з метою безпідставного збагачення з використанням свого економічного і (або) політичного становища (79,1%) . Таким чином, ми бачимо, що переважна більшість опитаних правильно розуміють суть злочинності, яку здійснюють олігархами [12].
У ході проведення цього соціологічного дослідження на питання: з чим для Вас асоціюється "олігархічна злочинність"? були отримані такі відповіді:
зі злочинами проти особистості - 2,6% опитаних;
зі злочинами у сфері економіки - 85,3% опитаних;
зі злочинами проти громадської безпеки та громадського порядку - 6,7% опитаних;
зі злочинами проти державної влади - 16,4% опитаних.
Всі вищевказані протиправні діяння олігархи, на думку експертів, здійснюють постійно (50,1%), при цьому вони не несуть кримінальної відповідальності (80,6%), а якщо і несуть, то дуже рідко (11,1%).
Таким чином, з усього вищевикладеного можна зробити висновок про те, що "олігархічна злочинність" існує в сфері економіки як самостійне явище, під якою розуміється сукупність злочинів, скоєних олігархами з метою безпідставного збагачення з використанням свого економічного і (або) політичного положення.
Кримінологічна характеристика стану кримінальних банкрутств
Особливе місце в реальній економічній злочинності (в тому числі і олігархічною злочинності) займає унікальний за своїм кримінальним можливостям механізм приватизації [13]. А банкрутство стало найдешевшим і простим способом цієї приватизації і перетворилося на процвітаючий бізнес, який олігархи використовують для придбання великих статків практично "за копійки". Фраза про злочинний спосіб придбання всіх великих станів - це вже не просто штамп, а, схоже, одна з аксіом сучасного бізнесу. На думку 84,4% опитаних, кримінальне банкрутство є різновидом олігархічної злочинності і займає одне з перших місць (52,5%).
За останні роки значно виріс фактичний (а не статистичний) рівень злочинності, що зазіхає на економічну безпеку країни. Істотно змінилися причини та умови злочинів у сфері економіки, особистість злочинця, а також мотиви його протиправної поведінки.
Станом на 1 липня 2002 року у виробництві в арбітражних судах на території Росії перебувала 61 000 справ про неспроможність (банкрутство) [14]. Рівень зареєстрованих злочинів, на території Російської Федерації, передбачених ст. ст. 195-197 КК РФ, згідно з офіційною статистикою, збільшується з кожним роком (приблизно в 2 рази), а розкриваність за вказаними статтями - знижується [15].
Законом "Про неспроможність (банкрутство)" від 26.10.2002г. була введена нова процедура банкрутства - Фінансове оздоровлення, метою якої є відновлення платоспроможності боржника та погашення кредиторської заборгованості. Реальність же така, що 9 з 10 рішень, винесених Арбітражним судом Саратовської області в справах про неспроможність (банкрутство) за останні півроку, - рішення про визнання боржника неспроможним (банкрутом).

3. Проблеми ефективності боротьби з кримінальними банкрутствами, що здійснюються представниками олігархічної злочинності

Як слушно зауважує А.І. Долгова, людство не пам'ятає себе без злочинів, і було б наївно в осяжний період ставити завдання ліквідації злочинності [16]. Послаблення боротьби, а тим більше, її відсутність, веде до нестримного росту злочинності та криміналізації суспільства [17].
Підвести підприємство під банкрутство не так вже й складно, достатньо мати кредиторську заборгованість, що перевищує 100 000 рублів - для юридичної особи і 10 000 рублів - для фізичної особи протягом терміну, що перевищує 3 місяці. І, будь ласка, підприємство - банкрут.
На жаль, на практиці досить важко залучити винного за кримінальні дії в області банкрутства, і тим більше, якщо останні здійснені представниками "олігархічної злочинності".
Це зумовлено рядом причин, до головним з яких співробітники правоохоронних органів і арбітражні судді відносять низький рівень правової захищеності економічних відносин, велику латентність серед злочинів економічного характеру (73,6%), недосконалість законодавчої бази в сфері банкрутства (80,2%).
В якості суб'єктивних причин недостатньо ефективної боротьби з економічними злочинами (і кримінальним банкрутством, зокрема) можуть бути названі такі:
дізнавач (слідчий) при найменших сумнівах на користь обвинуваченого краще відмовить у порушенні кримінальної справи;
слабке знання дізнавачів (і окремих слідчих) основних положень цивільного і податкового законодавства. А адже диспозиції майже всіх статей VIII глави КК РФ (у тому числі, ст. Ст. 195-197) базуються саме на знанні цивільного та податкового права, на знанні "азів" економіки;
відсутність чіткої судової правозастосовної практики з економічних злочинів, що ускладнює правозастосування.
Вважаємо, що до вищеназваних причин можна віднести і той факт, що олігархи в повному обсязі використовують своє економічне та політичне становище при розгляді справ про неспроможність (банкрутство) в арбітражних судах. Аналогічної думки дотримується і практичне більшість опитаних респондентів, які вважають, що для досягнення своїх цілей олігархи використовують прогалини російського законодавства в області банкрутства - 98,9%, а також своє економічне і політичне становище - 100%.
Хотілося б відзначити і той факт, що цивільне законодавство, що регулює відносини у сфері неспроможності (банкрутства), змінюється з урахуванням розвиваються соціальних та економічних відносин, у той час як статті 195-197 КК залишаються незмінними з моменту вступу КК 1996р. в законну силу, тобто практично шість років, і в даний час вимагають внесення змін статті 195-197 Кримінального Кодексу РФ [18].
В даний час у стадії розробки знаходиться федеральний закон РФ, в п.55 якого міститься пропозиція щодо внесення змін до ст. 196 КК РФ (Навмисне банкрутство).
Зокрема, передбачається ввести в коло суб'єктів кримінальної відповідальності, крім власника і керівника організації, чи інша особа, яка виконує управлінські функції в цій організації.
Наприклад, в даний час арбітражний керуючий (тимчасовий, конкурсний, зовнішній) не названий КК РФ суб'єктом аналізованих злочинів. Разом з тим, арбітражний керуючий є одним з обов'язкових учасників відносин, пов'язаних з неспроможністю. Він присутній на всіх стадіях розвитку названих відносин. Чинне законодавство про неспроможність наділяє арбітражного керуючого надзвичайно широкими повноваженнями.
Представляється, що арбітражні керуючі, в ряді випадків, фактично і юридично виконують функції керівника організації, і, отже, не тільки можуть, але і повинні бути включені в коло суб'єктів аналізованих злочинів.
Більш того, як правильно відзначає професор Н.А. Лопашенко, слід було б одночасно, з внесенням змін до ст. 196 КК, що стосуються суб'єкта злочину, внести такі зміни до інших склади, що стосуються банкрутства - у ст. 195 і ст. 197 КК [19].
Важко не погодитися з тим, що "не можна приймати закони безсистемно" [20]. На жаль, прийняття законів у Росії посилюється політичними труднощами: наявністю в Державній Думі великої кількості блоків, партій і течій, лобіюванням інтересів фінансових олігархів окремими депутатськими групами на противагу інтересам більшості [21].
На підставі вищесказаного можна зробити висновок про те, що залучення винного за кримінальні дії в області банкрутства на практиці утруднено: по-перше, низьким рівнем правової захищеності економічних відносин, по-друге, великий латентністю серед злочинів економічного характеру, по-третє, недосконалістю законодавчої бази в сфері банкрутства, по-четверте, через криміногенного зрощування номенклатури з кримінальними і комерційними колами та з організованими злочинцями.

4. Загальні висновки і пропозиції

Аналіз отриманої теоретичної і емпіричної інформації є підставою для наступних висновків і пропозицій:
В умовах сучасної ринкової економіки недобросовісні олігархи отримали всі можливості для легкого і незаконного збагачення, обравши інститут банкрутства для переділу власності і перекачування грошових коштів з однієї кишені в іншу.
Більшість співробітників правоохоронних органів і представників комерційних структур дають визначення "олігархам" аналогічне наукового визначення "власть імущих" в кримінології і розуміють під ними "представників економічно і політично панівної невеликої групи людей".
"Олігархічна злочинність" існує в сфері економіки як самостійне явище, під якою розуміється сукупність злочинів, скоєних олігархами з метою безпідставного збагачення з використанням свого економічного і (або) політичного положення.
На думку 84,4% опитаних, кримінальне банкрутство є різновидом олігархічної злочинності і займає одне з перших місць (52,5%). При цьому, злочинів, пов'язаних з кримінальним банкрутством відбувається більше, ніж виявляється.
Залучення винного (а особливо, олігарха) за кримінальні дії в області банкрутства на практиці утруднено: по-перше, низьким рівнем правової захищеності економічних відносин, по-друге, великий латентністю серед злочинів економічного характеру, по-третє, недосконалістю законодавчої бази в сфері банкрутства ; по-четверте, через криміногенного зрощування номенклатури з кримінальними і комерційними колами та з організованими злочинцями.
Справжнє соціологічне дослідження показало, що олігархи в повному обсязі використовують своє економічне та політичне становище при розгляді справ про неспроможність (банкрутство) в арбітражних судах. Так, з 100% співробітників правоохоронних органів і суддів арбітражного суду, що розслідували кримінальні справи, пов'язані з кримінальним банкрутством або розглядали справи про неспроможність (банкрутство), 94,9% іноді або часто відчувають на собі "тиск" з боку місцевих "олігархів" або через їх представників.
Так, на запитання: "Наскільки реально притягнення до кримінальної відповідальності олігархів за кримінальні банкрутства?", 83% респондентів відповіли, що це не реально; 12,3% опитаних вважали, що таке залучення реально на 5-10%; 1,2% опитаних - залучення реально до 50%, 0,3% опитаних вважають, що залучення можливо в 1% випадків, а 1,5% опитаних назвали цифру - "0,1%"; 1,7% респондентів - не змогли відповісти на дане питання .
Статті 195-197 КК РФ, що встановлюють кримінальну відповідальність за злочини у сфері банкрутства, в даний час вимагають змін. З цією необхідністю згодні 78,3% опитаних співробітників УФСНП РФ і МВС РФ по Саратовської області та суддів Арбітражного суду Саратовської області. При цьому, на думку 83% співробітників вищеназваних правоохоронних органів необхідно внести зміни в усі статті КК, що встановлюють кримінальну відповідальність за кримінальні банкрутства; 10,3% співробітників вважають, що змін заслуговує ст. 196 КК РФ, а 6,7% опитаних працівників вважають, що зміни необхідні ст. 197 КК РФ.
Представляється, що для досягнення результатів у боротьбі зі злочинами даної категорії можна буде досягти тільки в тому випадку, якщо буде виконано ряд умов, а саме: буде впорядкована нормативно-правова база, що регулює відносини в галузі банкрутства, з урахуванням її кримінологічної спрямованості; почне виявлятися реальна протидія корумпованості правоохоронного і судового апарату; винні реально почнуть залучатися до кримінальної відповідальності за кримінальний банкрутство, включаючи відповідальність посадових осіб усіх гілок влади за кримінальні наслідки прийнятих ними рішень; здійснення боротьби буде вестися всім суспільством без винятку, всім населенням; економічна злочинність буде вивчатися не тільки на основі наукових робіт, але і на основі соціологічних досліджень серед практичних працівників, в основі яких лежатимуть анкетування, опитування, інтерв'ювання.
необхідно враховувати позитивний досвід зарубіжних країн у сфері зміцнення законності і правопорядку в управлінні економічною діяльністю.

Висновок

У цілому, вищевикладені висновки та пропозиції є підсумок цього соціологічної дослідження на тему: "Кримінальне банкрутство як різновид діяльності олігархічної злочинності". Можливо, деякі моменти спірні і носять дискусійний характер. Напевно, не всі питання розглядаються в цьому дослідженні з однаковою повнотою: деякі з них лише позначені і потребують подальшого дослідження.
Тим не менше, будемо сподіватися, що даний дослідження, внесе свою лепту у протидію економічній злочинності, зокрема, в боротьбу зі злочинами, пов'язаними з банкрутством.

Список використаної літератури

1. Кримінальний Кодекс Російської Федерації. - М.: ТОВ "ТК Велбі", 2008.
2. Федеральний Закон від 26.0.2002г. "Про неспроможність (банкрутство)" № 127-ФЗ / / "Російська газета" від 02.12.2008г.
3. Бондар Е.А. Кримінальна відповідальність за порушення законодавства про неспроможність (банкрутство). Автореф. дис. ... Канд. юрид. наук. Нижній Новгород. 2002.
4. Волженкін Б.В. Злочини у сфері економічної діяльності (економічні злочини). - СПб: Видавництво "Юридичний центр Прес", 2002.
5. Генріх Н.В. Кримінологічні аспекти протидії загрозам економічній безпеці Росії. Автореф. дис. ... Канд. юрид. наук. Москва. 2002.
6. Долгова А.І. Злочинність і реформи в Росії. - М., 2006.
7. Долгова А.І. Кримінологія. -М.: Видавництво НОРМА (Юрінком - ИНФРА - М), 2006.
8. Іншаков С.М. Кримінологія: Підручник. - М.: Юриспруденція, 2000.
9. Лунєєв В.В. Злочинність ХХ століття. Світові, регіональні та російські тенденції. - М.: Изд-во НОРМА. 1997.
10. Міхальов І.Ю. Кримінальне банкрутство. - СПб: Видавництво "Юридичний центр Прес", 2002.
11. Мухін О.О. Бізнес-еліта і державна влада. Хто володіє Росією на рубежі століть? - М.: Видавництво Гном і Д, 2001.
12. Мухін О.О. Хто є містер Путін і хто з ним прийшов? - М.: Видавництво Гном і Д, 2007.
13. Організована злочинність - 4. / Под ред. Борговий А.І. - М.: Кримінологічна асоціація, 1998.
14. Паппе Я.Ш. "Олігархи". Економічна хроніка 1992-2000. - М.: ГУ-ВШЕ, 2005.
15. Злочини у сфері економіки. Кримінально-правовий аналіз та кваліфікація. / Б.Д. Завидів, О.Б. Гусєв, А.П. Коротков, І.А. Попов, В.І. Сергєєв. - М.: Іспит, 2005.
16. Російська кримінологічна енциклопедія / Під загальною редакцією д. ю. н., професора, Заслуженого юриста РРФСР, президента російської кримінологічної асоціації А.І. Борговий. - М.: Видавництво НОРМА, 2006.
17. Скобліков П.А. Майнові спори і кримінал в сучасній Росії. - М.: Справа, 2006.