Дискваліфікація як вид адміністративного покарання

Зміст

Введення

1. Загальна характеристика адміністративних покарань

1.1 Поняття та цілі адміністративного покарання

2. Дискваліфікація один з видів адміністративного покарання

2.1 Поняття дискваліфікації як відповідальності

2.2 Суб'єкти, до яких застосовується дискваліфікація

2.3 Підстави застосування дискваліфікації

3. Застосування дискваліфікації

3.1 Провадження у справах про правопорушення

3.2 Виконання постанов суду про дискваліфікацію

3.3 Ведення реєстру осіб, щодо яких застосовано запобіжний дискваліфікація

Висновок

Список використаної літератури

Введення

У п. 2 статті 1 ЦК РФ, громадяни та юридичні особи вільні у встановленні своїх цивільних прав та обов'язків. Права громадян можуть бути обмежені на підставі федерального закону і лише в тій мірі, в якій це необхідно з метою захисту основ конституційного ладу, моральності, здоров'я, прав і законних інтересів інших осіб, забезпечення оборони країни і безпеки держави. У даній якості обмеження цього права виступають як заборони на здійснення деяких видів підприємницької діяльності, так і заборони займатися будь-якими видами підприємницької діяльності, а також займати керівні посади, для окремих суб'єктів. Податкова служба Росії так класифікує існуючі обмеження права на здійснення підприємницької діяльності:

- Пов'язані з професійною діяльністю;

- Що накладаються у зв'язку із вчиненим правопорушенням;

- Обмеження, з визнанням індивідуального підприємця неспроможним;

- Вікові обмеження та обмеження, пов'язані з визнанням особи в установленому порядку недієздатним;

- Застосовуються до юридичним особам як суб'єктам підприємницької діяльності. ¹

Окремим випадком подібного обмеження в правах фізичної особи в частині реалізації права на здійснення підприємницької діяльності, є дискваліфікація - принципова новела в російському законодавстві.

Вона - дискваліфікація, являє собою обмеження права на працю і права на вільне використання своїх здібностей і майна для підприємницької діяльності. Наприклад, судовим рішенням встановлюється заборона на здійснення:

- Організаційно-розпорядчих чи адміністративно-господарських функцій в органі юридичної особи;

- Повноважень члена ради директорів;

- Підприємницької діяльності з управління юридичною особою.

Заборона займати певні керівні посади обмежує здійснення діяльності в галузі підприємництва. Це показує, що дискваліфікованого особа не повністю позбавляється права займатися підприємницькою діяльністю, а певним її виглядом. Ця заборона поширюється на спеціальні види діяльності, для заняття якими необхідні професійні навички, що вимагають кваліфікації і дозволяють приймати рішення чи вчиняти конкретні дії, специфіка яких встановлюється законодавством. Це взаємопов'язано тим, що особа, яка в силу закону або установчих документів юридичної особи виступає від його імені, має діяти в інтересах представленого ним юридичної особи добросовісно і розумно.

Межі особистості в цивільних правах як вид покарання має давні витоки - як вираз недовіри суспільства до особистості, що порушує встановлені норми, і прагнення убезпечити суспільство від результатів її діяльності, а також в якості наказаніетельной заходи, що означає юридичну смерть особи без застосування смертної кари. Наприклад, у Франкської королівстві в період дії Салічній правди застосовувалася така санкція за ухилення від явки до суду або від виконання судового рішення, як поставлення неслуха поза законом - він виганяли з товариства і прирівнювався до звірів. У стародавньому французькому законодавстві безправ'я було пом'якшено і означало громадянську смерть - засуджений втрачав все своє майно, позбавлявся права на отримання якого-небудь майна, спадщини, втрачав право розпоряджатися майном. ² У нашій країні за Петра I була введена процедура шельмування - ім'я злочинця прибивалися до шибениці, кат над уклінним злочинцем ламав шпагу, і його оголошували злодієм (шельмою). Даний чоловік вдавався церковній анафемі і оголошувався поза законом, відлучався від Церкви і її обрядів, від таїнств, шлюбу і можливості складення присяги, фактично виключався з товариства. Аналогічним до шельмуванню видом покарання була політична смерть, яка полягала у конфіскації майна, позбавлення честі, всіх прав стану і служби. У наслідку, серед кримінальних покарань по Укладенню про покарання кримінальних та виправних 1846 передбачалося позбавлення всіх прав стану - позбавлення прав, переваг, власності, припинення подружніх і батьківських прав, а серед виправних - позбавлення всіх особливих прав і переваг, тобто позбавлення почесних титулів , дворянства, чинів, відзнак, права вступати на службу, записуватися в гільдії, бути свідком і опікуном. Серед особливих покарань можна також виділити покарання, порівнянні з дискваліфікацією - виключення зі служби і відсторонення від посади. Наприклад позбавлення права займатися певною діяльністю як окреме кримінальне покарання з'являється в Уложенні 1886 року. ³ Тому протягом довгого часу обмеження у праві займати керівні посади не був відділений від загального «поразки в правах» і застосовувалося як кримінальне покарання, що знайшло відображення і в сучасному Кримінальному кодексі РФ як позбавлення права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю (займати посади на державній або військовій службі, в органах місцевого самоврядування, займатися певною професійною або іншою діяльністю).

Надалі, з огляду на розвиток ринкових відносин, з одного боку, і наростання необхідності державного управління економікою, з іншого боку, обмеження в праві здійснювати підприємницьку діяльність виділяється як міра попередження можливого настання шкідливих наслідків економічної діяльності. За Положенням про ремесла і промисли 1868 року в Німеччині уповноваженому органу надається право заборонити здійснювати ремісничу діяльність як особі, самостійно її здійснює, так і особі, яка є найманим працівником і займає керівні посади на підприємстві, якщо особа не відповідає вимозі благонадійності. Рамки неблагонадійності формуються судовою практикою і вченими юристами: приміром, неблагонадійним є підприємець, який своєю поведінкою демонструє, що він буде здійснювати підприємницьку діяльність, порушуючи чинне законодавство, не вносить платежі із соціального страхування і не сплачує встановлені податки; приймає на роботу іноземних осіб, не мають дозволу; не надає вантажне транспортний засіб на технічний огляд і ін ⁴ Наприклад у Великобританії дискваліфікація як санкції застосовується з 1987 року з моменту прийняття Закону «Про дискваліфікації директорів». ⁵ У слідстві, виникає адміністративно-правова спрямованість обмеження в громадянських правах , пов'язана з адміністративними проступками, а не з кримінальними злочинами, і з попередженням шкоди суспільству або працюють на підприємстві особам у підприємницькій сфері.

Перший раз поняття «дискваліфікація» в сучасній Росії було закріплено у Федеральному законі від 8 січня 1998 р. «Про неспроможність (банкрутство)». У ст. 9 цього Закону під дискваліфікацією розумілося позбавлення права займати керівні посади та (або) здійснювати підприємницьку діяльність з управління юридичними особами на термін та в порядку, що встановлені федеральним законом.

З набранням чинності Кодексу про адміністративні правопорушення Російської Федерації (далі Кодекс адміністративних правопорушень) дискваліфікація була встановлена ​​як один з видів адміністративного покарання. За цим кодексом дискваліфікація полягає у позбавленні фізичної особи права займати керівні посади у виконавчому органі управління юридичної особи, входити до ради директорів (наглядова рада), здійснювати підприємницьку діяльність з управління юридичною особою, а також здійснювати управління юридичною особою в інших випадках, передбачених законодавством Російської Федерації.

В даний час дискваліфікація як захід адміністративної відповідальності встановлена ​​з метою захисту законних економічних інтересів фізичних і юридичних осіб, суспільства і держави, а також запобігання вчиненню адміністративних правопорушень у сфері економічної діяльності.

У представленій роботі я маю намір розглянути питання, пов'язані з дискваліфікацією як видом адміністративного покарання, а саме:

- Показати суб'єкти адміністративної відповідальності, до яких може бути застосовано таке покарання;

- Визначити підстави застосування цього заходу, закріплені в Кодексі про адміністративні правопорушення РФ;

- Розглянути порядок розгляду справ про адміністративні порушення, які можуть спричинити за собою покарання у вигляді дискваліфікації;

- Розглянути, як відбувається виконання постанови суду про дискваліфікацію, звертаючи особливу увагу на ведення реєстру дискваліфікованих осіб;

- На проблемах тлумачення і застосування правових норм зупинитися, що стосуються дискваліфікації, і пропонуються фахівцями шляхах їх вирішення.

1. Загальна характеристика адміністративних покарань

1.1 Поняття та цілі адміністративного покарання

У прийнятому Кодексі адміністративних правопорушень РФ 2002 року за вчинені адміністративні правопорушення законодавець передбачає не адміністративні стягнення, а адміністративні покарання, що, по суті, відповідає цілям та завданням побудови демократичного, правового і справедливого держави.

Адміністративне покарання - це міра відповідальності, яка застосовується в установленому законом порядку до особи, яка вчинила адміністративне правопорушення. ⁶

Покарання завжди висловлює негативну оцінку державою вчиненого правопорушення. Будучи примусової мірою, в той же час містить в собі виховну мету і застосовується з метою попередження вчинення нових правопорушень як самим правопорушником, так і іншими особами. Адміністративне покарання не може мати своєю метою приниження людської гідності фізичної особи, яка вчинила адміністративне правопорушення, або заподіяння йому фізичних страждань, а також нанесення шкоди діловій репутації юридичної особи. ⁷

Адміністративні покарання є наказаніетельнимі, «штрафними» санкціями; як правило, вони полягають у позбавленні або обмеженні прав, благ. За вчинене правопорушення індивід або позбавляється якогось суб'єктивного права, або на нього покладаються спеціальні «штрафні» обов'язки.

Адміністративне покарання - це різновид адміністративного примусу. Від інших заходів адміністративного примусу вони відрізняються тим, що як вже говорилося вище, є наказаніетельнимі санкціями, переслідують специфічні цілі, застосовуються у суворо врегульованому процесуальному порядку. Адміністративними визнаються тільки ті примусові заходи, які встановлені статтями Кодексу адміністративних правопорушень РФ і порядок призначення яких також визначається відповідними нормами Кодексу.

А такі, заходи адміністративного примусу, як призупинення органами, що здійснює державний пожежний нагляд, роботи пожежонебезпечного виробничої дільниці, заборона органами державної санітарно-епідеміологічної служби РФ транспортування харчових продуктів у випадках порушення санітарних правил; відкликання ліцензії та ряд інших примусових дій, передбачених різними актами та застосовуваних в адміністративному порядку, не є адміністративними покараннями.

Адміністративні покарання застосовуються за порушення норм адміністративного, конституційного, трудового, фінансового, цивільного, цивільно-процесуального, кримінально-процесуального та інших галузей права. Призначення покарання завдає винному правової шкоди, тимчасово погіршує його правове становище (обмежує права, покладає додаткові обов'язки), а також створює стан покарання, що припиняється, якщо особа протягом року не вчинила нового адміністративного правопорушення. Адміністративне покарання завжди відображає дану державою офіційно і гласно негативну оцінку скоєного правопорушення.

Покарання - це «правовий шкоди» залученому до відповідальності. Адміністративне покарання заподіює субьекту певні незручності, позбавлення. Це необхідно для того, щоб перевиховати суб'єкта, якому призначено покарання, в дусі поваги до закону і правопорядку, щоб попередити скоєння нових правопорушень, як самим правопорушником, так і іншими особами. Покарання не є самоціллю, вона необхідний засіб виховання, попередження правопорушень. Покарання запобігає нові порушення з боку винного (приватна превенція) і правопорушення інших осіб (загальна превенція). ⁸

Адміністративні покарання накладаються «каральними» органами і посадовими особами шляхом видання спеціальних індивідуальних актів. Покарання захищають правопорядок побічно, не можуть безпосередньо забезпечити виконання обов'язку, але, покладаючи додаткові, «штрафні» обов'язки, обмежуючи правову сферу особи, вони тим самим спонукають його в подальшому не порушувати закон, стимулюють її майбутню поведінку.

Кодекс адміністративних правопорушень РФ суттєво перерозподілив компетенцію судів та інших суб'єктів адміністративної юрисдикції з розгляду справ про адміністративні правопорушення. Якщо Кодекс адміністративних правопорушень РРФСР передбачав 43 федеральних органу, які могли розглядати справи про адміністративні правопорушення і приймати рішення по них, то Кодекс адміністративних правопорушень РФ встановлено 62 суб'єкта адміністративної юрисдикції федерального рівня. Крім судів це комісії у справах неповнолітніх і захисту їх прав, а також 60 органів системи виконавчої влади. Подібне збільшення чисельності суб'єктів адміністративної юрисдикції обумовлено в основному суттєвим зростанням передбачених Кодексу адміністративних правопорушень РФ складів адміністративних правопорушень (Особлива частина Кодексу адміністративних правопорушень РФ налічує 414 статей, багато з яких включають по кілька складів правопорушень). ⁹

Крім того, в суб'єктах РФ на додаток до суб'єктів адміністративної юрисдикції, перерахованих до Кодексу адміністративних правопорушень РФ, можуть створюватися адміністративні комісії та інші регіональні колегіальні органи, а також уповноважені на те органи та установи органів виконавчої влади суб'єктів РФ. Вони уповноважені до розгляду справ про адміністративні правопорушення, передбачені законами суб'єктів РФ.

Відповідно до статті 22.1. Кодекс адміністративних правопорушень РФ справи про адміністративні правопорушення, передбачені цим Кодексом, розглядаються в межах компетенції:

- Суддями або світовими суддями;

- Комісіями у справах неповнолітніх;

- Федеральними органами виконавчої влади, також їх установами, структурними підрозділами і територіальними органами, а також іншими державними органами, покладених на них федеральними законами або нормативними правовими актами Президента РФ або Уряду РФ.

Справи передбачених законами суб'єктів РФ, розглядаються в межах повноважень, встановлених цими законами:

- Органами та установами органів виконавчої влади суб'єктів РФ;

- Світовими суддями;

- Комісіями у справах неповнолітніх;

- Адміністративними комісіями, іншими органами, які створюються відповідно до законів суб'єктів РФ. ¹⁰

Відмінність покарань від інших засобів адміністративного примусу тим, що зазвичай їх застосування створює для порушників «стан карі», яке існує протягом встановленого законом терміну і є одним з елементів виправно-виховного впливу на них.

Перелік покарань в законі дано в строго визначеному порядку: від менш суворих до більш суворих. Іншими словами, закон містить «сходи покарань». Це потрібно і для тих, хто видає норми права, і для тих, хто їх приймає. Велике її значення, коли норми містять альтернативні санкції.

З моменту вступу в силу Кодексу адміністративних правопорушень РФ пройшло близько двох років. Період, звичайно, не такий великий для того, щоб повною мірою оцінити його достоїнства і недоліки. Правозастосовна практика показує, що не всі проблеми вирішені в ньому досить чітко. Зупинюся на проблемах, пов'язаних із співвідношенням положень Кодексу адміністративних правопорушень РФ і НК РФ.

Відповідно до умов, що змінилися ринкової економіки Особлива частина Кодексу адміністративних правопорушень РФ була доповнена новими складами адміністративних правопорушень. З'явилася спеціальна глава 15, в якій сформульовано норми, що передбачають адміністративну відповідальність за правопорушення в галузі фінансів, податків і зборів, ринку цінних паперів. У ній містяться 26 складів адміністративних правопорушень, за які законодавець встановлює адміністративну відповідальність. ¹¹

До введення в дію нового Кодексу адміністративних правопорушень РФ відповідальність за порушення податкового законодавства регулювалася лише НК РФ (до Кодексу адміністративних правопорушень РРФСР в 1986 р. була введена ст. 156 «Ухилення від подання декларації про доходи»). В даний час частина норм про відповідальність перенесена до Кодексу адміністративних правопорушень РФ, інша частина, в тому числі і відповідальність громадян та юридичних осіб за порушення законодавства про податки і збори, залишилася в НК РФ. ¹²

Природним є питання про природу юридичної відповідальності, передбаченої НК РФ. Адміністративна відповідальність або, як іноді її називають, податкова відповідальність? Для відповіді на це питання, необхідно порівняти поняття адміністративного правопорушення ¹³ і податкового правопорушення. ¹⁴ Останнім визнається винне досконале протиправне діяння платника податків, податкового агента або інших осіб, за яке Податковим кодексом РФ встановлено відповідальність. Поняття податкового правопорушення відрізняється від поняття адміністративного правопорушення тільки вказівкою на різні кодифицирующие акти, що передбачають відповідальність за їх порушення. Дане в НК РФ поняття податкового правопорушення дозволяє говорити про нього як про різновид адміністративного правопорушення, за вчинення якого слід юридична відповідальність.

Так що розглядаючи податкове правопорушення як різновид адміністративного правопорушення, можна зробити висновок, що застосування податкових санкцій і становить істота заходів адміністративної відповідальності за порушення законодавства про податки і збори. Спеціальних заходів впливу за порушення податкового законодавства в НК РФ не передбачено. Ці заходи зводяться до застосування типового адміністративного покарання - штрафу. Особливих рис штрафу, встановленого в НК РФ, які не дозволяли б його ототожнювати з адміністративним штрафом як видом адміністративного покарання, немає ^15.

Слід зазначити, що Кодекс адміністративних правопорушень РФ - перший нормативний акт, який назвав адміністративно-наказаніетельние санкції «покараннями». До цього вони в усіх офіційних документах, в тому числі і в раніше діяв Кодекс адміністративних правопорушень РРФСР, у науковій та навчальній літературі іменувалися адміністративними стягненнями. Нова назва заходів адміністративної відповідальності, по-перше, краще розкриває їх наказаніетельное зміст і призначення, по-друге, підкреслює їх зв'язок і близькість до заходів кримінальної відповідальності, по-третє, відображає загальні риси цих видів відповідальності.

2. Дискваліфікація один з видів адміністративного покарання

2.1 Поняття дискваліфікації як відповідальності

У 2002 році вступив в силу Федеральний закон № 195 від 31 грудня 2001 року «Кодекс України про адміністративні правопорушення». Прийняття цього закону, безперечно, дозволить одноманітно застосовувати відповідні як матеріальні, так і процесуальні норми. У новому Кодексі РФ про адміністративні правопорушення закріплюються загальні завдання, принципи законодавства про адміністративні правопорушення, система адміністративних покарань. У ньому регламентовані провадження у справах про адміністративні правопорушення, права та обов'язки його учасників, застосування забезпечувальних заходів. Зроблено те, без чого неможливо і формування ефективного законодавства про адміністративну відповідальність, і належна його реалізація в умовах, коли щорічно притягуються до адміністративної відповідальності десятки мільйонів людей, сотні юридичних осіб, і його норми застосовує значне коло професійних юристів. ¹⁶

Незважаючи, на те, що, в цілому, новий Кодекс РФ про адміністративні правопорушення зберіг певну спадкоємність по відношенню до діяв протягом 15 років Кодексу адміністративних правопорушень РРФСР, йому властиві ряд новел, продиктованих особливостями економічного, соціального та політичного розвитку російської держави і суспільства в цілому. Слід віднести зміну системи адміністративних покарань. На даний момент деякі адміністративні покарання втратили своє значення. Наприклад це стосується виправних робіт. За скоєння адміністративних правопорушень вперше встановлена ​​дискваліфікація як вид адміністративного покарання. Дискваліфікація полягає у позбавленні фізичної особи права займати керівні посади у виконавчому органі управління юридичної особи, входити до ради директорів (наглядова рада), здійснювати підприємницьку діяльність з управління юридичною особою, а також здійснювати управління юридичною особою в інших випадках, передбачених законодавством Російської Федерації. Дискваліфікація складається з двох її елементів:

- Позбавлення права обіймати керівні посади в органі управління юридичної особи. Його суть полягає у визнанні та оголошення фізичної особи недостойним або нездатним обіймати керівну посаду у виконавчому органі управління юридичної особи і в припиненні трудового договору з дискваліфікованим особою;

- Позбавлення права входити до ради директорів, що означає по-суті припинення здійснення конкретного виду підприємницької діяльності. ¹⁷

Ці заборони тісно пов'язані між собою. Це включає в себе те, що заборона займати певні керівні посади, як правило, передбачає і обмеження підприємницької діяльності. Під посадами керівництва слід розуміти такі посади, які пов'язані з виконанням організаційно-розпорядчих чи адміністративно-господарських функцій юридичної особи при здійсненні ним підприємницької діяльності.

До організаційно-розпорядчих, адміністративно-господарських функцій у процесі управління юридичною особою слід відносити юридично значимі дії, такі як право без довіреності діяти від імені юридичної особи, представляти його інтереси на території РФ і за її межами, розпоряджатися майном, відкривати в банках розрахункові рахунки , укладати договори, в тому числі і трудові, видавати накази про призначення на посади працівників юридичної особи, про їх переведення і звільнення, застосовувати заходи заохочення і призначати дисциплінарні стягнення; приймати рішення і видавати накази з оперативних питань діяльності юридичної особи, обов'язкових для виконання працівниками юридичної особи, здійснення інших повноважень, не віднесених до компетенції загальних зборів. ¹⁸

До керівних посад слід відносити керівників постійно діючого виконавчого органу юридичної особи або іншої особи, яка має право без довіреності діяти від імені юридичної особи; засновників юридичної особи; інша особа, що діє на підставі довіреності чи іншого повноваження, передбаченого актом державного органу або органу місцевого самоврядування; особа, яка здійснює підприємницьку діяльність без створення юридичної особи, в тому числі конкурсного керуючого (або керівника ліквідаційної комісії при ліквідації юридичної особи.

Дискваліфікація призначається суддею. У Кодексі сформульовані правила, якими повинні керуватися судді при призначенні дискваліфікації. Основоположним правилом є призначення дискваліфікації за вчинення адміністративного правопорушення у межах, встановлених Кодексом адміністративних правопорушень. Міра покарання дискваліфікація встановлюється на строк від шести місяців до трьох років. При цьому дана міра адміністративного примусу може бути застосована в тому випадку, якщо вона передбачена в санкціях відповідних статей Кодексу адміністративних правопорушень. Дискваліфікація передбачена за:

- (Ст. 5.27) порушення законодавства про працю та про охорону праці;

- (Ст.14.12) фіктивне або навмисне банкрутство;

- (Ст.14.13) неправомірні дії при банкрутстві;

- (Ст.14.22) вчинення угод та інших дій, що виходять за межі встановлених повноважень;

- (Ст.14.25) порушення законодавства про державну реєстрацію юридичних осіб органами, які здійснюють державну реєстрацію юридичних осіб. ¹⁹

Суддя, при встановленні адміністративного, керується і правилом, відповідно до якого враховуються характер вчиненого адміністративного правопорушення, особу винного, його майновий стан, обставини, що пом'якшують адміністративну відповідальність, і обставини, що обтяжують адміністративну відповідальність. Для розгляду даних питань мають значення спосіб і мотиви вчинення правопорушення, форми вини, кваліфікуючі ознаки, соціальна значимість охоронюваних суспільних відносин, а отже і ступінь суспільної небезпеки. Ступінь небезпеки залежить від протиправного діяння і визначається обставинами, пов'язаними з ознаками даного правопорушення, які в конкретному випадку можуть бути виражені по-всякому. На ступінь суспільної небезпеки впливають кваліфікуючі ознаки адміністративного правопорушення, що мають велике значення при призначенні покарання у межах санкції відповідної статті особливої ​​частини Кодексу адміністративних правопорушень. До таких ознак відноситься повторність, тривалість. Повторне, протягом року, вчинення однорідного правопорушення, за яке особу вже було піддано покаранню у вигляді адміністративного штрафу, свідчить про стійку протиправної установці (наприклад, укладення особою, яка виконує управлінські функції в організації, угод або вчинення ним інших дій, що виходять за межі його повноважень .

Призначення дискваліфікації можливо за сукупністю правопорушень. При вчиненні особою двох і більше адміністративних правопорушень дискваліфікація призначається відповідно до ст.4.4 Кодексу адміністративних правопорушень за кожне вчинене адміністративне правопорушення. Якщо скоєно кілька адміністративних правопорушень, справи про які розглядаються одним і тим же судом, дискваліфікація призначається в межах однієї санкції. На відміну від Кодексу адміністративних правопорушень РРФСР у новому кодексі критерій «одночасного» розгляду справ одним і тим же органом (посадовою особою) не вказується як обов'язкової умови призначення адміністративного покарання, в тому числі і дискваліфікації. Правова природа призначення адміністративних покарань за сукупністю правопорушень передбачає одночасний розгляд справ. ²⁰

При призначенні дискваліфікації за сукупністю правопорушень слід розрізняти сукупність правопорушення та правопорушення, скоєні повторно. Сказане завжди є складними за юридичної конструкції складу, але завжди одиничними на відміну від сукупності, коли особа вчиняє кілька адміністративних правопорушень.

За правилом, за адміністративні правопорушення, що тягнуть застосування адміністративного покарання у вигляді дискваліфікації, особа може бути притягнута до адміністративної відповідальності не пізніше одного року з дня вчинення адміністративного правопорушення, а при триваючому адміністративне правопорушення - одного року з дня його виявлення. У разі не порушення кримінальної справи або припинення кримінальної справи, але за наявності в діях особи ознак адміністративного правопорушення, яке тягне за собою застосування адміністративного покарання у вигляді дискваліфікації, зазначений давностний термін, починає обчислюватися з дня прийняття рішення про відмову в порушенні кримінальної справи або про його припинення.

Людина, якій призначена дискваліфікація за адміністративне правопорушення, вважається підданим даного покарання протягом року з дня закінчення виконання постанови про призначення дискваліфікації. Зазначений термін, є строком погашення дискваліфікації.

Дискваліфікація застосовується з метою попередження вчинення нових правопорушень як самим правопорушником, так і іншими особами. Дискваліфікація не може мати своєю метою приниження людської гідності особи, або заподіяння йому фізичних страждань, а також нанесення шкоди діловій репутації юридичної особи.

Поняття гідність складається на основі етичних норм. При цьому воно визначається не тільки самооцінкою фізичної особи, а й сукупністю об'єктивних якостей людини, що характеризують його репутацію в суспільстві.

Під репутацією розуміється оцінка його професійних якостей. При нанесенні шкоди діловій репутації особи, яка вчинила адміністративне правопорушення, за яке призначена дискваліфікація, ця особа має право вимагати спростування не відповідають дійсності, ганьблять його ділову репутацію зведень, має право на приміщення відповіді в засобах масової інформації та на встановлене в судовому порядку факту невідповідності поширених компрометуючих відомостей дійсності, а також на відшкодування заподіяної у зв'язку з посяганнями на ділову репутацію майнової шкоди.

Попереджання в життя постанови про дискваліфікацію здійснюється в порядку, передбаченому ст. 32.11. Кодексу РФ про адміністративні правопорушення.

Постанова про дискваліфікацію повинно бути виконано в найкоротший часовий відрізок часу. Відповідно до ч.1 цієї статті, воно має бути виконане негайно. При цьому, як випливає зі змісту і змісту даної статті мова ведеться про виконання вступило в законну силу постанови. Постанова у справі про адміністративне правопорушення набирає законної сили:

- Після закінчення терміну, встановленого для оскарження постанови у справі про адміністративне правопорушення;

- Після закінчення терміну, встановленого для оскарження рішення за скаргою, протесту, за винятком випадків, якщо рішенням скасовується винесену постанову;

- Негайно після винесення не підлягає оскарженню рішення за скаргою, протесту. ²¹

Винесену суддею і вступило в законну силу постанова про дискваліфікацію обов'язково для виконання всіма органами державної влади, органами місцевого самоврядування, посадовими особами, юридичними особами.

Виконання постанови про дискваліфікацію покладається на суддю, який виніс дану ухвалу. Під виконанням постанови до виконання розуміється передача постанови суддею, органу, який уповноважений привести у виконання відповідну постанову. При цьому необхідно проводити розходження між примусовим виконанням постанови про призначення дискваліфікації складається з ряду процесуальних дій (видача виконавчого документа (який може бути і не приведений до примусового виконання зважаючи добровільного його виконання; відстрочка або розстрочка виконання постанови; зміни способу і порядку його виконання; відновлення пропущеного строку до виконання) і стадією добровільного виконання постанови. У статті 32.11 передбачається добровільне виконання постанови про дискваліфікацію. Виконання здійснюється особою, залученими до адміністративної відповідальності, шляхом припинення управління юридичною особою.

Тим не менш, залишається відкритим питання, а саме, хто буде здійснювати повноваження з примусового виконання постанови про дискваліфікацію: судовий пристав-виконавець або орган (посадова особа), яка порушила провадження у справі про адміністративне правопорушення. Доцільно, такі повноваження надати судовому приставу-виконавцю, що є гарантією забезпечення виконання винесеної постанови про призначення дискваліфікації, оскільки діяльність його регламентована Федеральним законом «Про виконавче провадження». При всьому при цьому, як при добровільному, так і примусового виконання ухвали фактичним моментом припинення управління юридичною особою, слід вважати припинення договору з дискваліфікованим особою на здійснення ним діяльності з управління юридичною особою.

При укладанні договору на здійснення діяльності з управління юридичною особою уповноважена укласти договір особа зобов'язана запросити інформацію про наявність дискваліфікації фізичної особи в органі, що веде реєстр дискваліфікованих осіб. Саме по собі невиконання зазначеного обов'язку не тягне жодних правових наслідків для юридичної особи та її керівників. Однак, в разі укладення з дискваліфікованим особою договору на управління юридичною особою, так само невжиття наслідків припинення його дії, відповідно до ст. 14.23 ч.2, тягне за собою накладення адміністративного штрафу на юридичну особу у розмірі до однієї тисячі мінімальних розмірів оплати праці. Згідно з частиною 1 цієї ж статті, здійснення дискваліфікованим особою протягом терміну дискваліфікації діяльності з управління юридичною особою, тягне за собою накладення адміністративного штрафу на дискваліфікованих особу у розмірі п'ятдесяти мінімальних розмірів оплати праці.

У зв'язку з притягнення юридичної особи до адміністративної відповідальності у повній мірі поширюються загальні завдання, принципи законодавства про адміністративні правопорушення, правила призначення адміністративних покарань, процесуальний порядок
збудження, розгляду, винесення рішення про притягнення до відповідальності і його виконання, що знаходить закріплення в ряді статей нового Кодексу РФ про адміністративні правопорушення.

Виконання постанови про дискваліфікацію передбачає і ведення реєстру дискваліфікованим особою органом. Інформація, що міститься в реєстрі дискваліфікованих осіб, передбачається бути відкритою для ознайомлення. Це передбачає, що всі зацікавлені особи мають право одержати за плату інформацію з реєстру дискваліфікованих осіб у вигляді виписок про конкретні дискваліфікованих осіб. В даний час такий орган поки не створено, але думається, подібну функцію, могло б виконувати Міністерство юстиції РФ, оскільки діяльність судових приставів-виконавців знаходиться у віданні саме цього органу виконавчої влади.

Постанови Кодексу РФ про адміністративні правопорушення, що встановлюють дискваліфікацію, не позбавлені недоліків та прогалин. До них слід віднести нечітке формулювання понять. Вже зараз законодавцю необхідно повернутися до визначень, посадової особи, повторного вчинення однорідного адміністративного правопорушення, нарешті, дискваліфікації. Цьому властиві невизначеність та розмитість, типу «в інших випадках»; ототожнення таких категорій, як управлінська, трудова, підприємницька діяльність, що явно не одне і те ж.

За правопорушення, санкцією яких передбачена дискваліфікація, поряд із зазначеною мірою застосовується і адміністративний штраф. Фіктивне банкрутство може спричинити накладення адміністративного штрафу в розмірі від сорока до п'ятдесяти МРОТ або дискваліфікацію на строк до п'яти років. За своїм змістом, і за ступенем строгості, і за формою впливу на правопорушника зазначені адміністративні санкції різні. Дискваліфікація є більш суворим покаранням, ніж адміністративний штраф. Критеріїв ж диференціації, якими можна було б керуватися при визначенні виду покарання не вбачається. Таким кваліфікуючою ознакою може бути розмір заподіяної шкоди. Тому закріплення даного критерію дозволить накладати дискваліфікацію, розмірне характером вчиненого адміністративного правопорушення.

2.2 Суб'єкти, до яких застосовується дискваліфікація

Відповідно до п. 3 ст. 3.11 Кодекс адміністративних правопорушень РФ дискваліфікація може бути застосована до осіб, що здійснюють організаційно-розпорядчі або адміністративно-господарські функції в органі юридичної особи, до членів ради директорів, а також до осіб, що здійснюють підприємницьку діяльність без створення юридичної особи, в тому числі до арбітражним керуючим . Іншими словами, дискваліфікація може бути застосована до фізичних осіб, наділеним правомочностями посадової особи, що діють в комерційних та некомерційних організаціях. Встановлено, що особи, які здійснюють підприємницьку діяльність без створення юридичної особи, несуть адміністративну відповідальність як посадові особи, якщо законом не встановлено інше, і тому дискваліфікація може бути застосована і до них. Це можна віднести і до тих індивідуальним підприємцям, які здійснюють повноваження арбітражних керуючих, тобто призначені арбітражним судом для проведення процедур банкрутства і здійснення інших повноважень, встановлених Федеральним законом від 26 жовтня 2002 р. № 127-ФЗ «Про неспроможність (банкрутство)».

Разом з тим виникають питання щодо застосування норм Кодексу адміністративних правопорушень РФ про дискваліфікацію до індивідуальних підприємців. Індивідуальний підприємець відстороняється від виконання функцій, зазначених у ст. 3.11 Кодекс адміністративних правопорушень РФ. Хоча він не завжди займає посаду у виконавчому органі юридичної особи чи управляє ним як менеджер. Може бути просто власником «бізнесу» і при цьому порушувати вимоги законодавства, наприклад, про працю. Дане питання Кодекс адміністративних правопорушень РФ недостатньо врегульовано. ²²

Крім всього цього, залишений без уваги законодавця випадок, коли повноваження одноосібного виконавчого органу здійснює не фізичне, а юридична особа. У відповідності зі ст.69 Федерального закону від 26 грудня 1995 р. № 208-ФЗ «Про акціонерні товариства» за рішенням загальних зборів акціонерів повноваження одноосібного виконавчого органу товариства можуть бути передані за договором комерційної організації. Така ж можливість передбачена згідно ст.33 Федерального закону від 08 лютого 1998 р. № 14 «Про товариства з обмеженою відповідальністю». Відповідно, ні до керуючої організації, ні навіть до її посадових осіб не може бути застосована дискваліфікація.

2.3 Підстави застосування дискваліфікації

Дискваліфікація, як і будь-яке адміністративне покарання, є встановленою державою мірою відповідальності за вчинення адміністративного правопорушення і застосовується з метою попередження вчинення нових правопорушень як самим правопорушником, так і іншими особами. Відповідно до ст. 2.4 Кодексу адміністративних правопорушень посадова особа підлягає адміністративній відповідальності у разі вчинення ним адміністративного правопорушення (тобто, по ст.2.1 Кодекс адміністративних правопорушень, протиправного, винного дії (бездіяльності), за яке Кодексу адміністративних правопорушень чи законами суб'єктів Російської Федерації про адміністративні правопорушення встановлена ​​адміністративна відповідальність) у зв'язку з невиконанням або неналежним виконанням своїх службових обов'язків. Санкція у вигляді дискваліфікації за скоєння таких адміністративних правопорушень:

1. Порушення законодавства про працю та про охорону праці особою, раніше підданим адміністративному покаранню за аналогічне адміністративне правопорушення, тягне дискваліфікацію на строк від одного року до трьох років. ²³

Судова практика та її аналіз показує, що на сьогоднішній день дискваліфікації піддавалися керівники організацій в основному за порушення законодавства про працю. Згідно з даними, які надійшли до Судовий департамент при Верховному Суді РФ, у 2003 році більшість розглянутих справ у судах загальної юрисдикції по дискваліфікації здавалося адміністративних правопорушень у сфері порушення законодавства про працю та про охорону праці. По Росії за 2008 рік судами загальної юрисдикції за порушення законодавства про працю та про охорону праці було дискваліфіковано 304 особи. Велика кількість дискваліфікованих осіб з даного складу обумовлено частими порушеннями законодавства про працю. Справа в тому, що в диспозиції зазначеної статті Кодексу адміністративних правопорушень не міститься вказівка ​​на термін, в який особа повинна знову порушити законодавство про працю. Інспектор з федеральної інспекції праці може залучити посадова особа до відповідальності за порушення законодавства про працю та про охорону праці за п.1 ст.5.27 Кодекс адміністративних правопорушень, а через місяць і т.д. повторно виявити порушення, яке особу в силу короткого проміжку часу не встигло усунути, і застосувати до нього дискваліфікацію за п.2 ст. 5.27 Кодекс адміністративних правопорушень. ²⁴

2. Фіктивне банкрутство, завідомо неправдиве оголошення керівником юридичної особи про неспроможність даної юридичної особи або індивідуальним підприємцем про неспроможність, у тому числі звернення цих осіб до арбітражного суду з заявою про визнання боржника банкрутом за наявності у нього можливості задовольнити вимоги кредиторів у повному обсязі, може спричинити дискваліфікацію на строк до трьох років. ²⁵

3. Навмисне банкрутство, тобто умисне створення або збільшення неплатоспроможності юридичної особи або індивідуального підприємця, може спричинити дискваліфікацію на строк від одного року до трьох років. ²⁶

4. Неправомірні дії при банкрутстві, тобто:

- Приховування майна або майнових зобов'язань, відомостей про майно, про його розмір, місцезнаходження або іншої інформації про майно, передача майна в інше володіння, відчуження або знищення майна, а так само приховування, знищення, фальсифікація бухгалтерських і інших облікових документів;

- Невиконання обов'язків по подачі заяви про визнання юридичної особи банкрутом до арбітражного суду у випадках, передбачених законодавством про неспроможність;

- Невиконання правил, що застосовуються в період спостереження, зовнішнього управління, конкурсного виробництва, укладання та виконання мирової угоди та інших процедур банкрутства, передбачених законодавством про неспроможність - можуть спричинити дискваліфікацію на строк до трьох років. ²⁷

Даною статтею визначено вичерпний перелік неправомірних дій щодо майна, інформації про майно боржника, а також дії з бухгалтерськими або іншими обліковими документами. Слід зауважити, що дії, зазначені в диспозиції ч. 1 ст. 14.13 Кодексу адміністративних правопорушень РФ можуть здійснюватися тільки після подачі уповноваженою особою заяви про банкрутство до арбітражного суду або після офіційного оголошення про нього боржником при його добровільній ліквідації.

Порушеннями виконуваними в процесі судочинства у справі про банкрутство, можуть вважатися також: неодноразова неявка арбітражного керуючого, сповіщені належним чином про день засідання, на судове засідання, неподання їм на вимогу суду звіту про завершення конкурсного виробництва, документів про продаж майна, реєстру вимог кредиторів з зазначенням розміру погашених вимог кредиторів та інших документів. Дані дії в сукупності можуть розглядатися як невиконання правил, що застосовуються в процедурах банкрутства: спостереження, фінансове оздоровлення, мирова угода, зовнішнє управління, конкурсне виробництво. ²⁸

Законом не передбачено суб'єкт відповідальності за цими підставами, хоча вважати, що суб'єктами адміністративної відповідальності можуть бути тільки керівник боржника, якщо дії вчинені напередодні банкрутства (наприклад, лише керівник зобов'язаний звернутися із заявою до арбітражного суду у встановлених законом випадках), а якщо дії вчинені при банкрутстві, то суб'єктом адміністративної відповідальності може бути як керівник боржника, так і арбітражний керуючий. У будь-якому випадку суб'єктами відповідальності, передбачених зазначеною статтею, будуть особи, в чиї обов'язки входять дії, вчинення яких визнано неправомірним.

5. Неналежне управління юридичною особою, тобто використання повноважень з управління організацією всупереч її законним інтересам і (або) законним інтересам її кредитора, що спричинило зменшення власного капіталу організації й (або) виникнення збитків, може спричинити дискваліфікацію на строк до трьох років. ²⁹

6. Укладення особою, яка виконує управлінські функції в організації, угод або вчинення ним інших дій, що виходять за межі його повноважень, може спричинити дискваліфікацію на строк до трьох років. ³⁰

7. Надання в орган, який здійснює державну реєстрацію юридичних осіб і індивідуальних підприємців, документів, які містять завідомо неправдиві відомості, якщо така дія не містить кримінально караного діяння, може спричинити дискваліфікацію на строк до трьох років. ³¹

Важливо відрізняти цей склад адміністративного правопорушення від складу, передбаченого ст. 14.25 Кодексу адміністративних правопорушень - ненадання або несвоєчасне надання або надання недостовірних відомостей про юридичну особу в реєструючий орган. Недостовірні відомості наявність неточностей, перекручень у змісті поданих для державної реєстрації документів, що характеризується відсутністю умислу особи у наданні недостовірних відомостей, що визначає менше адміністративне покарання у порівнянні із санкцією за правопорушення, передбачене частиною 4 статті 14.25 Кодексу адміністративних правопорушень, і дискваліфікації як міри покарання не передбачає. Під поданням до органу, який здійснює державну реєстрацію юридичних осіб і індивідуальних підприємців, документів, які містять завідомо неправдиві відомості, відповідно до пункту 3 Постанови Пленуму Верховного суду Російської Федерації від 18.11.2004 N 23 «Про судову практику у справах про незаконної підприємницької діяльності та легалізації грошових коштів або іншого майна, придбаних злочинним шляхом »слід розуміти подання документів, що містять таку завідомо неправдиву або перекручену інформацію, яка спричинила за собою необгрунтовану реєстрацію суб'єкта підприємницької діяльності. Вираз «завідомо неправдиві» означає однозначну обізнаність фізичної особи про хибність, недостовірності наданих їм в реєструючий орган відомостей. Подання до реєструючого органу завідомо неправдивих відомостей можливо, при поданні відомостей про засновників юридичної особи, статутному капіталі товариства, адресу місця знаходження юридичної особи, про паспортні дані фізичної особи. ³²

Ст. 171 КК Російської Федерації також передбачається такий склад, як подання органу, який здійснює державну реєстрацію юридичних осіб і індивідуальних підприємців, документів, які містять завідомо неправдиві відомості. Зазначене злочинне діяння слід відмежовувати від адміністративного правопорушення, передбаченого частиною 4 статті 14.25 Кодексу адміністративних правопорушень РФ. Кримінальна відповідальність настає лише тоді, коли отримання доходу у великому розмірі або заподіяння великого збитку.

Ініціювання дискваліфікації посадових осіб юридичних осіб, які порушили законодавство про державну реєстрацію, починаючи з 2005 року, все активніше входить в практику податкових органів. Наприклад, реєструючим органом м. Москви порушено адміністративне провадження в порядку частини 4 статті 14.25 Кодексу адміністративних правопорушень РФ відносно гр-на Сафронова.

Протягом 2005 року гр-н Сафронов, як посадова особа різних юридичних осіб, неодноразово притягувався реєструючим органом Москви до адміністративної відповідальності в порядку частини 3 статті 14.25 Кодексу адміністративних правопорушень РФ за надання недостовірних відомостей про адресу місця знаходження юридичної особи. У початку серпня 2006 мировим суддею м. Воронежа розглянуто матеріали справи про адміністративне правопорушення, передбачене частиною 4 статті 14.25 КоАП, і винесено постанову про дискваліфікацію пана Сафіна на два роки.

Питання про дискваліфікацію посадової особи за порушення законодавства про державну реєстрацію також було вирішено позитивно мировим суддею Кемеровської області. До адміністративного покарання у вигляді дискваліфікації був притягнутий гр-н Азаматов, керівник юридичної особи, що представив в реєструючий орган заяву про внесення до Єдиного державного реєстру юридичних осіб змін до відомостей про юридичну особу, не пов'язаних з внесенням змін до установчих документів.

У серпні 2007 року мировим суддею був розглянутий матеріал про адміністративне правопорушення, передбачене частиною 4 статті 14.25 КоАП РФ, і винесено постанову про дискваліфікацію гр-на Лазарєва на один рік. Проведення зазначеної роботи дозволить сформувати механізм ефективної протидії зловживанням недобросовісних юридичних осіб при державній реєстрації. ³³

Ще однією проблемою при розгляді подібних правопорушень є розмежування відповідальності за кримінальні злочини у вигляді позбавлення права займати певні посади або займатися певною діяльністю. Звертає на себе увагу неузгодженість тривалості адміністративного наказательной впливу з тривалістю наказательной кримінально-правового впливу. У ст. 47 КК вказано, що позбавлення права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю встановлюється на строк від одного року до п'яти років у якості основного виду покарання і на термін від шести місяців до трьох років в якості додаткового покарання. Адміністративна дискваліфікація встановлюється на строк від шести місяців до трьох років, позбавлення спеціального права на строк від одного місяця до двох років. Таким чином, в одному випадку збігаються нижні межі наказательной кримінально-правового та адміністративно-правового впливу, а в інших випадках верхня межа тривалості адміністративного наказательной впливу вище, ніж нижня межа кримінально-правового наказательной впливу. Отже, теоретично можливо за вчинення адміністративного правопорушення призначення адміністративного покарання за тривалістю більш суворого, ніж передбачене Кримінальним кодексом РФ за більш суспільно небезпечне діяння - злочин. ³⁴ Тоді, правопорушення, за якими передбачена дискваліфікація як захід адміністративної відповідальності, посягають на громадський порядок здійснення банкрутства , що є необхідною умовою оздоровлення економіки, а також захисту прав і законних інтересів власників, боржників і кредиторів.

3. Застосування дискваліфікації

3.1 Провадження у справах про правопорушення

Відповідно до ч. 3 ст. 45 Кодексу адміністративних правопорушень РФ за адміністративне правопорушення, яке тягне за собою застосування адміністративного покарання у вигляді дискваліфікації, особа може бути притягнута до адміністративної відповідальності не пізніше одного року з дня вчинення адміністративного правопорушення. Загальний термін для притягнення до адміністративної відповідальності - два місяці - до такої категорії справ не застосовується відповідно до загальних принципів Кодексу адміністративних правопорушень РФ, де залучення до відповідальності поставлено в залежність від виду адміністративного покарання. У літературі зазначається, що і такий термін давності є недостатнім для встановлення всіх ознак адміністративного правопорушення, за яке передбачена дискваліфікація, оскільки факт вчинення адміністративного правопорушення і факт його виявлення часто можуть не збігатися. Отже, про заподіяних організації збитки може стати відомо лише при затвердженні річного звіту про прибутки та збитки на повному зборах акціонерів, а вона, відповідно до Закону «Про акціонерні товариства», проводиться не раніше ніж через два місяці і не пізніше ніж через шість місяців після закінчення фінансового року. Оскільки дане адміністративне правопорушення не є триваючим, відповідно до ст.4.5 Кодексу адміністративних правопорушень особа може бути притягнута до адміністративної відповідальності не пізніше одного року з дня вчинення адміністративного правопорушення, і термін давності за весь цей час може просто закінчитися. ³⁵

Протокол про адміністративне правопорушення є основною м процесуальний документ, на підставі якого приймається рішення у справі про адміністративні правопорушення. Згідно цього документа фіксуються основні відомості, що відображають сутність вчиненого правопорушення, дані особи, щодо якої порушено справу про адміністративне правопорушення. Події та умови адміністративного правопорушення і здійснення його особою, щодо якої складався протокол про адміністративне правопорушення, чи були підстави для складання протоколу про адміністративне правопорушення, повинні перевірятися з участю особи, яка притягається до адміністративної відповідальності за адміністративне правопорушення, а також представника адміністративного органу, що склав протокол і направив заяву, тобто із застосуванням принципу змагальності.

Згідно з ч. 1 і 2 ст. 28.3 Кодексу адміністративних правопорушень РФ протоколи про адміністративні правопорушення мають право складати посадові особи органів, уповноважених розглядати справи про адміністративні правопорушення згідно з гл. 23 Кодексу адміністративних правопорушень РФ, і посадові особи федеральних органів виконавчої влади, а також інших державних органів відповідно до завдань та функцій, покладених на них федеральними законами або нормативними правовими актами Президента РФ або Уряду РФ. Стосовно до частини другої протоколи складають посадові особи федеральної інспекції праці та підвідомчих їй державних інспекцій праці. Відповідно до ст. 357 ТК РФ встановлено, що правові інспектори праці мають право безперешкодно в будь-який час доби при наявності посвідчень встановленого зразка відвідувати з метою проведення перевірки організації всіх організаційно-правових форм та форм власності і відповідно запитувати у роботодавців та їх представників і безоплатно отримувати від них документи, пояснення, інформацію, необхідні для виконання наглядових і контрольних функцій.

Посадові особи органів внутрішніх справ складають протоколи про адміністративні правопорушення, передбачені ст.14.12 і 14.13 КоАП РФ. За даними статтями, а також за ст.14.21-14.23 всі протоколи складають посадові особи органів, уповноважених в даній області. Відповідно до постанови Уряду Російської Федерації від 14.02.2003 уповноваженим органом, що представляють в справах про банкрутство та в процедурах банкрутства вимога про сплату обов'язкових платежів і вимоги Російської Федерації за грошовими зобов'язаннями, була Федеральна служба з фінансового оздоровлення та банкрутства, а регулюючим органом, контролюючим діяльність саморегулівних організацій арбітражних керуючих - Міністерство юстиції Російської Федерації. Дана стаття з липня 2002 р. в даний час не може застосовуватися, оскільки не визначено, посадові особи якого органу уповноважені складати протоколи про адміністративні правопорушення, передбачені статтею 14.23 Кодексу адміністративних правопорушень РФ. До 9 березня 2004 р. Таким органом була Федеральна служба Росії з фінансового оздоровлення та банкрутства, а з 28 травня 2004 р. їм стала Федеральна податкова служба РФ. В даний час гостро стоїть проблема визначення посадових осіб, уповноважених складати протоколи за адміністративні правопорушення, передбачені у ст. 14.23 Кодексу адміністративних правопорушень РФ. Хоча деякі автори вважають, що місце ФСФО повинні зайняти органи ФНС, до яких перейшла основна маса її повноважень, ^{36 а} інші відзначають, що саме посадова особа системи Міністерства юстиції РФ має право складати протокол про адміністративні правопорушення за неправомірні дії при банкрутстві. ³⁷

Уповноважені особи органів, які здійснюють державну реєстрацію індивідуальних підприємців та юридичних осіб, складають протоколи про адміністративні правопорушення, передбачені частиною 4 ст.14.25.

Відповідно до частини 1 статті 28.8 Кодексу адміністративних правопорушень РФ протокол про адміністративне правопорушення направляється судді протягом доби з моменту складання протоколу про адміністративне правопорушення.

Покарання у вигляді дискваліфікації призначається суддею. Справи про адміністративні правопорушення за ст.5.27, 14.12, 14.13, 14.21-14.23 та частини 4 ст.14.25 розглядають судді, а по інших пунктах також судді арбітражних судів. ³⁸ Згідно розгляду справи про адміністративне правопорушення суддею згідно з частиною 1 статті 29.9 Кодексу адміністративних правопорушень РФ може бути винесена постанова про призначення адміністративного покарання або про припинення провадження у справі про адміністративне правопорушення. Згідно розгляду справи про адміністративне правопорушення у відповідності до ч. 6 ст. 205 АПК РФ арбітражний суд у судовому засіданні, в якому брав участь арбітражний керуючий, повинен перевірити факти неправомірних дій у процедурах банкрутства. Згідно зі ст. 3.11 Кодекс адміністративних правопорушень, дискваліфікація встановлюється на строк від шести місяців до трьох років.

3.2 Виконання постанов суду про дискваліфікацію

Виконання постанов по справах про адміністративні правопорушення є заключною, підсумкової стадією провадження у справах про адміністративні правопорушення (розгляду справ про притягнення до адміністративної відповідальності). Дана стадія є найменш врегульованою і складною у застосуванні, в результаті значна кількість постанов про дискваліфікацію взагалі не виконується.

Відповідно до глави 2 статті 31.2 КоАП РФ і частини 1 статті 318 Арбітражного процесуального кодексу Російської Федерації постанову про дискваліфікацію підлягає виконанню з моменту його вступу в законну силу. Виникає питання щодо негайного виконання рішення суду у разі оскарження дискваліфікованим особою рішення суду, оскільки право на оскарження гарантується законом особі, яка притягається до адміністративної відповідальності. Відповідно до КоАП РФ рішення суду може бути оскаржене у десятиденний термін. Якщо протягом цього терміну не була заявлена ​​скарга, рішення набирає законної сили і підлягає негайному виконанню. У разі коли скарга вчасно подана і прийнята до розгляду, виконання рішення відкладається до прийняття вищим судом рішення за скаргою.

Сама постанова суду про дискваліфікацію, що вступило в законну силу, є безумовною підставою для припинення дії договору з дискваліфікованим особою на здійснення ним діяльності з управління організацією, про це ж йдеться у ст. 10.1.5 Інструкції по судовому діловодства в районному суді. ³⁹

У розділі 32 КпАП визначено, що порядок виконання окремих видів адміністративних покарань. Відповідно до цієї главою постанову про дискваліфікацію має бути негайно виконана особою, залученими до адміністративної відповідальності, шляхом припинення управління юридичною особою - припинення договору з дискваліфікованим особою на здійснення діяльності з управління ім. Копія вступило в силу постанови про дискваліфікацію направляється який виніс його судом до органу, уповноважений Урядом РФ, або його територіальний орган, і дискваліфікованого особі, яка негайно призводить постанову у виконання шляхом припинення управління юридичною особою, ⁴⁰ а також особі, уповноваженій припинити договір з дискваліфікованим суб'єктом на здійснення ним діяльності з управління юридичною особою. З тлумачення даної норми випливає, що роботодавець повинен негайно розірвати з дискваліфікованим особою трудовий договір. Дискваліфікованого працівнику слід запропонувати наявну в роботодавцю іншу роботу, яку він може виконувати з урахуванням застосованого до нього адміністративного покарання у вигляді дискваліфікації. Якщо працівник відмовився від запропонованої йому іншої роботи або її відсутності працівник може бути звільнений у залежності від конкретних обставин справи, але лише на підставі і в порядку, передбаченому ТК.

Необхідно звернути увагу на порядок звільнення керівника організації, підданого дискваліфікації. Деякі автори вважають, що в Трудовому кодексі РФ сьогодні немає підстави звільнення, дослівно формулює цю ситуацію, і це є прогалиною в законодавстві. Внесення запису про дискваліфікацію в трудову книжку працівника буде грубим порушенням трудового законодавства РФ, так як, виготовлення бланків трудової книжки й забезпечення ними роботодавців, затвердженими Постановою Уряду РФ від 16 квітня 2003 р., записи в трудову книжку про причини припинення трудового договору вносяться до точній відповідності з формулюваннями ТК РФ або іншого федерального закону. У проекті змін до ТК заплановано доповнити ст. 83 новим пунктом такого змісту: «дискваліфікація працівника у відповідності з федеральним законом, тягне неможливість виконання працівником трудових обов'язків». Ці зміни ще тільки чекають свого прийняття Державною Думою. В даний час в подібних випадках використовується ст. 81 ТК, яким передбачено, що трудовий договір може бути розірваний роботодавцем у випадках, встановлених ТК і іншими федеральними законами, зокрема, зрозуміло, і Кодексом про адміністративні правопорушення. Виходить, що саме за цим пунктом - за п. 14 ст. 81 ТК і повинен бути звільнений дискваліфікований генеральний директор. ⁴¹ З іншого боку, згідно ТК РФ це не є безумовною підставою для припинення трудового договору, що викликає різні підходи до вирішення даного питання.

Подібним же чином може бути згадано і постанову про адміністративне правопорушення, що виключає можливість для дискваліфікованого працівника займати колишню посаду. У ст. 278 ТК РФ містяться додаткові підстави для розірвання трудового договору з керівником організації, серед яких дискваліфікація також не вказана. Хоча доповнення до ст. 278 ТК РФ доповнень, згідно з якими в якості однієї з підстав розірвання трудового договору з керівником організації буде вступило в законну силу постанова суду про дискваліфікацію видається менш доцільним, оскільки дискваліфікація може застосовуватися не тільки до керівників організації, але і до інших осіб, що здійснюють організаційно -розпорядчі та адміністративно-господарські функції в органі юридичної особи ^42, наприклад до головного бухгалтера. ⁴³

При укладанні договору на здійснення діяльності з управління юридичною особою уповноважена укласти договір особа зобов'язана запросити інформацію про наявність дискваліфікації фізичної особи в органі, що веде реєстр дискваліфікованих осіб. Однак, знову ж таки, ТК прямо не називає дискваліфікацію фізичної особи як підстави, що перешкоджає укладенню з ним трудового договору на управління юридичною особою і не говорить про необхідність отримання відповідної інформації в органі, що веде реєстр дискваліфікованих осіб, що призводить до невідповідностей між ТК і КпАП .

Невиконання зазначеними суб'єктами постанови про дискваліфікацію спричиняє для них негативні наслідки. Зокрема, відповідно до статті 14.23 КоАП РФ здійснення дискваліфікованим особою протягом терміну дискваліфікації діяльності з управління юридичною особою тягне за собою накладення адміністративного штрафу в розмірі 50 мінімальних розмірів оплати праці. Не має значення, чи продовжує порушник керувати тим же юридичною особою, де їм було вчинено правопорушення, що призвело дискваліфікацію, або ж він перейшов в іншу організацію і там здійснює управлінські функції. Відповідно до ч. 2 ст. 14.23 КоАП РФ юридична особа за укладення з дискваліфікованим особою договору на управління юридичною особою, а так само за незастосування наслідків його дії, може бути піддано адміністративному штрафу в розмірі до однієї тисячі мінімальних розмірів оплати праці. Однак загроза притягнення до адміністративної відповідальності - це не єдине несприятливий наслідок для суб'єктів, які злісно ухиляються від виконання постанови про дискваліфікацію. За ст. 315 КК РФ за злісне невиконання вступило в законну силу рішення суду або іншого судового акту, а так само за перешкоджання їх виконанню до кримінальної відповідальності може бути залучено не тільки дискваліфіковані особа, а й особа, уповноважена укладати або розривати договір на здійснення діяльності з управління юридичною особою .

Якщо призупинення виконання постанови про дискваліфікацію протягом строку давності зупиняється до закінчення терміну призупинення. ⁴⁴ Постанова про дискваліфікацію, за яким виконання вироблено повністю, з відміткою про виконання повинна бути повернута до суду особою, уповноваженою припинити договір з дискваліфікованим суб'єктом на здійснення ним діяльності з управління юридичною особою.

Згідно зі ст. 31.9 КоАП РФ постанова про дискваліфікацію не підлягає виконанню в разі, якщо воно не було приведено у виконання протягом року з дня його вступу в законну силу. Зазначений термін давності переривається, якщо особа, притягнуте до адміністративної відповідальності, ухиляється від виконання постанови (рішення) про дискваліфікацію. Фактично представляє тільки один випадок закінчення строків давності виконання постанови про дискваліфікацію, якщо воно вступило в законну силу у строки, встановлені КоАП РФ, - це Незвернення суддею постанови про дискваліфікацію до виконання. Безпосереднє виконання постанови про дискваліфікацію покладено на саме дискваліфіковані обличчя і на особу, уповноважену припинити з ним відповідний договір, то в разі ухилення їх від виконання даної постанови протягом зазначених строків давності має бути перервано, аж до повного виконання зверненого до виконання постанови (рішення) про дискваліфікації. ⁴⁵

3.3 Ведення реєстру осіб, стосовно яких застосована міра дискваліфікація

Згідно статті 32.11 КоАП, органом, уповноваженим Урядом Російської Федерації, здійснюється формування та ведення реєстру дискваліфікованих осіб. Інформація, що міститься в реєстрі, є відкритою для ознайомлення. У зв'язку з цим при укладанні договору на здійснення діяльності з управління юридичною особою уповноважена укласти договір особа зобов'язана запросити інформацію про наявність дискваліфікації фізичної особи в органі, що веде реєстр дискваліфікованих осіб.

Відповідно до постанови Уряду РФ від 11 листопада 2002 р. № 805 затверджено Положення про формування і ведення реєстру дискваліфікованих осіб. Згідно з даною постановою реєстр дискваліфікованих осіб формується і ведеться Федеральною службою Росії з фінансового оздоровлення і банкрутства та її територіальними органами з метою забезпечення обліку осіб, дискваліфікованих на підставі вступили в силу постанов судів про дискваліфікацію, а також для забезпечення зацікавлених осіб інформацією про дискваліфікованих осіб. У ході проведення адміністративної реформи на підставі Указу Президента РФ від 9 березня 2004 р. № 314 Федеральна служба Росії з фінансового оздоровлення та банкрутства була скасована. При цьому деякі функції, що виконувалися ФСФО Росії в частині державного регулювання неспроможності організацій, була покладена на Федеральну податкову службу. Постановою Уряду РФ від 29 травня 2004 р. № 257 «Про забезпечення інтересів Російської Федерації як кредитора у справах про банкрутство та в процедурах банкрутства» на ФНС Росії покладені функції з представництва інтересів держави при банкрутстві підприємств і організацій. Однак до теперішнього часу не внесено зміни до постанови Уряду РФ від 11 листопада 2002 р. № 805, уповноваженого формувати та вести реєстр дискваліфікованих осіб. Беручи до уваги, що ФНП Росії веде державний реєстр юридичних осіб і індивідуальних підприємців, є розумним, що ведення реєстру дискваліфікованих осіб слід також покласти на ФНС Росії.

Реєстр ведеться російською мовою, в електронному вигляді і в письмовому вигляді (підшивка, яка складається зі сторінок, що містять персональні дані дискваліфікованих осіб, а також дати початку і закінчення дискваліфікації. Відповідно до п. 4 зазначеної постанови в реєстрі містяться такі відомості про дискваліфікованої особі: прізвище, ім'я, по батькові, рік та місце народження, місце проживання; в якій організації і на якій посаді зазначена особа працювало під час вчинення правопорушення; дата вчинення правопорушення, його суть і кваліфікація, ^{46 а} термін дискваліфікації; дати початку і закінчення терміну дискваліфікації .

Уповноважений державний орган у десятиденний строк з дня внесення до реєстру відомостей про дискваліфікованої особі направляє відомості про нього в ті федеральні органи виконавчої влади, посадові особи яких відповідно до КоАП РФ уповноважені складати протоколи про адміністративні правопорушення, які передбачають покарання у вигляді дискваліфікації.

Інформація, що міститься в реєстрі, є відкритою для ознайомлення і надається за плату в розмірі одного мінімального розміру оплати праці, протягом 5 днів з дати отримання уповноваженим федеральним органом відповідного запиту. Однак слід зазначити, що такий запит повинен бути відповідним чином обгрунтований і поданий уповноваженими на те особами, уповноважені представляти юридичну особу; також може подати запит щодо самого себе фізична особа.

Наприклад за період з 1 червня 2002 р. по 2003 р., за даними, що має Судового департаменту РФ, тільки суддями загальної юрисдикції було дискваліфіковано 1031 особа, однак за станом на 10 квітня 2004 р. в реєстрі дискваліфікованих осіб ФСФО Росії знаходилося 74 особи , тобто всього близько 8%, а станом на 12 травня 2004 р. - 102 особи (з них за порушення законодавства про працю та про охорону праці - 83 особи) ^47. Зараз реєстр взагалі не ведеться, в результаті ефективність дискваліфікації багаторазово знижена. У першу чергу це відбувалося через те, що суддя фактично не виконував свої прямі обов'язки по напрямку копії постанови про дискваліфікацію до уповноваженого органу для внесення відповідної інформації до реєстру. Можливо, що для виправлення складається негативної тенденції в даній області необхідно посилити відповідальність суддів за невиконання своїх обов'язків за допомогою більш активного використання органів суддівського співтовариства в цілому та кваліфікаційних колегій суддів зокрема, тим більше що необхідна правова основа для цього є.

Дані відомості про дискваліфікацію посадових осіб організацій вносяться не тільки до реєстру дискваліфікованих осіб. На підставі наявних в реєструючих органах відомостей про дискваліфікацію посадових осіб організацій до Єдиного державного реєстру юридичних осіб здійснюється внесення запису про те, що одноосібний постійно діючий виконавчий орган юридичної особи дискваліфікований. При наявності в реєструючих органах відомостей про дискваліфікацію посадової особи організації за вчинення інших, ніж передбачено статтею 14.25 правопорушень, також здійснюється внесення відповідних записів до Єдиного державного реєстру юридичних осіб. У виписці з державного реєстру будуть міститися не тільки відомості про зазначений факт, а й про дату винесення відповідної ухвали суду, термін дискваліфікації посадової особи. Запис про дискваліфікацію посадової особи буде вноситися не тільки до відомостей, що стосуються юридичної особи, щодо якої були представлені завідомо неправдиві відомості, а й у відома всіх юридичних осіб, в яку дискваліфікували особа здійснює організаційно-розпорядчі або адміністративно-господарські функції. При надходженні до реєструючого (податковий) органу документів для державної реєстрації, у випадку зазначення в них як одноосібний постійно діючого виконавчого органу юридичної особи дискваліфікованих осіб, реєструючий орган приймає рішення про відмову в державній реєстрації. На думку ФНС Росії, наявність у державному реєстрі відомостей про дискваліфікацію посадової особи сприяє прозорості економічних відносин, а також знижує ризик учасників цивільного обороту. ⁴⁸

Висновок

Беручи до уваги вищевикладені положення законодавства про застосування дискваліфікації, слід відзначити, що введення дискваліфікації як нового виду адміністративного стягнення має позитивне значення для запобігання порушень посадовими особами вимог законодавства, зокрема законодавства про працю, охорону праці, вимог законодавства про банкрутство, а також про державну реєстрацію юридичних осіб і індивідуальних підприємців. Застосування дискваліфікації як адміністративного покарання обмежено порівняно невеликим числом підстав, але це виправдано сферою дії згаданих в даних нормах відносин, пов'язаних з діяльністю особи як роботодавця і підприємця. Дискваліфікація може бути застосована лише до посадових осіб та індивідуальним підприємцям, що підвищує міру відповідальності, пов'язану із заняттям керівної посади чи здійсненням підприємницької діяльності, спонукає діяти розумно і сумлінно в рамках цивільного обороту, у тому числі по відношенню до власної організації (неналежне управління юридичною особою , вихід за межі повноважень).

Разом з тим є і неясності в застосуванні норм КоАП РФ:

- Немає ясності в питанні про дискваліфікацію індивідуального підприємця, фактично не здійснює управління своєю справою,

- Не врегульовано питання про міру відповідальності юридичної особи, яка здійснює повноваження одноосібного виконавчого органу,

- Розбіжність граничних термінів дискваліфікації з граничними термінами кримінально-правового впливу у вигляді позбавлення права займати певні посади або займатися певною діяльністю (верхня межа адміністративного покарання може перевищити нижня межа кримінального);

- Строки застосування дискваліфікації, хоч і встановлені вище, ніж звичайний порядок, але і в такому вигляді можуть бути недостатніми;

- У зв'язку з ліквідацією Федеральною службою Росії з фінансового оздоровлення та банкрутства немає чіткого законодавчого визначення осіб, уповноважених складати протоколи у справах про банкрутство (передбачається, що це будуть посадові особи ФНС або Мін'юсту);

- З цієї ж причини не визначено, хто веде реєстр дискваліфікованих осіб, що ускладнює і навіть підриває виконання постанов (рішень) про дискваліфікацію;

- У законодавстві про працю спеціально не визначено така підстава звільнення співробітника, зокрема - керівника, від посади внаслідок дискваліфікації, що ускладнює застосування норм трудового законодавства.

Питання застосування дискваліфікації як нової для російського законодавства заходи юридичної відповідальності вимагають подальшої законодавчої доопрацювання та вдосконалення.

Список використаної літератури

1. Кодекс про адміністративні правопорушення Російської Федерації.

2. Трудовий кодекс Російської Федерації.

3. Кримінальний кодекс Російської Федерації.

4. Лист ФПС Росії від 13.09.2005 року № ЧД-6-09/761 «Про застосування дискваліфікації як санкції за порушення законодавства про державну реєстрацію».

5. Агапов А.Б. Адміністративна відповідальність. - М., 2000.

6. Адміністративне право / Колектив авт-у - М., 2003.

7. Адміністративне право / Под ред. Насонова В.Я. - М., Academia, 2003.

8. Бєльський К. Адміністративна відповідальність: генезис, основні ознаки, структура / / гіп, № 12. 1999.

9. Бровко Н.В. Адміністративне право. - Ростов на Дону, 2003.

10. Винокуров А. Реалізація КоАП РФ / / Законність. 2003. № 3.

11. Габричидзе Б.М. Адміністративне право. - М., 2003.

12. Діхтіевскій П.В. Теоретичні проблеми визначення адміністративно-правового примусу в сфері забезпечення особистої безпеки / / Журнал Російського права. 2004. № 11.

13. Ісаєв І.А. Історія держави і права Росії. М., «МАУП», 2003.

14. Каленський П.В. Особливості виконання постанови (рішення) про дискваліфікацію. «Сучасне право», № 9 / 2004.

15. Козлов Ю.М. Адміністративне право. - М., 1999. 319 з.

16. Коментар до ДК РФ. Постатейний науково-практичний / Под ред. А.Б. Борисова. - М., 2002.

17. Коренєв А.П. Адміністративне право. - М., 2008.

18. Котельникова Є.А. Адміністративне право. - Ростов на Дону, 2003.

19. Килина А.Ф. Дискваліфікація в німецькому і російському адміністративному праві. / / Адміністративна відповідальність: питання теорії і практики. Інститут держави і права Російської Академії Наук, М., 2005.

20. Максимов І., Акмамбетова Г. Застосування ч. 4 ст. 4.1. КоАП РФ до осіб, підданих дискваліфікації / / Законність. 2004. № 10.

21. Масленников М.Я Порядок застосування адміністративних стягнень: практичне керівництво. - Твер, 1995.

22. Міцкевич Л.А. Законодавство суб'єктів РФ про адміністративні правопорушення / / Держава і право. 2005. № 1.

23. Сорокіна О. Адміністративна відповідальність юридичних осіб / / Законність. 2005. № 5.

24. Старилов Ю.М. Курс загального адміністративного права. - М., 2002.

25. Хаманева Н.Ю. Адміністративна відповідальність за порушення законодавства про податки і збори / / Держава і право. 2005. № 7.

26. Четвериков В.С. Адміністративне право. - Ростов на Дону, 2004.

27. Шигин Н.С. Дискваліфікація: проблеми реалізації та застосування на практиці. / / Адміністративна відповідальність: питання теорії і практики. Інститут держави і права Російської Академії Наук, М., 2005.