МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ
Державні освітні установи
ВИЩОЇ ОСВІТИ
Кафедра світової економіки
РЕФЕРАТ
з дисципліни "Ринок цінних паперів"
на тему:
"Вимоги для отримання ліцензії на ринку цінних паперів"
Виконав:
Перевірив:
ВОРОНІЖ - 2010
Зміст
1. Загальні положення
2. Порядок ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів
3. Ліцензійні вимоги і умови
4. Кваліфікаційні вимоги
5. Вимоги фінансової стійкості
Бібліографічний список
Ліцензія - спеціальний дозвіл на здійснення професійного виду діяльності на ринку цінних паперів при обов'язковому дотриманні ліцензійних вимог і умов.
Ліцензування - заходи, пов'язані з видачею ліцензії, переоформленням ліцензії, призупиненням і відновленням дії ліцензії, анулюванням ліцензії і контролем ліцензіюючого органу за дотриманням ліцензіатами при здійсненні ліцензованих видів діяльності відповідних ліцензійних вимог і умов.
Ліцензійні вимоги і умови - сукупність вимог та умов, виконання яких ліцензіатом обов'язково при здійсненні ліцензованого виду діяльності.
Ліцензіюючий орган - Федеральна служба з фінансових ринків.
Здобувач ліцензії - юридична особа, що звернулися в ліцензіюючий органу із заявою про видачу ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Реєстр ліцензій - сукупність даних про видачу ліцензій, переоформлення, зупинення та поновлення дії ліцензій і про анулювання ліцензій.
Бланк ліцензії - документ, що підтверджує наявність ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Ліцензіат - юридична особа, яка має ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Обов'язковість ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів закріплена Законом РФ "Про ринок цінних паперів" від 22.04.96 р. № 39-ФЗ, де в ст.10 ліцензування визначається в якості однієї з основ регулювання ринку цінних паперів. Таким чином, вперше ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів встановлено в акті такого високого юридичного рівня. У ст.39 Закону, присвяченої найбільш загальних питань ліцензування, встановлено, що всі види професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснюються на підставі спеціального дозволу - ліцензії, яка видається Федеральною комісією з ринку цінних паперів чи уповноваженими нею органами на підставі генеральної ліцензії. У ст.42 до функцій Федеральної комісії з ринку цінних паперів віднесено, зокрема, встановлення порядку та здійснення ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Так, в даний час порядок ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів встановлений Положенням про ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів РФ, затвердженим Постановою ФКЦБ РФ від 23.11 1998 № 50, регламентовані найбільш загальні аспекти ліцензування даного виду.
У Росії ліцензування проводиться Федеральною комісією з ринку цінних паперів (ФКЦБ Росії) або уповноваженими його органами на підставі генеральної ліцензії. ФКЦБ Росії відповідно до Федерального закону "Про ринок цінних паперів" (1996) встановлює порядок видачі ліцензій для ведення професійної діяльності на ринку цінних паперів, призупиняє дію або відкликає видані ліцензії у разі порушення законодавства РФ про цінні папери. Професійної діяльність кредитних організацій на ринку цінних паперів ліцензується за участю Центрального банку РФ. Діяльність на ринку цінних паперів ліцензується трьома видами ліцензій: ліцензією професійного учасника ринку цінних паперів, ліцензією на здійснення діяльності з ведення реєстру (реєстратора), ліцензією фондової біржі. Ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів може дозволяти суміщення декількох видів професіонала. діяльності, в той час як ліцензія на здійснення діяльності з ведення реєстру і ліцензія фондової біржі не дають права на таке поєднання.
Ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів видаються на здійснення: брокерської діяльності, дилерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами, депозитарної діяльності, діяльності з ведення реєстру цінних паперів, клірингової діяльності, діяльності з організації торгівлі (крім діяльності фондової біржі) та ін Процедура ліцензування регламентується нормативно-правовими актами ФКЦБ Росії (Положенням про ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів РФ; Тимчасовим положенням про порядок ліцензування діяльності з ведення реєстру власників цінних паперів) і її недотримання може спричинити прийняття рішення про відмову у видачі (заміни, переоформлення) ліцензії. Процедура ліцензування в широкому сенсі встановлює основні (мінімальні) вимоги до претендентів, перелік документів, що подаються претендентом, строки розгляду та прийняття рішення, послідовність дій ліцензіюючого органу, підстави для відмови у видачі ліцензії та ін
На здійснення діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів як фондової біржі видається ліцензія фондової біржі.
На здійснення діяльності з ведення реєстру власників цінних паперів видається ліцензія на здійснення діяльності з ведення реєстру.
Ліцензіат має право суміщати професійну діяльність на ринку цінних паперів з іншими видами діяльності як такими, що підлягають ліцензуванню, так і не підлягають ліцензуванню відповідно до законодавства Російської Федерації.
Допускається суміщення наступних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів:
1. брокерська діяльність, дилерська діяльність, діяльність з управління цінними паперами та депозитарна діяльність;
2. клірингова діяльність та депозитарна діяльність;
3. діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів та клірингова діяльність.
При первинному зверненні за отриманням ліцензії здобувачеві ліцензії видається ліцензія з терміном дії 3 роки.
Ліцензія без обмеження терміну дії видається тільки на той вид професійної діяльності на ринку цінних паперів, на здійснення якого у претендента ліцензії є ліцензія терміном дії 3 роки на момент прийняття рішення ліцензіюючим органом про видачу ліцензії без обмеження терміну дії.
Ліцензія втрачає юридичну силу в наступних випадках:
1. витікання терміну дії ліцензії;
2. ліквідація ліцензіата або припинення його діяльності у разі реорганізації (за винятком перетворення);
3. анулювання ліцензії.
За розгляд ліцензіюючим органом заяви про видачу ліцензії, за видачу (надання) ліцензії, а також за переоформлення бланка ліцензії стягується державне мито у відповідності до законодавства Російської Федерації про податки і збори.
Здобувач ліцензії на дату подання до Федерального орган виконавчої влади по ринку цінних паперів (далі - орган, що ліцензує) документів для отримання ліцензії повинен відповідати ліцензійним вимогам і умовам, встановленим цим Порядком.
Документи, що подаються для одержання ліцензії:
1. заяву на видачу ліцензії, складений на бланку претендента ліцензії за формою згідно з цим Порядком;
2. анкета, заповнена за формою згідно з цим Порядком на підставі даних станом на дату подання заяви (найменування і місце знаходження здобувача ліцензії, передбачені в анкеті, повинні відповідати відомостям, зазначеним в установчих документах претендента ліцензії);
3. копії установчих документів претендента ліцензії з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями до них, засвідчені в установленому порядку;
4. копія свідоцтва про внесення запису до єдиного державного реєстру юридичних осіб про претендента ліцензії, засвідчена в установленому порядку;
5. копія документа, що підтверджує взяття здобувача ліцензії на облік в податковому органі на території Російської Федерації, засвідчена в установленому порядку;
6. платіжне доручення (квитанція встановленої форми в разі готівкової форми сплати), яким підтверджується факт сплати здобувачем ліцензії державного мита, що справляється відповідно до законодавства Російської Федерації про податки і збори за розгляд заяви про надання ліцензії. Зазначений документ має містити позначку банку про виконання здобувачем ліцензії обов'язки по сплаті зазначеної державного мита;
7. копія бухгалтерського балансу на останню звітну дату з відміткою податкового органу (у разі, якщо здобувач ліцензії був створений після останньої звітної дати, надається лише бухгалтерський баланс, складений на проміжну дату, при цьому відмітка податкового органу не потрібно);
8. копія звіту про прибутки і збитки на останню звітну дату;
9. копія аудиторського висновку з перевірки річної фінансової (бухгалтерської) звітності, завірена керівником організації (індивідуальним аудитором), яка проводила (їм) аудиторську перевірку, або засвідчена нотаріально (у випадках, коли проведення аудиторської перевірки передбачено законодавством Російської Федерації);
10. копії документів, що підтверджують відповідність працівників здобувача ліцензії кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
11. довідка про відсутність судимості за злочини у сфері економічної діяльності або злочину проти державної влади в осіб, що входять до складу ради директорів (наглядової ради), колегіального виконавчого органу, керівників і контролера здобувача ліцензії за формою, встановленою законодавством Російської Федерації;
12. копія Інструкції про внутрішній контроль, затвердженого у порядку, встановленому здобувачем ліцензії
13. копії документів, що посвідчують особу фізичних осіб - засновників (учасників) здобувача ліцензії;
14. заяву, що підтверджує, що здобувач ліцензії не буде здійснювати (не здійснював) професійну діяльність на ринку цінних паперів після закінчення строку дії попередньої ліцензії, виданої на 3 роки (подається у разі, якщо здобувач ліцензії звернувся за отриманням ліцензії менш ніж за 30 робочих днів до закінчення терміну дії або після закінчення терміну дії попередньої ліцензії);
15. бізнес-план професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджений у порядку, встановленому здобувачем ліцензії;
Документи подаються в орган, що ліцензує не пізніше ніж за 30 робочих днів до дня введення їх в дію.
Ліцензіюючий орган погоджує або виносить мотивоване рішення про відмову в узгодженні представлених документів у строк не пізніше 30 робочих днів з дня їх подання до ліцензуючий орган. Другий примірник документів з відміткою ліцензіюючого органу про погодження або повідомлення із зазначенням підстав відмови у погодженні направляється здобувачеві ліцензії протягом 5 робочих днів з дня прийняття відповідного рішення. Документи на видачу ліцензії повинні бути представлені здобувачем ліцензії в орган, що ліцензує не менше ніж за 60 робочих днів до дня закінчення терміну дії наявної ліцензії (при її наявності). Ліцензіюючий орган розглядає подані здобувачем документи в строк, що не перевищує 30 робочих днів з дня їх подання до ліцензуючий орган. У документах, які подаються орган, що ліцензує і містять більше 1 аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та завірені керівником та відбитком печатки здобувача ліцензії.
Рішення про відмову у видачі ліцензії або неприйняття рішення про видачу ліцензії ліцензіюючим органом можуть бути оскаржені претендентом ліцензії у встановленому законодавством України порядку.
1. дотримання законодавства Російської Федерації про цінні папери, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, включаючи цей Порядок;
2. виконання вступили в законну силу судових рішень з питань здійснення ліцензованого виду діяльності на ринку цінних паперів;
3. відповідність власних коштів ліцензіата та інших його фінансових показників нормативів достатності власних коштів і іншим показникам, що обмежують ризики при здійсненні професійної діяльності на ринку цінних паперів, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
4. відповідність працівників ліцензіата кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
5. наявність у ліцензіата не менше 1 контролера, для якого робота в ліцензіата є основним місцем роботи;
6. наявність у одноосібного виконавчого органу ліцензіата досвіду керівництва відділом чи іншим підрозділом професійного учасника ринку цінних паперів, саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів або федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів не менше 1 року.
Вимога цього пункту не поширюється на кредитні організації.
7. відсутність судимості за злочини у сфері економічної діяльності та / або злочини проти державної влади в осіб, що входять до складу ради директорів (наглядової ради), членів колегіального виконавчого органу, керівників і контролера ліцензіата;
8. забезпечення ліцензіатом умов для здійснення ліцензіюючим органом наглядових повноважень, включаючи проведення ним перевірок.
Окрім дотримання ліцензійних вимог та умов ліцензіат, що здійснює брокерську, дилерську діяльність та діяльність з управління цінними паперами, зобов'язаний мати:
1. не менше 1 працівника, в обов'язки якого входить ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами. Цей працівник повинен відповідати кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
2. не менше 1 працівника по кожному з зазначених видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, що відповідають кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів.
Окрім дотримання ліцензійних вимог та умов ліцензіат, що здійснює діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів та / або фондової біржі, зобов'язаний відповідати таким ліцензійним вимогам і умовам:
1. наявність програмно-технічного забезпечення, необхідного для здійснення діяльності організатора торгівлі на ринку цінних паперів та / або фондової біржі та відповідного вимогам законодавства Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, а також вимогам документів, представлених в орган, що ліцензує організатором торгівлі на ринку цінних паперів та / або фондової біржі;
2. наявність самостійного структурного підрозділу, який відповідає за забезпечення належного режиму роботи з комерційної, службової та іншою інформацією;
3. наявність самостійного структурного підрозділу, який відповідає за лістинг / делістинг цінних паперів;
4. наявність біржової ради (рад секцій);
5. наявність у ліцензіата - фондовій біржі, що суміщає свою діяльність з діяльністю валютної біржі та / або товарній біржі (діяльністю по організації біржової торгівлі) та / або кліринговою діяльністю, самостійного структурного підрозділу для здійснення кожного із зазначених видів діяльності;
6. наявність самостійного структурного підрозділу для надання послуг, безпосередньо сприяють висновку угод з цінними паперами (у тому числі з інвестиційними паями пайових інвестиційних фондів) з наданням послуг, безпосередньо сприяють висновку угод, виконання зобов'язань за якими залежить від зміни цін на цінні папери або від зміни значень індексів, які розраховуються на підставі сукупності цін на цінні папери (фондових індексів), у тому числі угод, що передбачають виключно обов'язок сторін сплачувати (сплатити) грошові суми в залежності від зміни цін на цінні папери або від зміни значень фондових індексів;
7. наявність у ліцензіата - фондовій біржі після закінчення 6 місяців з моменту отримання ліцензії не менше 75 професійних учасників ринку цінних паперів, допущених до торгів на фондовій біржі.
При здійсненні депозитарної діяльності на ринку цінних паперів не повинні займати посади, пов'язані із здійсненням професійної діяльності на ринку цінних паперів, в інших юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, або бути фахівцями, в обов'язки яких входить ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами, такі особи:
1. керівник та спеціалісти самостійного структурного підрозділу, до виключних функцій якого належить здійснення депозитарної діяльності на ринку цінних паперів;
2. контролер, керівник та працівники служби внутрішнього контролю (за наявності) ліцензіата, в обов'язки яких входить контроль за здійсненням депозитарної діяльності на ринку цінних паперів.
від 20.04.2005 № 05-17/пз-н "Про затвердження Положення про фахівців фінансового ринку"
Кваліфікаційні вимоги, що пред'являються до осіб, зазначених у пунктах 1.1 - 1.2 додатка № 1 до Положення, не поширюються на кредитні організації.
Положення Про фахівці фінансового ринку встановлює: кваліфікаційні вимоги до фахівців фінансового ринку - працівникам, які працюють в організації - професійному учаснику ринку цінних паперів, організації, що здійснює діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами, або організації, що здійснює діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів (далі - організація, що здійснює діяльність на фінансовому ринку), або організації, яка має намір здійснювати діяльність на фінансовому ринку у випадку, якщо цією організацією направлено відповідну заяву у Федеральну службу з фінансових ринків (далі - Федеральна служба);
порядок ведення реєстру атестованих осіб (далі - Реєстр), порядок та підстави анулювання кваліфікаційних атестатів; порядок розкриття інформації, що міститься в Реєстрі.
Фахівці фінансового ринку повинні відповідати таким кваліфікаційним вимогам:
1. наявність кваліфікаційного атестата за спеціалізації, що відповідає виду діяльності на фінансовому ринку, що здійснюється організацією, в якій працює зазначена особа;
2. наявність кваліфікаційного атестата за спеціалізації, що відповідає виду діяльності на фінансовому ринку, що здійснюється організацією, яка є основним місцем роботи зазначених осіб, - для осіб, передбачених у розділі II додатка № 1 до цього Положення
3. наявність вищої освіти;
4. відсутність факту анулювання кваліфікаційного атестата, якщо з дати анулювання пройшло менше трьох років.
У разі якщо організація здійснює кілька видів діяльності на фінансовому ринку або збирається здійснювати і цією організацією направлено відповідну заяву у Федеральну службу, то:
1. особи, зазначені в пунктах 1.1 - 1.3 додатка № 1 до цього Положення, повинні мати кваліфікаційний атестат за спеціалізацією в галузі фінансового ринку, що відповідає одному з видів діяльності організації на фінансовому ринку;
2. контролер повинен мати кваліфікаційні атестати, що забезпечують відповідність зазначених у них спеціалізацій у галузі фінансового ринку усім видам діяльності організації на фінансовому ринку.
Для обліку і контролю виданих кваліфікаційних атестатів Федеральна служба веде Реєстр.
Дані про атестовані обличчях та виданих кваліфікаційних атестатах (дублікатах кваліфікаційних атестатах) вносяться до Реєстру Федеральною службою після видачі кваліфікаційного атестата (дубліката кваліфікаційного атестата).
Федеральна служба приймає рішення про анулювання кваліфікаційного атестата атестованого особи у разі неодноразового або грубого порушення ним законодавства Російської Федерації про цінні папери.
У разі анулювання кваліфікаційного атестата Федеральна служба в термін, що не перевищує 10 робочих днів з дати прийняття зазначеного рішення, повідомляє про це особу, у якого був анульований кваліфікаційний атестат.
Перелік фахівців фінансового ринку:
I. Особи, що здійснюють керівництво поточною діяльністю організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку: особа, яка відповідно до закону або установчими документами організації виконує функції одноосібного виконавчого органу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, заступник одноосібного виконавчого органу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, керівник (заступник керівника) структурного підрозділу організації, в посадові обов'язки якого входить безпосереднє здійснення діяльності на фінансовому ринку, включаючи структурний підрозділ організації, що здійснює функції внутрішнього обліку в даній організації.
II. Контролер - працівник організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, що відповідає за здійснення внутрішнього контролю такою організацією.
III. Спеціаліст - працівник структурного підрозділу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, який відповідно до своїх посадових обов'язків виконує такі функції:
1. в організації, що здійснює брокерську, дилерську діяльність або діяльність з управління цінними паперами:
здійснення операцій з цінними паперами: від імені організації та за її рахунок; від імені клієнтів і за рахунок клієнтів; від імені організації та за рахунок клієнтів на торгах в організатора торгівлі на ринку цінних паперів;
здійснення угод і / або операцій з грошовими коштами та / або цінними паперами в інтересах засновника управління;
підписання звітів клієнтам;
2. в організації, що здійснює клірингову діяльність - документальне підтвердження результатів клірингу;
3. в організації, що здійснює діяльність організатора торгівлі на ринку цінних паперів (діяльність фондової біржі), - розкриття інформації за підсумками торгів;
4. в організації, що здійснює діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів:
проведення операцій, пов'язаних з переходом права власності на цінні папери по особових рахунках зареєстрованих осіб;
підписання документів, що підтверджують право власності зареєстрованих осіб на цінні папери, і документів про проведені операції;
5. в організації, що здійснює депозитарну діяльність:
проведення операцій, пов'язаних з переходом права власності на цінні папери за рахунками депо клієнтів;
підписання документів, що підтверджують право власності клієнта на цінні папери, і документів про проведені операції;
"Про затвердження нормативів достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, а також керуючих компаній інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів"
Нормативи достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, а також керуючих компаній інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів
1. Встановити такі нормативи достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють:
а) дилерську діяльність, - 5 млн. руб., при цьому норматив достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють дилерську діяльність і надають послуги фінансового консультанта на ринку цінних паперів, - 35 млн. крб.;
б) брокерську діяльність - 10 млн. крб., при цьому норматив достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, що здійснюють брокерську діяльність і надають послуги фінансового консультанта на ринку цінних паперів, - 35 млн. крб.;
в) діяльність з управління цінними паперами - 10 млн. крб.;
г) клірингову діяльність - 30 млн. крб.;
д) депозитарну діяльність - 40 млн. крб., при цьому норматив достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють депозитарну діяльність, пов'язану зі здійсненням депозитарних операцій за результатами угод з цінними паперами, вчинених через організаторів торгівлі на ринку цінних паперів (розрахунковий депозитарій ), - 200 млн. руб., при цьому норматив достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють депозитарну діяльність і є емітентами російських депозитарних розписок, - 200 млн. руб.;
е) діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів - 60 млн. руб., з 1 січня 2009 р. - 100 млн. руб.;
ж) діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів, - 60 млн. крб.;
з) діяльність фондової біржі, - 100 млн. руб., з 1 січня 2009 р. - 120 млн. руб.
2. Норматив достатності власних коштів керуючої компанії інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і компанії інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів - 30 млн. руб., З 1 січня 2009 р. - 40 млн. крб.
3. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує клірингову та депозитарну діяльність, - 60 млн. крб.
4. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів і клірингову діяльність, - 80 млн. крб.
5. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує клірингову діяльність з діяльністю фондової біржі, - 150 млн. руб.
6. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує діяльність з управління цінними паперами та діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами та (або) діяльність з управління активами страхових резервів страхових організацій, - 60 млн. крб.
7. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує депозитарну діяльність і діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів, - 50 млн. крб.
8. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує депозитарну діяльність, пов'язану зі здійсненням депозитарних операцій за результатами угод з цінними паперами, вчинених через організаторів торгівлі на ринку цінних паперів на підставі договорів, укладених з цими організаторами торгівлі і (або) кліринговими організаціями ( розрахунковий депозитарій), і клірингову діяльність, - 250 млн. руб.
9. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує брокерську та дилерську діяльність і надає послуги фінансового консультанта на ринку цінних паперів, - 35 млн. крб.
10. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує брокерську і (або) дилерську діяльність з депозитарною діяльністю і надає послуги фінансового консультанта на ринку цінних паперів, - 50 млн. крб.
11. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує брокерську і (або) дилерську діяльність з депозитарною діяльністю та діяльністю спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів і надає послуги фінансового консультанта на ринку цінних паперів, - 60 млн. руб .
12. При поєднанні декількох видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, якщо інше не передбачено цим Наказом, норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів визначається відповідно до найбільшим з нормативів достатності власних коштів, встановлених для відповідних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.
13. Клопотання саморегулівної організації, членом якої є професійний учасник ринку цінних паперів, про зниження нормативу достатності власних коштів, зазначене у пункті 13 цих Нормативів, надається професійним учасником ринку цінних паперів у строки, передбачені для надання відомостей про розмір його власних коштів.
14. Професійний учасник ринку цінних паперів, керуюча компанія інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів зобов'язані розкрити розрахунок розміру власних коштів, здійснений на останній календарний день кожного місяця, протягом 30 днів з зазначеного дня шляхом опублікування на сайті в мережі Інтернет, електронна адреса якого включає доменне ім'я, права на яке належать цьому професійному учаснику ринку цінних паперів, керуючої компанії інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів.
Інформація про розрахунок розміру власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, керуючої компанії інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів повинна бути доступна в мережі Інтернет на зазначеному сайті до дати наступного розкриття розрахунку розміру власних коштів.
2. Положення "Про ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів РФ" від 23.11 1998 Р. N 50.
3. Положення "Про фахівцях фінансового ринку" від 20.04.2005 р. N 05-17/пз-н.
4. Положення "Про затвердження нормативів достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, а також керуючих компаній інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів" від 24 квітня 2007 р. N 07-50/пз-н.
5. Ринок цінних паперів / Підручник для вузів / Галанова В.А., Басов А. І.: 2007, - 449 с.
Державні освітні установи
ВИЩОЇ ОСВІТИ
Кафедра світової економіки
РЕФЕРАТ
з дисципліни "Ринок цінних паперів"
на тему:
"Вимоги для отримання ліцензії на ринку цінних паперів"
Виконав:
Перевірив:
ВОРОНІЖ - 2010
Зміст
1. Загальні положення
2. Порядок ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів
3. Ліцензійні вимоги і умови
4. Кваліфікаційні вимоги
5. Вимоги фінансової стійкості
Бібліографічний список
1. Загальні положення
Ліцензія - спеціальний дозвіл на здійснення професійного виду діяльності на ринку цінних паперів при обов'язковому дотриманні ліцензійних вимог і умов. Ліцензування - заходи, пов'язані з видачею ліцензії, переоформленням ліцензії, призупиненням і відновленням дії ліцензії, анулюванням ліцензії і контролем ліцензіюючого органу за дотриманням ліцензіатами при здійсненні ліцензованих видів діяльності відповідних ліцензійних вимог і умов.
Ліцензійні вимоги і умови - сукупність вимог та умов, виконання яких ліцензіатом обов'язково при здійсненні ліцензованого виду діяльності.
Ліцензіюючий орган - Федеральна служба з фінансових ринків.
Здобувач ліцензії - юридична особа, що звернулися в ліцензіюючий органу із заявою про видачу ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Реєстр ліцензій - сукупність даних про видачу ліцензій, переоформлення, зупинення та поновлення дії ліцензій і про анулювання ліцензій.
Бланк ліцензії - документ, що підтверджує наявність ліцензії на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Ліцензіат - юридична особа, яка має ліцензію на здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Обов'язковість ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів закріплена Законом РФ "Про ринок цінних паперів" від 22.04.96 р. № 39-ФЗ, де в ст.10 ліцензування визначається в якості однієї з основ регулювання ринку цінних паперів. Таким чином, вперше ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів встановлено в акті такого високого юридичного рівня. У ст.39 Закону, присвяченої найбільш загальних питань ліцензування, встановлено, що всі види професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснюються на підставі спеціального дозволу - ліцензії, яка видається Федеральною комісією з ринку цінних паперів чи уповноваженими нею органами на підставі генеральної ліцензії. У ст.42 до функцій Федеральної комісії з ринку цінних паперів віднесено, зокрема, встановлення порядку та здійснення ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Так, в даний час порядок ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів встановлений Положенням про ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів РФ, затвердженим Постановою ФКЦБ РФ від 23.11 1998 № 50, регламентовані найбільш загальні аспекти ліцензування даного виду.
У Росії ліцензування проводиться Федеральною комісією з ринку цінних паперів (ФКЦБ Росії) або уповноваженими його органами на підставі генеральної ліцензії. ФКЦБ Росії відповідно до Федерального закону "Про ринок цінних паперів" (1996) встановлює порядок видачі ліцензій для ведення професійної діяльності на ринку цінних паперів, призупиняє дію або відкликає видані ліцензії у разі порушення законодавства РФ про цінні папери. Професійної діяльність кредитних організацій на ринку цінних паперів ліцензується за участю Центрального банку РФ. Діяльність на ринку цінних паперів ліцензується трьома видами ліцензій: ліцензією професійного учасника ринку цінних паперів, ліцензією на здійснення діяльності з ведення реєстру (реєстратора), ліцензією фондової біржі. Ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів може дозволяти суміщення декількох видів професіонала. діяльності, в той час як ліцензія на здійснення діяльності з ведення реєстру і ліцензія фондової біржі не дають права на таке поєднання.
Ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів видаються на здійснення: брокерської діяльності, дилерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами, депозитарної діяльності, діяльності з ведення реєстру цінних паперів, клірингової діяльності, діяльності з організації торгівлі (крім діяльності фондової біржі) та ін Процедура ліцензування регламентується нормативно-правовими актами ФКЦБ Росії (Положенням про ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів РФ; Тимчасовим положенням про порядок ліцензування діяльності з ведення реєстру власників цінних паперів) і її недотримання може спричинити прийняття рішення про відмову у видачі (заміни, переоформлення) ліцензії. Процедура ліцензування в широкому сенсі встановлює основні (мінімальні) вимоги до претендентів, перелік документів, що подаються претендентом, строки розгляду та прийняття рішення, послідовність дій ліцензіюючого органу, підстави для відмови у видачі ліцензії та ін
2. Порядок ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів
На здійснення брокерської діяльності, дилерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами, депозитарної діяльності, клірингової діяльності, діяльності з організації торгівлі видається ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів.На здійснення діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів як фондової біржі видається ліцензія фондової біржі.
На здійснення діяльності з ведення реєстру власників цінних паперів видається ліцензія на здійснення діяльності з ведення реєстру.
Ліцензіат має право суміщати професійну діяльність на ринку цінних паперів з іншими видами діяльності як такими, що підлягають ліцензуванню, так і не підлягають ліцензуванню відповідно до законодавства Російської Федерації.
Допускається суміщення наступних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів:
1. брокерська діяльність, дилерська діяльність, діяльність з управління цінними паперами та депозитарна діяльність;
2. клірингова діяльність та депозитарна діяльність;
3. діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів та клірингова діяльність.
При первинному зверненні за отриманням ліцензії здобувачеві ліцензії видається ліцензія з терміном дії 3 роки.
Ліцензія без обмеження терміну дії видається тільки на той вид професійної діяльності на ринку цінних паперів, на здійснення якого у претендента ліцензії є ліцензія терміном дії 3 роки на момент прийняття рішення ліцензіюючим органом про видачу ліцензії без обмеження терміну дії.
Ліцензія втрачає юридичну силу в наступних випадках:
1. витікання терміну дії ліцензії;
2. ліквідація ліцензіата або припинення його діяльності у разі реорганізації (за винятком перетворення);
3. анулювання ліцензії.
За розгляд ліцензіюючим органом заяви про видачу ліцензії, за видачу (надання) ліцензії, а також за переоформлення бланка ліцензії стягується державне мито у відповідності до законодавства Російської Федерації про податки і збори.
Здобувач ліцензії на дату подання до Федерального орган виконавчої влади по ринку цінних паперів (далі - орган, що ліцензує) документів для отримання ліцензії повинен відповідати ліцензійним вимогам і умовам, встановленим цим Порядком.
Документи, що подаються для одержання ліцензії:
1. заяву на видачу ліцензії, складений на бланку претендента ліцензії за формою згідно з цим Порядком;
2. анкета, заповнена за формою згідно з цим Порядком на підставі даних станом на дату подання заяви (найменування і місце знаходження здобувача ліцензії, передбачені в анкеті, повинні відповідати відомостям, зазначеним в установчих документах претендента ліцензії);
3. копії установчих документів претендента ліцензії з усіма зареєстрованими змінами та доповненнями до них, засвідчені в установленому порядку;
4. копія свідоцтва про внесення запису до єдиного державного реєстру юридичних осіб про претендента ліцензії, засвідчена в установленому порядку;
5. копія документа, що підтверджує взяття здобувача ліцензії на облік в податковому органі на території Російської Федерації, засвідчена в установленому порядку;
6. платіжне доручення (квитанція встановленої форми в разі готівкової форми сплати), яким підтверджується факт сплати здобувачем ліцензії державного мита, що справляється відповідно до законодавства Російської Федерації про податки і збори за розгляд заяви про надання ліцензії. Зазначений документ має містити позначку банку про виконання здобувачем ліцензії обов'язки по сплаті зазначеної державного мита;
7. копія бухгалтерського балансу на останню звітну дату з відміткою податкового органу (у разі, якщо здобувач ліцензії був створений після останньої звітної дати, надається лише бухгалтерський баланс, складений на проміжну дату, при цьому відмітка податкового органу не потрібно);
8. копія звіту про прибутки і збитки на останню звітну дату;
9. копія аудиторського висновку з перевірки річної фінансової (бухгалтерської) звітності, завірена керівником організації (індивідуальним аудитором), яка проводила (їм) аудиторську перевірку, або засвідчена нотаріально (у випадках, коли проведення аудиторської перевірки передбачено законодавством Російської Федерації);
10. копії документів, що підтверджують відповідність працівників здобувача ліцензії кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
11. довідка про відсутність судимості за злочини у сфері економічної діяльності або злочину проти державної влади в осіб, що входять до складу ради директорів (наглядової ради), колегіального виконавчого органу, керівників і контролера здобувача ліцензії за формою, встановленою законодавством Російської Федерації;
12. копія Інструкції про внутрішній контроль, затвердженого у порядку, встановленому здобувачем ліцензії
13. копії документів, що посвідчують особу фізичних осіб - засновників (учасників) здобувача ліцензії;
14. заяву, що підтверджує, що здобувач ліцензії не буде здійснювати (не здійснював) професійну діяльність на ринку цінних паперів після закінчення строку дії попередньої ліцензії, виданої на 3 роки (подається у разі, якщо здобувач ліцензії звернувся за отриманням ліцензії менш ніж за 30 робочих днів до закінчення терміну дії або після закінчення терміну дії попередньої ліцензії);
15. бізнес-план професійної діяльності на ринку цінних паперів, затверджений у порядку, встановленому здобувачем ліцензії;
Документи подаються в орган, що ліцензує не пізніше ніж за 30 робочих днів до дня введення їх в дію.
Ліцензіюючий орган погоджує або виносить мотивоване рішення про відмову в узгодженні представлених документів у строк не пізніше 30 робочих днів з дня їх подання до ліцензуючий орган. Другий примірник документів з відміткою ліцензіюючого органу про погодження або повідомлення із зазначенням підстав відмови у погодженні направляється здобувачеві ліцензії протягом 5 робочих днів з дня прийняття відповідного рішення. Документи на видачу ліцензії повинні бути представлені здобувачем ліцензії в орган, що ліцензує не менше ніж за 60 робочих днів до дня закінчення терміну дії наявної ліцензії (при її наявності). Ліцензіюючий орган розглядає подані здобувачем документи в строк, що не перевищує 30 робочих днів з дня їх подання до ліцензуючий орган. У документах, які подаються орган, що ліцензує і містять більше 1 аркуша, усі аркуші повинні бути пронумеровані, прошиті та завірені керівником та відбитком печатки здобувача ліцензії.
Рішення про відмову у видачі ліцензії або неприйняття рішення про видачу ліцензії ліцензіюючим органом можуть бути оскаржені претендентом ліцензії у встановленому законодавством України порядку.
3. Ліцензійні вимоги і умови
Ліцензійними вимогами і умовами є:1. дотримання законодавства Російської Федерації про цінні папери, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, включаючи цей Порядок;
2. виконання вступили в законну силу судових рішень з питань здійснення ліцензованого виду діяльності на ринку цінних паперів;
3. відповідність власних коштів ліцензіата та інших його фінансових показників нормативів достатності власних коштів і іншим показникам, що обмежують ризики при здійсненні професійної діяльності на ринку цінних паперів, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
4. відповідність працівників ліцензіата кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
5. наявність у ліцензіата не менше 1 контролера, для якого робота в ліцензіата є основним місцем роботи;
6. наявність у одноосібного виконавчого органу ліцензіата досвіду керівництва відділом чи іншим підрозділом професійного учасника ринку цінних паперів, саморегулівної організації професійних учасників ринку цінних паперів або федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів не менше 1 року.
Вимога цього пункту не поширюється на кредитні організації.
7. відсутність судимості за злочини у сфері економічної діяльності та / або злочини проти державної влади в осіб, що входять до складу ради директорів (наглядової ради), членів колегіального виконавчого органу, керівників і контролера ліцензіата;
8. забезпечення ліцензіатом умов для здійснення ліцензіюючим органом наглядових повноважень, включаючи проведення ним перевірок.
Окрім дотримання ліцензійних вимог та умов ліцензіат, що здійснює брокерську, дилерську діяльність та діяльність з управління цінними паперами, зобов'язаний мати:
1. не менше 1 працівника, в обов'язки якого входить ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами. Цей працівник повинен відповідати кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
2. не менше 1 працівника по кожному з зазначених видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, що відповідають кваліфікаційним вимогам, встановленим законодавством Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативними правовими актами федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів.
Окрім дотримання ліцензійних вимог та умов ліцензіат, що здійснює діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів та / або фондової біржі, зобов'язаний відповідати таким ліцензійним вимогам і умовам:
1. наявність програмно-технічного забезпечення, необхідного для здійснення діяльності організатора торгівлі на ринку цінних паперів та / або фондової біржі та відповідного вимогам законодавства Російської Федерації про ринок цінних паперів, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів, а також вимогам документів, представлених в орган, що ліцензує організатором торгівлі на ринку цінних паперів та / або фондової біржі;
2. наявність самостійного структурного підрозділу, який відповідає за забезпечення належного режиму роботи з комерційної, службової та іншою інформацією;
3. наявність самостійного структурного підрозділу, який відповідає за лістинг / делістинг цінних паперів;
4. наявність біржової ради (рад секцій);
5. наявність у ліцензіата - фондовій біржі, що суміщає свою діяльність з діяльністю валютної біржі та / або товарній біржі (діяльністю по організації біржової торгівлі) та / або кліринговою діяльністю, самостійного структурного підрозділу для здійснення кожного із зазначених видів діяльності;
6. наявність самостійного структурного підрозділу для надання послуг, безпосередньо сприяють висновку угод з цінними паперами (у тому числі з інвестиційними паями пайових інвестиційних фондів) з наданням послуг, безпосередньо сприяють висновку угод, виконання зобов'язань за якими залежить від зміни цін на цінні папери або від зміни значень індексів, які розраховуються на підставі сукупності цін на цінні папери (фондових індексів), у тому числі угод, що передбачають виключно обов'язок сторін сплачувати (сплатити) грошові суми в залежності від зміни цін на цінні папери або від зміни значень фондових індексів;
7. наявність у ліцензіата - фондовій біржі після закінчення 6 місяців з моменту отримання ліцензії не менше 75 професійних учасників ринку цінних паперів, допущених до торгів на фондовій біржі.
При здійсненні депозитарної діяльності на ринку цінних паперів не повинні займати посади, пов'язані із здійсненням професійної діяльності на ринку цінних паперів, в інших юридичних осіб, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, або бути фахівцями, в обов'язки яких входить ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами, такі особи:
1. керівник та спеціалісти самостійного структурного підрозділу, до виключних функцій якого належить здійснення депозитарної діяльності на ринку цінних паперів;
2. контролер, керівник та працівники служби внутрішнього контролю (за наявності) ліцензіата, в обов'язки яких входить контроль за здійсненням депозитарної діяльності на ринку цінних паперів.
4. Кваліфікаційні вимоги
Наказ Федеральної служби з фінансових ринківвід 20.04.2005 № 05-17/пз-н "Про затвердження Положення про фахівців фінансового ринку"
Кваліфікаційні вимоги, що пред'являються до осіб, зазначених у пунктах 1.1 - 1.2 додатка № 1 до Положення, не поширюються на кредитні організації.
Положення Про фахівці фінансового ринку встановлює: кваліфікаційні вимоги до фахівців фінансового ринку - працівникам, які працюють в організації - професійному учаснику ринку цінних паперів, організації, що здійснює діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами, або організації, що здійснює діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів (далі - організація, що здійснює діяльність на фінансовому ринку), або організації, яка має намір здійснювати діяльність на фінансовому ринку у випадку, якщо цією організацією направлено відповідну заяву у Федеральну службу з фінансових ринків (далі - Федеральна служба);
порядок ведення реєстру атестованих осіб (далі - Реєстр), порядок та підстави анулювання кваліфікаційних атестатів; порядок розкриття інформації, що міститься в Реєстрі.
Фахівці фінансового ринку повинні відповідати таким кваліфікаційним вимогам:
1. наявність кваліфікаційного атестата за спеціалізації, що відповідає виду діяльності на фінансовому ринку, що здійснюється організацією, в якій працює зазначена особа;
2. наявність кваліфікаційного атестата за спеціалізації, що відповідає виду діяльності на фінансовому ринку, що здійснюється організацією, яка є основним місцем роботи зазначених осіб, - для осіб, передбачених у розділі II додатка № 1 до цього Положення
3. наявність вищої освіти;
4. відсутність факту анулювання кваліфікаційного атестата, якщо з дати анулювання пройшло менше трьох років.
У разі якщо організація здійснює кілька видів діяльності на фінансовому ринку або збирається здійснювати і цією організацією направлено відповідну заяву у Федеральну службу, то:
1. особи, зазначені в пунктах 1.1 - 1.3 додатка № 1 до цього Положення, повинні мати кваліфікаційний атестат за спеціалізацією в галузі фінансового ринку, що відповідає одному з видів діяльності організації на фінансовому ринку;
2. контролер повинен мати кваліфікаційні атестати, що забезпечують відповідність зазначених у них спеціалізацій у галузі фінансового ринку усім видам діяльності організації на фінансовому ринку.
Для обліку і контролю виданих кваліфікаційних атестатів Федеральна служба веде Реєстр.
Дані про атестовані обличчях та виданих кваліфікаційних атестатах (дублікатах кваліфікаційних атестатах) вносяться до Реєстру Федеральною службою після видачі кваліфікаційного атестата (дубліката кваліфікаційного атестата).
Федеральна служба приймає рішення про анулювання кваліфікаційного атестата атестованого особи у разі неодноразового або грубого порушення ним законодавства Російської Федерації про цінні папери.
У разі анулювання кваліфікаційного атестата Федеральна служба в термін, що не перевищує 10 робочих днів з дати прийняття зазначеного рішення, повідомляє про це особу, у якого був анульований кваліфікаційний атестат.
Перелік фахівців фінансового ринку:
I. Особи, що здійснюють керівництво поточною діяльністю організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку: особа, яка відповідно до закону або установчими документами організації виконує функції одноосібного виконавчого органу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, заступник одноосібного виконавчого органу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, керівник (заступник керівника) структурного підрозділу організації, в посадові обов'язки якого входить безпосереднє здійснення діяльності на фінансовому ринку, включаючи структурний підрозділ організації, що здійснює функції внутрішнього обліку в даній організації.
II. Контролер - працівник організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, що відповідає за здійснення внутрішнього контролю такою організацією.
III. Спеціаліст - працівник структурного підрозділу організації, що здійснює діяльність на фінансовому ринку, який відповідно до своїх посадових обов'язків виконує такі функції:
1. в організації, що здійснює брокерську, дилерську діяльність або діяльність з управління цінними паперами:
здійснення операцій з цінними паперами: від імені організації та за її рахунок; від імені клієнтів і за рахунок клієнтів; від імені організації та за рахунок клієнтів на торгах в організатора торгівлі на ринку цінних паперів;
здійснення угод і / або операцій з грошовими коштами та / або цінними паперами в інтересах засновника управління;
підписання звітів клієнтам;
2. в організації, що здійснює клірингову діяльність - документальне підтвердження результатів клірингу;
3. в організації, що здійснює діяльність організатора торгівлі на ринку цінних паперів (діяльність фондової біржі), - розкриття інформації за підсумками торгів;
4. в організації, що здійснює діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів:
проведення операцій, пов'язаних з переходом права власності на цінні папери по особових рахунках зареєстрованих осіб;
підписання документів, що підтверджують право власності зареєстрованих осіб на цінні папери, і документів про проведені операції;
5. в організації, що здійснює депозитарну діяльність:
проведення операцій, пов'язаних з переходом права власності на цінні папери за рахунками депо клієнтів;
підписання документів, що підтверджують право власності клієнта на цінні папери, і документів про проведені операції;
5. Вимоги фінансової стійкості
Наказ від 24 квітня 2007 р. N 07-50/пз-н"Про затвердження нормативів достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, а також керуючих компаній інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів"
Нормативи достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, а також керуючих компаній інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів
1. Встановити такі нормативи достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють:
а) дилерську діяльність, - 5 млн. руб., при цьому норматив достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють дилерську діяльність і надають послуги фінансового консультанта на ринку цінних паперів, - 35 млн. крб.;
б) брокерську діяльність - 10 млн. крб., при цьому норматив достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, що здійснюють брокерську діяльність і надають послуги фінансового консультанта на ринку цінних паперів, - 35 млн. крб.;
в) діяльність з управління цінними паперами - 10 млн. крб.;
г) клірингову діяльність - 30 млн. крб.;
д) депозитарну діяльність - 40 млн. крб., при цьому норматив достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють депозитарну діяльність, пов'язану зі здійсненням депозитарних операцій за результатами угод з цінними паперами, вчинених через організаторів торгівлі на ринку цінних паперів (розрахунковий депозитарій ), - 200 млн. руб., при цьому норматив достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, які здійснюють депозитарну діяльність і є емітентами російських депозитарних розписок, - 200 млн. руб.;
е) діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів - 60 млн. руб., з 1 січня 2009 р. - 100 млн. руб.;
ж) діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів, - 60 млн. крб.;
з) діяльність фондової біржі, - 100 млн. руб., з 1 січня 2009 р. - 120 млн. руб.
2. Норматив достатності власних коштів керуючої компанії інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і компанії інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів - 30 млн. руб., З 1 січня 2009 р. - 40 млн. крб.
3. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує клірингову та депозитарну діяльність, - 60 млн. крб.
4. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів і клірингову діяльність, - 80 млн. крб.
5. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує клірингову діяльність з діяльністю фондової біржі, - 150 млн. руб.
6. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує діяльність з управління цінними паперами та діяльність з управління інвестиційними фондами, пайовими інвестиційними фондами та недержавними пенсійними фондами та (або) діяльність з управління активами страхових резервів страхових організацій, - 60 млн. крб.
7. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує депозитарну діяльність і діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів, - 50 млн. крб.
8. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує депозитарну діяльність, пов'язану зі здійсненням депозитарних операцій за результатами угод з цінними паперами, вчинених через організаторів торгівлі на ринку цінних паперів на підставі договорів, укладених з цими організаторами торгівлі і (або) кліринговими організаціями ( розрахунковий депозитарій), і клірингову діяльність, - 250 млн. руб.
9. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує брокерську та дилерську діяльність і надає послуги фінансового консультанта на ринку цінних паперів, - 35 млн. крб.
10. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує брокерську і (або) дилерську діяльність з депозитарною діяльністю і надає послуги фінансового консультанта на ринку цінних паперів, - 50 млн. крб.
11. Норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, який поєднує брокерську і (або) дилерську діяльність з депозитарною діяльністю та діяльністю спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів і надає послуги фінансового консультанта на ринку цінних паперів, - 60 млн. руб .
12. При поєднанні декількох видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, якщо інше не передбачено цим Наказом, норматив достатності власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів визначається відповідно до найбільшим з нормативів достатності власних коштів, встановлених для відповідних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.
13. Клопотання саморегулівної організації, членом якої є професійний учасник ринку цінних паперів, про зниження нормативу достатності власних коштів, зазначене у пункті 13 цих Нормативів, надається професійним учасником ринку цінних паперів у строки, передбачені для надання відомостей про розмір його власних коштів.
14. Професійний учасник ринку цінних паперів, керуюча компанія інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів зобов'язані розкрити розрахунок розміру власних коштів, здійснений на останній календарний день кожного місяця, протягом 30 днів з зазначеного дня шляхом опублікування на сайті в мережі Інтернет, електронна адреса якого включає доменне ім'я, права на яке належать цьому професійному учаснику ринку цінних паперів, керуючої компанії інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів.
Інформація про розрахунок розміру власних засобів професійного учасника ринку цінних паперів, керуючої компанії інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів повинна бути доступна в мережі Інтернет на зазначеному сайті до дати наступного розкриття розрахунку розміру власних коштів.
Бібліографічний список
1. Федеральний закон "Про ринок цінних паперів" від 22.04.1996 № 39-ФЗ.2. Положення "Про ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів РФ" від 23.11 1998 Р. N 50.
3. Положення "Про фахівцях фінансового ринку" від 20.04.2005 р. N 05-17/пз-н.
4. Положення "Про затвердження нормативів достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, а також керуючих компаній інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів" від 24 квітня 2007 р. N 07-50/пз-н.
5. Ринок цінних паперів / Підручник для вузів / Галанова В.А., Басов А. І.: 2007, - 449 с.